開放式創新背景下創新范式研究演化路徑與熱點分析

韓文艷，熊永蘭

（中國科學院成都文獻情報中心，四川成都 610041）

隨著創新全球化的發展，提高自主創新與開放創新能力，對于增強國際競爭力日益重要。“創新”的概念自20 世紀30 年代被熊彼特提出以來，創新范式不斷演變，全球范圍內的創新范式經歷了封閉式創新（創新范式1.0）向開放式創新（創新范式2.0）再到跨組織共生式創新（創新范式3.0）的轉變［1］。創新范式1.0 表現為企業自主研發產品，具有投入產出線性、對企業研發能力要求高、強調企業自主創新、價值實現載體為產品、創新驅動模式為“需求+科研”雙螺旋型等特點［2-3］。創新范式2.0 表現為產學研協同合作研發產品并提供服務，具有創新方式為協同創新、創新主體為產學研協同、價值實現載體為產品與服務、創新驅動模式為“需求+科研+競爭”等特點［2］。創新范式3.0 表現為強調政產學研用協同、集群研發產品并提供服務體驗，具有創新方式以開放協同為主并呈現多樣化、創新主體為產學研用共生、價值實現載體為產業與服務及體驗，創新驅動模式為“需求+科研+競爭+共生”等特點［2,4］。

開放式創新是相對傳統封閉式創新模式而言的一個新創新范式，由亨利·切薩布魯夫教授于2003正式提出，該理論強調“有目的地讓知識流入和流出以加快企業內部創新”，指出外部知識資源對于企業創新過程的重要性，目前開放式創新已經成為領先企業普遍采用的創新機制［5-7］。2013 年歐盟官方發布了《開放式創新 2.0》報告指出創新范式由基于創新系統的開放式創新1.0 轉向基于“政府（公共機構）-企業（產業）-大學科研-用戶（市民）”的開放式創新2.0；2018 年梳理總結了開放式創新生態系統的新觀點，強調創新度量和建模［8］。創新范式2.0 和3.0 均屬于開放式創新的范疇，皆考慮了外部性的協同創新，故眾多學者分別將其視作開放式創新1.0 和開放式創新2.0［3,9］。加強創新范式研究，對于增強不同空間尺度的創新競爭力乃至綜合實力具有重要的理論指導意義，受到了包括經濟學、管理學和地理學在內的眾多學科的廣泛關注，成為一個日益重要的熱點研究領域，對于促進我國經濟發展、建設創新型國家也具有重要的理論價值。

目前，在知識開放、創新全球化背景下，關于創新范式已開展了大量研究，但國內與國際創新范式研究脈絡比較研究較少。同時經過十幾年的發展開放式創新所適用的范圍和手法都發生顯著變化，不再局限于企業內部。在全球知識經濟快速發展的驅動下，開放式創新已成為創新主流模式，自2003年“開放式創新”正式提出以來，以美國為首的發達國家廣泛研究并提倡開放式創新，對于開放式創新范式的理論研究和實踐探索不斷深化、內涵不斷拓展，推動了知名企業創新發展，保證了科技強國的持續競爭活力。基于此，本文通過文獻調研，運用相關計量方法與可視化工具，對開放式創新提出以來，即2003 年以來國內與國際創新范式領域的研究現狀進行梳理，比較分析了國內與國際創新范式研究的熱點主題、演化路徑、前沿問題。研究結果以期為我國創新領域的研究以及實踐工作提供一些借鑒與參考，以深入實施創新驅動發展戰略，促進科技強國建設。

1 數據來源與方法

1.1 研究數據

為分析國內、國外創新范式，尤其是開放式創新提出以來的研究情況，本研究以 CNKI 中的“核心期刊”“CSSCI”和“CSCD”數據庫、Web of Science 的核心集合數據庫為數據來源，以“創新范式”為中文檢索詞，以“innovation paradigm”為英文檢索詞，對2003 年以來創新范式相關研究文獻進行檢索，人工剔除通知、書評、征稿和新聞報道等非學術論文后，共檢索得到中文文獻555 篇，英文文獻143 篇，具體檢索方式如表1 所示。

表1 創新范式相關研究文獻檢索方式

1.2 研究方法

利用文獻計量和文本挖掘的科學知識圖譜方法，能夠較好地展現某一研究領域的研究概況，并對研究趨勢、研究群體、主題分布和學科分布等研究結論進行可視化呈現。本文采用CiteSpace5.6.R5 軟件包作為分析工具，利用對論文引文網絡的定量分析來直觀地揭示一個學科或研究領域的結構和前沿［10］，即通過挖掘關鍵詞共現網絡、時區網絡、突發性探測等圖譜信息，探究2003—2020 年國內、國際創新范式研究的演進路徑，以及主要研究熱點、發展趨勢。

2 研究現狀分析

2.1 文獻年度分布

2003 年以來，國內、國際關于創新范式研究的發文量總體呈上升趨勢，發展態勢良好（見圖1）。中文文獻發文量要遠高于英文文獻，且英文發文量較為平穩，而中文發文量波動起伏較大，尤其是2010 年以后。從國際研究來看：2004—2009 年為穩定發展，2010—2014 年為較快發展，2015 年至今為穩步發展。從國內研究來看：2003—2010 年為穩步上升，2011 年以來為波動較大的快速發展。總之，2010 年前國內、國際創新范式研究為之后研究的穩步快速發展奠定了理論基礎，2011 年以來，創新范式研究的團隊、方法趨于成熟，研究內容更加多樣化和視角更加多元化，開放包容多元的時代特征愈加明顯。同時國內研究的發文量與國家層面出臺較多創新政策密切相關，如2006 年全國科技大會提出自主創新、建設創新型國家戰略，頒布《國家中長期科學和技術發展規劃綱要（2006—2020）》；2012 年國務院發布《關于深化科技體制改革加快國家創新體系建設的意見》，以加快推進國家創新體系、創新型國家建設；2016 年國務院發布《國家創新驅動發展戰略綱要》提出，到2020 年進入創新型國家行列，基本建成中國特色國家創新體系。

圖1 2003—2020 年國內創新范式研究文獻年度分布

2.2 研究力量分布

對某一研究領域論文的作者及其所在國家（地區）以及機構的分析，可在一定程度上反映研究力量的分布情況。中文文獻由441 位作者完成，陳勁發文量最多（22 篇），并且形成了以其為首的研究團隊，主要研究創新生態系統、技術創新及合作創新，強調企業創新合作與內部研發；外文文獻由304 位作者完成，學者研究較為分散，抱團發展特征不顯著，米蘭理工大學的Federico Frattini 教授發文量最多（4 篇）。從區域來看，創新范式研究的學者主要分布在中國、意大利、美國、瑞典、德國、西班牙、英國等國家，其中中國、意大利、美國在該領域的發文數量最多。從研究機構看，發文數量位居前列的有清華大學、浙江大學、中國人民大學、麻省理工學院（美國）、米蘭理工大學（意大利）、博科尼大學（意大利）、于默奧大學（瑞典）、西北工業大學（美國）、柏林科技大學（德國）等。盡管中國的發文量位居前列，但其中心度要低于英國（0.15）、美國（0.12）、德國（0.07）、西班牙（0.07）、意大利（0.03），同樣中國高被引論文的被引頻次（12）也遠低于美國（239）、意大利（178）、德國（163）、西班牙（85）、英國（41）。可見在創新范式研究領域，中國的發文量雖然靠前，但其影響力有限，與發達國家還存在一定差距。就國內來看，創新范式研究力量主要分布于東部，其次是中西部，在一定程度上反映了創新范式相關研究與經濟發展一樣呈現出東中西依次遞減的階梯特征。

3 研究熱點與前沿分析

3.1 研究熱點分析

通過關鍵詞共現的詞頻統計并結合中心性數據可以較科學地把握創新范式研究的熱點。將CiteSpace 軟件中節點類型設置為“keyword”，時間范圍選擇2003—2020 年，時間切片選擇 1 年，每個時間切片內選擇被引頻次 TOP50 的節點數據，選擇尋徑算法(pathfinder)，生成創新范式研究關鍵詞共現知識圖譜(圖2～3)。同時，根據軟件運行結果統計高頻關鍵詞及其中心性數據，其中年輪的大小代表關鍵詞出現頻次，年輪越大表示出現頻率越高，具有深色外圈的年輪是具有高中介中心性的節點［11］。

如圖2 與表2 所示，2003 年以來，國際創新范式研究主要有9 個熱點主題，依次為開放式創新、知識管理與知識創新范式、開放式創新范式下的區域創新與吸收能力、研究與開發活動、創新擴散模型與創新網絡、企業技術創新管理范式、企業創新績效、產業技術創新、不同創新主體或單元間的協同創新研究。以上主題可分為六大類：一是開放式創新的理論與案例研究，包括高科技以外企業如何在實踐中實施開放式創新［12］。二是知識管理、知識擴散和知識吸收能力研究，開放式創新下的企業管理及吸收能力、用戶知識整合研究［13］。三是不同尺度的創新能力、創新績效評價及其影響因素研究，如開放式創新下知識的流入與流出對創新能力的影響［14］，制度環境與創新文化研究［15］。四是開放式創新下研發活動變化、創新擴散及創新網絡研究，創新與城市和集群關聯研究［16］。五是新范式下創新主體、創新型單元間的開放協同創新、共同創新研究［17］。六是開放式創新環境、網絡聯系對企業發展的影響，包括開放式創新下的企業收購與開發策略研究［18］，對外部知識的開放程度如何影響企業績效［19］，企業在采用大數據進行開放式創新戰略時面臨的主要趨勢［20］，開放式創新如何影響企業發展［21］。

圖2 2003—2020 年國際創新范式研究文獻關鍵詞共現網絡

由圖3 與表2 可知，2003 年以來，國內創新范式研究主要有7 個熱點主題，依次為創新范式、創新、開放式創新、技術創新、制度創新、協同創新、創新生態系統研究。以上主題可分為六大類：一是創新范式轉化、動因及相關理論內涵研究，包括樸素式創新、有意義的創新、整合式創新、節儉式創新、兼容性創新、開放式顛覆創新、協同創新、共生式創新、群智創新等。二是創新范式演變下的知識生產范式轉型演化、創新管理、創新治理、創新生態系統構建及影響因素研究。三是產業或企業創新范式研究，尤其是高新技術產業、知識密集型服務業、中小企業的創新生態系統構建、創新能力評價。四是開放式創新研究，包括開放式創新與封閉式創新的理論比較與研究進展綜述，開放式創新下的全球技術標準化趨勢、產學研協同、創新模式拓展與治理、吸收能力、知識管理、用戶參與及知識共享行為研究，探討了開放式創新對創新政策環境、企業創新績效、網絡創新績效的影響。五是技術創新研究，主要有技術創新理論梳理及演化過程探析，技術創新范式演進及其創新階段的知識產權、集群式創新、政策環境研究，社會資本與企業技術創新的協同作用研究。六是政府改革與制度創新研究，創新型國家以及區域創新體系建設的范式研究。

圖3 2003—2020 年國內創新范式研究文獻關鍵詞共現網絡

比較關鍵詞共現網絡圖譜可以發現國內與國際創新范式研究的熱點主題具有以下異同，具體如表2 所示：

表2 國內與國際創新范式研究熱點主題的異同

表3 國內與國際創新范式研究文獻高頻關鍵詞

3.2 研究路徑分析

基于國內、國際創新范式研究文獻演化路徑知識圖譜，結合國內、國際創新范式研究領域膨脹強度排名前20 的關鍵詞，如圖4～5 所示，將國內、國際創新范式的研究路徑歸納如下：

國際創新范式研究分為3 個階段：2004—2007年為成長期。該階段創新范式由封閉式創新演變至開放式創新，對開放式創新下的知識管理與吸收、企業創新績效、產品開發進行了研究。2008—2012年為爆發期。該時期主要關注開放式創新下的企業管理、知識管理與擴散，企業對外部知識的吸收能力，創新績效評價模型構建，協同創新網絡與聯盟，信息技術對開放式創新的影響。2013 年至今為持續增長期。該階段關注創新生態系統、社區開放創新、創新發展合作、高技術產業集群、開放創新環境對企業績效影響、創新精神與創新文化對創造力的影響、中介機構在創新資源整合和技術轉移中的作用、創新意向、服務創新、對外開放創新。

國內創新范式研究分為3 個階段：2003—2007年為成長期。該時期探討了全球化背景下創新范式的演變與轉換、中國情境下的創新范式理論，關注中小企業創新、制度創新、創新教育、社會資本與企業技術創新的相互作用、集成創新、創新共生范式等主題。2008—2015 年為爆發期。該階段圍繞區域產學研合作創新、開放式創新下的企業創新模式與管理、創新政策與體系、利益博弈與協同創新、創新生態系統的構建及影響因素、大數據背景下的創新驅動戰略進行研究。2016 年至今為持續增長期。該時期關注創新創業教育與創新人才培養、新時代下的整合式創新、中國情景下的開放式創新生態系統、人工智能時代的群智創新、創新創業大學建設及高校科技創新能力提升等主題。

國內與國際創新范式的研究路徑都經歷了成長期、爆發期、持續增長期，但也有明顯的區別。一是國際開放式創新在成長期就成為熱點，而國內開放式創新則在爆發期成為熱點，這與國際創新范式研究領域已積累的比較深厚的研究基礎相關，而國內理論則從國外引進。二是國際創新范式研究各階段的研究熱點主題有所差異，尤其是持續增長期。三是國內研究與政策密切相關，自黨的十八大提出要實施創新驅動發展戰略以來，國家層面出臺了一系列創新相關政策，而近年來創新范式研究的熱度不斷提升，在一定程度上體現了研究的熱度與政策導向的關系。

圖4 國際創新范式研究文獻演化路徑知識圖譜

圖5 國內創新范式研究文獻演化路徑知識圖譜

3.3 研究前沿分析

基于創新范式研究領域膨脹強度排名前20 的關鍵詞，分析2015 年開始出現頻率呈現較快增長的關鍵詞，以此說明創新范式研究領域的前沿熱點。由表4 可知，膨脹區間覆蓋 2015 年及以后的關鍵詞，國際包括技術轉讓、融合、中介、產業、工具包、可持續性、經驗、產品開發、意向、對外開放創新，國內包括創新驅動、創新范式、創新生態系統、現代學徒制、中國情景、人工智能、新時代。這些關鍵詞所代表的研究主題共同構成了創新范式研究領域的前沿。

表4 國內與國際創新范式研究領域膨脹強度排名前20 的關鍵詞

表4 （續）

國際創新范式研究的前沿問題及發展趨勢：一是開放式創新拓展研究，開放式創新下的技術轉讓、聯合知識創造、中介的作用范圍以及產業融合發展與創新［22-23］。二是創新范式理論研究，如用戶或消費者參與到新產品或新服務設計創新中的用戶創新范式［24］，整體創新范式與服務創新［25］，基于生態可持續、社會正義等價值的創新范式以及與之相應的創新方法、工具包［26］。三是企業創新研究，包括企業中虛擬創意社區［27］，企業開放式創新利益與成本［28］，企業知識共享、合作創新意向。此外，還有人文社會科學高校對于區域可持續發展和創新的作用［29］，外部知識資源獲取策略對不同領域創新的影響。

國內創新范式研究的前沿問題及發展趨勢：一是創新驅動背景下的創新范式理論研究，如有意義的創新范式研究［30］，開放式創新面臨的挑戰、拓展方向及治理路徑探究［31］。二是中國情景下的創新范式，包括以低成本、對低收入群體提供“適用技術”為核心理念的樸素式創新［32］，基于不確定性競爭環境的微創新［33］，集戰略、協同、全面、開放創新為一體的整合式創新［34］。三是創新生態系統研究，主要有創新生態系統理論發展演變與研究綜述［2,35］，創新生態系統的構建和優化［4］，基于研究聯合體的開放式創新生態系統研究［36］，創新生態系統的構成運作機制、子系統間協同機制研究。四是人工智能時代下的創新研究，包括群智創新范式、責任式創新范式下的人工智能技術創新治理、產業與企業智能化創新及科技創新風險［37-38］。此外，還有融合創新范式下的產業人才、創新型人才培養。

總的來看，國內與國際創新范式都在不斷拓展開放式創新，并探究新的創新理論，其中國際主要圍繞企業、用戶、服務、知識創新展開，而國內則注重結合中國情景并具有較強的時代特征，如人工智能、創新人才培養。

4 結論

本文通過對2003 年以來國內與國際有關創新范式研究文獻進行計量分析，總結和梳理了目前國內與國際創新研究領域的熱點、路徑及前沿，并得出一些結論。國內、國際創新范式研究的熱點主題在主題類型、分析對象、關注程度、分析方法方面存在異同，熱點主題都涵蓋了創新范式的理論與實踐案例、知識管理與吸收能力、制度創新、創新績效與創新能力、協同創新研究。國內與國際創新范式的研究路徑都經歷了成長期、爆發期、持續增長期，但各階段的研究熱點主題有所差異，尤其是持續增長期。前沿研究方面，國內與國際都在不斷拓展開放式創新，并探究新的創新范式理論，其中國際主要圍繞企業、用戶、服務、知識創新展開，而國內則注重結合中國情景。

國內創新范式從理論引進到實證檢驗再到結合中國情境的案例研究，研究尺度從國家到區域再到企業、社區，研究產業從高技術到傳統行業，研究層次逐步加深、研究范圍逐步擴展，學科交叉的態勢逐步顯現。創新范式從以企業等創新主體內向、投入產出線性為特征的封閉式創新，到以創新主體或創新單元外向合作為特征的開放式創新，再到以產學研用協同共生為特征的創新生態系統，并不斷拓展。具體來看，國內創新范式研究主要有以下特點：一是中國的發文量雖然靠前，但其影響力有限，與發達國家還存在一定差距。二是研究力量主要分布于東部，與經濟發展一樣呈現出東中西依次遞減的階梯特征。三是國內研究分析方法偏于文獻挖掘與內容分析，企業、社區等中微觀層面的定量研究較少。四是國內研究具有較強的政策導向與時代特征，如創新驅動戰略、人工智能、人才培養等。基于這些結論，本文認為，當前我國創新范式研究需要注意以下問題：

一是要加強創新范式基本理論和方法的研究，特別是符合中國情境的開放式創新理論框架尚未形成，基礎理論范疇還存在爭鳴，理論邏輯還需要進一步梳理［39］。通過構建適宜的理論基礎和成熟的研究方法，為國內創新范式研究注入新動能，增強國際學術影響力。

二是中國的創新范式處于創新系統、創新體系向創新生態系統轉型升級階段，應以創新型國家建設為契機，推動建設中國情境下的動態、開放、協同的創新生態系統甚至多層次創新共同體。

三是互聯網、知識開放是創新范式演進的重要驅動力，尤其是當下的互聯網經濟、人工智能時代，制度環境、競合關系對創新范式的影響不斷增大，未來各創新主體、各層次創新生態系統間的互動將加強，強調開放式自主創新、開放式協同創新，構建涵蓋“基礎研究-技術創新-成果轉化”政產學研用金服等多要素協同融合乃至共生的創新共同體。