資源型城市的可持續發展路徑

汪濤 張家明 禹湘 劉炳勝 陳培忠

摘要：推進2030可持續發展議程，實現可持續發展目標（SDGs）已經成為全球共識，城市是實現可持續發展的重要空間載體。中國城市中有超過200個資源型城市，這些城市的產業、能源結構單一，隨著城市資源的日漸枯竭，普遍面臨著產業轉型難，接續替代產業發展滯后、生態環境破壞嚴重等問題，面臨著實現可持續發展的多重挑戰。文章構建了綜合評估模型，通過厘清城市“驅動力-壓力-狀態-影響-響應”系統之間多元互動反饋關系，構建可持續發展綜合能力評價指標體系，基于驅動力-壓力-狀態-影響-響應（DPSIR）模型構建了資源型城市可持續發展綜合評估模型，并以太原市國家可持續發展議程創新示范區為案例進行研究。研究結論表明，通過發展理念、關鍵技術、政策體制、服務體系等方面的創新，可驅動資源型城市經濟、社會與環境的全面轉型。同時提出了“增長、生態、低碳、宜居、幸福”的五維太原市可持續發展路徑。

關鍵詞：資源型城市;可持續發展;轉型升級;國家可持續發展議程創新示范區

中圖分類號F062.1文獻標識碼A文章編號1002-2104（2021）03-0024-09DOI：10.12062/cpre.20201101

實現可持續發展已經成為人類社會發展的共識。1987年世界環境與發展委員會發表《我們共同的未來》（OurCommonFuture），報告中正式提出了“可持續發展”的概念，將其定義為“既滿足當代人的需要，又不對后代人滿足其需要的能力構成危害的發展”[1]。2015年9月，聯合國可持續發展峰會正式通過了《變革我們的世界：2030年可持續發展議程》，其中提出了17項可持續發展目標（SustainableDevelopmentGoals，SDGs）和169項具體目標，涵蓋了社會、經濟與環境等諸多方面，成為繼千年發展目標之后全球可持續發展的重要指引[2]。中國政府高度重視2030年可持續發展議程的落實工作。2016年9月，我國發布《中國落實2030年可持續發展議程國別方案》，提出推動建立落實國家可持續發展議程創新示范區，為2030議程的落實積累經驗[3]。2016年12月，國務院印發《中國落實2030年可持續發展議程創新示范區建設方案》（國發〔2016〕69號），提出“在‘十三五期間，創建10個左右國家可持續發展議程創新示范區”，打造一批可復制、可推廣的可持續發展現實樣板，通過搭建以科技創新驅動可持續發展為主題的交流合作平臺，向世界提供可持續發展的中國方案[4]。

截至2019年末，中國的城鎮化率已達60.6%，2030年中國的城鎮化率預計將升至75%[5]。在我國600余城市中，262個被國務院發布的《全國資源型城市可持續發展規劃（2013—2020年）》界定為資源型城市[6]，超過全國城市數量的三分之一。這些城市因資源充足而興起，歷史貢獻巨大，但隨著其相繼進入成熟期與衰退期[7]，經濟社會發展與生態環境保護之間的矛盾日益凸顯，部分城市甚至由于資源的枯竭，陷入經濟衰退、產業萎縮、要素聚集能力減弱的困境[8]，亟須探索出一條適合資源型城市的可持續發展轉型升級路徑。

因此，作者梳理了資源型城市可持續發展的問題及研究現狀，對照聯合國17項可持續發展目標和聯合國可持續發展方案網絡（SustainableDevelopmentSolutionsNetwork，SDSN）發布的SDGs指標和指示板，構建了資源型城市可持續發展的評價體系，并運用基于“驅動力-壓力-狀態-影響-響應”的綜合評估方法，辨析了經濟、社會與環境的多元反饋關系，以太原市可持續發展議程創新示范區為案例，對資源型城市可持續發展路徑進行了研究，這對于尋求資源型城市可持續發展路徑具有較強的理論和現實意義。

1資源型城市可持續發展問題及其研究現狀

1.1資源型城市可持續發展中的問題

全球約70%的碳排放和超過60%的資源使用來自城市地區，這使得環境污染和氣候變化加劇、基礎設施和服務不堪重負等環境和社會問題凸顯[9]。隨著中國城市化進程的加速，快速城市化也對中國經濟社會與環境的可持續發展帶來了嚴重挑戰。由此可見，在當前經濟高增長向高質量發展轉型的背景下，推動我國城市地區，尤其是資源型城市地區的轉型升級和可持續發展具有重要意義。資源型城市的主導產業主要依托于自然資源，隨著經濟快速發展以及資源大規模開發，資源型城市可持續發展面臨著更為嚴重的挑戰。

路徑依賴是我國大多數資源型城市轉型發展所面臨的主要問題，路徑依賴會對技術和制度產生雙重鎖定效應，在資源消耗殆盡時期，導致產業轉型的能力下降，使得城市轉型陷入困境[10]。另外，路徑依賴的存在還使得產業結構比較單一，通常以資源型產業為主[11]，這一剛性的產業結構是資源型城市轉型的主要瓶頸。李江龍等[12]研究了資源豐裕對綠色增長的影響，發現資源豐裕會擠出科技研發投入和對外貿易，反而會對城市的綠色發展產生阻礙作用。秦炳濤等[13]認為有些還處在資源比較豐富階段的資源型城市，通過轉變經濟增長方式能基本擺脫依靠資源發展經濟的路徑依賴問題，但對于處在衰竭階段的資源型城市來講，其可持續發展水平就相對較弱。這表明資源型城市可持續發展面臨著兩方面的困境，一方面是當資源豐裕時，資源型城市可持續發展轉型的動力不足，另一方面是當資源匱乏時，資源型城市可持續發展轉型的能力不足。

從城市化發展來看，資源型城市與生態環境之間的關系存在不協調問題，其中城市化滯后是一項主要原因[14]，主要表現為城市經濟發展結構單一化，城市的基本服務功能落后，公共基礎設施薄弱[15-16]。在城市發展機制體制方面，發展機制不合理、體制不完善以及自然資源在城市發展中的突出作用有可能引發腐敗、尋租行為[17]，造成資源過度、低效開發，加劇資源枯竭速度。另外，資源型城市中，政府科教支持相對冗余，未能很好地與城市投入的經濟系統相匹配[18]。隨著中國經濟社會建設的逐步深入，資源型城市支撐國家建設的作用愈加明顯，國家資源、能源剛性擴張需求與資源型城市多元發展的矛盾也會持續強化，資源型城市的發展問題會更加突出[19]。

1.2資源型城市可持續發展的研究進展

資源型城市可持續發展屬于城市可持續發展的范疇，因此厘清城市可持續發展的內涵及研究現狀對于準確把握資源型城市可持續發展具有重要意義。城市的可持續發展是指在一定的時空尺度上，通過長期持續的城市增長及其結構優化，實現高度發達的城市化與現代化，進而既滿足于當代城市發展的現實需求，又滿足未來城市的發展需求[20]。

從研究內容來看，城市可持續發展相關的研究主要集中在三個方面：一是定性研究城市層面實現可持續發展的戰略和思路[20-22];二是通過構建指標體系對城市整體[23-24]或某個方面的可持續發展水平或能力進行評價，例如創新能力[25]、生態建設[26-27]、城市韌性和災害管理[28-29]等;三是量化單個因素或問題對城市可持續發展的影響程度，包括城市金融聚集[30]、不平等[31]、可及性[32]、公眾態度[33]等。然而，城市是一個復雜的生態耦合體，實現城市可持續發展，必須要了解其經濟、社會與環境三個子系統之間的生態耦合關系，實現協調發展，這就需要采用基于多方法聯合的綜合性的分析框架。現有研究大多針對社會、經濟或環境的某個方面，缺乏對于不同類型城市整體性可持續發展的系統思考和定量研究。

從城市可持續發展的研究方法來看，基于對“壓力-狀態-響應”（Pressure-State-Response，PSR）方法的擴展，歐洲環境署（EuropeanEnvironmentAgency，EEA）提出“驅動力-壓力-狀態-影響-響應”（Driver-Pressure-State-Impact-Response，DPSIR）模型[34]，該模型被廣泛運用于環境管理與保護、資源保護與可持續發展等領域。諸大建[35]采用“壓力-狀態-響應”方法對可持續發展問題進行系統性的診斷和分析。呂永龍等[36]從DPSIR模型理論出發，系統論述了如何實現城市的轉型。

大量文獻對資源型城市的轉型升級中產業轉型和經濟轉型的發展模式、政策和路徑等問題展開了分析。通過文獻分析可以發現，創新驅動是實現資源型城市轉型升級的重要因素[37-38]，但資源型城市轉型升級的效率不僅取決于科技創新，也受到制度、政策和管理變革等非科技因素的影響[39]，因此，需要全面、多層次地綜合考慮制度、產業和要素各方面，從經濟、社會和環境融合互動促進資源型城市的轉型。資源型城市可持續發展需要政策的推動，Ruan等[40]評估了資源型城市實現可持續發展的復雜性，并對相關政策的制定、實施和應對進行了分析，認為政府應建立具有絕對權利和責任的管理系統，并制定規范且靈活的可實施政策。

綜上所述，現有研究對資源型城市可持續發展大多注重經濟轉型或生態建設等單一方面，缺乏對于城市不同系統之間復雜關系的思考，缺少與SDGs框架相結合的相關研究。基于此，本文建立可持續發展綜合能力評價指標體系和模型，并以太原市國家可持續發展議程創新示范區為案例對資源型城市可持續發展路徑進行研究。

2評估模型構建

資源型城市作為一個復雜系統，要實現其整體的可持續發展需要從多領域、多維度和多主體角度充分考量。因此，本文基于資源型城市特色對標2030可持續發展目標，構建資源型城市可持續發展指標體系，建立DPSIR模型，以太原市為例，對資源型城市的可持續發展能力和路徑進行分析。

2.1資源型城市可持續發展指標體系構建

評價指標體系是評價資源型城市的可持續發展現狀的重要依據，也是設計資源型城市可持續發展路徑框架的首要前提。因此，本文通過構建評價指標體系對資源型城市的可持續發展現狀進行評價。對于資源型城市可持續發展中的問題、多維主體和不同指標間的多元反饋關系，可以運用DPSIR模型進行分析。在已有研究基礎上，本文基于DPSIR模型和資源型城市可持續發展特征，構建了包含目標層、系統層和指標層的指標體系。其中，目標層衡量資源型城市可持續發展綜合水平;系統層依據DPSIR模型劃分了5個子系統;指標層則選取了30個測度指標，并根據《中國落實2030年可持續發展議程國別方案》，將這些指標與同領域內的可持續發展目標進行了對應，如表1所示。

2.2資源型城市可持續發展綜合評估模型

由于所選擇的30個指標之間的單位、量綱、數量級和正負性存有較大差異，在展開分析之前，本文采用極差法對正向和逆向指標的原始數據進行了標準化處理，方法如下：

Ci=C+i=Ci-CiminCimax-Cimin

C-i=Cimax-CiCimax-Cimin，i=1，2，…，n.

其中，C+i∈[0，1]為正向指標的標準化值，C-i∈[0，1]為逆向指標的標準化值，Ci為指標的原始值，Cimax為指標Ci的最大值，Cimin為指標Ci的最小值。

盡管對于SDGs的評價在目標層面上針對每一項可持續發展目標都具有同等重要性，但是資源型城市可持續發展在不同階段有不同的側重領域，因此，在對標準化處理后的數據向子系統層面進一步聚合時，涉及指標權重的設置。通過采用熵權法可以有效識別這一發展特征，從而為可持續發展路徑的識別提供依據。本文采用熵權法進行客觀賦權，具體計算過程如下：

針對m個時間序列的評價對象，第n個可持續發展評價指標的熵值定義為：

Ei=-∑mj=1pijlnpijlnm，i=1，2，…，n;j=1，2，…，m

其中，pij=Cij∑mj=1Cij，且假設limCij→0，pijlnpij=0。基于此，指標Ci的權重可表示為：

ωi=1-Ei∑ni=1（1-Ei），其中ωi∈[0，1]且∑ni=1ωi=1

在得出指標權重信息之后，通過加權綜合法計算各子系統的水平值：

Oi=ODi=∑Di=1Cijωi，i=1，2，…，D

OPi=∑Pi=1Cijωi，i=1，2，…，P

OSi=∑Si=1Cijωi，i=1，2，…，S

OIi=∑Ii=1Cijωi，i=1，2，…，I

ORi=∑Ri=1Cijωi，i=1，2，…，R

其中，ODi，OPi，OSi，OIi，ORi分別為驅動力、壓力、狀態、影響、響應子系統的可持續發展評價值。

對于目標層的資源型城市可持續發展綜合能力值（O）的計算，采取了等權重的計算方法，計算5個子系統得分的算數平均值。這與聯合國可持續發展解決方案網絡發布的可持續發展目標年度報告和SDGs指示板的計算方法一致，反映了城市可持續發展是一個完整且不可分割的整體，各子系統層之間存在嚴密的因果鏈關系，應得到公平對待，并且17個可持續發展目標也需要同樣重視。

進一步地，為測度各子系統之間的協調程度，本文引入了協調度函數，計算公式為：

C=ODi+OPi+OSi+OIi+ORi

ODi2+OPi2+OSi2+OIi2+ORi2

其中，C為協調度。當子系統可持續發展評價值趨于接近時，C值趨于2.236，這表明子系統協調度愈高，反之愈低。

3案例分析

為進一步驗證構建的資源型城市可持續發展綜合評估模型的有效性，選取太原市進行案例分析。太原市是中國能源、重工業基地之一，礦產資源豐富，以煤、鐵、石膏為主，為全國資源供應做出了重要貢獻。然而，長期依賴資源的粗放式發展導致太原市的經濟增長動力不足、生態環境日趨惡化。根據《國務院關于支持山西省進一步深化改革促進資源型經濟轉型發展的意見》[41]和《太原市國家可持續發展議程創新示范區發展規劃（2017—2030年）》[42]，太原市的可持續發展仍面臨一些瓶頸問題，其中包括：產業結構層次與能源利用率較低;生態環境脆弱，水、大氣污染問題嚴重;科技創新能力弱，人才資本積累不足;資源型經濟轉型的機制體制支撐不足;城市綜合功能空間不足，社會事業發展滯后。這些問題都在制約著太原市經濟、社會與環境的全面、協調和可持續發展。

3.1太原市可持續發展綜合能力評估

基于上文構建的資源型城市可持續發展綜合能力評估模型，對太原市可持續發展綜合能力進行評估，2016—2030年各項指標原始數據來源于《太原市可持續發展規劃（2017—2030年）。標準化過程中參考的極大值、極小值分別來自聯合國最新的SDGs報告和SDSN指示板、《2015年中國環境狀況公報》。通過對比同個指標表現最優/差的城市數據能更好體現太原市與國際或國內高水平城市的差距。本文在評估太原市可持續發展現狀的同時，還考慮到了2020—2030年的預期數據，進一步評估了太原市為建設國家可持續發展議程創新示范區，推進2030年可持續發展議程而制定的可持續發展量化指標的合理性。太原市可持續發展評價指標的原始統計值、標準化值、熵值以及權重如表2所示。

指標中權重最大、超過0.1的有SO2濃度（C20）、文化產業增加值占GDP比重（C13）和城鎮居民人均可支配收入（C4），分別為0.175，0.125和0.106;指標權重數值處于0.05～0.1之間的指標有地表水達到或好于Ⅲ類水體比例（C22）、人均GDP（C1）、技術合同成交額（C3）、每千位老年人口養老床位數（C15），分別為0.095，0.092，0.089和0.08，表明太原市對空氣污染和水污染治理、產業轉型和多元化、民生福祉（尤其是居民收入和養老）和創新能力提升等問題最為重視，這也符合太原市作為國家可持續發展議程創新示范區的主題和重點目標。尤其是在環境治理和生態保護方面，太原市通過創新開發和應用“西山生態治理模式”，采取“政府主導、市場運作、公司承載、園區打造”的市場化、多元化參與方式，取得了突出的生態建設成就。

指標中權重最小、等于0或接近0的指標分別是城鎮登記失業率（C9）、億元GDP生產安全事故死亡率（C8）、城市生活垃圾無害化處理率（C29）和建成區綠化覆蓋率（C27），這并不代表太原市對這些指標的重視程度低，通過《太原市可持續發展規劃（2017—2030年）》和《中國落實2030年可持續發展議程創新示范區建設方案》可知，太原市在維持就業穩定、完善社會保障和公共服務體系等方面設定了明確的目標，對于城市生活垃圾處理和建成區綠化覆蓋率等指標，太原市也已經達到了較高水平，不再是城市可持續發展中的重點。

文章進一步計算了DPSIR模型評價值和協調度，計算結果如表3所示，相關數據的變化趨勢如圖1所示。2015—2030年間太原市可持續發展綜合能力平穩上升，并且各系統評價值均有提升。協調度基本接近，但隨時間逐漸降低，這表明太原市在制定可持續發展目標時，仍需進一步關注整體協調度。從驅動力系統看，保持經濟發展、增加創新投入和提升居民收入能有效提升綜合可持續發展水平，但相比狀態系統和影響系統，驅動力系統的提升帶動作用有限。對可持續發展綜合指數貢獻最大的影響（I）系統和狀態（S）系統，主要包括產業轉型、空氣和水污染、醫療健康等具體指標，可知太原市在這些方面設置了較高的目標，這與可持續發展議程創新示范區的發展理念一致。然而，整體目標設置在壓力（P）系統和響應（R）系統方面仍存在不足，用水、用能對城市可持續發展仍存在壓力，同時需要進一步加強對響應系統的重視，采取更多切實有效的行動來提高創新能力，提升城市環境質量。

3.2太原可持續發展路徑分析

以上研究分析表明太原市可持續發展的綜合能力在逐年提升。但是，太原市可持續發展也面臨一些制約。針對生態環境問題，可從生態保護和提升用能效率兩方面入手，解決其由于長期煤炭過度開采使用、重工業粗放發展所導致的大氣污染和水污染問題。具體舉措包括水體重構、提高用水效率、建設海綿城市、限制燃煤使用、構建區域循環發展體系等。針對產業轉型問題，在強化產業支撐、疏解資源型低端產業、建設高技術新興產業的同時，也要通過增強關鍵技術創新、優化創新服務體系、構建創新交流平臺來提升自主創新能力。針對民生保障短板問題，應注重在經濟、環境可持續發展同時，提升城市宜居性和人民幸福感。具體行動舉措包括優化城市空間格局、加強災害防御基礎設施建設以提升城市韌性、精準發力脫貧攻堅、全面提升教育、醫療養老服務水平等。

基于以上分析，作者設計了太原市的可持續發展路徑，提出了基于增強關鍵技術創新、提升自主創新能力、優化創新服務體系和構建創新交流平臺的創新驅動的轉型升級路徑。以“增長、生態、低碳、宜居、幸福”為主題，提出了產業支撐、生態保護、能源利用、城市綜合功能提升和民生保障的具體任務行動。同時，構建了包括科學規劃、體制創新、信息共享、協同發展和多邊合作的資源型城市轉型升級支撐保障體系，見圖2。

城市的可持續發展是多層次、多維度、多主體的復雜性問題，除了上述激發城市內生動力、完善內部結構的發展主題和行動舉措，還需要外部因素的支撐和配合，并從外部尋求可持續發展的推動力。太原市地處東、中、西部經濟板塊的結合地區，是首都北京的生態屏障，也是承接京津冀、環渤海產業轉移的戰略基地，在全國總體布局中具有重要位置。研究結果也顯示太原市可持續發展在協調度方面存在下降趨勢，需要進一步提升協調度。因此，可建立跨區域的生態環境信息共享平臺，推動京津冀生態環境聯防聯控，尋求包括“一帶一路”國家和地區在內的多邊合作，對于從外部推動太原市經濟轉型、生態治理具有重要意義。

4結論

作者構建基于DPSIR的可持續發展指標體系，將指標與SDGs對應，衡量了在SDGs框架下資源型城市可持續發展的綜合能力，并從驅動力、壓力、狀態、影響和響應5個子系統分別對資源型城市的可持續發展能力進行評價，并以太原市創建國家可持續發展議程示范區進行案例分析。研究結論表明：

（1）創新驅動的轉型升級是資源型城市走可持續發展道路的有效途徑。產業結構單一和層次低、體制機制不完善、創新能力不足是資源型城市缺乏可持續發展內生動力的主要原因，資源型城市可持續發展需要通過制度、經濟、環境、社會方面整體的轉型升級實現。資源型城市通常重工業比重高，創新驅動是疏解低端產能，促進產業鏈向高技術、高附加值轉變和延伸，發展新興多元的接續替代產業的核心。

（2）長期以來粗放發展導致的生態脆弱和環境污染是制約資源型城市可持續發展的主要問題。水污染、大氣污染是太原市作為國家可持續發展議程創新示范區的重點工作，也是大量資源型城市轉型發展的瓶頸和短板問題，通過制度、管理模式和技術創新，充分發揮政府和市場的積極作用，構建“政府主導、市場運作、公司承載、園區打造”的市場化、多元化參與方式，能夠取得突出的生態建設成績。

（3）“增長、生態、低碳、宜居、幸福”是資源型城市可持續發展的主題和目標。城市可持續發展強調經濟、社會與環境的協調發展，以往單方面強調產業升級、污染治理等問題難以徹底解決制約資源型城市可持續發展的根源問題。政府、企業、科研機構等利益相關者需要深化對可持續發展理念的理解，加強系統性、整體性思考。

（4）資源型城市實現可持續發展需要完善內部功能、提升內生動力，同時也需要加強對外開放和多邊合作，建立合作和聯動機制，充分利用政策優勢、其他城市、地區和國家等外部因素推動本地轉型升級，形成內部、外部耦合的發展模式，共同助力城市全面轉型升級。

最后需要說明的是，作者構建的分析框架具有開放性，DPSIR可持續發展指標體系中的具體指標可根據研究區域的實際情況進行替換。作者考慮了可持續發展目標設定的2015—2030年長期發展狀況，但由于2020年及未來的數據是預測值，可作為衡量城市目標設置是否合理的依據，但并不完全反映案例城市未來可持續發展的真實情況。資源型城市由于發展階段的不同可能會呈現出不同特點，針對不同發展階段的資源型城市仍需在該研究的基礎上作進一步細化。

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Sustainabledevelopmentpathwayofresource-basedcities：acasestudyofTaiyuan

InnovationDemonstrationZoneforNationalSustainableDevelopmentAgenda

WANGTao1ZHANGJiaming1YUXiang2，3LIUBingsheng1CHENPeizhong4

（1.SchoolofPublicAffairs，ChongqingUniversity，Chongqing400044，China;

2.UniversityofChineseAcademyofSocialSciences，Beijing102488，China;

3.ResearchInstituteforEcological-Civilization，ChineseAcademyofSocialSciences，

Beijing100710，China;4.TaiyuanScienceandTechnologyBureau，TaiyuanShanxi030009，China）

AbstractIthasbecomeaglobalconsensustoadvancethe2030AgendaforSustainableDevelopmentandachievetheSustainableDevelopmentGoals（SDGs），andcitiesareanessentialandsignificantpartforachievingthesegoals.Therearemorethan200resource-dependentcitiesinChina.Withthegradualdepletionofresources，citiesaregenerallyconfrontedwithproblemssuchassingleindustrialandenergystructure，laggingdevelopmentofalternativeindustries，lowcapacityforinnovation，anddestructionoftheecologicalenvironment，andarefacedwithvariouschallengesofachievingsustainabledevelopment.Thispaperconstructedacomprehensiveevaluationmodel，clarifiedthemultiplefeedbackandinteractiverelationshipbetweenthesecities‘driver-pressure-state-impact-response（DPSIR）system，establishedacomprehensiveindexsystemofsustainabilityevaluationandtheDPSIRmodel，andusedthe‘TaiyuanInnovationDemonstrationZoneforNationalSustainableDevelopmentAgendaasacaseforverification.Theresearchconclusionscoulddrivethecomprehensivetransformationandupgradingoftheeconomy，societyandenvironmentofresource-dependentcitiesthroughinnovationsindevelopmentconcepts，keytechnologies，andpolicyandservicesystems.Thispaperputforwardthesustainabledevelopmentpathwayofafive-dimensionalresource-dependentcity，i.e.，‘growth，ecology，lowcarbon，livability，happiness，andusedthe‘TaiyuanInnovationDemonstrationZoneforNationalSustainableDevelopmentAgendaasacasetoverifythevalidityofthesustainabledevelopmentmodelforresource-basedcities.

Keywordsresource-basedcity;sustainabledevelopment;transformationandupgrading;InnovationDemonstrationZoneforNationalSustainableDevelopmentAgenda（IDZSD）

（責任編輯：劉呈慶）