煤礦安全監管“雙隨機一公開”信息系統的構建

葛帥帥，姚西龍，栗繼祖，韓云菲

（太原理工大學 經濟管理學院，太原030027）

我國已經建立了較為完備的煤礦安全生產檢查體系，在防范煤礦安全事故方面也發揮了積極作用[1]。但是，由于安監人員的素質參差不齊，監察監管工作不到位及安檢執法過程中的“權力尋租”等原因[2-3]，導致現有的煤礦安全監管體系存在局部“失靈”問題。針對煤礦安全監管體系的“失靈”問題，我國學者進行了大量的研究，徐禮余提出引進“第三方”機構，解決安檢執法過程中的“權力尋租”的問題[4]；李祥春和蔣星星等將大數據技術引用于煤礦安全生產監控中，解決了煤礦安全監管的數據“孤島”及監管時效性差等問題；通過“互聯網+”模式提高煤礦安全監管監察模式執法效率、執法人員專業匹配度及效果[5-10]。但是，這些方案未能有效根治煤礦安全生產檢查的“權力尋租”的問題。項目構建煤礦安全監管“雙隨機一公開”信息系統，嘗試解決現有煤礦安全監管體系存在的制度“失靈”問題。

1 “雙隨機一公開”信息系統構建思路

1.1 “雙隨機一公開”機制內涵

“雙隨機”中的第1個隨機，是指煤礦和監管項目的隨機抽取。各級煤礦安全監管部門分區域建立轄區監管煤礦的數據庫，在監管煤礦抽取方面，結合煤礦各類安全風險管控和隱患治理情況，按照“放管服”改革的原則，構建相應的監管等級評價和重點監管策略；在監管項目抽取方面，根據“重點任務庫”存儲的礦井安全監管歷史信息，實現“閉合監管”和“回頭看”等功能，破解煤礦安全監管“人員數量少”、分類監管不準確、盲目加大監管頻次等問題。

“雙隨機”中的第2個隨機，是指“專家庫”監管執法人員的隨機抽取。各級監管部門分區域建立轄區監管執法“專家庫”，構建專家“入庫-評價-出庫”的全過程評價策略，根據監管任務內容和工作量，分專業隨機抽取“專家庫”中的專家，組成監督檢查組，進行監督檢查，通過監管人員“隨機抽取”、“跨區監察”、“反向考評”等機制的建立，破解煤礦安全監管人員專業性不足、權力尋租及消極畏難等問題。

“一公開”，即監管部門將監管單位的范圍、抽取概率、任務量及具體抽取單位名稱等信息通過管理平臺，向社會及時公布監管結果和意見，利用信息化平臺提升監管的“及時性”和“公正性”。

1.2 監管平臺的構建思路

結合“任務區域確定→礦井庫抽取→任務庫抽取→專家區域確定→專家庫抽取→監察結果錄入”的系統運轉流程，以“專家庫”、“任務庫”和“信息平臺”建設為核心，構建“區域庫”、“專家庫”、“監管單位庫”、“礦井庫”、“項目庫”、“任務庫”、“重點任務庫”、“技術資料庫”、“模型庫”。嚴格按照分層設計、上下支撐的設計思想，系統構建包括基礎數據層、應用層、表現層和訪問層4個層級和10大功能模塊。

2 煤礦安全監管“雙隨機一公開”系統功能架構

2.1 系統的邏輯架構

基于系統的建設目標和思路，建立煤礦安全監管“雙隨機一公開”系統功能架構，包含基礎數據層、應用層、表現層和訪問層4個層級。

1）基礎數據層基于平臺建設初期的基礎資料以及平臺維護部門、監管部門、專家及煤礦動態更新數據構建，整合為監管單位基本信息庫、煤礦基本信息庫、區域庫、專家庫、項目庫、任務庫、重點任務庫、模型庫和技術資料庫，構成整個系統運行的數據支撐。

2）應用層基于系統集成及模型庫定義的算法對基礎數據庫的數據進行收集、整理、分析，包含數據收集、模型選擇、數據分析計算、監管任務抽取、礦井分類處理、安全生產及監管情況縱橫向對比、專家全生命周期管理、用戶權限管理、數據安全防護等核心板塊，保障數據處理、視圖化和功能擴展能力。

3）表現層是系統功能和成果的展示窗口，通過文字、圖、表、動畫等多種形式，實現對安全監察部門、煤炭生產單位及專家基本信息，各區域煤礦安全生產及區域間對比情況，各監管部門安全監察監管工作推進及同級部門間對比情況，各煤礦安全生產工作推進、隱患整改及礦井評級情況，各區域專家分布及評級情況，各專家基礎資料及動態評分情況，分區域、分部門、分項目隱患統計分析結果等資料和數據的集中展示。

4）訪問層是平臺對外交互的窗口，各級管理員和用戶通過網頁和APP等方式實現根據用戶權限對系統信息數據進行讀取、修改、更新以及系統維護升級等功能。

2.2 系統的功能架構

煤礦安全監管“雙隨機一公開”系統平臺功能架如圖1。

圖1 煤礦安全監管“雙隨機一公開”平臺功能架構Fig.1 The functional architecture of the“Double random one open”platform for coal m ine safety supervision

煤礦安全監管“雙隨機一公開”平臺，可實現10個大的功能模塊。其中，綜合集成門戶是指平臺通過對煤礦安全監察監管相關信息數據的收集、整理、分析，以文字、圖、表、動畫等形式建立了監管單位、煤礦、專家和社會公眾的綜合門戶；監管單位基本信息管理模塊對各監管單位及其轄區基本情況和動態監管情況進行管理，可對各區域監管工作情況和轄區企業安全生產工作情況進行統計分析和對比評價；煤礦基本信息管理模塊實現對煤礦企業基礎信息和相應的安全生產工作推進情況進行管理，結合動態監管評分進行企業分級管理；區域管理模塊實現對專家和企業區域劃分數據的管理，主要實現本區域監察和跨區域監察功能及區域監管和安全生產數據統計分析；專家管理模塊實現對專家基礎資料和動態評分信息的管理，結合層次分析法和聚類分析實現專家動態評價；監管項目管理模塊實現對各級部門“雙隨機一公開”中項目數據的管理，可實現分區域分項目隱患信息的統計分析；監管任務管理模塊對每次“雙隨機一公開”監察的信息資料進行管理，是整個“雙隨機一公開”平臺鏈接其他功能模塊的核心；重點任務管理模塊實現對各礦隱患和重點監管信息的管理，為系統實現對各煤礦分級管理提供數據支撐；模型管理模塊對各功能實現的算法進行分類存儲，為后續軟件功能擴展以及大數據、智能化升級提供方便；技術資料管理模塊實現對煤礦安全生產相關法律法規、政策文件、事故案例及其他技術資料的分類存儲，為人員素質提升和平臺知識積累提供支撐。

3 煤礦安全監管“雙隨機一公開”系統運行機制

3.1 結合煤礦分類監管的煤礦抽取機制

3.1.1 運行邏輯

結合《國家煤礦安監局關于煤礦分類監管監察工作的指導意見》相關要求，將監管的煤礦分為A、B、C、D類，把安全保障程度較低的C類煤礦作為重點監管對象，設置較大的抽檢概率，加大檢查頻次；對安全保障程度一般的B類煤礦，設置中等的抽檢概率，保持一定的檢查頻次；對安全保障程度較高的A類煤礦，設置較低的抽檢概率，適當降低檢查頻次；因對長期停產停工的D類煤礦要安排駐礦盯守或定期巡查，系統中不進行隨機抽取。

3.1.2 實現方法

采用等級加權及期末兜底的運行邏輯，A、B、C類監管概率按照40%遞增，使用區間隨機數抽取法進行抽取，具體如下：

假定A、B、C類礦井分別有Na、Nb、Nc個且已進行隊內編號排序，對A、B、C類礦井分別賦值為100、140、196。

則對總數Nt=100Na+140Nb+196Nc進行區間隨機整數抽取，假定結果Nr，則，若Nr＜100Na，則抽到的是A類礦井，然后根據隊內排序確定具體礦井名稱；同理若100Na＜Nr＜100Na+140Nb，則抽到的是B類礦井若100Na+140Nb＜Nr＜100Na+140Nb+196Nc，則抽到的是C類礦井，然后根據隊內排序確定具體礦井名稱。

1）兜底機制。為滿足各類礦井年內最少監察次數，如假定A類礦井年度監察不低于1次，B類礦井年度監察不低于2次，C類礦井年度監察不低于3次，則年末兜底總數N=Na+2Nb+3Nc，系統自動計算剩余未達最低監察次數的總數Ns，根據平均每月監察次數，當年末剩余監察次數Nr＜1.5Ns時啟動兜底程序，將剩余未完成指標礦井編碼進行隨機抽取，直到全部達標。

2）降級機制。系統根據監察機構制定的評分辦法，對A、B、C類礦井實行降級管理機制，當A類和B類礦井安全監察過程中存在問題達到一定標準后，系統將其自動調整為B類和C類礦井，加大監管力度。

3.2 全面覆蓋重點突出的任務抽取機制

3.2.1 運行邏輯

針對日常監察中管理水平差、安全隱患突出的礦井，在系統中設計重點監察機制，以實現“全面覆蓋、重點突出”的監管目標，即根據隱患分級，增加礦井的抽檢概率，構建“重點監察策略”、“重復隱患翻倍”策略和“增二退一”策略，進一步加大對重點礦井的監管力度。

3.2.2 實現方法

1）重點監察策略。設計“重點任務庫”存儲監察的隱患信息，將重點任務庫中的項目納入任務庫，即抽檢到A礦時，同時對重點任務庫中A礦重點監管項目進行監管。同時在礦井抽取環節，考慮重大隱患增加1倍，一般隱患增加0.4倍的加強監管策略，即當某礦監察過程中發現a條重大隱患和b條一般隱患時，將此a+b條信息錄入“重點任務庫”進行監管，同時在隨機抽取區間Nt的基礎上增加該礦a根長100個單位和b根長40個單位的延長段，增加其抽檢概率。

2）重復隱患翻倍策略。出現第2次同類隱患時，重大隱患作為獨立事件延長200個單位，一般隱患作為獨立事件延長80個單位，以此類推，出現第3次同類隱患時，重大隱患作為一個獨立事件延長400個單位，一般隱患作為獨立事件延長160個單位。

3）增二退一策略。即在重點監察策略下，每次監察A礦，都會對該礦在重點項目庫內的任務進行監察，若某次監察合格，則對該項目前期重點任務庫內事件權值核減50%，即若A礦出現2次同類重大隱患，則會在重點任務庫中出現2個A礦該類重點任務，長度分別是100個單位和200個單位，若第3次監察是該隱患已整改，未出現該類隱患，則該礦此2項重點任務的長度核減為50個單位和100個單位，當某一重點任務長度核減為0時撤銷該任務，“重復隱患翻倍”策略清零。

3.3 專家評級機制

3.3.1 運行邏輯

在監管過程中，專家的專業性和公正性將直接影響監察結果，因此需要對專家進行反評價，從專家入庫的能力評價、監察過程的專業水平和公正性評價、專家工作適應性評價及出庫等方面，系統構建專家全生命周期管理體系，實現對專家庫人員的遴選、調整和動態優化。

3.3.2 實現方法

1）入庫評價。專家的入庫應根據管理辦法，對專家的個人資歷指標（包含學歷學位、職稱、從業年限等）、學術指標（包含論文、研究課題、著作、專利等）、學術成就指標（包含獲獎情況、人才稱號等）以及年度理論基礎測試成績進行綜合評估，得出專家的的綜合基礎得分（百分制），評分指標及參考分值見表1。

表1 專家綜合基礎評價分值分布表Table 1 The distribution table of expert com prehensive basic evaluation scores

2）綜合評分。以入庫時綜合基礎得分為基礎，結合專家對隨機監管參與度、有效性、專業性和公正性對專家實施自動化動態評分，評分指標和參考分值見表2。

表2 專家動態評價分值分布表Table 2 Distribution of expert dynam ic evaluation scores

3）出庫機制。根據專家動態評分結果、年齡和自愿申請等情況，制定專家出庫的機制。其中實時評分結果最低參考分值60分，即專家動態得分小于60時，則啟動專家出庫機制，同時設立申述機制，對結果有異議的可以申請啟動申述復核流程。

4 結 語

分析了煤礦安全監管“雙隨機一公開”系統中重點監管、問題追蹤和監管專家3項核心運行機制，利用區間隨機抽取構建了煤礦分級抽取及“兜底”、“降級”機制；利用“重點任務庫”實現了“重點監察”、“重復隱患翻倍”和“進二退一”處罰機制；結合層次分析理論構建了專家全過程管理體系，實現對監管專家的遴選、調整和動態優化；構建了煤礦安全監管“雙隨機一公開”運行模式和監管平臺“基礎數據層、應用層、表現層、訪問層”4層邏輯架構，論述了平臺10項功能實現，為監管平臺的設計開發及雙隨機一公開”機制在煤礦安全監管領域推廣應用提供了參考。