公共圖書館參與的學術圖書開放獲取版權合作模式研究

何慧敏

（廣東省立中山圖書館，廣東 廣州510110）

開放獲取運動最初興起于學術界，旨在降低科研成果獲取成本、打破資源獲取障礙、爭取公共最大利益。學術期刊最先采用開放獲取出版，開放獲取期刊數量快速增長，并取得初步進展[1]。學術圖書是加速學術交流、提高科研能力的學術信息載體之一，我國每年出版的學術圖書種類豐富，但銷售數量略顯慘淡，為擴大學術圖書的影響力，學術圖書開放獲取迫在眉睫。2012年，歐洲發布開放獲取圖書目錄，證明圖書開放獲取出版時代已經到來[2]。學術圖書是指內容涉及某學科或專業領域，具有創新性和研究價值的圖書[3]，市場需求穩定，具有專業性強、制作成本高、社會效益高等特征。學術圖書開放獲取是推動科研成果低成本出版與傳播的一種新型出版方式，有利于構建“開放、免費、共享”理念的學術交流模式。學術圖書開放獲取能促進科學數據開放和交流，促進科研資源的有效利用，加速知識傳播，服務社會大眾。

2019年5月，國際圖聯主席會議正式發布《2019年發展與信息獲取報告》，提出當前紐約公共圖書館、伯明翰圖書館、法國國家圖書館等公共圖書館均開始嘗試提供OA出版服務[4]，加拿大研究圖書館協會也將OA出版作為促進學術交流發展的有效途徑[5]。公共圖書館是學術服務的重要機構之一，是學術圖書開放獲取運動的參與方之一，在學術圖書開放獲取運動中占據重要的地位。同時，學術圖書開放獲取運動可幫助公共圖書館減少學術圖書的采購經費，更大程度地滿足圖書館讀者對學術圖書的需求。為了提升公共圖書館的學術影響力，推進學術圖書開放獲取運動進程，筆者從公共圖書館參與的角度出發，探索學術圖書開放獲取運動中的版權合作模式，以期為學術圖書開放獲取運動中版權問題提供參考。

1 學術圖書開放獲取多方行為主體分析

版權利益平衡理論提出，在版權法律制度中，版權人的專有權利在各種沖突因素中可以處于一種和諧狀態，既作品創作者、傳播者、使用者等相關利益者關系形成平衡，個人利益與公眾利益形成平衡，效率與公平、秩序與自由均達到協調與平衡的狀態[6]。

作品創作者是學術圖書的作者，也是學術圖書的主要生產者和貢獻者，大多是在學術研究中占據重要地位的科研人員。通過學術圖書開放獲取運動，作者的學術作品可以被更多人閱讀，進而提升其知名度，滿足其學術追求及其評職稱評獎的需求。然而，由于擔心學術圖書及其資源的使用權和出版問題，部分作者有時并不愿公開研究數據，可能導致研究領域內的重復性研究和進度滯緩。因此，鼓勵作者參與學術圖書開放獲取，是推動學術圖書開放獲取運動的關鍵所在。

學術圖書的使用者即閱讀和使用學術圖書的用戶，他們是學術圖書開放獲取最大的受益者，學術圖書開放獲取出版模式將大幅度降低甚至免除用戶獲取學術圖書的費用，幫助其獲取最新的學術資源，了解最新的學術成果，有利于營造免費、自由、開放的學術交流氛圍。

學術圖書的傳播者是指存在于學術圖書的作者和用戶之間的中介者，包括具有出版資質的科研機構、圖書出版商、在線OA出版平臺、圖書館等。科研機構、圖書出版商、在線OA出版平臺、圖書館作為學術圖書創作者和使用者之間的中間人，通過創作者的授權獲取一定的版權，并對享有發行權的學術圖書實行開放獲取，供使用者獲取，因此它們同屬于學術圖書OA傳播者這一角色，為創作者和使用者建立實現版權合作的平臺，同時也是具有競爭與合作關系的利益共同體。科研機構作為科研活動的專業機構，一般通過簽訂協議與學術圖書的作者成為雇傭關系，直接向作者提供科研場所、資金、資源支持，促進研究成果的開放獲取和整個研究領域的進展。學術圖書開放獲取使其在獲取出版的學術圖書時，不用再支付昂貴的定購費用，擴大其資助項目的研究成果的傳播范圍，增強科研機構的影響力，提升其在學術界的研究地位。圖書出版商作為圖書領域的盈利性機構，出版發行圖書一般是為了獲得收益，因此學術圖書的免費開放獲取應協調好出版商的利益。在線OA出版平臺通過出版學術圖書資源，可以提高用戶獲取信息的時效性，避免研究工作的重復進行，極大地推進科學研究的發展速度。

公共圖書館作為傳播者之一，若以版權合作方的角色進入學術出版領域，將改變學術圖書的創造和生產的過程，推動學術圖書的開放獲取運動，深化公共圖書館的職能變革。公共圖書館不僅是學術圖書的購買者和儲存者，而且是學術圖書的提供者和宣傳者。公共圖書館在學術圖書開放獲取中具有平臺、技術、服務等優勢，公共圖書館作為學術圖書的重要傳播者，一方面可以開展廣泛的宣傳服務，提升作者的知名度；另一方面為讀者提供免費的學術資源，加速學術信息的深度交流與共享，提升其學術服務水平。

2 公共圖書館參與學術圖書開放獲取版權合作的影響因素

版權即著作權，是公民依法對其所創作的文學藝術和科學作品所享有的專有權利[7]。公共圖書館參與學術圖書開放獲取的版權合作具有多種影響因素，現主要從作者、公共圖書館和用戶三大角度進行闡述。

2.1 作者相關版權問題的影響因素

作者作為學術圖書的創作者，理應享有該圖書的版權，而學術圖書開放獲取的前提是作者自愿授權其所創造的學術圖書實行免費開放，作者未授權的作品不得強制開放獲取。在學術圖書開放獲取運動中，影響作者版權的相關因素主要包括著作人身權和財產權。著作人身權，又稱著作精神權利，是著作權人最基本的權利，指作者對其作品所享有的以精神利益為內容的權利，包括發表權、署名權、修改權、保護作品完整權[8]。在我國，《著作權法》規定著作權中的人身權歸屬著作權人所有，具有不可轉讓性和永久性[7]。著作財產權指著作權人為了經濟利益，使用、處分其作品的權利。財產權包括復制權、發行權、出租權、展覽權、表演權、放映權、廣播權、信息網絡傳播權、攝制權、改編權、翻譯權和匯編權和應當由著作權人享有的其它權利[7]。在版權合作模式中，作者需要與傳播者簽訂著作權許可使用合同或著作權轉讓合同，轉讓全部或部分財產權。作者可根據實際情況、使用者的要求以及自己的意向，向使用者授權使用部分財產權。為了學術圖書OA運動的順利開展和自身合法權益的保護，作者應合理許可權利種類，適當放棄部分財產權。我國《著作權法》以及相關的法律法規在較大程度上保護了作者的合法權益，但在復雜的網絡環境和開放獲取運動態勢下，應盡快完善開放獲取相關法律法規，強化對著作權的合法保護。

2.2 公共圖書館相關版權問題的影響因素

我國《著作法》規定：“使用他人作品應當同著作權人訂立許可合同，本法規定可以不經許可的除外[7]”。所以公共圖書館需與版權所有人簽訂著作權許可使用合同或著作權轉讓合同，從而獲取作者轉讓的部分版權。影響公共圖書館相關版權指標主要出自于簽訂的版權合同中，主要包括以下幾個方面。①著作權轉讓的種類。一個特定作品的使用對象，未必需要使用著作權人所有的財產權，所以在簽訂合同時，OA學術圖書的傳播者可根據實際情況，向作者提出合理要求，獲取包括作品的發行權、信息網絡傳播權、復制權、翻譯權和匯編權等權利的使用權。②版權使用范圍和時限。在簽訂的著作權許可使用合同或著作權轉讓合同中，一般會規定著作權人許可對方使用其作品的地域限制和時間限制。而在開放獲取運動中，為了擴大作品的傳播范圍，且考慮到網絡傳播的無地域性，傳播者在與作者訂立合同時，應該要求著作權人將其作品在世界各地的專有使用權都許可給自己[9]，并且許可自己獨家代理其作品使用權的授權。對于時間限制，一般著作權許可使用合同或著作權轉讓合同終止之日也就是許可使用權收回之時。由于學術圖書的時效性較強，在確定許可使用作品的期限時，一般以5-10年為期限。③許可使用的權利是否為專有使用權。著作權人許可他人使用其作品有專有使用和非專有使用兩種方式[7]。專有使用許可是指若著作權人許可他人專有使用其作品，則被許可人有權排除包括著作權人在內的任何人以同樣的方式使用作品[10]，傳播者一般會要求擁有專有使用權。④違約責任。在簽訂版權合同中，應約定當事人在什么情況下算違約，違約后應該負什么樣的具體責任，應該如何善后等[7]。國家版權局制定的《圖書出版合同》中，規定了對于著作權人，若其作品侵犯了他人的著作權，或者其作品含有侵犯他人名譽權、肖像權、姓名權等人身權利內容的，則要承擔全部責任并賠償，乙方可以終止合同等；而對于乙方，除不可抗力所致外，若不能按約定日期出版甲方作品，或未能在約定的期限內向甲方支付報酬，則要向甲方支付賠償金，并且繼續履行付酬義務，而甲方可以終止合同等[11]。公共圖書館參與的學術圖書開放獲取版權合作理應考慮到以上影響因素。

2.3 用戶相關版權問題的影響因素

“知悉獲取信息”是社會公眾的天然權利，無論何種形式的信息均應被公眾獲取，版權不應當成為信息與思想獲取的障礙[12]。學術圖書OA運動中作者將自己的學術成果免費分享給用戶使用，在學術科研領域共享知識，促進學術交流。公共圖書館參與的學術圖書開放獲取運動幫助用戶免費獲取相關的學術圖書，但在免費獲取過程中應設定界限，規范行為，以防侵權。根據著作權法定許可的有關規定，用戶享有作品的合理使用權。在合法的情況下使用已經發表過的享有著作權的作品可以不經過著作權人的許可，但要指明作者姓名、作者名稱和出處，并且要向其支付報酬，且不得侵犯著作權人享有的其他權利[7]，法定許可用戶合理使用的權利。若著作人事先已發表過：“不得轉載、摘編”或“不許使用”聲明的，則不得使用其作品。作品的合理使用一般具有三條原則：只能在法定的、具體的、特殊的情況下行使，沒有影響到著作權人對作品的正常使用，也沒有不合理地損害著作權人的合法權利[10]。對于什么算是可以合理使用作品的“特殊情況”，在如此復雜的網絡環境下，著作權法定許可使用規定過于寬泛，大多數用戶難以判定，容易出現版權糾紛。

3 公共圖書館參與的學術圖書開放獲取版權合作模式

近年來，學者們提出了“自存檔—開放獲取”模式、“在線OA出版—開放獲取”模式和“傳統出版—數字化—開放獲取”模式3種圖書開放獲取模式[13][14]。在學術圖書OA出版領域的Knowledge Un?latched（知識解鎖）項目的基本理念是通過出版社提供學術圖書，圖書館支付費用來實現OA雙邊運作[15]。筆者結合已有的開放獲取模式、公共圖書館的自身優勢與多方主體的協作關系，構建公共圖書館參與的學術圖書開放獲取版權合作模式。

圖1 公共圖書館參與的學術圖書開放獲取版權合作模式

3.1 “作者—公共圖書館—用戶版權”合作模式

“作者—公共圖書館—用戶版權”合作模式主要是指作者通過直接與公共圖書館簽訂版權協議，約定版權合作模式。公共圖書館參與學術圖書OA出版，直接負責出版、管理并傳播學術圖書。公共圖書館通過與作者直接簽訂協議，為作者提供適當研究經費，將作者產出的學術圖書收錄入自建OA知識庫中，直接提供給讀者。這種模式有效地提高了學術資源的利用率，縮減了管理和流通成本。作者與公共圖書館簽訂版權協議主要包括人身權和財產權的歸屬問題，其中人身權包括發表權、署名權、修改權和保護作品完整權理應歸作者所有，而財產權可通過協議進行規定。在學術圖書開放獲取運動中，公共圖書館幫助作者發表學術成果，理應獲得該學術圖書的版權歸屬，以此保護學術圖書的合理傳播與使用。在開放獲取過程中，公共圖書館通過對不同等級的用戶設置權限，使用戶享有開放獲取圖書的在線閱讀、下載獲取、復制保存、合理使用等權限。

3.2 “作者—科研機構—公共圖書館—用戶版權”合作模式

“作者—科研機構—公共圖書館—用戶版權”合作模式主要是指作者通過與科研機構簽訂雇傭合同，以約定著作財產權等方式合作，具有出版資質的科研機構就可以依法將作者所產出的學術圖書進行出版，公共圖書館則直接與科研機構簽訂協議，獲取OA學術圖書的部分版權，實行開放獲取，供用戶合理免費使用。①作者與科研機構通過簽訂雇傭合同的合作方式約定版權歸屬和合作保障措施等事項。如果科研機構本身就是法人單位，即符合《民法通則》所規定的“具有民事權利能力和民事行為能力，依法獨立享有民事權利和承擔民事義務，不僅具有新聞出版總署頒發的‘中華人民共和國出版許可證’而且還有工商行政管理部門頒發的營業執照等[16]”，則這樣的科研機構就是其出版的圖書的著作權人。作者與科研機構簽訂雇傭合同時，一般會明確雇傭期間雇員作品的知識產權歸屬問題。若作者完全隸屬于科研機構，只享有包括發表權、署名權、修改權和保護作品完整權等人身權；科研機構享有復制權、發行權、信息網絡傳播權、展覽權、播放權、出租權、演繹權（翻譯權、改編權、攝制權和匯編權）等所有財產權。若作者并不完全隸屬于科研機構，則科研機構需與作者簽訂著作權許可使用協議或著作權轉讓協議。著作權許可使用協議主要包括：許可使用的權利種類；許可使用的權利是專有使用權或者非專有使用權；許可使用的地域范圍、期間；付酬標準和辦法；違約責任；雙方認為需要約定的其他內容[7]。著作權轉讓合同主要包括：作品的名稱；轉讓的權利種類、地域范圍；轉讓價金，交付轉讓價金的日期和方式；違約責任；雙方認為需要約定的其他內容[7]。②科研機構與公共圖書館之間的合作方式。已出版的學術圖書存放在科研機構知識庫中，公共圖書館通過與科研機構簽訂協議，按照約定形式享受OA學術圖書的部分版權，通過購買其電子資源，公共圖書館一般可享有開放獲取圖書的復制權、網絡傳播權、展覽權、播放權等權限。在開放獲取過程和傳播過程中，提供給用戶免費獲取，但需注明出處和作者姓名。用戶在享受學術圖書開放獲取便利時，應嚴格遵守規章制度，尊重作者的勞動成果，注重保護著作權人的合法權益，避免法律糾紛。

圖2 “作者—科研機構—公共圖書館-用戶版權”合作模式

3.3 “作者—在線OA出版平臺—公共圖書館—用戶版權”合作模式

“作者—在線OA出版平臺—公共圖書館—用戶版權”合作主要是指作者通過與在線OA出版平臺簽訂版權許可協議，在線OA出版平臺與公共圖書館簽訂協議的方式來約定版權歸屬問題。①作者與在線OA出版平臺之間的合作。科研人員既是學術成果的生產者也是學術成果的消費者，一般兼具作者和用戶的雙重身份，他們希望獲得和利用更多免費學術信息，因而也愿意在法律許可的范圍內共享信息。在線OA出版平臺，作者可以通過免費認證成為該平臺的注冊用戶，將自己已經發行的學術圖書公布到該平臺上，提供給同行進行使用。另一方面，作者作為用戶可以充分利用該平臺的OA資源，免除獲取他人學術資料文獻的費用，避免科學研究的重復進行。作者與在線OA平臺簽訂許可協議，約定好許可使用的權利種類、許可使用的范圍和時限、付酬標準與方法、違約責任等。作者除了保留署名權、修改權和作品完整權，可以適當放棄其他權利。在線OA出版平臺享有學術圖書的網絡傳播權和長期出版權，但也需通過一定的網絡技術和平臺制度保障作者的權利。②在線OA出版平臺與公共圖書館之間的合作。公共圖書館通過與在線OA出版平臺簽訂協議，獲取OA學術圖書的電子資源，在館內自建網站上合理合法地傳播，依據協議注明享有復制權、網絡傳播權、展覽權和播放權等版權種類。在線OA出版平臺與公共圖書館實行OA出版時，設置用戶在線注冊、實名認證、下載限制等權限設置，以此來保障用戶合理合法地獲取并使用OA學術圖書。

圖3 “作者—在線OA出版平臺—公共圖書館—用戶版權”合作模式

3.4 “作者—傳統出版商—公共圖書館—用戶版權”合作模式

知識服務是公共圖書館的核心業務，在學術圖書開放獲取運動中，公共圖書館應堅持公益性原則，在與盈利性機構合作的時候，應注重社會公益性，保障讀者閱讀權益的公平性。基于傳統出版的“作者—傳統出版商—公共圖書館—用戶版權”合作模式主要從3個方面進行闡述。①作者與傳統出版商之間的合作方式。作者與傳統出版商主要是通過簽訂出版合同來確定著作權許可權益和著作權轉讓中的版權歸屬、出版稅率、授權形式、出版時間、合同期限和違約責任等問題。作者可以保留基本的人身權，包括署名權、修改權和作品完整權。作者授權出版商網絡傳播權、長期保存權、復制、展示、發行以及其他任何方式使用作品的權利。出版商因出版合同而產生的權利即圖書出版者的專有出版權，屬于鄰接權。出版商還擁有刪改權、摘編權及轉載權和署名權。刪改權是指出版者可以對作品進行技術性的修改、刪節，但對內容的修改應當經作者許可，文字性的修改、刪節可以不必取得作者的許可。摘編權是指出版者有權在不違背作者意愿的前提下，以簡明的文字扼要地選摘作者的某些觀點予以發表。除著作權人聲明不得轉載外，出版者可在標明轉載、注明出處的前提下，以轉載的形式再次刊出，并付給作者應有的報酬，即轉載權；署名權是出版者享有的鄰接權中的人身權利，出版者有權在自己的出版物上署自己的名稱[17]。我國《著作權法》第36條規定：“出版者有權許可或者禁止他人使用其出版的圖書、期刊的版式設計”[7]。出版者享有對其出版的圖書的版式設計的專有使用權即版式設計權。②傳統出版商與圖書館之間的合作方式。在此模式下，圖書館在獲取OA學術圖書時，有相當一部分資源是版權所有者有所保留的，不是完全自由使用的。當OA學術圖書的版權已經全部或部分轉讓給出版商，作者并沒有權利將其存儲到圖書館知識庫中并授予機構知識庫或用戶使用。此時，圖書館若想要利用此類圖書，必須通過與出版商簽訂轉讓協議，大體上應包括轉讓權利種類；許可使用的權利是專有使用權或者非專有使用權；許可使用的地域范圍、期間；違約責任和雙方認為需要約定的其他內容。公共圖書館通過得到部分轉讓版權，如復制權、演繹權、展覽權、播放權、出租權、信息網絡傳播權等。轉讓協議中通常都規定，禁止圖書館將使用權轉讓給第三方。③圖書館與用戶之間的合作方式。圖書館為了向用戶提供服務，可以通過網絡傳播自己收藏的享有合法使用權的學術圖書，同時對電子學術圖書的傳遞服務限制在一定的合理范圍內，如圖書館可限制僅限于本館局域網內提供服務。圖書館應加強對用戶的管理，確保用戶在合理使用的范圍內免費獲取學術資源，用戶可享有圖書館規定的閱讀、下載、保存等多項權利。

圖4 “作者—傳統出版商—公共圖書館—用戶版權”合作模式

4 公共圖書館參與的學術圖書OA版權合作的保障策略

公共圖書館參與的4種學術圖書OA版權合作模式是在各相關利益者版權均等的基礎上構建的，在一定程度上規避了版權糾紛，為了進一步保障學術圖書開放獲取運動的順利開展，政府及各參與方需制定必要的保障措施。

4.1 政府牽頭構建多方協助的OA版權體系

公共圖書館參與的學術圖書OA運動主要涉及到跨系統合作的部門支持與統籌協調，需要一個完善的版權體系給予法律支撐，現在的著作權法已經不能解決開放獲取時代帶來的新問題，構建以政府牽頭、多方協助的OA版權體系是十分必要的。首先政府應完善版權法，包括完善法定許可機制及授權許可機制等。其次政府應建立和完善OA制度，規定對于個人及單位不參與實施開放獲取的相關懲處措施等。

4.2 學術界呼吁作者對學術圖書進行合理授權

作者一方面需要保護自己的合法權益，另一方面需要為OA運動貢獻自己的力量，因此在對OA學術圖書授權時，既不能過度授權出版商全部版權，避免導致出版商為了私利不進行免費OA，也不能授權力度過小，阻礙學術圖書的OA運動。作者憑借署名明確自身的原著作權，通過彈性著作權的方式與其他科研人員、機構分享自己的學術成果，多渠道推動學術圖書的開放獲取運動的順利開展。

4.3 搭建公共圖書館聯盟一體式學術圖書OA平臺

一方面，公共圖書館在自身海量紙質圖書資源的基礎上，著力建設基于特色資源和學術圖書資源的知識庫，設置專職部門，深入開發海量開放知識的關聯探索、數據挖掘、長期保存等新服務新機制[18]，研究館內學術圖書OA平臺建設。另一方面，積極組織統籌各大機構，聯合其他公共圖書館搭建學術圖書OA平臺，統一數據結構，共建共享學術圖書開放獲取資源。通過自建特色資源庫與聯合構建一體式開放獲取平臺相結合的方式，擴大學術圖書資源開放范圍。

4.4 聯合社會力量，加大宣傳力度，提升學術圖書的影響力

由于學術圖書的受眾群體較窄，因而擴大學術圖書OA運動仍需制定有力的宣傳推廣策略。網絡時代，“微信讀書”“喜馬拉雅”“得到”等知識型新媒體將大量圖書資源通過專家主播、有聲讀物等多樣化的宣傳方式進行大范圍宣傳，部分圖書在社交網絡中通過點贊、轉發等方式擴大了傳播范圍，產生了極大影響力，為用戶提供了高效的知識服務。新時代，學術圖書OA運動的進一步發展亟需聯合新媒體與社交網絡等社會力量，搭建多方參與的學術圖書運營系統，在保證版權合法性的基礎上，擴大學術圖書的受眾群體，讓OA學術圖書得到廣泛傳播，進而提升學術圖書及其作者的學術影響力。