標準有效促進貿易的制度邏輯
——一個扎根理論的判斷

顧 嬌，張 勇

（中國計量大學質量經濟研究所，浙江杭州 310000）

1 問題的感知

技術性貿易壁壘隱蔽性極大地增加了國際貿易中的風險，標準作為技術性貿易壁壘的一種主要手段,一方面提升了非價格競爭中的貿易成本，在一定程度上阻礙貿易的發展;另一方面標準的存在對消除信息不對稱、市場失靈等現象發揮著積極作用，并且可以實現技術的兼容從而降低交易成本促進貿易的發展。目前，標準已經成為貿易進出口的通用準則，探索標準與貿易之間的影響機制對今后國際貿易發展具有戰略意義。

國內外許多學者對標準與貿易的關系進行了探討。Swann Peter 等［1］率先研究了標準對貿易發展的影響,指出標準可以改善貿易平衡,促進出口；Shepherd［2］認為標準的真正價值在于促進科技的創新與國際貿易，而對國際貿易造成的壁壘則是次生的；Joseph A.Clougherty 等［3］運用引力模型分析了國際貿易與國際標準之間的關系，發現在ISO 認證較多的國家，標準化可以促進國家的進出口，而在ISO 認證數量較少的國家，標準則是一種貿易壁壘。

莊媛媛等［4］認為標準已經成為世界通用的語言，能夠推動跨國貿易的發展，是維系國際經濟、技術交流的重要紐帶，且不斷實現國家之間標準的對接能夠推動貿易便利化；劉淑春等［5］認為標準在國際貿易中的作用越來越凸顯，積極采用或參與國際標準有助于避開技術性貿易壁壘,提高本國產品的市場滲透和國際競爭力并且能夠推進產品走出去；高振等［6］認為要想減少貿易摩擦，打破貿易壁壘和擴大行業產能合作從而擴大貿易額，就需要積極推進各國標準一致化進程以實現標準協同，通過中國與東盟農機貿易為例證實這一觀點；陶愛萍等［7］認為技術標準的貿易效應具有雙重性，不僅能夠促進貿易發展，也能夠阻礙貿易發展，經過實證研究發現技術標準和進出口貿易之間呈現出顯著的倒U 型關系；鐘高錚［8］認為行業標準化已經成為貿易進出口的影響因素，并通過實證研究發現行業標準化均對我國的進出口貿易有正向影響，且對出口的影響大于對進口額的影響。

事實上，學者們的研究對標準與貿易之間的關系提出了大量可供借鑒的觀點，為標準促進貿易相關的研究提供了較好的研究路徑。然而，通過梳理文獻可以發現，大多數研究都是通過實證研究分析得出標準與貿易之間的關系，而沒有關注影響標準制定的因素，缺少對標準制定的建議。因此，本文在借鑒以往研究的基礎上，使用扎根理論分析出標準制定過程中的影響因素，并探索標準與進出口貿易的關系，最后對今后標準制定提出建議。

2 標準與國際貿易的理論研究

早期國際貿易發展中，貿易雙方經常因為國際間產品質量和產品責任問題造成利益方面的沖突。為了推進國際貿易的發展，國際社會迫切需要共同的規范準則來統一產品質量管理與監督問題，標準的出現很好的解決了這一難題。當時，標準的主要作用就是提高產品質量并且為第三方開展質檢工作提供依據從而推動國際貿易更好的發展。但是，隨著經濟全球化的發展以及貿易摩擦的發生，標準日益成為國際貿易領域關注的焦點。標準的作用不再局限于對產品質量的監督與管理，更多是標準作為貿易壁壘對國際貿易的影響。

標準作為技術壁壘是一把“雙刃劍”，它既可以提高產品質量，也是調節國際貿易的重要工具從而推動國際貿易的發展；但標準又可以被用來當作貿易保護主義的武器，引起貿易摩擦的發生。從經濟理論角度出發，針對標準作為技術性貿易壁壘對國際貿易的影響各國學者普遍有兩種觀點：第一，標準對國際貿易發展有促進作用，第二，標準對國際貿易發展有限制作用。

標準對國際貿易的促進作用主要有：第一，標準的存在可以降低交易成本，擴大貿易規模。標準的出現使得產品信息透明化，減少貿易雙方信息不對稱問題的發生。國際標準的存在能夠在一定程度上消除技術性貿易壁壘，提高了產品的兼容性和國際市場的開放性，有利于產品在國際市場流通，減少了貿易摩擦的發生，降低了交易成本，擴大了產品的貿易規模。第二，先進的國家標準可以提高相關產品質量，使產品在國際市場上獲得良好口碑，促進產品的國際競爭力的提高，能夠使出口商做出最優決策，生產出適合國際市場的產品。同時也促進本國市場對國內產品的需求，在促進出口規模的同時減少了相關產品的進口。

標準對國際貿易的發展的限制作用主要表現在標準作為非關稅壁壘的一種形式對進出口都施加了壓力。從進口角度來看，進口國國家標準在國際貿易領域內實行，標準在控制著進口產品質量的同時也在發揮著技術貿易壁壘的作用。標準提高了外國產品進入本國的門檻,降低了本國市場的開放性，市場開放度的下降造成產品多樣性減少，從而引起貿易的下降。從出口的角度分析，貿易國之間標準的差異構成了貿易中的技術性貿易壁壘，當進出口國彼此之間標準不能互相兼容時，就降低了產品出口的可能性，一定程度上會縮小貿易國出口的范圍，因此，標準就成為了一種出口壁壘，一定程度上阻礙了出口的發展。

3 標準制定的扎根理論方法設計

3.1 扎根理論研究方法引入

扎根理論是格拉斯和斯特勞斯在1976 年提出的一種新型質性研究方法，它是通過系統化的程序，針對某一現象來發展并歸納式地引導出扎根的理論，至今仍被普遍的應用于各個領域。它是從觀察到的現象入手，圍繞某一問題進行資料的搜集與整理，然后對收集到的資料進行不斷分解、歸納與發展，進而以一種嶄新的方式總結出理論。在資料分析階段，Strauss 將扎根理論中對資料的分析過程叫做編碼，就是指將所收集來得文字資料加以分解、指認現象、將現象概念化，再以適當的方式將概念重新抽象、提升和綜合為范疇以及核心范疇的操作化過程［9］。其研究的目的就是通過描述現象的本質，建立一個基于資料基礎之上的理論。其研究流程如圖1 所示。

圖1 扎根理論流程圖

3.2 資料來源

本文探討標準制定的影響因素，所以主要選擇了機械行業的資料進行編碼。本文通過在中國知網上以機械行業標準為主要關鍵詞，以標準制定為次要關鍵詞進行檢索，共收集285 篇相關文章，包括已發表的期刊文獻；在各大媒體新聞網頁中收集相關報道以及瀏覽行業內相關機構的官方網站報道等方式獲取二手材料，從而提高研究結論的準確性（見表1）。

表1 文獻來源情況

3.3 資料分析

資料收集完成后進入扎根理論的編碼階段，總共分為三個階段：開放式編碼、主軸編碼、選擇性編碼。

3.3.1 開放式編碼

開放式編碼就是把所收集來的資料進行逐漸的縮編，從原始材料中選取有意義的詞語和句子，對其賦予相應的概念來正確反映材料的內容，并把抽象出來的概念進行歸納和重新整合，形成新的范疇來表述資料的內容［10］。在這一階段，其主要目的就是指認現象、界定概念、發現范疇。因為資料來源的多樣性，為了降低的概念內容發生重復，需要不斷對其概念和范疇進行考察，最終本文通過對所收集出來的資料選取其中3/4 的資料進行開放式編碼，最終總結出108 個概念，24 個范疇（見表2）。

表2 開放式編碼示例

表2 （續）

3.3.2 主軸編碼

開放式編碼的下一個階段就是主軸譯碼。在這一階段的主要任務就是發現和建立起范疇之間的各種關系，通過運用典范模型將所得到范疇重新建立起新的聯系的過程。典范模型是扎根理論中的一個重要的分析工具，即運用因果關系、現象、脈絡、中介條件、行動/互動策略、結果這樣一個故事線，將開放式編碼中得到的范疇串聯起來從而建立起新的聯系［11］。本研究將得到的24 個范疇進行進一步歸納，最終得到7 個主范疇，分別為規范的標準制定流程、完善的標準內容、國際合作、社會積極性、高素質的標準化人才、標準的技術水平、標準話語權的擁有。

3.3.3 選擇性編碼

選擇性編碼的主要目的就是選擇核心范疇，通過建立起核心范疇與其他范疇和概念之間的關系，在此階段也可以通過典范模型進行串聯，最終形成一個完整的理論。通過對32 個范疇進行進一步考慮，尤其是 7 個主范疇以及相關副范疇進行考察，找出核心范疇。最終我們發現可以用這七個主范疇來分析其他所有范疇，根據扎根理論最終的出的范疇形成標準制定影響因素模型，圍繞這些核心范疇運用典范模型進行串聯可以表述為：目前，技術標準類壁壘為典型形態的、更具隱蔽性的非關稅壁壘成為當前欲行貿易保護的國家慣常采取的手段［12］，對一個國家的進出口貿易有一定的影響力。如今各國越來越重視標準的制定，為促進標準的發展，政府要加大對標準人力資源的投入，培養高素質的標準化人才；要充分調動社會積極性，提高公眾的標準化意識，從而取得資金和技術的支持。在標準制定的過程中，標準制定主體要嚴格按照規范的標準制定程序，使用規范的工作方法，遵循公開透明的制定原則；在標準內容制定方面，應充分考慮市場需求以及行業特點，選擇合適的參考標準，從而提高標準的技術水平，推動標準的國際化發展。并且要加強國際合作，廣泛征求專家意見，最終形成完善的標準內容。同時要保證標準的高質量發展，保障標準的技術水平。目前我國在國際標準組織中承擔多個標準領域的秘書處職位，也積極承擔很多的技術工作，也在注重標準質量的提高，從而在一些領域擁有了話語權。在多種因素都被關注到的情況下，才能形成高質量的標準。

3.3.4 理論飽和度檢驗

在扎根理論的三級編碼完成后要對其進行理論的飽和度檢驗，當對收集的資料中不能發現新的概念或范疇就說明理論飽和，如果理論未飽和則要繼續擴充新的材料來尋找新的范疇完善理論。文章將剩余的1/4 資料用來檢驗扎根理論的飽和度，經過材料分析之后并未發現新的概念與范疇，因此可以說明扎根理論構建的模型飽和。

4 實證研究

4.1 指標選取與數據來源

在標準制定的過程中，嚴格遵循標準制定的流程是形成標準的重要基礎；高素質的技術工程師是提高標準質量水平的關鍵；充分考慮各行業特殊性充實標準內容是形成完善標準的重要考慮。專利合作條約（PCT）是衡量標準專利領域國際合作程度的一種手段，本文選用國內PCT 專利申請數量表示國際合作程度；企業、公眾的標準意識提高才會推動標準工作的發展，文章選用企業專利申請數（PA）來表示社會積極性；在標準領域擁有標準國際話語權可以提高國家的影響力和地位，本文用國際標準采用數量（ISU）代表標準話語權；專利（PAT）對標準制定有一定的支撐作用，可以提高標準的技術水平，本文用標準數量來表示標準的技術水平。

文章選取了2000—2018 年我國標準相關數據以及進出口貿易數據。其中標準數量是當年制定和修改的標準數量；國際標準采用數量是當年的標準等同、修改和非等效數量；國家貿易進口、出口總額按照美元計價。文章標準數據來自《中國統計年鑒》和工業標準網，其余數據均來自于《中國統計年鑒》。

4.2 模型建立

根據扎根理論分析得出的規范的標準制定流程、社會積極性等要素是標準產生效力的重要前因，進出口貿易波動是標準發揮作用后的結果之一，在這個過程中標準發揮著中介作用。標準作為非關稅壁壘的一種形式，是能夠影響國際貿易的重要工具，可以推動貿易的發展，也可能抑制貿易的發展。標準的質量也要受到多種因素的限制，社會積極性的高低、國際合作程度都會影響標準的質量。但是，影響標準制定的一些因素可能不會直接對進出口貿易產生影響，但它們通過影響標準再間接作用于進出口貿易，所以二者都對貿易進出口產生影響作用。

中介效應是指X 對Y 的影響是通過M 實現的。考慮自變量X 對因變量Y 的影響，如果X 通過對影響變量M 而對Y 產生影響，則稱M 為中介變量［13］。本文選用Spss24.0 與Amos 軟件對中介效應進行分析處理，并選擇Bootstrap 方法進行中介效應。具體模型設定如圖2 所示。

圖2 研究模型

4.3 實證結果

4.3.1 變量描述性統計與相關性分析

文章選擇SPSS 24.0 對數據進行描述性統計和皮爾遜相關性檢驗，結果如表3 所示。結果顯示出口貿易額與專利合作條約（r=0.648,P<0.01）、國際標準采用數量（r=0.584,P<0.01）、專利量（r=0.543,P<0.01）和企業專利申請數（r=0.565,P<0.01）都成顯著正相關；同樣進口貿易額與各變量之前也成顯著正相關。

表3 Pearson 相關系數結果

4.3.2 中介效應檢驗

本文通過Amos 軟件選擇Sobel 和Bootstrap 方法對標準的中介效應進行檢驗。根據Sobel 系數乘積法構造Z統計量并計算其標準誤SE,然后分別對總效應、直接效應和間接效應的Z 值進行判斷，當|Z|>1.96 時就說明在95%的置信區間下該效應顯著。Bootstrap 法的中介效應檢驗程序，判斷結果中95%的置信區間內是否包含0，若區間包含0 則中介效應不顯著，反正則顯著［14］。

結果表明，如表4、表5 所示，專利合作條約、國際標準采用量、專利量與企業專利申請數對進口與出口貿易的直接效應、間接效應和總效應的Z 值都大于1.96，所以在Sobel 檢驗下三種效應效果顯著。在Bootstrap 檢驗方法下，標準在專利合作條約與出口貿易額之間的中介效應為0.057（置信區間為［0.121,0.434］），標準在專利數量與出口貿易額之間的中介效應為0.024（置信區間為［0.052,0.249］）；標準在企業專利申請量與出口貿易額之間的中介效應為0.16（置信區間為［0.132,0.259］）；標準在國際標準采用量與出口貿易額之間的中介效應為0.073（置信區間為［0.142,0.249］）。上述中介效應的置信區間內都不包含0，說明標準在專利合作條約、國際標準采用量、專利量與企業專利申請數與出口之間起中介作用。同樣如表所示，標準在各變量與進口的中介效應所對應的置信區間內也不包含0，因此，標準同樣在各因變量與進口之間也起到了中介作用。

表4 中介效應檢驗

表5 中介效應檢驗

表5 （續）

5 結論與建議

本文運用質性研究方法扎根定理分析在標準制定過程中，影響標準制定的七大主要因素，然后基于2000—2018 年標準與貿易的數據，分析了標準與我國進口與出口之間的關系，得出社會積極性、標準話語權等因素正向影響標準制定；標準在社會積極性、標準話語權等因素對國際貿易的影響中起中介作用。從以上分析可以看出，標準化對其進出口貿易發展有一定的影響，并且標準的實施在一定程度上促進了進出口貿易的發展，為國家貿易發展營造了良好的環境。因此標準在國際貿易中發揮中重要的作用。并結合由扎根理論分析得出的影響標準制定的因素，對今后標準的發展提出以下建議：

加強標準國際合作，促進標準國際化發展，推動貿易規模提升。隨著全球經濟一體化的發展，標準已經成為貿易發展的橋梁和紐帶，各國都加強了標準制定的力度，不斷完善標準體系以推動國家貿易發展。而目前我國標準水平處于中上游，還有很大的上升空間，為建立起一套能夠推動經濟發展、促進貿易增長并具有國際競爭力的標準體系，就要加強國際合作。在我國承擔秘書處的ISO/TC156 技術委員會中，由多個在腐蝕領域實力較強的國家共同合作，發布了多項成熟的國際標準，推動各項工作的開展。正是由于各國的共同合作，使得ISO/TC156 標準門類齊全，發布的國際標準數量不斷提高。因此，對于我國各行各業標準的制定，我國應該積極的參與國際標準交流活動，與各國標準專家交流合作，提升我國標準質量水平，加快國內標準同國際標準的接軌，從而促進貿易的發展來推動我國經濟增長。

規范標準制定的流程，完善標準內容，提高標準制定通過率。規范的標準制定流程是影響標準質量的一個重要因素。標準工作人員在標準的制定過程中應該明確每一階段的任務，在實施行動之前應該做好充足準備。標準的制定要充分考慮每個行業的特點來確定其標準內容，例如在金屬與合金腐蝕標準制定過程中，該項目的技術委員會根據各種腐蝕類型設立了多個技術工作組，每個工作組都嚴格的進行數據積累、科學用材等，都進行大量的科研工作，以得到最精確的數據和經驗。與此同時，要及時更新標準內容，緊跟行業發展步伐，提高標準時效性，滿足國內外貿易需要。要逐步將標準的主導權過渡標準的主要參與者、使用者，從而可以更好的結合實際情況制定標準，增強標準的可操作性，使得企業可以快速的生產，推動進出口貿易發展。

提高社會標準積極性，提高全民標準意識。標準化工作離不開社會的廣泛參與，只有社會標準意識提高，更多的企業參與到標準制定中來從而標準工作能夠獲得更多的資金以及技術的支持，標準化工作才能更順利的進行。在ISO/TC156委員會工作中，由于歐洲經濟低迷，一些國家對基礎性科研工作的支持力度減弱，導致參與的P 成員國減少，項目立項困難；且我國在該領域的專家積極性也不高。由此可以看出企業、專家支持對標準工作開展重要性，若社會積極性不高，標準工作就很難推進。目前我國很多企業并沒有意識到標準的重要性，甚至認為標準的制定與自身沒有任何關系。因此，國家和政府應該積極建立全社會廣泛參與標準工作機制，在制定過程中保障各參與方利益，提高社會參與度。

積極承擔國際標準工作，掌握國際話語權。到目前為止，國際標準領域中的中國聲音在逐漸變多，為了更好的推動我國的國際標準化之路，我國應該積極的承擔ISO 秘書處工作，把重點更多的放在提高標準質量中，提升自身的標準地位。2011 年，ISO/TC156 秘書處人員利用秘書處優勢提前將會議文件轉發給國內專家，形成中國意見并在會議上發言，最終秘書處人員協助中國專家成為工作組召集人。因此我國要充分利用承擔秘書處優勢，提升我國在各標準領域的話語權，積極參與國際標準的制定，提高我國標準質量，才能先發制人，促進我國標準向國際標準轉化從而提升我國產品質量，為我國產品進出口貿易創造有利條件。