科研經(jīng)費(fèi)管理研究的可視化知識圖譜分析
——基于CSSCI（1999—2019年）數(shù)據(jù)

張佳希

（閩江學(xué)院科研處，福州 350108）

20世紀(jì)90年代科研經(jīng)費(fèi)管理研究興起，此后隨著國家對科研的重視以及科研經(jīng)費(fèi)投入逐年增加，對科研經(jīng)費(fèi)管理機(jī)制的探索、科研經(jīng)費(fèi)的科學(xué)使用，及其他國家科研經(jīng)費(fèi)的管理經(jīng)驗借鑒等，成為學(xué)界研究的焦點(diǎn)。特別是近年來，上級連續(xù)出臺一系列政策，最具代表的有2014年國務(wù)院頒布《關(guān)于改進(jìn)加強(qiáng)中央財政科研項目和資金管理的若干意見》，2016年中辦、國辦頒布《關(guān)于進(jìn)一步完善中央財政科研項目資金管理等政策的若干意見》，科研經(jīng)費(fèi)管理被更加關(guān)注。科研經(jīng)費(fèi)使用方式和管理體制改革成為遵循科學(xué)研究自身規(guī)律、推進(jìn)科技體制改革、實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新驅(qū)動以及我國邁向世界科技創(chuàng)新強(qiáng)國的必然要求。

科學(xué)知識圖譜是以科學(xué)知識為對象，通過空間表征法，綜合運(yùn)用科學(xué)計量學(xué)、信息可視化技術(shù)、圖形學(xué)等學(xué)科理論和方法來揭示科學(xué)知識發(fā)展進(jìn)程與結(jié)構(gòu)關(guān)系的一種技術(shù)[1]。應(yīng)用科學(xué)知識圖譜對探索某一領(lǐng)域研究歷程具有重要理論與現(xiàn)實(shí)意義。近年來，科學(xué)知識圖譜在各學(xué)科中的應(yīng)用呈現(xiàn)逐漸增長趨勢，其中在科研管理領(lǐng)域的應(yīng)用也逐漸成熟。宋偉[2]基于CSSCI數(shù)據(jù)庫的1998—2017年協(xié)同創(chuàng)新方面的研究，借助知識圖譜工具CiteSpace，整理出近20年國內(nèi)協(xié)同創(chuàng)新研究的演進(jìn)路徑、熱點(diǎn)與前沿,為未來產(chǎn)學(xué)研合作、協(xié)同創(chuàng)新等的研究提供參考和借鑒。還有阿熱帕提·尕依提[3]基于SCI數(shù)據(jù)庫的CiteSpace可視化分析，對新疆地區(qū)高校科研論文進(jìn)行機(jī)構(gòu)、作者、來源期刊等可視化分析，獲得新疆地區(qū)高校研究的熱點(diǎn)，繪制出該地區(qū)高校研究基礎(chǔ)和研究前沿圖譜。

本文選取CSSCI來源期刊論文為研究對象，借助CiteSpace.5.5.R2軟件繪制科學(xué)知識圖譜，從演進(jìn)歷程、作者構(gòu)成、研究機(jī)構(gòu)分析、研究熱點(diǎn)等方面進(jìn)行可視化分析，以期為深化科研經(jīng)費(fèi)管理研究提供參考。

一 研究對象與方法

（一）文獻(xiàn)搜索

本文以中國知網(wǎng)CNKI 為檢索源，以“科研”“經(jīng)費(fèi)”為主題檢索條件，在 1999—2019年CSSCI來源期刊庫中進(jìn)行檢索。檢索時間為2019年12月，剔除會議征稿、書評、機(jī)構(gòu)介紹等文章，最終檢索出1684篇論文。

（二）數(shù)據(jù)處理

CiteSpace軟件是美國德雷克賽爾大學(xué)陳超美團(tuán)隊開發(fā)的一款引文可視化Java應(yīng)用程序，現(xiàn)已成為影響力較大的可視化軟件。它可以實(shí)現(xiàn)作者、機(jī)構(gòu)的合作網(wǎng)絡(luò)分析，主題、關(guān)鍵詞的共現(xiàn)分析，文獻(xiàn)、作者、期刊的共被引分析等功能[4]。利用數(shù)據(jù)格式轉(zhuǎn)換工具，將從CNKI導(dǎo)出的格式文獻(xiàn)轉(zhuǎn)換為軟件可識別的數(shù)據(jù)后導(dǎo)入CiteSpace.5.5.R2。時間跨度設(shè)置為1999—2019年，1年一切割分別選擇作者、機(jī)構(gòu)和關(guān)鍵詞，生成三張可視化圖譜。

二 科研經(jīng)費(fèi)管理研究文獻(xiàn)特征分析

（一）發(fā)文時間分析

發(fā)文發(fā)表的時間分布能夠很好地反映一個研究領(lǐng)域受到學(xué)術(shù)界的關(guān)注程度。本文擬分析近20年科研經(jīng)費(fèi)管理相關(guān)文獻(xiàn)數(shù)量變化，希望從總體趨勢上較好把握該領(lǐng)域的研究熱度。為了保證每個年份數(shù)據(jù)的完整性、科學(xué)性，特意刪除未收錄完整的2019年文獻(xiàn)數(shù)據(jù)。圖表中以年份為橫坐標(biāo)，發(fā)文數(shù)量為縱坐標(biāo)，繪制出科研經(jīng)費(fèi)管理研究趨勢圖（見圖1）。分析發(fā)現(xiàn)，近20年科研經(jīng)費(fèi)管理研究的論文在可以總結(jié)為三個階段。

圖1 科研經(jīng)費(fèi)管理研究研究趨勢圖

1.1999—2010年是起步階段，呈現(xiàn)波動起伏的總體特點(diǎn)。以每一年發(fā)表論文篇數(shù)來看，整體偏少，年份之間波動較大。

2.2011—2015年為快速增長階段。隨著國家對科研的重視，經(jīng)費(fèi)投入逐年增大，但經(jīng)費(fèi)管理混亂、經(jīng)費(fèi)使用效率低下，科研人員合理訴求得不到滿足等問題開始逐漸凸顯。如何既能規(guī)范科研經(jīng)費(fèi)管理使用，又能激發(fā)科研活力成為學(xué)界研究的熱點(diǎn)。這一階段的研究成果也為各級科研經(jīng)費(fèi)管理新政策的出臺提供了重要參考。2015年研究達(dá)到峰值138篇，是2001年最低值的6.2倍。

3.2016—2018年科研經(jīng)費(fèi)管理研究進(jìn)入成熟穩(wěn)定階段，呈現(xiàn)穩(wěn)中有降、趨于平穩(wěn)的總體趨勢。隨著中央出臺的經(jīng)費(fèi)管理政策以及地方配套政策的逐步落地，新政策的實(shí)施以及實(shí)施過程中產(chǎn)生的新問題都成為這一階段的新熱點(diǎn)。這一時期的研究趨于成熟，呈現(xiàn)研究視角多元化、研究內(nèi)容深入化的特點(diǎn)。從近20年整體變化看，科研經(jīng)費(fèi)管理研究總體上仍具有較高熱度。

（二）作者分析

運(yùn)行CiteSpace.5.5.R2軟件，以1999—2019年為時間跨度，對此期間發(fā)文的作者進(jìn)行分析（見圖2）。從作者合作圖譜中可以看出，網(wǎng)絡(luò)節(jié)點(diǎn)為143個，連線數(shù)為68條，網(wǎng)絡(luò)密度為0.0067。節(jié)點(diǎn)的大小和數(shù)量表示作者出現(xiàn)的頻次，節(jié)點(diǎn)面積越大作者發(fā)文量越多。線條的數(shù)量與粗細(xì)代表作者之間的合作關(guān)系與強(qiáng)度，線條連接作者之間有合作關(guān)系，線條越粗代表合作關(guān)系越緊密。通過統(tǒng)計，作者人數(shù)3472人次，整體來看領(lǐng)域內(nèi)研究人數(shù)相對較多，但人均發(fā)文量不足1篇。但獨(dú)立作者完成658篇，占文獻(xiàn)總量1684篇的39.07%；合著1267篇，占總數(shù)的60.93%。普萊斯（Price D.S.）提出了核心作者計算公式M=0.749（Nmax）1/2,M代表發(fā)文數(shù)量，Nmax為數(shù)據(jù)中最高產(chǎn)作者的發(fā)文數(shù)。經(jīng)過統(tǒng)計數(shù)量最多的作者發(fā)文6篇，求出M值1.8，即發(fā)文2篇以上的作者可以認(rèn)定為核心作者。核心作者151人，占總?cè)藬?shù)的4.35%，核心作者發(fā)表的論文總篇數(shù)341篇，占總發(fā)文量的20.25%，遠(yuǎn)未達(dá)到普萊斯提出的50%的指標(biāo)。圖2顯示了部分高產(chǎn)作者及合作網(wǎng)絡(luò)，從圖2中可以看出發(fā)文量最多的作者是阿儒涵和李曉軒，是圖譜中最顯著的兩個節(jié)點(diǎn)，與彭杰、代濤一起形成了自己的研究團(tuán)隊，他們主要進(jìn)行科研項目間接費(fèi)用補(bǔ)償研究、項目成本管理研究，同時介紹了美國、意大利等國家績效管理、補(bǔ)償機(jī)制等先進(jìn)經(jīng)驗。其次是俞立平、毛世平、林青寧，其中毛世平、林青寧有較明顯的合作關(guān)系，主要圍繞農(nóng)業(yè)科研院所開展項目績效、科技投入等研究，俞立平主要研究科研投入與產(chǎn)出關(guān)系。李紅軍—嚴(yán)海軍—曹姍—張琰，杜德斌—張斌豐—游小珺—范斐等形成了作者合作網(wǎng)絡(luò)集群。但從全部作者的關(guān)聯(lián)度上看聯(lián)系較弱，多數(shù)處于獨(dú)立研究狀態(tài)。根據(jù)核心作者分布圖，高校科研經(jīng)費(fèi)管理的研究呈現(xiàn)出部分集中、整體分散的特點(diǎn)。

圖2 作者合作圖譜

（三）研究機(jī)構(gòu)分析

統(tǒng)計發(fā)文機(jī)構(gòu)數(shù)量時，部分機(jī)構(gòu)為二級學(xué)院或其下設(shè)的研究院，我們對數(shù)據(jù)進(jìn)行逐一篩選，統(tǒng)一將發(fā)文機(jī)構(gòu)確定為一級單位，合并得出科研經(jīng)費(fèi)管理研究高發(fā)文機(jī)構(gòu)表。從發(fā)文數(shù)量來看前20的機(jī)構(gòu)共發(fā)文180篇，占整個數(shù)量的10.7%，說明這些機(jī)構(gòu)在科研經(jīng)費(fèi)管理領(lǐng)域領(lǐng)軍地位還不夠突出，整個研究機(jī)構(gòu)分布較分散的基本情況。排名在前的見表1。排名前六的單位為：上海交通大學(xué)、清華大學(xué)、中國科學(xué)院、華南理工大學(xué)、中國科學(xué)技術(shù)信息研究所、北京大學(xué)，分別坐落在北京、上海和廣州3座大城市，比較符合發(fā)達(dá)地區(qū)高校對科研經(jīng)費(fèi)管理和使用更為重視的現(xiàn)實(shí)。這些高校在發(fā)展中最先遇到科研經(jīng)費(fèi)管理相關(guān)問題，也對解決問題更加迫切，故研究較為集中。在高發(fā)文量前10名的機(jī)構(gòu)中6所為高校，并均為雙一流重點(diǎn)建設(shè)院校，4所為研究院所。在高校類別中多為綜合類大學(xué)，同時理工類、農(nóng)業(yè)類較多，符合不同類別高校科研經(jīng)費(fèi)管理投入差別的特點(diǎn)。從整體來看，理工科由于學(xué)科研究實(shí)際需要，經(jīng)費(fèi)投入較多，對科研經(jīng)費(fèi)的研究也比較重視。研院所對科研經(jīng)費(fèi)管理的創(chuàng)新政策、科研投入、科研成本補(bǔ)償?shù)葐栴}較為關(guān)注。研究機(jī)構(gòu)整體較有規(guī)模，特別是部分研究機(jī)構(gòu)發(fā)文量高且具有一定深度，但機(jī)構(gòu)之間的聯(lián)系較為薄弱，研究機(jī)構(gòu)之間的合作有待加強(qiáng)。

表1 科研經(jīng)費(fèi)管理研究高發(fā)文機(jī)構(gòu)表

三 科研經(jīng)費(fèi)管理研究熱點(diǎn)

關(guān)鍵詞反映論文的核心信息，體現(xiàn)作者關(guān)注的研究熱點(diǎn)。高頻次、高中心性的關(guān)鍵詞常被用來確定一個研究領(lǐng)域的熱點(diǎn)問題[5]。將軟件CiteSpace.5.5.R2節(jié)點(diǎn)類型設(shè)置為“關(guān)鍵詞”，時間范圍選擇1999—2019年，生成科研經(jīng)費(fèi)管理研究關(guān)鍵詞共現(xiàn)圖譜，其中節(jié)點(diǎn)282個，連線830條，網(wǎng)絡(luò)密度0.0209，說明關(guān)鍵詞之間共現(xiàn)次數(shù)較多。結(jié)合對高頻關(guān)鍵詞分析后得到表2（已剔除檢索詞“科研”“經(jīng)費(fèi)”，同時手工清理同義詞，如高等院校和高校進(jìn)行合并，產(chǎn)學(xué)研、產(chǎn)學(xué)研合作、產(chǎn)學(xué)研用等進(jìn)行手工合并）。關(guān)鍵詞共出現(xiàn)5586頻次，平均每篇3.3個。結(jié)合關(guān)鍵詞詞頻，科研經(jīng)費(fèi)管理研究熱點(diǎn)主要圍繞“高校”“研究型大學(xué)”“科技創(chuàng)新”等形成多中心共現(xiàn)關(guān)系結(jié)構(gòu)。中介中心性是測度節(jié)點(diǎn)在網(wǎng)絡(luò)中重要性的指標(biāo)，高中介中心性的節(jié)點(diǎn)通常是連接不同領(lǐng)域的關(guān)鍵樞紐，在共現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)中的影響力越大[6]。中介中心性大于0.1的節(jié)點(diǎn)共5個，分別是“科研經(jīng)費(fèi)”“高校”“管理”“科技創(chuàng)新”“基礎(chǔ)研究”，其中大部分高頻關(guān)鍵詞的中介中心性高，但個別詞出現(xiàn)的頻次較低，中心性卻比較強(qiáng)值得關(guān)注。如“效率評價”“管理體制”“科技投入”等關(guān)鍵詞，這些詞連接著高頻關(guān)鍵詞的，對科研經(jīng)費(fèi)管理研究的發(fā)展具有重要作用。

根據(jù)關(guān)鍵詞出現(xiàn)頻次、中心性并閱讀科研經(jīng)費(fèi)管理方面的大量經(jīng)典文獻(xiàn)，可以將1999—2019年相關(guān)研究的熱點(diǎn)主題概括為以下4個方面。

圖3 科研經(jīng)費(fèi)管理研究關(guān)鍵詞共現(xiàn)知識圖譜

表2 高頻研究主題

（一）科研績效評價研究

目前在實(shí)際科研經(jīng)費(fèi)管理中主體單位往往重視科研經(jīng)費(fèi)的投入，對于科研過程和產(chǎn)出效益卻關(guān)注的較少，導(dǎo)致經(jīng)費(fèi)使用效率低下。學(xué)者對如何有效評判產(chǎn)出和成效進(jìn)行了深入研究，高頻關(guān)鍵詞中“績效評價”“科技投入”“經(jīng)費(fèi)投入”“ 科技成果”等都與科研績效研究密切相關(guān)。我國當(dāng)前科研評價體系基本圍繞科研投入—科研產(chǎn)出關(guān)系的指標(biāo)進(jìn)行研究，區(qū)別在于選取的數(shù)據(jù)指標(biāo)來源、體系設(shè)計以及研究計算方法不同。從科研經(jīng)費(fèi)投入和產(chǎn)出之間的關(guān)系上看，學(xué)者基本認(rèn)同科研經(jīng)費(fèi)投入和科研績效之間呈現(xiàn)正相關(guān)性。研究方法上常用到數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法、人工神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)法、灰色決策評價法等，其中數(shù)據(jù)包絡(luò)分析 (DEA) 是普遍采用的研究方法。陳洪轉(zhuǎn)等[7]運(yùn)用了DEA效率評價模型，針對我國31所高校投入產(chǎn)出角度分析了科研經(jīng)費(fèi)相對使用效率，認(rèn)為我國高校科研經(jīng)費(fèi)使用效率整體不高。韓海彬等[8]利用DEA和AHP方法構(gòu)建指標(biāo)體系，對11所高校科研效率展開研究。也有學(xué)者在指定指標(biāo)體系過程中考慮其他要素對科研績效的影響，如區(qū)域科技進(jìn)步水平[9]、社會影響（人才培養(yǎng)、學(xué)科建設(shè))[10]等。目前績效評價在實(shí)際應(yīng)用中還存在很多問題，面對出現(xiàn)的問題，張潔[11]從兩個方面給出建議：一是加強(qiáng)事前績效評估、風(fēng)險管控意識和績效評價質(zhì)量等健全支出績效管理機(jī)制。2.從績效監(jiān)督協(xié)同機(jī)制等強(qiáng)化評價結(jié)果應(yīng)用。二是隨著黨的十九大提出全面實(shí)施績效管理的戰(zhàn)略部署，相信未來加強(qiáng)科研資金的績效管理，“逐步建立財政科技資金的預(yù)算績效評價體系”[12]將是科研經(jīng)費(fèi)管理研究中的持續(xù)熱點(diǎn)。

（二）間接經(jīng)費(fèi)改革研究

間接經(jīng)費(fèi)在2011年中央層面正式提出前一直處于探索階段。20世紀(jì)90年代項目承擔(dān)單位以提取管理費(fèi)的形式補(bǔ)償自身的公共服務(wù)支出，而項目負(fù)責(zé)人和項目組成員的時間、精力等人力資本投入的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償無處體現(xiàn)。面對此情形，學(xué)者從科研人員人力資本補(bǔ)償?shù)暮侠硇浴⒈匾浴⒀a(bǔ)償機(jī)制等方面進(jìn)行研究，呼吁完善經(jīng)費(fèi)管理辦法，支持項目組人員經(jīng)費(fèi)等間接成本開支[13]。自2011年來，國家出臺了一系列文件，從頂層設(shè)計將間接經(jīng)費(fèi)分為項目承擔(dān)單位管理費(fèi)和項目組人員績效支出兩個部分。這些文件并未對二者如何分配進(jìn)行明確規(guī)定，目前項目承擔(dān)單位普遍采取定比提取項目間接經(jīng)費(fèi)中的管理費(fèi)方式。徐捷等[14]梳理7所高校科研項目間接費(fèi)用管理辦法，指出間接經(jīng)費(fèi)管理存在各類學(xué)校間接費(fèi)用提取比例較單一，成本補(bǔ)償及分?jǐn)側(cè)狈σ?guī)范和客觀衡量標(biāo)準(zhǔn)，間接成本核算困難等問題。學(xué)界圍繞如何即能兼顧項目承擔(dān)單位成本補(bǔ)償又能激勵科研人員的間接經(jīng)費(fèi)分配進(jìn)行研究。阿儒涵[15]介紹了英國、美國、日本間接費(fèi)用補(bǔ)償模式，即取與宏觀資助格局、項目承擔(dān)單位經(jīng)費(fèi)管理能力相匹配的間接費(fèi)用補(bǔ)償模式。同時學(xué)者嘗試將單位信用評價結(jié)果、規(guī)模、學(xué)科布局、研究水平、所在地區(qū)的經(jīng)濟(jì)水平等作為分類分級的參考指標(biāo)，結(jié)合科研單位的特點(diǎn)制定更加符合自身的間接成本率補(bǔ)償基準(zhǔn)。

（三）科研經(jīng)費(fèi)項目管理改革研究

高頻詞“科技創(chuàng)新”“科研項目”“創(chuàng)新”“國家自然科學(xué)基金”等都與科研經(jīng)費(fèi)項目管理有著密切的關(guān)系。2014年前，我國沒有統(tǒng)一制定指導(dǎo)性較強(qiáng)的科研項目經(jīng)費(fèi)管理制度，各承擔(dān)單位在參照項目歸口單位經(jīng)費(fèi)管理辦法的前提下，按照自身的理解去進(jìn)行科研項目經(jīng)費(fèi)的管理，這中間出現(xiàn)了由于對科研經(jīng)費(fèi)的使用管理得過嚴(yán)、過細(xì)，導(dǎo)致在具體的實(shí)施過程中缺乏實(shí)際操作性[17]。隨著科技創(chuàng)新時代的到來，《國務(wù)院關(guān)于改進(jìn)加強(qiáng)中央財政科研項目和資金管理的若干意見》（國發(fā)〔2014〕11 號）明確將預(yù)算編制簡化、把預(yù)算的調(diào)劑權(quán)限下放給項目承擔(dān)單位，同時合并差旅費(fèi)、會議費(fèi)和國際合作與交流費(fèi) 3 個科目，放寬勞務(wù)費(fèi)的發(fā)放范圍。隨后國家自然科學(xué)基金委，國家社會科學(xué)基金規(guī)劃辦相繼出臺文件精簡預(yù)算科目，同時將預(yù)算調(diào)劑權(quán)下放[18]。其他各級項目也參照中央指導(dǎo)文件做出調(diào)整一般將自然科學(xué)類項目經(jīng)費(fèi)預(yù)算確定為10個科目，社會科學(xué)類項目預(yù)算科目確定為9個科目。上述改革權(quán)限設(shè)置較為籠統(tǒng)，具體的規(guī)范操作和細(xì)則需要項目承擔(dān)單位根據(jù)自身的情況進(jìn)行統(tǒng)籌，同時隨著新的政策運(yùn)行也出現(xiàn)了一些問題，這些權(quán)責(zé)中的真空地帶逐漸成為研究的新熱點(diǎn)。在此次改革最大的亮點(diǎn)科研經(jīng)費(fèi)預(yù)算方面，胡明[19]指出在預(yù)算編制與審批中存在未區(qū)分科研項目差異編制，預(yù)算科目設(shè)置僵化，預(yù)算清單認(rèn)知錯誤等問題；在預(yù)算執(zhí)行和驗收階段，存在預(yù)算調(diào)劑權(quán)劃分模糊，缺乏主題責(zé)任擔(dān)當(dāng)?shù)葐栴}。新政策在勞務(wù)費(fèi)分配和支出范圍方面，高亞春[20]對項目勞務(wù)費(fèi)發(fā)放情況進(jìn)行了深入研究，在此基礎(chǔ)上提出健全科研項目勞務(wù)費(fèi)支出的規(guī)章制度，提高勞務(wù)費(fèi)發(fā)放標(biāo)準(zhǔn)，建立動態(tài)調(diào)整機(jī)制，完善相關(guān)管理辦法等舉措。蔣悟真等[21]提出科研經(jīng)費(fèi)管理由管理思維向法治思維轉(zhuǎn)變，從政策性文件主導(dǎo)向?qū)ｉT性立法主導(dǎo)轉(zhuǎn)變的思路。政策的落地存在困難，未來的研究需要在進(jìn)一步明確政策邊界的基礎(chǔ)上探尋各方責(zé)任，政府努力做好自己的權(quán)力交接和監(jiān)督工作，責(zé)任單位則需要加強(qiáng)責(zé)任意識履行好自身權(quán)利，共同為用好科研經(jīng)費(fèi)努力。

（四）科研經(jīng)費(fèi)管理流程優(yōu)化研究

科研經(jīng)費(fèi)管理流程研究主要是對科研經(jīng)費(fèi)管理進(jìn)行模式再造和程序優(yōu)化，構(gòu)建起以人為本的科研經(jīng)費(fèi)管理治理模式。高頻主題詞“科研管理”“財務(wù)管理”都涉及該研究。目前科研經(jīng)費(fèi)存在科研、財務(wù)、資產(chǎn)、審計等多部門多頭管理的情況。劉婉[22]提出科研經(jīng)費(fèi)管理中存在的預(yù)算編制不科學(xué)、項目管理與經(jīng)費(fèi)管理脫節(jié)、經(jīng)費(fèi)使用監(jiān)管不力、人力資本補(bǔ)償機(jī)制缺失、績效考核體系存在缺陷等五個問題困境。面對此情形，學(xué)者對經(jīng)費(fèi)的管理流程進(jìn)行研究，并提出合理化建議。郭娟[23]以科研經(jīng)費(fèi)“全生命周期管理”為主線對科研經(jīng)費(fèi)的入款、報銷、審計及信息公開等流程進(jìn)行整理，對科研經(jīng)費(fèi)管理流程進(jìn)行優(yōu)化，實(shí)現(xiàn)科研經(jīng)費(fèi)管理信息系統(tǒng)的交互和整合，推動科研經(jīng)費(fèi)管理的進(jìn)一步優(yōu)化。李寶智[24]提出轉(zhuǎn)變過去的管理思維為治理思維，在梳理政府、科研單位和科研人員的基礎(chǔ)上，厘清利益相關(guān)者關(guān)系，再綜合運(yùn)用信息公開和科研信用體系等方法，探索構(gòu)建科研經(jīng)費(fèi)管理的治理模式。在科研經(jīng)費(fèi)管理流程中，信息化科研信息平臺的搭建是研究的趨勢，它可以把多方經(jīng)費(fèi)管理者統(tǒng)合在一個系統(tǒng)中，成為聯(lián)系各環(huán)節(jié)的重要橋梁，是未來優(yōu)化管理的趨勢。王麗[25]把科研系統(tǒng)分為預(yù)算管理模塊、支出管理模塊、決算管理模塊三個部分。李文君等[26]運(yùn)用B/S架構(gòu)和MVC模式，利用C#、HTMl5、Java Script語言開發(fā)了科研經(jīng)費(fèi)報銷管理系統(tǒng)。還有學(xué)者利用大數(shù)據(jù)環(huán)境技術(shù)，從構(gòu)建科研云平臺、打通各系統(tǒng)間的邊界、加強(qiáng)數(shù)據(jù)交換互通、提高智能分析能力等方面進(jìn)行研究[27]。

四 結(jié)論與展望

（一）研究結(jié)論

通過作者、研究機(jī)構(gòu)、關(guān)鍵詞的深度分析，結(jié)合對關(guān)鍵論文的分析，得出以下結(jié)論。

1.研究時間。大致經(jīng)歷了三個階段，1999—2010年波動起伏階段、2011—2015年快速增長階段、2016—2018年進(jìn)入成熟穩(wěn)定階段。在三個階段中，第一階段學(xué)者主要以厘清科研經(jīng)費(fèi)管理范圍以及確定基本管理辦法為主。第二階段隨著國家對科研工作的重視以及科研經(jīng)費(fèi)管理過于僵化問題的突顯，越來越多的學(xué)者開始呼吁針對科研經(jīng)費(fèi)管理的改革，研究方面也集中在科研經(jīng)費(fèi)管理的整體思路以及優(yōu)化做法上，直至2014年《國務(wù)院關(guān)于改進(jìn)加強(qiáng)中央財政科研項目和資金管理的若干意見》（國發(fā)〔2014〕11 號）》政策出臺，賦予科研機(jī)構(gòu)和科研人員更大自主權(quán)的科研經(jīng)費(fèi)管理總體思路基本確定，相關(guān)具體做法逐步落實(shí)。第三個階段進(jìn)入相對穩(wěn)定期，經(jīng)費(fèi)的基本改革思路隨著2014年的政策出臺已基本明確，但政策落實(shí)難以及落實(shí)后存在的問題又成了該研究階段的重點(diǎn)關(guān)注內(nèi)容。縱觀科研經(jīng)費(fèi)投入相關(guān)“放管服”大背景的變化以及2014年以來各級經(jīng)費(fèi)管理政策文件的出臺，可以發(fā)現(xiàn)科研經(jīng)費(fèi)管理的研究熱度與時代背景、政策文件呈明顯的正向相關(guān)。

2.研究力量。發(fā)文量首居的阿儒涵、李曉軒與同彭杰、代濤一起形成了自己的研究團(tuán)隊，發(fā)文量居二的毛世平、林青寧有較明顯的合作關(guān)系，部分高產(chǎn)作者形成了團(tuán)隊。但從全部作者的關(guān)聯(lián)度上看，多數(shù)處于獨(dú)立研究狀態(tài)。整體呈現(xiàn)部分集中、整體分散的特點(diǎn)。從研究機(jī)構(gòu)來看，研究機(jī)構(gòu)內(nèi)部已形成研究團(tuán)隊，但他們之間合作較少，有待加強(qiáng)。

3.研究熱點(diǎn)。科研經(jīng)費(fèi)管理研究主要集中在科研績效評價、間接經(jīng)費(fèi)、科研經(jīng)費(fèi)項目管理改革、科研經(jīng)費(fèi)管理流程優(yōu)化研究方面。同時科研經(jīng)費(fèi)監(jiān)督、科研經(jīng)費(fèi)評估等也不同程度受到學(xué)界的關(guān)注。

（二）研究展望

1.拓展研究內(nèi)容。研究數(shù)量增多，多數(shù)研究仍集中在“科研經(jīng)費(fèi)管理”為導(dǎo)向的研究，且缺乏體系性研究。未來有必要拓展研究范疇，從探索經(jīng)費(fèi)支持方式，由“供給式”向“需求式”、創(chuàng)新申報機(jī)制、建立成果預(yù)評估與后評價等研究；科研經(jīng)費(fèi)制度的法制化、預(yù)算控制系統(tǒng)等多元研究，共同構(gòu)建科研經(jīng)費(fèi)管理研究的理論框架和知識體系。

2.構(gòu)建研究網(wǎng)絡(luò)。現(xiàn)有研究者雖多，但合作較少，影響相關(guān)研究的發(fā)展和學(xué)術(shù)傳播。因此，有必要構(gòu)建政府、高校、科研院所等多元主題參與的學(xué)術(shù)研究網(wǎng)絡(luò)，鼓勵學(xué)者之間的學(xué)習(xí)交流，增進(jìn)研究機(jī)構(gòu)之間的合作，進(jìn)一步提升科研經(jīng)費(fèi)管理研究的整體水平和層次。

3.創(chuàng)新研究方法。大數(shù)學(xué)者研究采用傳統(tǒng)的定性討論，有采用數(shù)據(jù)的也多以教育部公布的政府資料為主。今后，除運(yùn)用國家層面的數(shù)據(jù)、省級數(shù)據(jù)、高校數(shù)據(jù)等均可列入研究范圍。同時采用多種研究方法，如網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)、文獻(xiàn)研究、問卷調(diào)研等多種手段進(jìn)行分析研究。