貿(mào)易摩擦背景下科研團隊基礎(chǔ)研究與應(yīng)用研究定位分析
——基于某院士科研團隊的扎根理論研究

孫艷麗

（華東理工大學(xué)高教所，上海 200237）

始于2018 年的中美貿(mào)易摩擦不僅將解決“卡脖子關(guān)鍵核心技術(shù)”視為國家經(jīng)濟安全、國防安全與其他安全的大事，也引發(fā)了人們對于基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究等知識生產(chǎn)模式的重視與討論。加強“基礎(chǔ)研究”呼聲不斷，但究竟什么是基礎(chǔ)研究；在現(xiàn)有語境下，大學(xué)科研團隊知識生產(chǎn)中基礎(chǔ)研究與應(yīng)用研究的關(guān)系如何，其知識生產(chǎn)究竟應(yīng)該定位于基礎(chǔ)研究還是應(yīng)用研究？

1 知識生產(chǎn)模式的類型、特征及與基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究的關(guān)系

明確提出“知識生產(chǎn)模式”這一概念的是吉本斯等［1］79，其在《知識生產(chǎn)的新模式》一書中將傳統(tǒng)的知識生產(chǎn)界定為“知識生產(chǎn)模式1”，把變化之后的知識生產(chǎn)模式稱為“模式2”，并從知識的應(yīng)用語境、研究人員的異質(zhì)性、學(xué)科屬性、知識的質(zhì)量檢驗標準等方面對不同的知識生產(chǎn)模式進行了研究。傳統(tǒng)知識生產(chǎn)模式的類型、特征究竟如何，變化之后的知識生產(chǎn)模式又怎樣，其與基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究存在怎樣的關(guān)系。

1.1 “目的自在”的純粹科學(xué)研究

從歷史的角度分析，“目的自在”的科學(xué)研究大致經(jīng)歷了古希臘、古羅馬時代的科學(xué)研究、現(xiàn)代科學(xué)產(chǎn)生時期的科學(xué)研究、柏林大學(xué)時期的科學(xué)研究等幾個階段。“閑逸的好奇”是科學(xué)研究的問題來源，“祝愿他們以及所有自然真理的研究者們熱誠地用他們的成就去贊頌?zāi)莻ゴ蟮淖匀粍?chuàng)造者并造福于人類之安逸［2］?！卑l(fā)現(xiàn)真理、追求至善、至美是現(xiàn)代科學(xué)產(chǎn)生時期波義耳對科學(xué)研究目的的表述，“以科學(xué)而達致修養(yǎng)”達到一種道德和人格上的境界是柏林大學(xué)科學(xué)研究的主要目的。這一類科學(xué)研究與“學(xué)以致用”的知識相對立，力求了解他們生存的世界，發(fā)自內(nèi)心的求知欲，追求真理是他們共同的目的。來自于貴族階層、國王等個人、團隊或者國家的不附帶任何條件的支持使研究者能夠獲得一定的經(jīng)費。如卡文迪許實驗室是他的家族及他本人自己創(chuàng)建的，西芒托學(xué)院是由梅迪契家族資助創(chuàng)辦的［3］。柏林大學(xué)雖然在國家經(jīng)費的支持下創(chuàng)辦，但其學(xué)術(shù)自由、大學(xué)自治的制度體系為其獨立進行學(xué)術(shù)研究提供了保障。隨著時間的推移，這種“學(xué)術(shù)人所從事的事業(yè)不涉及終極關(guān)懷，不過問價值，更不應(yīng)卷入政治”的知識生產(chǎn)模式越來越成為一種美麗的烏托邦［4］，但其價值理念和科學(xué)精神還是為世俗社會中保留這樣一種知識生產(chǎn)模式留存了一份希望，成為了二戰(zhàn)后知識生產(chǎn)線性模式的基礎(chǔ)。

1.2 “國家戰(zhàn)略導(dǎo)向下”的科學(xué)研究與知識生產(chǎn)的線性模式

1862 年《莫雷爾法案》的頒布開啟了聯(lián)邦政府通過政策、制度參與大學(xué)科學(xué)研究的先河，但政府對大學(xué)科學(xué)研究的全面的、直接的參與則是二戰(zhàn)期間，20 世紀40 年代，由羅斯?？偨y(tǒng)倡議建立，由加利福尼亞大學(xué)負責(zé)管理，云集大批世界頂尖科學(xué)家的洛斯阿拉莫斯實驗室，曼哈頓工程，芝加哥大學(xué)冶金實驗室等，開啟了學(xué)術(shù)界與政府間相互聯(lián)動與協(xié)作的國家科研體制，閻光才將其稱為“學(xué)術(shù)配合政治”的科學(xué)研究。這種全面參與表現(xiàn)在，在研究課題的決定權(quán)上，聯(lián)邦政府具有決定權(quán)。正如Hunter［5］370所說，“在決定做什么項目以及如何做的問題上，代表政府的國防研究委員會而不是科學(xué)家具有‘獨立判斷的權(quán)力’”。二戰(zhàn)時期學(xué)術(shù)配合政治的科研模式不僅幫助美國贏得了戰(zhàn)爭的勝利，而且為二戰(zhàn)之后美國科學(xué)研究的走向奠定了一個基礎(chǔ)，即人們沒有必要再討論國家參與科學(xué)研究的必要性。但是，政府以何種形式參與科學(xué)研究存在著兩種觀點，一種觀點認為，聯(lián)邦政府與大學(xué)科學(xué)研究之間的合作關(guān)系必須以保護科學(xué)的自治權(quán)和科學(xué)家的研究自主權(quán)為先決條件，而另一種觀點則要求大學(xué)科研必須服務(wù)于國家和社會的需要。

為了解決這一問題，同時使戰(zhàn)時形成的知識生產(chǎn)模式在戰(zhàn)后得到延續(xù)，受羅斯福總統(tǒng)的請求，以布什為主任的美國科學(xué)研究與發(fā)展局總結(jié)了戰(zhàn)時國防研究的經(jīng)驗教訓(xùn)，發(fā)布了著名的研究報告《科學(xué)：沒有止境的前沿》，并提出了知識生產(chǎn)的線性模式，該模型認為“科學(xué)共同體從事基礎(chǔ)研究，其成果‘外溢’，為從事應(yīng)用科學(xué)研究的工作者所用，產(chǎn)業(yè)界接過應(yīng)用科學(xué)工作拋來的‘繡球’，想方設(shè)法將之物化為商品，然后進行生產(chǎn)、包裝，推向市場，繼而向全社會擴散［6］?！边@一模式隱含著的重要含義在于“基礎(chǔ)研究的實施不考慮實際結(jié)果，基礎(chǔ)科學(xué)一旦受命于不成熟的實際應(yīng)用目標，就會斷送他的創(chuàng)造力?；A(chǔ)研究與應(yīng)用研究之間存在著內(nèi)在的矛盾［1］2?！比绮际菜f的“基礎(chǔ)研究不考慮實際應(yīng)用，基礎(chǔ)研究是技術(shù)的領(lǐng)路人［7］42?！?。該模型也間接回答了政府在參與大學(xué)科學(xué)研究中的角色定位問題，強調(diào)了基礎(chǔ)研究的重要性。1950 年成立的國家科學(xué)基金會（NSF，National Science Foundation）則成為這一知識生產(chǎn)模式的主要執(zhí)行機構(gòu)。

國家科學(xué)基金會以資助全國的基礎(chǔ)研究作為自己的宗旨，在資助方式上主要以“課題”和“撥款”的方式，而不是合同，這就保證了受資助者在其領(lǐng)域內(nèi)可以自行決定研究的進程?！耙晃豢茖W(xué)家只要能證明自己的課題有價值，且能證明他有足夠的能力和物質(zhì)條件去實施這項研究，基金會便可向該科學(xué)家的研究課題撥款?！痹谥R生產(chǎn)的目的方面，以學(xué)術(shù)發(fā)表為基礎(chǔ)的優(yōu)先權(quán)之爭成為其知識生產(chǎn)的主要目的。至此，現(xiàn)代意義上以自然科學(xué)基金為載體的基礎(chǔ)研究模式正式確立。一直到今天“通過基礎(chǔ)研究、知識創(chuàng)造促進科學(xué)進步”依舊為美國國家科學(xué)基金會（NSF）的宗旨［9］。

1.3 市場導(dǎo)向下的科學(xué)研究

而20 世紀80 年代之后，大學(xué)對科研經(jīng)費需求的不斷增加與資本主義經(jīng)濟危機之間的矛盾，以及信息化、全球化的不斷加劇，導(dǎo)致市場作為一個重要的力量加入到大學(xué)的科學(xué)研究之中，科學(xué)研究與國家的雙邊關(guān)系發(fā)展成為了大學(xué)、政府和市場之間的三邊關(guān)系或者是大學(xué)與市場直接關(guān)系。這一時期的知識生產(chǎn)模式，在研究目的方面，與作為真理的科研目的觀或者作為國家需求的具有工具主義傾向的科研目的觀不同，知識被作為了一種用于買賣與交換的商品。如德蘭迪［10］所認為的，“學(xué)術(shù)資本主義最引人注目的一個方面是技術(shù)科學(xué)現(xiàn)象，科學(xué)完全是由市場驅(qū)動的?！北葟氐龋?1］表述的更為直接，“知識被看成一種東西，可以購買，可以打包投遞，知識的輸出以貨幣為單位?！痹诳茖W(xué)研究的問題來源方面，如吉本斯所說的，“人們關(guān)注的中心由自由探究轉(zhuǎn)向問題解決［1］79。”各地的大學(xué)都在技術(shù)科學(xué)的重要領(lǐng)域與商業(yè)界進行大量的合作。這樣一種市場、顧客模式的形成開啟了應(yīng)用研究的另一種模式：市場導(dǎo)向下的科學(xué)研究。

1.4 基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究與知識生產(chǎn)模式的關(guān)系分析

以上關(guān)于知識生產(chǎn)模式的分析可見，基礎(chǔ)研究起源于布什提出的“知識生產(chǎn)的線性模式”，充分吸收了純粹科學(xué)研究的精髓，無論是知識生產(chǎn)的問題來源，還是知識生產(chǎn)的目的方面都與應(yīng)用研究具有明確的邊界。在資助方式上，主要是美國國家科學(xué)基金會以“課題”“撥款”的方式進行。應(yīng)用研究主要有兩種類型，國家戰(zhàn)略導(dǎo)向下的科學(xué)研究、市場需求導(dǎo)向下的科學(xué)研究。其中國家戰(zhàn)略導(dǎo)向下的科學(xué)研究，無論在選題還是知識生產(chǎn)目的方面都以是否關(guān)系國計民生為第一要素；市場需求導(dǎo)向的科學(xué)研究以解決實際問題為主。在資助方式上，以國防部、能源部和后來的航空航天局等國家部門以課題、撥款的方式完成對戰(zhàn)略導(dǎo)向下科學(xué)研究的資助，“委托、合同”則成為市場需求導(dǎo)向下科學(xué)研究的主要模式?；A(chǔ)研究與應(yīng)用研究是一種線性關(guān)系。根據(jù)以上文獻形成本研究的理論框架：具體如圖1。

圖1 不同知識生產(chǎn)模式的類型、載體與特征

國內(nèi)的科學(xué)研究是否遵循了以上從歷史角度梳理的模式，三類不同的研究項目在團隊中的布局如何，“加強基礎(chǔ)研究”是否意味著需要加強對自然科學(xué)基金類項目的支持力度，本研究以某院士科研團隊10 多年的項目為研究資料進行了分析，在厘清現(xiàn)狀的基礎(chǔ)上，著眼未來，從制度視角對未來的科技治理體系做一些分析。

2 研究設(shè)計與研究過程

2.1 研究問題

研究問題主要包括兩個方面：（1）在當(dāng)下的科學(xué)團隊中，以自然科學(xué)基金為載體的基礎(chǔ)研究、戰(zhàn)略需求導(dǎo)向下的應(yīng)用研究、市場需求導(dǎo)向下的應(yīng)用研究在問題來源、知識生產(chǎn)目的方面的特征如何；（2）基礎(chǔ)研究與應(yīng)用研究的關(guān)系是否依然保持著一種線性模式；當(dāng)下的語境下，“加強基礎(chǔ)研究”過程中應(yīng)該注意哪些問題，研究以某院士科研團隊十多年的科研項目數(shù)據(jù)為資料，基于扎根理論研究方法基礎(chǔ)上對此進行了分析。

2.2 樣本選擇

研究以某院士科研團隊為研究對象，該團隊成立于2002 年，經(jīng)過10 多年的發(fā)展，截止到2019 年底，團隊固定人員中擁有中國工程院院士1 名、國家杰出青年科學(xué)基金獲得者5 名、國家優(yōu)秀青年科學(xué)基金獲得者5 名、青年拔尖人才2 名，2 人曾被聘為教育部長江學(xué)者特聘教授、1 人曾被聘為青年長江學(xué)者特聘教授。團隊成立之初就確立了在“高溫和高技術(shù)”領(lǐng)域開展研究的科研目標。團隊負責(zé)人認為，在現(xiàn)代石油化工、發(fā)電、原子能技術(shù)及航空航天技術(shù)發(fā)展中，借助于現(xiàn)代的強度理論和計算工具以及斷裂力學(xué)技術(shù)，人們可以較少地擔(dān)憂高壓裝置所帶來的威脅。但是，高溫下材料和結(jié)構(gòu)的劣化是和時間相關(guān)的，其復(fù)雜性大大地增加了人們進行破壞控制的難度，因此，高溫結(jié)構(gòu)設(shè)計理論成了過程裝備學(xué)科基礎(chǔ)中的重大難點問題，這一難題的解決將促進過程工業(yè)許多高新技術(shù)工藝的實現(xiàn)。團隊成立至今取得了一系列重要成果，近5 年來，實驗室承擔(dān)科研經(jīng)費1.43 億元，獲國家及省部級二等獎以上科技獎勵21 項，起草實施國家標準5 項；授權(quán)發(fā)明專利97 項，形成了自己的研究特色。

2003—2018 年該團隊共申請到的各類項目總計247 項，包括國家自然科學(xué)基金項目、省部級自然科學(xué)基金項目、“863”項目、“973”項目、國家科技攻關(guān)項目、國家科技支撐項目、國家重點研發(fā)計劃項目等；省部級戰(zhàn)略導(dǎo)向項目，各類人才項目以及來自企業(yè)的項目等。去除無法對應(yīng)到上述3 類項目中的其他項目外，共159 項研究項目。其中自然科學(xué)基金類項目58 項，國家或地方戰(zhàn)略導(dǎo)向下的項目36 項，橫向項目65 項。因為研究資料的限制，收集到的資源中有些項目介紹比較完整，有些簡略，本研究在自然科學(xué)類研究項目、國家戰(zhàn)略導(dǎo)向下的研究項目、橫向課題研究項目3 類項目中采用目的性抽樣的方法，選取那些具有代表性的、較高信息密度和強度的個案作為研究對象，最終選擇了基礎(chǔ)研究類項目4 個，國家戰(zhàn)略導(dǎo)向下的研究項目4 個，市場導(dǎo)向下的研究項目9 個。具體信息如表1。

表1 科研團隊知識生產(chǎn)模式研究項目樣本情況

9 個橫向項目完全來源于企業(yè)一線生產(chǎn)過程中遇到的實際問題，具有市場導(dǎo)向下的科學(xué)研究的典型特征，如H1 項目主要針對煉油廠催化聯(lián)合裝置中的一臺再生塔底重沸器（E-3204，浮頭式管殼換熱器）腐蝕失效問題開展研究?！皥猿职阎螄抑卮笮枨笞鳛閼?zhàn)略任務(wù)、堅持把科技為民作為根本宗旨，深入實施國家科技重大專項?！笔菄覒?zhàn)略導(dǎo)向下科研項目的核心，主要有“863”計劃、“973”計劃、國家科技攻關(guān)項目、國家科技支撐計劃等。本研究中遴選的4 個國家戰(zhàn)略導(dǎo)向下的應(yīng)用研究項目均來源于國家、研究團隊所在省市該領(lǐng)域科學(xué)技術(shù)發(fā)展過程中急需解決的重大問題，如G3 項目主要針對電力工業(yè)中的汽輪機、汽包，核反應(yīng)器以及石化工業(yè)中的焦炭塔等，反復(fù)啟動-停車長期服役情況下容易導(dǎo)致疲勞裂紋，如何精確地預(yù)測含裂紋構(gòu)件的剩余壽命進而控制失效事故是該項目的核心；4個基礎(chǔ)研究類項目是國家級、省市級的自然科學(xué)基金項目，《國家自然科學(xué)基金條例》規(guī)定“設(shè)立國家自然科學(xué)基金項目是為了資助《中華人民共和國科學(xué)技術(shù)進步法》規(guī)定的基礎(chǔ)研究?！笔∈屑壍淖匀豢茖W(xué)基金項目也規(guī)定“為加強市基礎(chǔ)研究和應(yīng)用基礎(chǔ)研究工作，鼓勵自由探索，使科學(xué)技術(shù)的發(fā)展具有穩(wěn)固的基礎(chǔ)和充足的技術(shù)儲備?！辈豢紤]實際應(yīng)用，進行學(xué)理探究是基礎(chǔ)研究類項目的核心。如Z1 項目研究的問題主要包括：時間相關(guān)條件下多個裂紋的干涉效應(yīng)研究；多構(gòu)元系統(tǒng)的時間相關(guān)斷裂理論完善等。

2.3 研究過程

采用扎根理論的研究方法，筆者在仔細閱讀了項目材料的基礎(chǔ)上，按照貼標簽，概念化、范疇化的方式，對原始資料進行開放式編碼，共得到31 個概念，9 個范疇。具體如表2。

表2 科研團隊知識生產(chǎn)開放式編碼示例

表2 （續(xù)）

在開放式編碼基礎(chǔ)上，為了尋找范疇之間是否存在因果關(guān)系、情景關(guān)系等，研究進行了主軸編碼。最終在對原始資料進行反復(fù)閱讀，對研究問題進行不斷審視基礎(chǔ)上，建立了問題來源、研究過程、研究目的3 個主范疇，具體如表3

表3 科研團隊知識生產(chǎn)主軸編碼中主范疇與范疇對應(yīng)關(guān)系及范疇內(nèi)涵

3 研究結(jié)果

在對資料反復(fù)閱讀，對開放式編碼與關(guān)聯(lián)式編碼反復(fù)辨析的基礎(chǔ)上，研究最終確定了核心類屬，即“科研團隊知識生產(chǎn)模式的特征分析”，將不同類別的研究項目與主范疇、范疇相對應(yīng)，形成了2個扎根理論，即：第一，無論基礎(chǔ)研究還是應(yīng)用研究，都不存在單一的問題來源與研究目的，基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究與知識生產(chǎn)的問題來源、研究目的之間并不是一一對應(yīng)的強關(guān)系。如果用實線表示強關(guān)系、虛線表示弱關(guān)系，具體的關(guān)系如圖2。第二，對于機械工程等應(yīng)用硬科學(xué)學(xué)科，相對于布什所認為的基礎(chǔ)研究與應(yīng)用研究兩者間的線性關(guān)系，當(dāng)下語境下兩者更傾向于一種包含關(guān)系，基礎(chǔ)研究中有應(yīng)用研究，應(yīng)用研究也離不開基礎(chǔ)研究，具體如下：

圖2 團隊實際運作中知識生產(chǎn)模式、項目類型與研究目的關(guān)系圖

3.1 對于基礎(chǔ)研究、國家戰(zhàn)略導(dǎo)向下的應(yīng)用研究

（1）在問題來源上，兩類項目與學(xué)科基礎(chǔ)理論問題、行業(yè)領(lǐng)域的問題均呈現(xiàn)一種強關(guān)系，與企業(yè)遇到的問題呈現(xiàn)弱關(guān)系。從研究項目所生成的編碼情況看，“基礎(chǔ)研究問題”“理論研究問題”“重要技術(shù)研究問題”“工業(yè)領(lǐng)域中帶有普適性的問題”“行業(yè)問題”是兩類項目在問題來源方面的主要特征。如Z3 項目中提到的“結(jié)構(gòu)完整性技術(shù)在石油化工、能源等工業(yè)零部件的設(shè)計和失效預(yù)防中，發(fā)揮著重要的作用。但是，迄今為止，關(guān)于薄膜/涂層等多組員結(jié)構(gòu)的完整性評定的系統(tǒng)研究還相對甚少。該項目以薄膜/涂層為研究對象，進行涂層結(jié)構(gòu)完整性的若干基礎(chǔ)研究?！蓖瑯覩2 項目“高溫斷裂判據(jù)及高溫失效評定圖的研究課題”中提到“如何評價這類含缺陷設(shè)備的安全性和可靠性是過程裝備學(xué)科基礎(chǔ)研究中的重大難點問題?！表椖縼碓从趯W(xué)科基礎(chǔ)理論相關(guān)的、行業(yè)領(lǐng)域中存在的普適性問題，但這類研究并非與企業(yè)遇到的問題完全沒有關(guān)系，如H3 項目中“有限元分析中溫度載荷條件的討論；彈性條件下基管和鰭片部位的應(yīng)力及變形分析”同樣為G2 項目、Z1 項目、Z3 項目的問題來源提供了間接的支持。大量的企業(yè)實際問題提升到一般性基礎(chǔ)理論層次，成為行業(yè)共性問題就會演變成基礎(chǔ)研究、國家戰(zhàn)略研究問題。

（2）在研究目的方面，兩類項目與理論創(chuàng)新、發(fā)表論文、申請專利和發(fā)展技術(shù)等研究目的呈現(xiàn)一種強關(guān)系，與解決企業(yè)問題呈現(xiàn)弱關(guān)系。從形成的編碼分析，兩類項目的研究目的包括“建立行業(yè)評定標準、方法、設(shè)計準則、關(guān)系標準；擁有自主知識產(chǎn)權(quán)，國際領(lǐng)先的行業(yè)技術(shù)”“發(fā)表論文”“申請專利”等，如G3 項目的研究目的為“利用現(xiàn)代損傷理論和斷裂理論，在材料-結(jié)構(gòu)一體化的學(xué)術(shù)思想指導(dǎo)下，一方面針對典型高溫裝置（如超超臨界電站裝置、高溫乙烯裂解裝置、核裝置），研究高溫結(jié)構(gòu)中裂紋萌生、發(fā)展和破壞的規(guī)律，建立拘束條件下高溫斷裂的判據(jù)，發(fā)展高溫斷裂理論”Z4 項目的研究目的為“在損傷理論和斷裂理論的框架下研究復(fù)雜載荷下的壽命預(yù)測和安全評價方法，發(fā)展結(jié)構(gòu)安全評價技術(shù)?！睙o論是基礎(chǔ)研究項目還是國家戰(zhàn)略導(dǎo)向下的項目在理論創(chuàng)新、論文發(fā)表、申請專利等方面取得了很好的成績，“在役重要壓力容器壽命預(yù)測與安全保障技術(shù)”“高溫過程裝備結(jié)構(gòu)完整性關(guān)鍵技術(shù)及應(yīng)用”“化工設(shè)備預(yù)測性維修規(guī)劃關(guān)鍵技術(shù)的研究”等獲國家科技進步二等獎，“極端條件下重要壓力容器的設(shè)計、制造與維護”獲國家科技進步一等獎；“面向再制造的表面工程技術(shù)基礎(chǔ)”獲國家自然科學(xué)二等獎等。研究的目的雖然不能直接解決企業(yè)的實際問題，但普適性問題的解決無疑有助于解決企業(yè)具體問題。

3.2 對于市場需求導(dǎo)向下的科學(xué)研究

（1）在問題來源上，其與企業(yè)生產(chǎn)實踐中遇到的具體“問題”呈現(xiàn)出一種強關(guān)系，與學(xué)科基礎(chǔ)理論問題、關(guān)系國計民生的行業(yè)問題呈現(xiàn)一種弱關(guān)系。如“上海賽科石油化工有限責(zé)任公司委托團隊對裂解爐翅片管鰭片熱應(yīng)力彈塑性有限元分析”“合成氨車間高溫管線的振動問題研究”“制氫轉(zhuǎn)化爐中的高溫爐管壽命損耗實時監(jiān)測系統(tǒng)研究”等，其問題均來源于企業(yè)實際生產(chǎn)過程中遇到的具體問題。但這些問題中的某些方面同樣也屬于學(xué)科基本理論問題。如H4“揚子石化公司加熱爐爐管壽命遠程監(jiān)測系”項目，也需要根據(jù)蠕變力學(xué)和高溫結(jié)構(gòu)完整性理論建立相應(yīng)的爐管的損耗模型，估計爐管的剩余使用壽命。

（2）在研究目的方面，其與解決企業(yè)所面臨的問題呈現(xiàn)出一種強關(guān)系，與理論創(chuàng)新、學(xué)術(shù)發(fā)表等研究目的呈現(xiàn)一種弱關(guān)系。從形成的編碼分析，從工藝、選材、結(jié)構(gòu)等方面給出具體改進建議，為企業(yè)實際遇到的問題提供理論依據(jù)等是該類項目的主要目的。比如，針對中國石油化工股份有限公司湖北化肥分公司的合成氨車間高溫管線的振動問題的研究，其最終的結(jié)果是，“采用現(xiàn)場勘查、在線測量、有限元分析等手段，提出了該管線的動力修改方案，在靜態(tài)強度分析和動態(tài)分析的基礎(chǔ)上，提出了最優(yōu)化的整改措施?！痹俦热纭傲呀鉅t翅片管鰭片熱應(yīng)力彈塑性有限元分析”項目，其最終的研究結(jié)果是“即使以最危險的情況計算，翅片管鰭片部位的最大應(yīng)力也不超過材料的極限強度，不會導(dǎo)致翅片管在此斷裂，該翅片管即不會在基管對接焊縫發(fā)生拉脫破壞，也不會在鰭片與基管的焊縫處失效。”但并不排除研究者運用這一研究結(jié)果發(fā)表文章、申請專利，而且，某些大型企業(yè)的橫向項目，其研究結(jié)果也可能產(chǎn)生新的技術(shù)、新的產(chǎn)品與工藝，從而在世界占據(jù)一流，如研究就根據(jù)上海電子集團的項目“汽輪機D151 機型低壓末級自鎖葉片失效分析及預(yù)防措施”，編制了我國發(fā)電裝備行業(yè)首部企業(yè)標準《高溫汽輪機轉(zhuǎn)子剩余壽命評定方法》。因此市場需求導(dǎo)向下的科學(xué)研究雖然與解決企業(yè)實際問題存在一種強關(guān)系，但與理論創(chuàng)新、學(xué)術(shù)發(fā)表等并非沒有關(guān)系，而是一種弱關(guān)系。

4 思考與啟示

（1）基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究分類模式的局限性?；A(chǔ)研究的概念起始于二戰(zhàn)后布什提出的知識生產(chǎn)的線性模式，充分吸收了純粹科學(xué)研究、現(xiàn)代大學(xué)產(chǎn)生時期自由進行科學(xué)研究的特性，并以自然科學(xué)基金的形式固定下來。但布什之后的科研實踐中，人們對于這種分類模式進行了強烈的質(zhì)疑。認為，“把基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究割離開來的觀點和單向度的科學(xué)研究的線性模式是不全面的，科學(xué)史中充滿了以求知為目標的基礎(chǔ)研究和以實用為目標的應(yīng)用研究共同引導(dǎo)的實際案例［12］。”司托克斯［7］22據(jù)此提出了科學(xué)研究的象限模式，第一象限為波爾象限，即純基礎(chǔ)研究，第二象限為巴斯德象限，即應(yīng)用激發(fā)的基礎(chǔ)研究，第三象限為技能訓(xùn)練與經(jīng)驗整理，第四象限為純應(yīng)用研究，即愛迪生象限。對于工程科學(xué)研究，更多的是應(yīng)用激發(fā)的基礎(chǔ)研究，即巴斯德象限。也有研究將國家戰(zhàn)略導(dǎo)向下的應(yīng)用研究命名為“使命導(dǎo)向型研究”，認為，“這一政策導(dǎo)向下的研究面向國家主權(quán)，采取大科學(xué)的方式，從事對國家發(fā)展具有重大影響的創(chuàng)新性科學(xué)研究［5］370?！薄陡ダ箍ǖ偈謨浴穼⑦@類研究界定為基礎(chǔ)研究的范疇，命名為“定向基礎(chǔ)研究”，以區(qū)別于傳統(tǒng)的好奇心驅(qū)使的研究［7］65?！北狙芯恳舱J為，基礎(chǔ)研究與應(yīng)用研究并沒有明確的界限。這樣一種結(jié)論也讓我們反思，人們總在說基礎(chǔ)研究與應(yīng)用研究，但基礎(chǔ)研究的概念是什么并不清楚，或者說由于基礎(chǔ)研究涉及的領(lǐng)域、范圍極其廣泛，不同學(xué)科的研究人員所說的基礎(chǔ)研究所指也不同。因此，面對傳統(tǒng)上對基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究的分類，我們的科研工作者、科技政策制定者、科研管理工作者必須明白其真正所指，即在純粹的基礎(chǔ)研究、純粹的應(yīng)用研究之間還存在著使命導(dǎo)向型研究，有人將此類研究界定為國家戰(zhàn)略導(dǎo)向下的應(yīng)用研究，也有人將此類研究界定為定向基礎(chǔ)研究，這類研究越來越成為世界各國綜合實力角逐的關(guān)鍵。

（2）如果將布什所說的線性模式下的基礎(chǔ)研究作為基礎(chǔ)研究的定義，當(dāng)下語境下，我們需要基礎(chǔ)研究但不能全面轉(zhuǎn)向基礎(chǔ)研究。2018 年起始的貿(mào)易摩擦、2020 年初爆發(fā)的新冠疫情，復(fù)雜多變的政治經(jīng)濟格局再一次激起了民眾對于科技強國的極大熱情。“加強基礎(chǔ)研究”“提升原始創(chuàng)新能力”呼聲不斷，但作為理論研究者、政策制定者必須清醒地意識到，原始創(chuàng)新與基礎(chǔ)研究并不是等價關(guān)系，應(yīng)用研究也可以有原始創(chuàng)新，尤其是國家戰(zhàn)略導(dǎo)向下的應(yīng)用研究可以通過技術(shù)轉(zhuǎn)化極大地提升生產(chǎn)力。如“19 世紀末20 世紀初，美國在基礎(chǔ)研究領(lǐng)域遠遠落后于歐洲，但其工業(yè)技術(shù)就處于領(lǐng)先地位。20 世紀后半葉，日本人汽車和家電市場占據(jù)霸主地位，并非因為科學(xué)的進一步應(yīng)用，而是因為他們通過了解消費反饋信息，對產(chǎn)品的設(shè)計、制造工藝迅速進行微調(diào)，設(shè)計和生產(chǎn)出了更好的產(chǎn)品［7］16?！痹俦热?，當(dāng)前最為核心的芯片技術(shù)領(lǐng)域，其并不是存在科學(xué)上的障礙，更多的是技術(shù)問題?！凹夹g(shù)創(chuàng)新可能是以科學(xué)為基礎(chǔ)的，但不是像一般估計的那樣，完全依賴于基礎(chǔ)科學(xué)的進步。歷史的發(fā)展也證明，人們不再相信，只要對好奇心驅(qū)使的基礎(chǔ)研究投以重金，就足以保證國家在世界經(jīng)濟競爭中處于不敗之地，并滿足其他的社會需求［7］48?！币虼?，在當(dāng)前的語境下，科研政策制定過程中，我們需要沒有任何功利目的的、完全自由的基礎(chǔ)研究，但不能不考慮科學(xué)研究的學(xué)科屬性，全面轉(zhuǎn)向基礎(chǔ)研究，尤其是對于應(yīng)用硬科學(xué)研究而言，戰(zhàn)略導(dǎo)向、使命導(dǎo)向型科學(xué)研究應(yīng)該成為科學(xué)研究的主要模式。如有研究指出的，“NIH的決策者必須要建立一個多樣化的投資組合，不能將所有的力量都投資于基礎(chǔ)研究，那樣做是非常不明智的［13］?！?/p>

（3）在加快原始創(chuàng)新步伐的過程中，重要的是要營造一個安心、靜心的科研環(huán)境。從歷史上看，無論基礎(chǔ)研究還是應(yīng)用研究，不同的知識生產(chǎn)模式在不同的歷史時期都曾經(jīng)創(chuàng)造過輝煌，德國柏林大學(xué)時期的純粹科學(xué)研究（基礎(chǔ)研究）開創(chuàng)了在大學(xué)中進行科學(xué)研究的先河，使德國成為19 世紀中葉至20 世紀20 年代的“世界科學(xué)中心”［14］。以“曼哈頓計劃”為代表的國家戰(zhàn)略導(dǎo)向下的科學(xué)研究則為二戰(zhàn)時期后科研項目的實施奠定了制度基礎(chǔ)，其研究成果也成為改變世界格局的決定性因素。依托斯坦福大學(xué)而創(chuàng)立的硅谷，依托麻省理工學(xué)院、哈佛大學(xué)而創(chuàng)立的波士頓128 號公路同樣創(chuàng)造了基于市場需求導(dǎo)向下的知識生產(chǎn)的輝煌。因此，不同的知識生產(chǎn)模式?jīng)]有好壞優(yōu)劣之分。對于科學(xué)技術(shù)管理者而言，最重要的不是糾結(jié)于進行基礎(chǔ)研究還是應(yīng)用研究，而是如何營造讓科研工作者專心、靜心、潛心進行科學(xué)研究的制度環(huán)境。