江蘇省高職院校科研競爭力研究
——以與國內其他高職院校比較的視角

王江濤，劉海琴

（南京科技職業學院 南京320048）

截至2020年6月30日，全國普通高等學校共有2740所。其中，高職（高專）院校已達1482所，占據了半壁江山。2019年，國務院發布了《國家職業教育改革實施方案》，明確職業教育是高等教育的一種類型，與普通教育具有同等重要地位。2019年教育部、財政部發布的《關于實施中國特色高水平高職學校和專業建設計劃的意見》中，明確提出了高職院校要與產業融合發展、與行業企業形成命運共同體，努力提高科研水平、助力產業升級和核心競爭力的提升。以上文件對高職院校科研工作提出了新要求、指明了新方向。江蘇的高職教育一直處于全國第一梯隊，部分做法具有引領作用。本研究以科學計量方法將江蘇高職院校與全國同類院校科研競爭力進行了橫向比較，以期為教育主管部門和高職院校進行科學決策提供實證基礎。

一、高職院校科研競爭力分析模型

（一）競爭力與科研競爭力

從心理學角度講，競爭力是參與者雙方或多方的一種角逐或比較而體現出來的綜合能力[1]。它強調的是綜合能力，并且會隨著競爭環境的變化而變化。就高職院校而言，在相同的時代背景、相似的外部環境下，科研競爭力是以科研投入為基礎，學校廣大教師通過科研實踐而產生的成果的綜合能力，體現在科研成果的產出數量和產出質量等方面。

（二）高職院校科研競爭力分析模型與數據來源

國內外對于高校科研競爭力研究一直引人關注，但各種評價指標體系并不相同。各種評價均以定量評價為主，部分研究以論文發表情況為單一指標[2-3]，部分采用多個或多級指標[4]。本研究借鑒了武漢大學中國科學評價研究中心邱均平老師的《世界大學科研競爭力排行榜》評價模型[5]，對高職院校科研競爭力進行整體評價研究。根據高職院校特點，在一級指標中增加了“科研經費投入”指標，并將課題數量、專利數量、技術轉讓等納入了二級指標。研究數據來源以教育部科學技術司已公布的《高等學校科技統計資料匯編》和“中國知網”的《高職院校科研成果統計數據庫》中的數據為準。

二、江蘇高職院校與國內其他高職院校科研競爭力數據比較

（一）科研經費投入

科研經費投入是科研工作的基礎和保障。根據教育部科學技術司公布的《高等學校科技統計資料匯編》數據顯示，2013~2017年期間，全國高職高專院校科研經費（含政府資金、企事業單位委托、其他）校均投入1.2165億元，而同期江蘇高職高專院校的校均投入3.0794億，是全國平均水平的2.53倍。從各地高職院校歷年科研經費統計中還發現幾個特點：（1）各地區科研經費投入是與當地經濟社會發展狀況緊密聯系的；（2）民辦高職院校的經費投入遠低于公辦高職院校。以江蘇省為例，統計周期內，民辦高職院校科研經費僅為公辦高職院校的1%；（3）從經費來源看，政府資金和企事業單位委托基本各占到總經費的40%；（4）隨著2015年國家示范性高等職業院校建設計劃驗收結束，全國高職院校科研經費投入出現持續下降。

（二）科研生產力

表1 世界大學科研競爭力與高職院校科研競爭力分析指標體系表

圖1 2013~2017江蘇高職院校科研經費與全國高職院校比較（千元）圖

從國家級基金項目數量和核心論文數量兩個指標來看，深圳職業技術學院遙遙領先，前十名院校中大部分為國家示范（骨干）高職院校，由此看出國家級項目（國家示范性高等職業院校建設計劃）對于高職院校發展產生深遠影響。

1.國家級基金項目數量

圖2 2006～2020江蘇高職院校國家級基金項目數量與全國高職院校比較（項）圖

2006~2020年期間，有國家級基金項目（國家自然科學基金、國家社會科學基金）院校共計125所，其中江蘇院校13所，占比達10.4%。江蘇省蘇州職業大學以總數13項進入全國前十名。

2.論文數量

2006~2020年期間，發表核心論文數量前100名院校中，江蘇省高職院校25所，占比達25%，江蘇農牧科技職業學院等三所院校進入全國前十名。

表2 2006~2020江蘇高職院校論文數量與全國高職院校比較表（篇）

（三）科研創新力

從專利數量、技術轉讓兩個指標來看，科研創新能力與區域經濟社會活力呈現正相關。發明專利授權前十名的院校中，深圳、江蘇、浙江院校占據九席；而從技術轉讓合同數、實際收入看，江蘇地區高職院校更是遠高于全國平均水平。

圖3 2006～2020全國發明專利授權數量前十高職院校分布圖

1.專利數量

2006~2020年期間，按發明專利授權數量排序的全國前50名院校中，江蘇為19所，占比達38%，蘇州職業大學等6所江蘇省高職院校進入全國前十名。

2.技術轉讓合同數量

2013~2017年期間，按技術轉讓合同數、實際收入兩個維度，把江蘇高職院校與全國院校進行了比較。在5年期間，江蘇高職院校技術轉讓合同數是全國院校平均值的3.57倍，轉讓實際收入是3.08倍。

圖4 2013~2017年間江蘇高職院校技術轉讓與全國高職院校比較圖

圖5 2006~2020年間獲國家級獎項高職院校前十名地區分布圖

（四）科研影響力

從獲得國家級獎勵（國家級教學成果獎、國家科學技術獎）以及論文被引頻次看，廣東、江浙院校占據了六到七成的比例，再次說明區位優勢對于高職院校發展、高水平科研人才的吸引上獨具優勢。但在這兩個指標上，江蘇省高職院校略顯薄弱。

1.成果獲獎情況

2006~2020年期間，按照國家級獎項（國家級教學成果獎、國家科學技術獎）數量排序的前100名院校中，江蘇院校16所，占比達16%，但沒有江蘇省院校進入全國前十名。

2.論文被引情況

2006~2020年期間，按論文被引頻次排序的全國前50名院校中，江蘇院校15所，占比達30%，蘇州職業大學及無錫商業職業技術學院進入全國前十名。

表3 2006~2020全國論文被引頻次前十高職院校表

三、問題分析與建議

（一）高職院校科研工作存在的問題

通過對科研經費投入、科研生產力、科研創新力、科研影響力四個一級指標及對應二級指標的分析，可以看出江蘇省高職院校的科研競爭力高于全國平均水平。總體上看，國內高職院校科研工作存在幾個問題：

1.高職院校科研經費投入保障不足

科研經費是科研工作的基礎性保障，將直接影響到科研工作的順利開展和科研成果的產出。根據《高等學校科技統計資料匯編》統計，高職院校中年均科研經費超千萬的院校數量，不到高職院校總數的10%。與本科院校相比，高職院校年均科研經費不到其1%。由數據可以看出：（1）高職院校科研經費投入與所在地區直接有關。年均科研經費前50名的高職院校，大部分地處直轄市、省會以及經濟發達地區，沒有一所是中西部地區院校，這說明院校所處區域的經濟社會發展狀況直接影響到院校的科研經費投入。（2）高職院校科研經費投入與院校層次關聯度較大。年均科研經費前50名的高職院校中，大多數為國家示范（骨干）校。在《高等學校科技統計資料匯編》中，年均科研經費投入低于100萬的院校占比達30%左右，基本上為普通高職院校。統計數據還發現，伴隨著國家示范建設的結束，各示范骨干校的科研經費也隨之下降。這些分析說明，目前高職院校科研投入還是較為依賴大型建設項目的支持。

2.高職院校科研成果轉化率相對較低

高職院校培養的是應用型、技術技能型人才，是直接服務于地方經濟社會發展和行業企業的。理想狀況下，高職院校的科研成果應該是企業緊密需求的。但是據《高等學校科技統計資料匯編》顯示，進行技術轉讓并簽訂了轉讓合同的院校不足統計院校的10%。造成這種局面的主要原因在于：（1）高職院校科研成果質量不高。這里的“質量不高”反映的是高職院校科研成果與行業企業的需求上不匹配，高職院校與行業企業間的科研合作沒有形成良性循環。就行業企業而言，對高職院校的科研水平不夠了解；就高職院校而言，科研人員多數為碩士、博士畢業，對于行業企業接觸不多，不了解行業企業一線的真實需求，所開展的科研項目還是以原來碩士和博士求學期間研究課題的繼續，這樣產生的科研成果很難引起行業企業的“共鳴”。正是由于高職院校科研人員與行業企業聯系不緊密，最終造成了“有了成果再去找市場”的窘境。（2）科研成果轉化機制不順暢。目前高職院校科研成果的轉化，主要依賴科研人員自主進行。缺少必要的平臺來宣傳院校的科研成果，促進行業企業了解院校的科研成果狀況。各地省級技術市場多傾向于技術含量高、轉移價值較大的項目，而地市級技術市場管理、服務又差強人意。再者，成果轉化過程涉及到成果的定性和定量認定，在缺乏必要和成熟的規范指導的情況下，各方都希望利益最大化、風險最小化，使得成果轉化的過程緩慢、低效，甚至虎頭蛇尾。另外，成果轉化涉及企業、學校、成果發明人和成果推廣人等各方利益，在此期間往往重視學校的知識產權利益，而忽視成果發明人和成果推廣人的權益，使得科研人員缺乏成果轉化的積極性。

3.高職院校科研顯性、標志性成果較少

顯性和標志性科研成果是體現高職院校科研水平的重要方面之一。但在《高等學校科技統計資料匯編》中，獲得國家級獎項為空白的院校數量達30%，而有的院校甚至省部級成果還是空白。造成這樣結果的原因主要在于：（1）科研隊伍水平有待提高。高水平科研人才是產出高水平科研成果的前提，但目前高職院校對于高水平科研人才的吸引力還是比較低，尤其是一些熱點領域更是如此。除了工資待遇等原因外，高職院校缺乏科研平臺、科研氛圍、科研團隊，難以出高水平成果，也是高水平科研人才放棄高職院校的重要原因。（2）科研激勵機制需進一步完善。20世紀80年代，我國開展了“三教統籌”和“三改一補”工作，形成了以高專、職大、成教、中專為基礎的國內高職院校基本格局[6]。這些院校的教師，大多數沒有實際科研經驗，科研興趣也不濃。另外，高職院校的教學任務及日常工作非常繁重，令廣大教師缺少足夠的時間和精力開展科學研究工作。面對這些問題，高職院校雖然出臺了一些激勵政策，但由于缺乏科技管理的成熟經驗，教學、科研、日常事務、考核制度等仍未很好協調，并未實現促進教師積極投身科研的目標。

（二）提升高職院校科研競爭力的建議

1.明晰定位發揮區位優勢

從國家導向及各院校科研實踐看，高職院校的科研定位應是服務區域經濟社會發展，科研重點在于技術服務與成果轉化，助力行業企業的轉型升級。加強與政府、行業、企業對接，是促進高職院校科研水平提升的有效路徑。以2018年職業教育國家級教學成果獎為例，兩個特等獎項目分別聚焦三農和企業深度合作，充分體現了職業教育的特色。政府是科技創新的重要發起者、參與者和主要推動力量。高職院校加強與政府對接，有助于解決高職院校在科研課題、資金、平臺、人員等多方面難題。行業企業處于經濟發展和科技創新一線，能夠快速洞悉科技進步的方向與難題。高職院校的科研競爭力的提升必然要與企業開展科研的深度合作。在校企合作過程中，通過項目合作研發、人才聯合培養，科技人員的互兼互聘，實現優勢互補，既提升了企業的技術創新的能力和競爭能力，又提高了高職院校科研水平和科研成果的轉化效率。

2.保障創新找到有效抓手

科研經費的投入是科研工作的基礎和重要保障。從前面的數據分析看出，江蘇省高職院校較好科研生產力、影響力是與較高的經費投入密不可分的。高職院校除了在學校總經費中安排相對合理比例的科研經費外，還應積極爭取政府和行業企業的資金支持。除了經費支持，高職院校科研工作的有效開展，還應重點解決制度協同和機構整合問題。高職院校內部規章制度是一個龐大的制度體系，涉及學校治理的方方面面。科研相關制度，對于教師積極投身科研起著很強的引導作用。有些制度雖然不與科研直接相關，但是對科研同樣會起到重大影響。因此，從提高教師科研能力、提升院校科研競爭力的角度出發，高職院校內部的制度體系設計時，各類制度間要有很好的協同。高職院校教師在科學研究過程中，會遇到尋找課題、課題申報、課題研究、成果轉化、成果報獎、知識產權保護等多個環節，這涉及到校內多個機構的協同，這也成為當下科研管理工作中值得研究的課題。

3.項目引領做好成果培育

國家和區域經濟社會發展需求是高職院校科研工作的指南。2006年，國家啟動了“國家示范性高等職業院校建設計劃”，2019年，根據《國家職業教育改革實施方案》又啟動了“中國特色高水平高職學校和專業建設計劃（雙高計劃）”，這都是高職院校發展過程中需要密切關注、全力參與的工作。每年國家級、省級基金課題的申報，行業企業技術需求，也是高職院校科研工作的關注點。在成果培育過程中，首先應該做好頂層設計，將研究方向應該與國家及區域經濟社會重點發展領域對應。在底層執行層面，除了經費投入、制度創新、機構協同外，還有團隊建設和人才培養的問題。事實上，高職院校相較于本科院校，對于高水平人才的吸引力和團隊建設上難度更大。隨著國家將職業教育明確為“類型教育”、職教高考、職教本科等重大政策的發布及舉措的實施，加之高職院校自身的努力，相信情況將不斷得到改善。