工科博士科研績效與生源差異的相關性研究

張云霞　尹學鋒　余小燕

摘 ?要：以同濟大學某工科學院近五年204名博士學位獲得者為研究對象，對其在校期間發表學術論文的數量和質量進行統計分析，并從年齡性別、入學方式、考生來源、生源院校等方面，探索科研績效與生源差異的相關性，以期為博士生招生選拔、提高博士生培養質量提供借鑒和參考。

關鍵詞：博士學位獲得者;科研績效;生源差異;博士生招生;培養質量

中圖分類號：G640 ? ? ? 文獻標志碼：A ? ? ? ? 文章編號：2096-000X（2021）13-0021-04

Abstract： This paper takes 204 doctoral degree recipients of an engineering college in Tongji University as the research object， and makes statistical analysis on the quantity and quality of their academic papers published during the past five years， and explores the correlation between scientific research performance and student source differences from the aspects of age and gender， enrollment mode， candidates' source， and source colleges and universities， so as to provide references for doctoral candidates' enrollment and selection and improve the quality of doctoral training reference.

Keywords： doctoral degree recipients; scientific research performance; student source differences; doctoral enrollment; training quality

2020年7月，研究生教育工作被提上重要議程，強調要適應黨和國家事業發展需要，培養造就大批德才兼備的高層次人才[1]。這表明在當前經濟社會發展形勢下，黨中央對研究生教育的高度重視和熱切期望。博士生教育是研究生教育的重要組成部分，是最高層次的學歷教育，是推動國家經濟和社會發展的關鍵因素。長期以來，和本科生教育相比，我國的博士生教育發展緩慢，其培養質量并未得到社會的普遍認同。博士生似乎只有去國外“鍍金”，方能顯示其文憑的分量。

工科博士生是我國自然科學及工程技術領域科研活動的主要力量和后備軍，其培養質量能直接體現我國的科技水平和創新能力，是建設科技強國的重要渠道。藺玉[2]、羅英姿等[3]認為科研績效能夠有效地反映出博士生培養質量的優劣，是博士生培養質量的折射。科研績效主要指在一定時期內，科研團隊或個人所創造的科研成果，其載體為發表的論文、申請的專利與課題、出版的著作等，具體到博士生層面最直接的表現形式為學術論文產出的質量與數量[3]。1997年，時任清華大學副校長兼研究生院院長的余壽文提出，發表學術論文的多寡及其水平的高低是評價學校科研水平和人才培養質量的國際通行的重要指標。發表高水平的學術論文是博士生培養過程中的必要環節，是檢驗博士生研究水平的重要標志[4]。趙世奎等指出，學術發表是博士生社會化的重要標志，是檢驗博士生培養質量的重要指標，是博士生進行職業選擇的重要依據[5]。

本研究將對同濟大學某工科學院2015-2019年博士學位獲得者在讀期間發表學術論文的質量和數量進行統計分析，并從年齡性別、入學方式、考生來源、本碩畢業院校等生源因素出發，探索學術論文發表水平與生源差異的相關性，以期為博士研究生招生選拔、提高博士生培養質量提供借鑒和參考。

一、數據來源與研究方法

本研究數據來源于同濟大學學位授予名冊和研究生管理信息系統。在這五年間，該學院博士學位獲得者分布于2007級至2017級之間，獲學位時長大多集中在5-6年，占比為60.9%。超過最長修讀年限獲得學位的合計占比18.6%，而能在3年學制內獲得學位的僅占7.4%，即九成以上博士生均無法在學制內獲得學位。

如前文所述，本研究所指的科研績效主要為發表學術論文的水平。本文將根據同濟大學不同版本的學位授予標準[6]，從論文數量、發表文獻的類型、檢索及影響因子情況、撰寫語言、論文發表時長等維度，將博士生發表學術論文的情況進行對比分析;而生源差異，則著重從年齡與性別、入學方式、考生來源、考生本碩畢業院校等方面開展比較研究。

二、博士學位獲得者發表學術論文情況

根據同濟大學博士學位授予標準版本的差異，我們將這204位博士學位獲得者按年級劃分為五個批次進行歸類對比研究，其中2007-2009級為第一批，2010-2012級為第二批，2013-2014級為第三批，2015-2016級為第四批，2017級為第五批。

（一）發表總量

雖然五個版本的學位授予標準對發表論文數量的要求變化不大，但從學生實際發表篇數來看，依然呈上升趨勢。第一批博士生平均發表論文數為3.381篇，第四批博士生平均發表論文數已達到5.083篇。與此同時，博士生本人為第一作者發表的論文數量也在保持基本相同速度的增長。第一批以一作身份發表的論文數占發表總數的91.5%，第四批則明顯提高到98.4%，說明學生的自主性和獨立完成論文的能力日漸提高。

（二）文獻類型

根據學位授予標準的導向性要求，學科鼓勵博士生發表高水平國際期刊論文，因此這一文獻類型處在各類文獻的首位，并呈現高速增長態勢。第一批博士生人均發表1篇國際刊物論文，而到第四批，人均發表量可以達到近3篇。國際會議論文也是受博士生青睞的投稿渠道，僅次于國際刊物。隨著第四版學位標準對論文撰寫語言和檢索要求的明確提出，學生發表國際會議論文數量明顯增加，由前三批的平均1篇突然增加到第四批的平均1.7篇。與此同時，國內刊物發表量下降顯著， 由前三批的平均1篇下降到第四批的平均0.2篇。國內會議論文發表量則長期處于最低水平，人均0.1-0.2篇。

（三）檢索及影響因子情況

第一、二批博士生以發表EI檢索論文為主，其次是無檢索的論文，SCI檢索論文最少，人均不足1篇;而第三、四批則以發表SCI檢索論文為主，其次為EI檢索論文，并輔之以少量的無檢索論文。此趨勢尤以第四批最為明顯，人均發表2.5篇SCI檢索論文（占論文發表量的50%）、1.75篇EI檢索論文，而無檢索論文量人均不足1篇，論文質量提升明顯。

通過進一步研究發現，有些博士生無SCI檢索論文;有些博士生可能有多篇SCI檢索論文，但影響因子均不高;有些雖然僅發表一篇SCI檢索論文，但影響因子很高。為了使研究更具有客觀性，我們將SCI影響因子之和作為研究與比較對象。隨著學生批次的推移，影響因子之和為0 的逐漸減少，分布區間逐漸擴大，高影響因子出現頻率增加，進一步反映了論文質量的提升。

（四）撰寫語言

該學科長期以西方發達國家和地區為先導，引領學科發展前沿，積累并產生了大量國際認可的著名刊物和高端會議。能在這些刊物或會議上發表文章，在很大程度上可以證明論文的質量，那么用外文（主要是英文）撰寫和發表是首要前提。前三批博士生的英文撰寫量平均為65%，而到第四批，隨著學位標準對外文撰寫的特別要求，英文撰寫量已經達到97%，變化十分明顯。

（五）發表時長

博士學位獲得者科研績效的個體差異異常之大。能在短時間內獲得學位且有出色的學術成果，也是考量論文質量的一個因素。

發表第一篇學術論文的時間，第一批平均處于在讀的第3.67年，而第四批僅為1年，平均減幅達到33.9%。發表最后一篇學術論文之時，第一批平均處于在讀的第5.95年，而第四批為2.92年，平均減幅為20.1%。每篇論文平均用時，第一批為1.76年，其他三批以約4個月的速度遞減。與此相呼應的一個維度是年均論文發表量，第一批年均發表論文半篇，到第三批可達到1篇，而第四批則為1篇半之多。充分反映出博士生在學術研究的進度、效率、能力方面進步明顯。

總體來講，這些博士學位獲得者發表學術論文的數量和質量都在逐步提升。為進一步探究不同科研績效博士生的生源特點，根據學術論文發表水平高低將博士生劃分為三個區間，如表1所示。區間劃分原則參照平均值，即把平均值作為第二區間的標準，平均值以上為第一區間，平均值以下為第三區間。

由區間進而劃分等級。共有96人符合第一區間中7個評價指標中的至少1個，為了突出優秀博士生的生源特點，選取至少滿足3個指標的學生作為第一等級的研究樣本，共36人;共有171人符合第三區間中7個評價指標中的至少1個，為了突出較差博士生的生源特點，選取至少滿足4個指標的學生作為第三等級的研究樣本，共78人;剩下的90人為第二等級的研究樣本。這一結果將直接用于研究生源特點。

三、博士學位獲得者的生源特點及對科研績效的影響

（一）年齡與性別

204位博士學位獲得者的平均入學年齡為27.7歲，第一、第二等級的平均入學年齡低于平均值，分別為27.1和27.4歲，而第三等級的入學年齡高于平均值，為28.3歲。雖然三個等級的平均入學年齡依次遞增，但增幅不大，對科研績效的影響微乎其微。

本研究樣本中男生為155人，女生49人。男生在三個等級中的占比分別為18.7%、46.5%和34.8%，女生依次是14.3%、36.7%和49.0%。由此可見，在第一等級中，男女生科研績效水平相近，而第二等級男生較多，第三等級則女生較多，從一定程度上說明女生科研績效低的概率比男生稍大。

（二）入學方式

博士研究生入學方式分為直接攻博、碩博連讀、普通招考三類。本研究中，普通招考生137人（占比67.1%），直接攻博生43人（占比21.1%），碩博連讀生24人（占比11.8%）。通過分析可以看到，碩博連讀生中有近四成學生在科研績效方面表現出色，在三種類型中最為突出。

相比較而言，受導師和招生管理部門普遍青睞的直接攻博生（以下簡稱直博生）的表現反而不佳，在第一等級的占比最低，只有9.3%，大多數都在第二（48.8%）、三等級（41.9%），也就是說，只有不到1成的直博生能產出較優秀的科研成果，而約四成科研成果水平在較差行列。

普通招考生在第一等級占比為16.8%，略高于直博生。總體科研績效與直博生相近，優秀成果產出水平高于直博生、低于碩博連讀生。

（三）考生來源

考生來源指考生報考時的學習、工作狀態。同濟大學將考生來源分為以下幾類：應屆本科畢業生、應屆碩士畢業生、在讀碩士、在職人員（近八成為高等教育教師）、未就業人員。概況來講可以分為兩大類，一類是應屆、在讀學生，也就是將本科、碩士的學生身份延續到博士階段的人員，共95人，占總數的46.6%;另一類是在職、未就業人員，他們大多數有年限不等的工作經驗，更確切地說是碩士畢業后未直接讀博，從而將學生身份中斷的人員，共109人，占比53.4%。通過研究發現，第一大類在一、二等級中占比71.5%，而第二大類則為53.2%。由此可以得出，應屆、在讀學生科研績效相對較高，培養效果更突出;在職人員雖以高等教育教師為主體，但大多數處于科研成果產出較低的第三等級，這可能與高校教師忙于日常教學且以文憑和職稱晉升為導向有關。

（四）考生本、碩畢業院校

本研究所涉及的204位博士學位獲得者本科就讀的院校以普通高校居多，占學生總人數的54.4%;其次為同濟本校生，占25.0%;“211”和“985”高校①分別處于第三、第四位。從其博士階段的科研績效看，第一等級中，普通高校占比75.0%，高于平均水平，而同濟本校生、“985”高校生、“211”高校生均低于平均水平。縱向來看，同濟本校生在第一等級占比最少，僅為13.7%，而在第三等級占比卻最多;“985”和“211”高校學生在第一等級的占比更加少，合計僅為4.8%。原本期待這些本科畢業于同濟本校、“985”高校、“211”高校的學生在博士階段取得優異科研成果，但結果卻并不盡如人意。相反，并不被看好的普通高校學生，卻有24.3%可以進入到第一等級，科研績效表現最優。

碩士階段以同濟本校生居多，占學生總數的43.1%，其在各個等級中的占比也相應最高。縱向來看，同濟本校生和“211”高校生均在第二等級人數最多，占比分別是45.5%和53.1%，而在第一等級的最少，僅有17.0%和12.5%;相比較而言，“985”高校生的情況更加糟糕，更多的學生位于第三等級，占比達45.8%，也就是說，我們努力爭取來的所謂“優秀生源”并未取得期望的科研績效。與之相反，普通高校生在三個等級中的分布相對均勻，在科研績效方面具有明顯競爭力。

四、對博士生招生和培養的啟示

博士研究生教育是高等教育的重要環節，擔負著國家高水平科研人才的輸出重任，在“雙一流”高校建設之際，更應強抓博士生教育，培養其產出高水平科研成果的能力，服務于社會和人民。博士生教育，招生是入口，生源是關鍵，培養是重點。

（一）科學合理制定博士學位授予標準，提高對博士生科研水平的要求

一般來講，學術論文是學位論文的階段性成果，能直接反映學位論文的完成情況，且可以進一步體現出博士生的培養質量。實踐表明，學術論文對提高博士學位的整體質量起到了很好的促進作用[7]。博士生發表學術論文的指導性文件即為學位標準，學位標準把守著博士生培養的“出口”質量關，因此其科學性、合理性、可行性尤為重要。學位標準一方面要具有戰略高度，重視“質”的提高，鼓勵卓越和創新;另一方面要立足本學科短期發展目標，遵循最近發展區原則，制定“最低”標準。需要指出的是，博士生即使按照“最低”標準申請學位，其培養質量依然應是經得起社會鑒定和檢驗，符合當下博士生教育要求，適應“雙一流”建設標準。

（二）加大對博士生培養的經費投入和政策支持，進一步完善軟硬條件

從本研究可知，六成以上的博士生需要5-6年的時間才能獲得學位。學生入學時平均年齡27歲，拿到學位時已32-33歲。這個時間段無疑是最寶貴，也是最有壓力的。與同齡但并未讀博的學生相比，他們面臨更大的就業、生活、婚姻家庭等壓力，無疑會影響科研工作的順利開展，進一步影響培養質量的提升。各級教育部門應高度重視博士生所處的特殊階段，一方面加大經費投入，提高獎助學金水平，延長資助期限，同時提供較好的住宿和科研環境，從生活上提高博士生的幸福感;另一方面，提供更多就業方面的政策支持，鼓勵企業和高校審時度勢，積極引進優秀博士畢業生，而不應再以所謂的“海歸”經歷將“本土”博士畢業生拒之門外，這無疑是對我國博士生培養質量的自我否定。

（三）打破“直博生優秀論”“名校出身論”等固有觀念，制定具有高度選拔性的博士生招生評價體系

在博士生招生過程中，導師和招生管理部門往往對直博生青睞有加。但通過本研究我們發現，直博生的科研表現并沒有預期得好，大多居于中等及下游水平。相反，碩博連讀生產出高水平科研成果的能力是最強的，這可能與他們在碩士階段找到了科研規律、明確了科研方向、堅定了讀博意愿有關。因此，我們應將更多資源用于鼓勵碩博連讀，從政策和經費上對導師和學生給予支持。

博士生普通招考目前普遍實行“申請-審核制”，對申請材料審核打分環節至關重要。從多年招生情況來看，導師、招生管理部門和招生考核小組成員比較看重考生本科、碩士畢業院校情況，很大程度上依靠畢業院校層次判斷考生本人水平。普遍想法可能是：本科若可以就讀高水平院校，基本可以證明學生的學習能力非常優秀;而碩士就讀高水平院校，至少可以判斷學生經歷過專業、扎實的科研訓練。但通過本研究可知，本科、碩士畢業于名校的學生在博士階段的科研績效水平相對較低，普通高校學生的科研產出能力反而較強。這可能因為普通高校學生付出的努力更多、更懂得珍惜機會、讀博動機也更純粹。因此，招生部門一定要摒棄“名校出身論”，將培養潛質和讀博動機作為首要評價要素。

注釋：

①為了便于統計同濟本校生的情況，本文將同濟大學單列，不包含在“985”高校中。

參考文獻：

[1]中華人民共和國中央人民政府.習近平對研究生教育工作作出重要指示[EB/OL].（2020-07-29）[2020-08-22].http：//www.gov.cn/xinwen/2020-07/29/content_5531011.htm？pc.

[2]藺玉.博士生科研績效及其影響因素的實證研究[D].合肥：中國科學技術大學，2012.

[3]羅英姿，陳小滿，李雪輝.基于培養過程的博士生科研績效提升策略研究[J].教育發展研究，2018（9）：50-55.

[4]余壽文，龔克，林功實，等.關于提高博士生培養質量的若干關系[J].學位與研究生教育，1997（4）：19-21.

[5]趙世奎，沈文欽，張帥.博士生學術生產力的國際比較研究[J].學位與研究生教育，2012（7）：73-77.

[6]同濟大學博士學位申請者發表學術論文要求及期刊會議目錄

（2007版、2010版、2012版、2014版、2017版）[EB/OL].https：//see.tongji.edu.cn/jxgz/yjsjx/xwdb/1.htm.

[7]李蘭，謝永生.博士生申請學位時要求發表學術論文的問卷調查與分析[J].學位與研究生教育，2015（6）：60-64.

基金項目：本研究受2019年上海市一流研究生教育引領計劃“學術與專業并行、以‘本碩博后三入三出全貫通方式加速人工智能國家緊缺人才高效培養的機制探索與實踐”（編號：ZD19040101）;同濟大學2020年研究生教育教學改革項目資助“電子信息領域博士生培養質量與生源特點的相關性研究”（編號：2020GL04）

作者簡介：張云霞（1984-），女，漢族，山西大同人，教育學碩士，助教，研究生工作辦公室副主任，研究方向：學位與研究生教育;尹學鋒（1973-），男，漢族，河北武安人，工學博士，教授，副院長，研究方向：信道傳播、學位與研究生教育;余小燕（1965-），女，漢族，浙江寧波人，工學碩士，高級實驗師，研究生工作辦公室主任，研究方向：學位與研究生教育。