中國應對氣候變化技術清單研制的方法學比較

叢建輝 李銳 王燦 蔡聞佳 祁悅 王克

摘要：應對氣候變化技術清單（簡稱“氣候技術清單”）研制是國家氣候治理體系建設中的基礎性環節。氣候技術清單旨在通過對氣候技術需求、存量或戰略方向進行識別、盤點與研判，為技術研發、推廣、轉移和企業投資等提供信息引導。文章首先基于本區域技術的擁有狀況和清單研制目的，將氣候技術清單分為技術需求清單、現有技術清單和未來技術清單三類，并從技術的信息來源、類別劃分、優先技術的識別與排序方法、技術清單的呈現形式等方面建立了三類氣候技術清單研制的方法學比較分析框架。以此為基礎，對中國近年來10個主要代表性技術清單的研制方法學進行了系統闡述與比較分析，識別了其共性與差異，進一步提出了各類清單研制的方法學優化框架以及當前研究存在的主要問題。研究發現：①中國已經研制完成了多種類型的氣候技術清單，為持續推進國內應對氣候變化技術研發、推廣和國際合作奠定了良好基礎;②三類氣候技術清單的研制方法學在資源投入、技術篩選過程的嚴謹性以及對減排成本、減排潛力、協同效應等指標的重視程度方面存在共同之處，其差異主要體現在技術信息來源、技術評價指標選取、清單呈現形式等方面;③中國氣候技術清單研究整體仍然比較薄弱，系統完備、一致性強的評估范式仍然缺乏，一些關鍵領域的技術清單研制還處于空白，并且技術清單動態更新不足。文章據此提出了優化技術清單研制體系，加強面向碳達峰與碳中和目標的未來技術清單、關鍵核心技術清單和基于第三方技術需求評估的國際合作技術清單研制以及增強氣候技術清單研制和技術推廣的市場化程度等政策建議。

關鍵詞：應對氣候變化技術;技術清單;技術需求;碳中和

中圖分類號X24;X32文獻標識碼A文章編號1002-2104（2021）03-0013-11DOI：10.12062/cpre.20201102

應對氣候變化技術（又稱“氣候友好型技術”，以下簡稱“氣候技術”）指“所有能被應用在減少溫室氣體排放和適應氣候變率/氣候變化的技術”。按照應對途徑，氣候技術可分為減緩技術和適應技術兩類[1]。IPCC歷次評估報告都特別強調了技術在應對氣候變化中的重要性[2-3]。從全球層面看，過去40年主要減緩技術對全球溫室氣體減排的貢獻率一直維持在40%以上，關鍵適應技術的應用則大幅提升了人類在農業、水資源、自然生態系統等脆弱領域的適應能力[4-5]。未來實現全球2℃/1.5℃溫升控制目標和碳中和，需要一系列氣候技術在全球范圍內的研究、開發、應用與大規模部署[6-7]。

技術清單是按照一定的方法學流程研制而成的技術信息集合（根據不同用途也常以“技術體系”“技術目錄”等名稱或形式出現），以公共性、明晰性、公開性為主要特征[8]。技術清單的主要作用在于對技術研發、推廣、轉移以及企業投資等提供信息引導。技術清單這一治理方式已經成為政府科研管理和科技戰略規劃的重要基礎，且在產業發展、工程管理等領域得到越來越廣泛的應用[9]。學術界尚未對“應對氣候變化技術清單”進行明確、規范的定義。綜合各方面觀點，作者認為，應對氣候變化技術清單（簡稱“氣候技術清單”）是面向氣候技術引進、推廣或研發的目的需要，按照科學的方法學流程，在對技術需求、技術存量或技術戰略方向進行研判基礎上，形成的系統性技術集合體[2，10]。近十年來，出于識別、推廣和轉移氣候技術的需要，世界范圍內具有不同特征的氣候技術清單陸續發布。例如，服務于技術研發的“美國能源部技術補貼清單”、服務于技術推廣應用的“英國能源技術清單”（EnergyTechnologyLists，ETL）以及服務于技術轉移的中國“南南科技合作應對氣候變化適應技術手冊”等。

現有文獻對應對氣候變化技術研究的關注度總體呈上升趨勢，除對可再生能源、CCS、BECCS、氫能等特定氣候技術的大量研究外[11-13]，主要關注領域集中在國家應對氣候變化的宏觀科技政策部署[14]、氣候技術合作與技術轉移機制[15-18]、環境規制工具的氣候技術創新效應[19-21]等方面。汪航等[22]對這一領域的研究進展做了較為系統的文獻計量分析，揭示了現階段全球應對氣候變化技術的總體科研狀況，并預估了關鍵性氣候技術的未來發展趨勢。相對而言，以“氣候技術清單”為主題的研究相對較少，這也與技術清單研制本身涵蓋領域多、專業性強、成本高等特征相關。基于同樣的原因，該領域側重于大規模技術清單研制的重點文獻多以研究報告、專著、政府文件的形式呈現，國際組織、國家科研主管部門、大型科研機構在此過程中發揮了重要作用[23-24]。以學術論文為載體的文獻則一般分別對減緩和適應特定區域或領域的技術清單進行研究。其中，少量文獻探討了中國部分區域重點行業的適應氣候變化技術清單，如韓榮青等[25]、李闊等[26]分別選取華北平原和東北地區的農業適應氣候變化技術體系框架進行設計。劉燕華等[10]、潘韜等[27]較為詳細地討論了中國適應氣候變化技術分類體系、技術框架、技術表達方式等。在中國減緩技術清單研究領域，張棟等[8]基于復合專利共現網絡與專家機制提出了工業CO2捕集技術清單?？傮w來看，這類研究最終給出的技術體系帶有一定的技術清單屬性，但在方法學的系統性、技術類別的完備性、技術描述的精細度等方面與基于專著、研究報告等載體的文獻存在較大區別。

綜合而言，氣候技術發展及其清單研制的重要性形成了高度共識，已有研究成果為推進中國氣候技術研發、推廣與產業化提供了有價值的參考。盡管如此，目前關于氣候技術清單的整體進展尚缺乏統一分析框架和規范化、系統化的梳理，特別是對不同類型氣候技術清單的研制方法學分析與比較不足，對當前本領域研究的薄弱環節識別不夠，這限制了技術清單研制的科學化，也難以為未來碳中和目標下氣候技術的更大規模研發與部署提供支撐?；谝陨戏治觯恼率紫葮嫿藲夂蚣夹g清單研制的方法學分析框架，對三類氣候技術清單中代表性較強的清單方法學進行了系統闡述與比較分析，然后提出了當前氣候技術清單研究存在的主要問題，并展望了未來的氣候技術清單研究方向。

1應對氣候變化技術清單方法學分析框架

1.1氣候技術清單的類別劃分

按照不同屬性，應對氣候變化技術有多種分類方法，集合各項技術的技術清單也對應多種類別[28-30]。文章在梳理常見技術清單后，根據當前本區域技術的擁有狀況和清單研制目的，將氣候技術清單分為技術需求清單、現有技術清單和未來技術清單三類。其中，技術需求清單包括了關鍵核心技術清單，現有技術清單包括了技術轉移清單，其基本關系如圖1所示。

三類技術清單的區別主要在于：①“技術需求清單”指本國尚未擁有該類技術，但其他先進國家/地區已經擁有了該類技術，清單研制的目的是為技術引進提供指引。“技術需求清單”又可分為一般性技術需求清單和關鍵核心技術清單（或稱“卡脖子技術”清單）[31]。與一般性技術需求清單相比，關鍵核心技術清單是更具有特殊性的技術需求清單，其特殊性主要表現在兩個方面：本國經濟社會發展對該類技術存在極大需求，但由于技術封鎖或技術引進成本高等原因，無法從他國引進該類技術，只能依賴于本國自主性技術研發;該類技術處于創新鏈頂端和價值鏈高端，且具有極強的產業鏈帶動作用，關系到一個國家長久性創新能力的突破、提升與產業結構優化。②“現有技術清單”指本國已經擁有了該類技術，但市場普及度還不高，清單研制的目的是為技術的國內、國外大規模推廣服務?！艾F有技術清單”又可分為面向本國的技術推廣清單和面向國外的技術轉移清單。技術轉移清單中的技術，一般在本國已經有一定范圍的應用，整體上較為成熟，具備相對技術優勢，并且其他部分國家由于自身能力或資源條件限制尚未擁有該技術，存在著技術需求[32]。③“未來技術清單”指本國和其他國家都沒有此類技術或者此類技術正處于早期研發階段，清單研制的目的是為技術的基礎研究部署和公共/私營部門投資提供指引。根據技術研發狀況、技術發展規律、學習曲線等綜合判斷，“未來技術清單”在時間軸上又可分為面向近期的技術清單（技術已現雛形，有望獲得快速研發突破與實際部署）以及面向中長期的技術清單（技術發展尚處于概念提出階段，短期內獲得突破的難度較大），但兩者之間的界限可以隨未來技術發展的不同情形而出現變化。需要特別說明的是，此種分類方法并非特別嚴謹，比如“技術需求清單”里的部分技術，本國也可能已經擁有，但尚處于研發階段或者與國外技術相比成本仍然較高，同樣產生技術引進的需求。不過，這三類清單所對應的方法學有著本質性差異，這也正是采用此種分類方法的主要原因。

1.2研究范圍界定

氣候技術清單所包含的技術是從所有可選技術中按照一定的原則、方法和流程評估得到的，并按特定的技術分類、技術框架和技術表達方式進行展示。這些原則、方法、流程、展示方式等要素，共同構成了氣候技術清單的評估方法學。嚴格來說，氣候技術清單的評估方法學是一個流程眾多、過程較為復雜的體系，每一個流程都包括更為具體、細致的環節，難以逐一進行描述和比較。不過，在不同的技術清單中，技術的信息來源、技術的類別劃分、優先技術的識別與排序方法、技術清單的呈現方式等關鍵步驟方面存在著顯著區別，因此這些內容作為本研究的關注重心。而對應對氣候變化優先部門的篩選、技術清單形成后的引進/轉移障礙分析以及與之有關的行動計劃等內容，則不屬于本研究的重點內容。

“技術的信息來源”指技術清單研制時，獲取具體技術名稱、減排潛力、經濟效益等信息的渠道，常見來源有政府部門收集、專利數據平臺、行業相關報告、企業調研以及專家訪談等方式。“技術的類別劃分”指對各技術按照一定的依據進行整合后的分類展現方式，常見分類依據有按照國際/國內部門、可獲得性、技術成熟度、技術發展潛力等?！皟炏燃夹g的識別與排序方法”指按照定性或定量方法，依據對技術減排潛力、技術成本、技術效益、社會影響等不同指標的重視程度，對技術某幾項信息進行評估識別并確定在清單中的排序。“技術清單的呈現形式”指在技術收集、分類、識別、排序后，選取部分信息進行最終呈現的方式。

由于技術清單研制涵蓋領域眾多，需要大量專業性知識對特定技術信息做出判斷，耗費較高成本，個人力量一般難以完成。因此，氣候技術清單一般由國際組織、國家部門和大型科研機構研制，專業性技術組織和專家群體在這一過程中發揮了重要作用。由于篇幅巨大以及特定用途限制，氣候技術清單研究成果多以研究報告、專著、政府文件等形式出現，以學術論文方式公開發表的技術清單較少。因此，本部分所覆蓋文獻的范圍，同樣以報告、專著、政府文件為主。經過廣泛的文獻搜集，文章主要評估了近年來10個重點氣候技術清單的方法學。其中，技術需求清單4個，現有技術清單4個，未來技術清單2個，見表1。

2中國主要應對氣候變化技術清單的研制方法學及其比較

按照上述氣候技術清單方法學分析框架，選取代表性氣候技術清單進行研制方法學評估與比較分析。

2.1技術需求清單的研制方法學

任一國家排放的溫室氣體將在全球大氣層中累積，其帶來的環境影響具有外部性。因此應對氣候變化屬于典型的全球性公共物品問題，通過廣泛的國際合作才能有效應對氣候變化，而促進應對氣候變化技術的跨國轉移以提升技術薄弱國家的能力被認為是氣候變化國際合作的關鍵要素[17-18，33]。為確保氣候技術轉移的針對性和適用性，技術需求評估（TechnologyNeedsAssessments，TNA）機制應運而生。TNA機制是《聯合國氣候變化框架公約》下技術轉讓框架的重要組成部分，其目的是幫助發展中國家識別和分析所需要的減緩/適應優先技術，以促進這些技術的轉讓[27-28]。

自2001年《聯合國氣候變化框架公約》第七次締約方大會首次正式提出TNA概念以來，為指導發展中國家實施TNA項目，聯合國開發計劃署（UnitedNationsDevelopmentProgramme，UNDP）等國際機構陸續出版了多部TNA研制指南[17-19]，對評估過程和評估方法進行了詳細闡述。UNDP的TNA評估方法學框架包括背景介紹、影響分析、優先領域識別、形成技術清單、識別優先技術、障礙分析和行動計劃等八個環節。每個環節的設計除盡量考慮科學性、消除不確定性外，還對利益相關方、效率提升、概念界定、可操作性等方面進行了比較充分的考慮。對于其中的每個步驟，又有更為詳細的組織流程、操作方法、注意事項等，這些方法、步驟同樣構成了技術需求清單評估方法學的重要組成部分。為支持中國完成TNA項目，相關科研機構也在參考UNDP方法學基礎上，開發了中國適應和減緩領域的技術需求清單評估方法學。

2.1.1中國適應技術需求清單研制方法學

中國適應氣候變化領域技術需求清單的研制方法學，其代表性論述集中體現在《中國適應氣候變化技術需求評估綜合報告》[34]和《省級氣候技術需求評估項目最終報告》[35]中。這些研究成果均為“中國應對氣候變化技術需求評估項目”（簡稱“中國TNA項目”）的產出成果。中國TNA項目開發了《適應氣候變化技術需求評估方法指南》和各行業的《適應技術需求評估方法學》。該方法學明確了開展氣候適應技術需求評估工作的核心步驟，包括關鍵領域識別、確定優先子行業、確定“長清單”（重點技術）和“短清單”（優先需求技術）、通過案例分析對技術差距與技術轉讓障礙進行深入分析、提出政策建議等環節。某些具體環節、流程的操作實現了中國本地化。

在技術的信息來源方面，根據國內外適應氣候變化技術研究規劃以及通過分析《南南科技合作應對氣候變化適用技術手冊》《國家應對氣候變化評估報告》等技術目錄和數據庫，搜集適應技術需求，并基于文獻資料分析、專家咨詢評估、比對篩選等方式得到技術需求信息。在技術的類別劃分方面，使用了技術類別（包括硬件技術、軟件技術、組織機制技術）、技術起源時代（包括傳統技術、現代技術、高新技術、未來技術）、技術差距（包括技術研發與創新、推廣與理解應用、國際間技術轉讓）的分類方法。在優先技術的識別與排序方法方面，詳細討論了多指標決策分析方法，還介紹了一些經濟決策規則方法，如成本效益分析、成本效果分析、成本效用分析、經濟影響分析等。在技術清單的呈現形式方面，增添了技術描述、技術適用范圍、技術成本與技術效益、適應能力提升及促進社會發展的信息，相較于UNDP的方法學更為詳細。

2.1.2中國減緩技術需求清單研制方法學

同樣在中國TNA項目支持下，王克等[34]開發了包括八個步驟的“減緩技術需求評估方法學框架”：制定工作計劃與細化項目職責、識別重點發展領域與確定優先部門、研制減緩技術需求清單、建立指標體系與多維技術評估、重點技術識別與優先級排序、案例研究和國內外差距分析、技術轉移障礙分析與建議梳理、整理形成技術清單報告與案例研究報告。該方法學在中國國情環境下，對如何執行技術需求評估，給出了具體操作指南。遵循此方法學，中國TNA項目組在13個重點行業共提出了包含276項重點技術清單（長清單）和57項優先需求技術清單（短清單）。

在技術的信息來源方面，主要為正式發布的節能低碳類技術推廣目錄、國家氣候技術發展戰略和方案、國外低碳技術數據庫和技術報告、國際組織或者非政府組織報告、學術文獻、實地調研、專家咨詢等。在技術的類別劃分方面，分為技術大類（如海上風電技術）和大類技術下的重要子部件技術（如風機抗臺風技術），該子部件通常對減緩效果有重要作用，且與國際先進水平存在較大差距。在優先技術的識別與排序方法方面，一種是基于技術的減排潛力和減排成本，應用減排成本曲線或者“自下而上”模型，得到總的減排成本最小化的技術選擇;一種是運用MCDA和層次分析法，對技術評估步驟中確定的指標體系與各技術指標值和定性結果進行打分，計算并獲得技術優先排序。在技術清單的呈現形式方面，僅包括部門、技術名稱（重要子技術）和所處技術發展階段（技術研發、技術擴散、技術示范、技術推廣），重在實用性和可操作性。

2.1.3城市低碳適用技術需求清單研制方法學

中國社會科學院研制了“城市低碳適用技術需求清單”[37]。區別于以國家、重點行業和關鍵區域為對象的技術清單，該清單聚焦城市層面的應對氣候變化技術需求?？紤]技術自身的演變規律和適用特征，該方法學提出了“低碳適用技術”的概念，其主要特點是評估視角從宏觀到中觀再到微觀，集城市溫室氣體排放清單、低碳發展路線圖和低碳適用技術需求評估三位于一體。通過組織規劃工作、重點領域識別、產業和技術情況基本分析、行業和重點企業技術需求調研、會商與甄別五個步驟進行研制。

在技術的信息來源方面，立足目標城市發展階段、溫室氣體排放清單和低碳發展路線圖，通過對城市關鍵產業、上下游產業發展現狀以及技術使用情況的分析，確定城市未來需要優先發展的低碳適用技術。在此過程中，注重通過“自下而上”的方式確定技術信息，即對行業和重點企業技術需求進行調研，集合一線企業的意見與建議。在技術的類別劃分方面，按照城市溫室氣體清單的能源供應、建筑、交通、工業、農業、林業、廢棄物處理七大領域進行分類。在優先技術的識別與排序方法方面，該方法學在理念上非常注重對城市的發展階段特征、技術需求規律和技術成本收益情況的考慮，主要通過與城市行業相關專家和主管部門座談、對重點單位和企業發放“節能減排與低碳適用技術”需求問卷調查表等方式，收集相關部門提出的需求反饋，確定優先技術排序。

綜合三份清單來看，中國氣候技術需求清單方法學已有初步研究成果積累，支撐了國家層面與城市層面的技術需求清單研制。結合現實條件和未來發展需求，技術需求清單研制方法學應加強區域和領域的細化、技術國產化難易程度分析以及關鍵核心技術清單研制方法學開發等。

2.2現有技術清單的研制方法學

大部分國家/區域在應對氣候變化領域都已經積累了一批成熟且應用前景較好的技術。針對應對氣候變化的現有技術進行識別、評估，形成技術清單的目的一般有三個：一是了解本國/區域的技術擁有狀況，包括數量、結構和分布等，旨在摸清技術存量;二是支撐促進技術推廣的財稅政策制定，為推廣應用相關技術服務;三是為促進中國應對氣候變化技術國際合作、向其他國家提供技術轉移服務。技術清單研制目的的不同，導致了應對氣候變化現有技術清單評估方法學與技術需求清單評估方法學的根本性差異。與技術需求清單研制方法學相比，現有技術清單研制方法學在技術信息來源、技術指標評價等方面發生顯著變化。

2.2.1《中國重點領域應對氣候變化技術研究和匯編》方法學

《中國重點領域應對氣候變化技術研究和匯編》由中國科學院葛全勝等學者完成，研制了中國重點領域的應對氣候變化技術清單。該方法學全面收集了研究時限范圍內的中國現有減緩與適應氣候變化相關技術，并從技術的適用領域、適用范圍以及不足之處等方面對技術現狀進行了分析評述，篩選出具體技術17177條。通過此技術清單，可總體上呈現本國各領域的技術擁有狀況。通過該方法學識別得到的技術清單，對技術發展情況（時間分布、區域分布）、技術持有人、技術研究合作情況、現有技術可解決的主要問題以及每個領域技術的薄弱環節等都有比較清晰的展示，并在時間尺度上呈現出技術的發展狀況;在空間尺度上呈現出不同區域的技術積累和技術創新能力。

在技術的信息來源方面，通過文獻搜集、專家訪談等形式，全面整理出技術熱點，再將技術熱點提交第三方專利機構進行查詢，對獲取的專利技術信息按照專利申請人、專利有效性等原則進行篩選。在技術的類別劃分方面，按農業、林業、水資源、生態系統、海岸帶、人體健康、能源七大領域進行分類。在技術清單的呈現形式方面，包括技術類型、專利申請號、專利名稱、申請單位和發明人信息等內容。專利信息的展示為該方法學的特色之一，通過此技術清單，能夠快速對應到具體技術專利及其持有人。

2.2.2《中國二氧化碳利用技術評估報告》方法學

《中國二氧化碳利用技術評估報告》為《第三次氣候變化國家評估報告》的特別報告，由中國21世紀議程管理中心編著，以CO2資源化利用為切入點，地質、化工和生物三大類25項CO2利用技術評估為研究范疇，評價了各項利用技術的減排潛力、經濟效益、社會和環境貢獻度，力求客觀性和前瞻性。

在技術的信息來源方面，通過學術文獻、研發項目數據、示范項目數據、政策文件等做出綜合分析和判斷。在技術的類別劃分方面，一是按原理分為地質利用、化工利用、生物利用三類，每類技術同屬一個學科，共性與可比性較強，便于技術間的對比;二是按產品分為能源采收增產類、礦產資源增產類、化學品生產類、生物農產品類、消費品加工類五類。在優先技術的識別與排序方法方面，方法學的核心部分是構建了包括七個一級指標（技術成熟度、減排潛力、產品的工業產值、經濟可行性、安全穩定性、技術應用的地理特點以及環境社會效益）和若干個二級指標的全面評價指標體系，提出了統一的技術成熟度計算公式，增強了技術間相對比較的合理性。在技術清單的呈現形式方面，對25種技術從技術簡介、減排和利用容量、技術成熟度及難點、經濟可行性、安全性及穩定性、環境社會影響、規?；瘽摿Φ冉嵌冗M行單獨介紹基礎上，列示了CO2利用技術評估表，對每個具體指標都進行了定量賦值或定性評價。

2.2.3《國家重點節能低碳技術推廣目錄》方法學

國家發改委自2014年起，每年發布《國家重點節能低碳技術推廣目錄》，旨在加速推進節能低碳技術進步，引導耗能單位采用先進節能低碳技術及設備[38]?！秶抑攸c節能低碳技術推廣目錄》實際上是權威性強且連續更新的應對氣候變化現有技術清單，已連續更新發布4次。

在技術的信息來源方面，通過國資委、各省區市發展改革委和各有關行業協會等渠道向全社會發布征集通知，重點要求企業和科研機構從現有或儲備的先進技術中推薦符合條件的低碳技術。在技術的類別劃分方面，主要分類為鋼鐵、建材、電力、煤炭、石化、化工、有色、紡織、食品、造紙、機械、家電等工業領域，以及建筑、交通運輸、農業、土地利用變化和林業、廢棄物處理等部門的低碳技術。在優先技術的識別與排序方法方面，對低碳技術征集原則、范圍、碳減排量估算方法等進行研究，確定相關標準和規范;對征集的技術通過符合性審查、分類初審、復核性審查、技術答辯與現場調研等步驟進行篩選;然后向社會公開征集意見。其中，對低碳技術的評價采用多層次模糊評價法與專家評價法相結合的模式。在技術清單的呈現形式方面，主要包括技術名稱、技術類別、所屬領域及適用范圍、技術應用現狀及產業化情況、主要技術指標、技術鑒定情況、典型用戶及投資效益、推廣前景和減排潛力等。

2.2.4《南南科技合作應對氣候變化適用技術手冊》方法學

《南南科技合作應對氣候變化適用技術手冊》于2010年、2011年共發布兩版，由中國科技部聯合UNDP、聯合國環境規劃署（UNEP）等多個國際組織共同編寫，旨在推廣符合發展中國家所處自然環境、發展階段且已在不同的發展中國家得到成功示范或應用的氣候技術，以應對發展中國家在能源短缺、衛生健康、防災減災、糧食安全等領域普遍面臨的挑戰。

在技術的信息來源方面，由科技部通過官方網站發布技術征集信息，國內科研機構和企業根據相關要求進行填寫。在技術的類別劃分方面，主要包括了可再生能源、農業、林業、廢棄物利用、水資源、資源環境、防沙治沙、建筑節能、工業節能減排、民用和商業節能減排、減災防災、健康等12大領域的成熟適用技術。在技術清單的呈現形式方面，以逐項介紹的形式將139項技術的技術簡介、應用情況、技術提供方以及相關圖片進行展示，對各項技術的功能用途、應用范圍也進行了說明。

現有技術清單研制主要由國家主導進行，較為注重市場信息對接、技術推廣渠道、更新頻率、研制成本等因素。存在環境協同效應的技術清單及服務于技術轉移的優勢技術清單方法學研制是本領域亟待突破和加強的內容。

2.3未來技術清單的評估方法學

應對氣候變化未來技術清單凝聚著世界科技發展的前沿方向，是國家間技術競爭的制高點。在世界范圍內，BP技術展望、IEA能源技術展望等定期發布的研究報告對以能源領域技術為主體的應對氣候變化技術趨勢、未來熱點技術等進行了描述性分析，關注度極高。在國內，規范且系統的未來技術清單較少，但關注程度逐步上升。

2.3.1“我國主要排放行業減排的支撐技術研究報告”方法學

“我國主要排放行業減排的支撐技術研究報告”是由清華大學主持完成的國家科技支撐計劃研究成果。該報告通過多屬性評估、成本效益分析等定性定量相結合的評估方法，篩選出行業減排支撐技術清單;通過生命周期理論等評價行業支撐技術在不同發展階段的推廣前景，提出了國內燃煤發電、鋼鐵、水泥、化工、建筑、交通等主要行業近、中、遠期技術發展路線圖。

在技術的信息來源方面，主要通過文獻調研、專家咨詢及企業技術調研等方法，收集行業減排技術關鍵參數及指標。在技術的類別劃分方面，主要按照行業類型形成燃煤電力（25項）、水泥（18項）、鋼鐵（15項）、化工（17項）、建筑（19項）、交通（15項）6大類技術。在優先技術的識別與排序方法方面，主要通過設立技術評估指標體系、技術調研、專家咨詢等方式進行。技術篩選評估指標體系考慮了國情適應性、技術經濟性、技術成熟度、行業減排目標和技術節能減排潛力等要素;技術調研側重技術的成熟度、減排潛力、技術的穩定性、技術指標先進性、適用條件與推廣應用前景等;專家咨詢主要對諸如技術的先進性、成熟度、普適性、技術風險程度、成果轉化難易程度、市場推廣前景、知識產權轉讓等定性指標的判斷。在技術清單的呈現形式方面，包括技術名稱、技術應用領域、技術成熟度、節能減排潛力、單位綜合成本和推廣前景。其中，對成熟度和推廣前景的描述，最能體現未來技術清單的特征。

2.3.2“我國能源技術革命體系戰略研究”方法學

“我國能源技術革命體系戰略研究”由中國工程院主持完成，主要面向能源技術領域，但其識別的技術類型與應對氣候變化技術具有較大一致性[39]。“中國能源技術體系”中描繪了能源領域前瞻性技術（2020）、創新性技術（2030）和顛覆性技術（2050）三階段發展的能源技術路線圖。在技術的信息來源方面，以調研形式收集各領域技術信息。在技術的類別劃分方面，分為核能、風能、太陽能、儲能、油氣、煤炭、水能、生物質能、智能電網與能源網融合九大領域。在此基礎上，橫向劃分為燃料轉化系統、多元制熱制冷系統、風光水火能源梯次利用、風光儲互補、多源制氫、能源互聯網六部分，縱向劃分為前瞻性技術（2020）、創新性技術（2030）和顛覆性技術（2050）。在優先技術的識別與排序方法方面，遵循以可再生能源為發展主題，以電能作為主要終端能源的多能多網融合互補的技術體系。在技術清單的呈現形式方面，重點突出未來不同發展階段的關鍵技術方向，以體現其階段性和循序發展的理念。

未來技術清單所評估技術作為面向2℃/1.5℃、碳中和目標和能源轉型所需的關鍵性、革新性技術，在世界范圍內正處于起步階段。相對于技術需求清單和現有技術清單，未來技術清單的研制方法學整體較為薄弱，但隨著國家中長期應對氣候變化目標的確定而日益重要。

3應對氣候變化技術清單方法學總結

從技術的信息來源、技術的類別劃分、優先技術識別與排序方法、技術清單呈現形式等方面，對三類氣候技術清單方法學研制的異同點以及每類技術清單下不同代表性清單的研制方法學進行對比分析，整合不同氣候技術清單研制方法學的優勢，結合未來應對氣候變化需求，總結提煉出每類清單研制的方法學優化框架。

3.1應對氣候變化三類技術清單研制方法學異同點分析

綜合比較三類氣候技術清單發現，其研制方法學既有共性又有區別。共性主要體現在：①技術清單研制均需要大量的資源投入和專業知識支撐，需綜合采用專家咨詢、文獻梳理、現場調研等方式獲取技術信息;②各類技術清單均具有嚴格的技術篩選過程，通過定性與定量相結合的方法進行技術篩選;③各類清單除關注應對氣候變化本身外，都將減排帶來的環境污染物減少、就業增加等視為重要考量因素;④技術成本、節能減排潛力等指標均受到一定程度的重視。而三類技術清單研制方法學的差異，主要表現在四大方面，見表2。

三類氣候技術清單研制方法學的差異，也導致了在清單研制投入、清單更新頻率、清單覆蓋行業完備性、清單內容豐富度等方面表現出顯著區別。

3.2技術需求清單研制方法學比較與總結

受國際上技術需求清單方法學相對成熟的影響，國內主要技術需求清單研制方法學基本思路相對成熟，且各有值得借鑒的方面。各清單技術信息來源的主要獲取渠道不盡一致。政府部門收集整理的技術信息系統性更強，也便于后續基于清單的政策實施;企業調研可直接發現在實際生產或未來產業發展中的技術需求，評估所得技術更具有實操性;國外專利庫搜索對國際技術存量有較好的判斷，但對技術節能減排潛力等信息的評估仍需要進一步研判;對已有技術需求清單文獻的篩選整理可快速鎖定重點領域重點技術的類別，但可能存在技術不夠新穎的問題。技術的類別劃分和優先技術的識別與排序方法受清單目標領域差異性影響，幾個技術清單之間難以進行比較。在技術的類別劃分方面，《中國減緩技術需求清單》的“技術大類-重要子部件”分類方法，在很大程度上能確保技術引進的針對性和可操作性，具有較強的參考性。此外出于對技術引進的考慮，技術分類也可酌情考慮以技術領先

國、所處技術發展階段、商業化成熟程度、技術成本、所有

權擁有者和所處部門等分類。在優先技術的識別與排序方法方面，MCDA、AHP等方法和相應指標體系較好地考慮了系統性、全面性，也可根據不同的技術需求目標，選定其他特定指標進行，如《城市低碳適用技術需求清單》中加入了對城市發展階段、技術需求規律的考慮，進一步增強了技術需求清單的可操作性。技術需求清單的呈現形式，應囊括技術名稱、技術類別、技術成熟度、節能減排潛力、技術成本、市場前景等基本信息。本研究據此提出了技術需求清單研制方法學幾個關鍵核心要素的優化框架，見表3。

關鍵核心技術清單的特殊性在于國際已有此類先進技術，但國內尚不掌握該類技術。因此，其研制方法學更需要專業力量和跨學科力量投入。技術的信息來源可從國際發達國家的氣候技術前沿報告、國外專利數據庫查詢，并結合國內企業技術瓶頸調研等方式獲取。技術的類別劃分可按照減緩、適應的重點領域分類。優先技術的識別與排序方法應綜合考慮需求緊迫性、戰略前瞻性、產業鏈關聯性等因素進行識別、排序。技術呈現形式宜包括技術名稱、技術擁有國、專利信息、技術節能減排潛力等關鍵指標。

3.3現有技術清單研制方法學比較與總結

現有技術清單呈現學術研究與政府政策齊頭并進的局面，但研制方法學表現出了一定的差異。在技術的信息來源方面，《國家重點節能低碳技術推廣目錄》中通過國家部門和行業協會等渠道（此類渠道本身即為技術推廣的重要渠道）向社會發布征集通知的方法對技術存量盤點，再結合企業調研方法對成熟度高、市場潛力大的重點技術進行調研，可兼顧全面性、針對性和效率性。在技術的類別劃分方面，出于對技術推廣和應用的考慮，技術分類應盡量與國家行業劃分保持一致，以便后續政策施行。在優先技術的識別與排序方法方面，應結合多種經濟決策方法進行優先級排序，尤其加強對技術成熟度、推廣難易度、成本效益、市場前景、技術減排潛力等指標的關注。在技術清單的呈現形式方面，除常規技術關鍵指標外，可參考《中國重點領域應對氣候變化技術研究和匯編》方法學和《中國二氧化碳利用技術評估報告》方法學，呈現關鍵技術的專利信息，以便于技術推廣/技術轉移的高效進行?，F有技術清單研制方法學的優化框架見表4。

技術轉移清單是現有技術清單中為滿足國際氣候變化技術合作需求而研制的本國優勢技術供給清單，主要對象為欠發達國家。其方法學研制的主要考慮為：技術的信息來源主要為通過企業征集成熟度較高并有供給意愿的技術;在技術類別劃分和優先技術識別排序方面，需考慮滿足發展中國家對技術性價比和本地化方面的平衡要求;技術的類別劃分可參考技術需求國的TNA報告進行分類，以提高針對性;優先技術的識別與排序方法可邀請技術需求國專家參與，重點考慮技術的適用性、經濟性等指

標;技術呈現形式應包含技術名稱、技術適用條件、技術成本、專利信息等關鍵內容，以便于技術供給方與技術需求方之間進行高效信息銜接。

3.4未來技術清單研制方法學比較與總結

未來技術清單的研制處于起步階段，目前已有的未來技術清單數量較小，且方法學表現出極大差異。在技術的信息來源方面，主要通過國際大型研究機構及龍頭企業獲取信息。另外，可考慮引入技術預見等前沿方法，綜合使用需求調查、引文分析、情景分析、愿景調查、專利分析等科學計量方法，對技術熱點和技術前沿方向進行識別與趨勢分析[40-41]。在技術的類別劃分方面，一方面應考慮技術所屬行業，另一方面需考慮技術的可能突破時間進行技術階段的分類?！拔覈茉醇夹g革命體系戰略研究”中的前瞻性技術、創新性技術、顛覆性技術分類方法即提供了較好的示例。在優先技術的識別與排序方面，除技術成本、技術潛力等內容外，應按照其戰略地位繪制技術發展路線圖，“我國主要排放行業減排的支撐技術研究報告”在此方面提供了較為成熟的方法。在技術清單的呈現形式方面，主要呈列表征技術研發方向的相關信息，見表5。

4結論與政策建議

氣候技術清單的研制是國家應對氣候變化科技創新體系的基礎環節。近年來，出于加強氣候技術研發、推廣、轉移等目的需要，中國科研機構、政府部門完成了多種類型的氣候技術清單，為持續推進國內應對氣候變化技術研發、技術推廣和國際合作奠定了良好基礎。本文將國內氣候技術清單分為技術需求清單、現有技術清單和未來技術清單三類，并通過對近年來10份代表性技術清單的分析，梳理、比較了各類氣候技術清單研制的方法學異同點，并分類提出了不同氣候技術清單研制的方法學優化框架。

綜合來看，三類氣候技術清單的方法學存在一些共同之處，但因研制目的的不同，其方法學框架在技術的信息來源、技術的類別劃分、優先技術的識別與排序方法以及技術清單的呈現形式等方面存在一定差異，在清單的更新程度和技術評價指標選取方面也有明顯區別。技術需求清單所識別技術主要通過企業技術信息征集和調研收集，更新頻率較低，技術類別劃分偏中觀，技術篩選時對本地適用性、協同效應等指標重視程度較高;現有技術清單中的技術更新頻率相對較高，技術類別劃分微觀具體，技術篩選更為關注技術產業化指標;未來技術清單識別技術多從行業研究報告中獲取，更新頻率較高，技術類別劃分偏宏觀，大多只定位于某一技術方向，更注重對技術熱點、技術前沿方向的分析。

氣候技術清單方法學及技術清單本身的研究整體仍然比較薄弱，具體表現在四大方面：一是系統完備、一致性強的氣候技術清單評估范式仍然缺乏，導致同類清單中的技術類型和技術信息差異較大，如技術減排潛力、技術成本、技術協同效應、技術不確定性等信息，而且可用于比較分析的文獻數量仍然較少，這與代表性氣候技術本身研究不夠深入有關。二是一些關鍵領域的技術清單研制方法學還存在不足或缺失，尚未形成系統性的技術清單，這些領域主要包括：①應對氣候變化的未來（戰略性）技術清單，特別是面向2060年碳中和目標的深度減排/零碳排放/負排放戰略技術清單;②應對氣候變化領域的關鍵核心技術（卡脖子技術）清單;③部分適應領域以及典型區域的技術需求清單，特別是人體健康領域、能源部門領域以及青藏高原、黃土高原、北方農牧交錯帶、海岸帶等生態脆弱區以及京津冀、長三角、珠三角、粵港澳、黃河流域等重點區域和不同類型省域;④應對氣候變化與生物多樣性保護協同技術清單;⑤全球氣候變化與全球環境問題協同治理技術清單;⑥基于第三方技術需求評估的技術轉移清單等。三是技術清單的動態更新不足，除國家發改委公布的《國家重點節能和低碳技術推廣目錄》這一現有技術清單外，其他清單鮮有更新，這與技術發展日新月異的形勢不相匹配。其主要原因，除了技術清單研制本身的專業性、復雜性和高投入外，也與政府戰略規劃、資源配置以及科研機構本身的關注度相關。中國尚未形成長期、穩定、高效的技術清單研制體系。

針對以上研究領域的薄弱環節，結合“十四五”乃至更長一段時間中國強化自主創新戰略的新形勢、新要求，從完善應對氣候變化科技創新體系的角度來看，未來需進一步強化氣候技術清單方法學開發與清單研制工作，以不斷適應面向未來應對氣候變化國家自主貢獻目標實現、國際履約和國際合作的需要。文章的政策建議主要包括五大方面。

一是優化應對氣候變化技術清單研制體系。合理配置中央政府層面的技術清單研制資源，整合國家發改委、科技部、生態環境部、工信部、交通運輸部等主要技術清單供給方的專家團隊、資金、渠道等相關資源，研制統一的節能減排與應對氣候變化類綠色技術清單，提高技術清單更新頻率。建設應對氣候變化技術信息平臺，動態更新應對氣候變化技術。推出與國際接軌、適合于中國實際的氣候技術清單專利搜索分類號等。

二是加強未來技術清單的評估方法學研發及清單研制。特別是結合2035年“美麗中國”等國家遠景目標以及氣候治理領域的2030年前碳排放達峰、2060年前實現碳中和等國家自主貢獻目標，綜合使用文獻調研、專家咨詢、現場調研、專利分析、技術預見等方法，研究提出中長期的應對氣候變化技術戰略及其對應戰略性技術清單，制定深度減排/零碳排放/負碳排放技術的發展路線圖，盡快研發成功一批“殺手锏”技術和處于國際科技制高點的戰略性減排技術等。

三是加強關鍵核心技術清單方法學研發及清單研制。追蹤發達國家未來技術研發規劃，通過與國際前沿技術發展差距以及本國技術發展階段、技術設備供應鏈情況的分析，結合本國發展戰略需求，識別應對氣候變化關鍵核心技術。通過國家戰略規劃，集中力量對關鍵核心技術進行科研攻關、人才儲備，努力打贏關鍵核心技術攻堅戰，實現科技自立自強。

四是加強支撐應對氣候變化國際合作的技術清單方法學研發與清單研制。在跟蹤、總結分析“一帶一路”沿線國家、南南合作國家的技術需求清單基礎上，有針對性地加強國內技術清單匹配工作，邀請技術需求方專家共同參與技術轉移清單的研制，提高發布頻率，以滿足氣候技術轉移合作以及建設綠色“一帶一路”的需要。

五是增強技術清單推廣市場化程度，服務于構建市場導向的綠色技術創新體系。例如，可以借鑒英國能源技術清單模式，委托第三方評估各類技術，并實現在線提供、動態更新、市場化推廣。加快發展綠色技術銀行等技術推廣、信息服務類中介組織。

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AcomparativestudyonthemethodologiesforthedevelopmentofChinas

technologylistsforaddressingclimatechange

CONGJianhui1LIRui1WANGCan2CAIWenjia3QIYue4WANGKe5

（1.SchoolofEconomicsandManagement，ShanxiUniversity，TaiyuanShanxi030006，China;

2.SchoolofEnvironment，TsinghuaUniversity，Beijing100084，China;

3.DepartmentofEarthSystemScience，TsinghuaUniversity，Beijing100084，China;

4.NationalCenterforClimateChangeStrategyandInternationalCooperation，Beijing100038，China;

5.SchoolofEnvironmentandNaturalResources，RenminUniversityofChina，Beijing100872，China）

AbstractTheresearchanddevelopment（R&D）ofclimatechangetechnologylists（orclimatetechnologylists）isafoundationofthenationalclimategovernancesystem.Byidentifyingandanalyzingthetechnologydemands，stocksandstrategicdirectionofclimatetechnology，technologylistscanprovideinformationguidancefortechnologicalresearch，development，promotion，transferandinvestment.Basedonstatusoftechnologyownershipinthisfieldandresearchobjectivesoflistdevelopment，thisstudyproposedthreecategoriesoftechnologylists：technologydemandlists，existingtechnologylistsandfuturetechnologylists.Ananalysisframeworkwasestablishedtocomparedifferentmethodologiesofdevelopingtechnologylists，basedontheirinformationsources，classifications，identifyingandsortingmethodsandwaysofpresenting.Byapplyingtheproposedframework，10representativemethodologiesfortechnologylistsweresystematicallycompared.Thehomogeneityandheterogeneityofthethreecategoriesoftechnologylistswereidentified，andanoptimizationframeworkofthemethodologieswasproposed.Theresultsshowedthat：①VarioustypesofclimatetechnologylistshavebeencompletedinChina，layinggoodfoundationsforcontinueddomesticR&D，promotionandinternationalcooperationonclimatechangetechnologies.②Intermsofresourceinvestment，rigoroftechnologyselectionprocess，energyconservationandemissionreductionpotential，synergisticeffectandotherindicators，therearesimilaritiesinthemethodologiesforthedevelopmentofthethreeclimatetechnologylists.Thedifferencesaremainlyreflectedinthesourcesoftechnologicalinformation，theselectionoftechnologicalevaluationindicatorsandwaysofpresenting.③Chinasclimatetechnologylistresearchisstillrelativelydefective;systematicandconsistentassessmentparadigmsandthedevelopmentoftechnologylistsinsomekeyareasarestilllacking;anddynamicupdatingoftechnologylistsisinsufficient.Onthebasisofthesefindings，thisarticlesuggeststhatChinashouldoptimizethetechnologylistdevelopmentsystemandenhancetheR&Doffuturetechnologylistswhichaddresscarbonemissionpeakandcarbonneutralitytargets，keytechnologylistsandinternationalcooperationtechnologylistsbasedonthethird-partytechnologydemandassessment.Inaddition，promotingthemarketizationoftechnologylistR&Dandapplicationshouldalsobeimplemented.

Keywordstechnologyforaddressingclimatechange;technologylist;technologyneed;carbonneutrality

（責任編輯：劉照勝）