加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域國(guó)家安全立法

李建偉　朱笑瑩

知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)關(guān)系國(guó)家安全

隨著世界進(jìn)入以知識(shí)產(chǎn)權(quán)、科技創(chuàng)新為主導(dǎo)的知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，知識(shí)產(chǎn)權(quán)日益成為國(guó)家發(fā)展的戰(zhàn)略資源和國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)的重要武器，成為影響國(guó)家安全的重要領(lǐng)域和核心要素。中共中央總書記、國(guó)家主席、中央軍委主席習(xí)近平2021年2月1日在《求是》雜志上發(fā)表重要文章《全面加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)工作 激發(fā)創(chuàng)新活力推動(dòng)構(gòu)建新發(fā)展格局》，對(duì)加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域國(guó)家安全工作作出重要決策部署，明確指出：“知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)工作關(guān)系國(guó)家安全，只有嚴(yán)格保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)，才能有效保護(hù)我國(guó)自主研發(fā)的關(guān)鍵核心技術(shù)、防范化解重大風(fēng)險(xiǎn)?！?/p>

以知識(shí)產(chǎn)權(quán)為代表的科技安全是現(xiàn)代國(guó)家安全的重要內(nèi)容。根據(jù)總體國(guó)家安全觀，新時(shí)代國(guó)家安全由包括科技安全在內(nèi)的多領(lǐng)域安全構(gòu)成。2014年4月15日，習(xí)近平總書記在中央國(guó)家安全委員會(huì)第一次會(huì)議提出，要構(gòu)建包括科技安全等多領(lǐng)域安全在內(nèi)的國(guó)家安全體系。2018年5月28日，習(xí)近平總書記在兩院院士大會(huì)指出：“只有把核心技術(shù)掌握在自己手中，才能真正掌握競(jìng)爭(zhēng)和發(fā)展的主動(dòng)權(quán)，才能從根本上保障國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全、國(guó)防安全和其他安全。”可見，新時(shí)代我國(guó)國(guó)家安全具有深刻內(nèi)涵和廣泛外延，以知識(shí)產(chǎn)權(quán)為代表的科技安全是國(guó)家安全體系的重要組成部分。

如何加強(qiáng)相關(guān)領(lǐng)域的國(guó)家安全立法

面對(duì)百年未有之大變局，我們要在總體國(guó)家安全觀指引下，進(jìn)一步加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)這一國(guó)家安全重要領(lǐng)域的立法保障。筆者建議制定《關(guān)于維護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域國(guó)家安全的若干規(guī)定》（以下簡(jiǎn)稱《規(guī)定》）這一專門法規(guī)，推動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域國(guó)家安全立法保障工作邁上新臺(tái)階?！兑?guī)定》主要應(yīng)突出以下內(nèi)容：

第一，加強(qiáng)事關(guān)國(guó)家安全的關(guān)鍵核心技術(shù)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)。習(xí)近平總書記強(qiáng)調(diào)：“關(guān)鍵核心技術(shù)是國(guó)之重器?！标P(guān)鍵核心技術(shù)事關(guān)國(guó)家安全，必須堅(jiān)持總體國(guó)家安全觀，通過知識(shí)產(chǎn)權(quán)保障關(guān)鍵核心技術(shù)研發(fā)與保護(hù)，為科技創(chuàng)新提供完善的法律保障。我國(guó)《國(guó)家安全法》對(duì)維護(hù)科技安全任務(wù)、加強(qiáng)自主創(chuàng)新能力建設(shè)等作出了原則規(guī)定。建議由《規(guī)定》具體化，使上位法真正全面充分發(fā)揮作用。重點(diǎn)應(yīng)立法鼓勵(lì)創(chuàng)新主體在發(fā)達(dá)國(guó)家編織的知識(shí)產(chǎn)權(quán)網(wǎng)絡(luò)中尋找缺口與突破點(diǎn)，自主研發(fā)關(guān)鍵核心技術(shù)，打破發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)關(guān)鍵核心技術(shù)領(lǐng)域的壟斷;完善關(guān)鍵核心領(lǐng)域的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度，推進(jìn)關(guān)鍵核心技術(shù)的專利權(quán)保護(hù)，提升關(guān)鍵核心技術(shù)成果的轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化效率，使我國(guó)早日擺脫在關(guān)鍵核心技術(shù)上受制于人的局面，防范和化解重大風(fēng)險(xiǎn)，為我國(guó)科技安全提供法治保障與支撐。

國(guó)家社科基金重大項(xiàng)目《新時(shí)代國(guó)家安全法治的體系建設(shè)與實(shí)施措施研究》開題研討會(huì)現(xiàn)場(chǎng)

第二，依法管理涉及國(guó)家安全的知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)外轉(zhuǎn)讓。知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)外轉(zhuǎn)讓事關(guān)國(guó)家安全，必須依法嚴(yán)格審查、嚴(yán)格管理。2018年3月，國(guó)務(wù)院辦公廳印發(fā)了《知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)外轉(zhuǎn)讓有關(guān)工作辦法（試行）》。該《辦法》明確建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)外轉(zhuǎn)讓審查制度，在知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)外轉(zhuǎn)讓中，應(yīng)當(dāng)著力審查知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)外轉(zhuǎn)讓對(duì)國(guó)家安全、對(duì)我國(guó)重要領(lǐng)域核心關(guān)鍵技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展能力的影響。同時(shí)，《辦法》規(guī)定了各地區(qū)相關(guān)主管部門應(yīng)當(dāng)制定審查細(xì)則。目前，部分地方制定了審查細(xì)則，但在內(nèi)容方面存在較大差別。筆者建議，應(yīng)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)外轉(zhuǎn)讓審查制度進(jìn)一步以立法形式確定，以維護(hù)法制統(tǒng)一;對(duì)審查內(nèi)容、審查程序、審查標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)盡量規(guī)范化、法治化，為各地相關(guān)申請(qǐng)主體提供明確的法律指引，使知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)外轉(zhuǎn)讓的審查工作有法可依，依法嚴(yán)格管理涉及國(guó)家安全的知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)外轉(zhuǎn)讓。

第三，完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)反壟斷、公平競(jìng)爭(zhēng)法律規(guī)制。做好知識(shí)產(chǎn)權(quán)反壟斷、公平競(jìng)爭(zhēng)工作是保障國(guó)家安全的重要工作。筆者建議，應(yīng)進(jìn)一步完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)反壟斷、公平競(jìng)爭(zhēng)相關(guān)內(nèi)容和措施，支持企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展，確保以知識(shí)產(chǎn)權(quán)為代表的科技創(chuàng)新的健康規(guī)范發(fā)展，從而保障科技安全、經(jīng)濟(jì)安全。要立法保障市場(chǎng)主體公平運(yùn)用知識(shí)產(chǎn)權(quán)參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，維護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)公平交易秩序，防范部分企業(yè)濫用知識(shí)產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢(shì)，影響、損害科技安全。制定正當(dāng)有力的制約措施，細(xì)化對(duì)濫用知識(shí)產(chǎn)權(quán)行為以排除或限制競(jìng)爭(zhēng)的禁止性規(guī)定，形成對(duì)濫用知識(shí)產(chǎn)權(quán)行為的強(qiáng)有力制約，促進(jìn)市場(chǎng)的有效競(jìng)爭(zhēng);積極引導(dǎo)支持在法律范圍內(nèi)推進(jìn)知識(shí)成果的轉(zhuǎn)化與運(yùn)用，有效保護(hù)正當(dāng)權(quán)利的行使與正當(dāng)利益的獲取，激發(fā)創(chuàng)新活力，以立法有力推動(dòng)和指引知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的促進(jìn)和保障。

第四，推進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)有關(guān)立法的域外適用。面對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域日益復(fù)雜的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)，習(xí)近平總書記強(qiáng)調(diào)：“知識(shí)產(chǎn)權(quán)是國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的核心要素，也是國(guó)際爭(zhēng)端的焦點(diǎn)。我們要敢于斗爭(zhēng)、善于斗爭(zhēng)，決不放棄正當(dāng)利益，決不犧牲國(guó)家核心利益”“要堅(jiān)持以我為主、人民利益至上、公正合理保護(hù)”。就此，筆者建議，應(yīng)進(jìn)一步完善我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)有關(guān)法律規(guī)定域外適用機(jī)制、實(shí)施細(xì)則，規(guī)定我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)有關(guān)法律對(duì)境外產(chǎn)生的與境內(nèi)特定關(guān)聯(lián)行為具有管轄權(quán)，充分體現(xiàn)既嚴(yán)格保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)又確保公共利益和激勵(lì)創(chuàng)新兼得的精神，為維護(hù)我國(guó)國(guó)家安全和公民、企業(yè)境外安全提供有力的法律支撐;同時(shí)，要秉持人類命運(yùn)共同體理念，鼓勵(lì)與世界各國(guó)加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)領(lǐng)域的國(guó)際交流與合作，推動(dòng)國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)治理體系的完善。

第五，建立國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警和應(yīng)急機(jī)制。知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警和應(yīng)急機(jī)制是知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的重要方面。建議對(duì)國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警和應(yīng)急管理機(jī)制、知識(shí)產(chǎn)權(quán)涉外風(fēng)險(xiǎn)防控體系建設(shè)作出立法規(guī)定，以維護(hù)我國(guó)國(guó)家安全。主要內(nèi)容建議包括：建立對(duì)專利侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)、商業(yè)秘密泄露風(fēng)險(xiǎn)、國(guó)際合資并購(gòu)中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)、境外知識(shí)產(chǎn)權(quán)壁壘風(fēng)險(xiǎn)等國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警和應(yīng)急管理機(jī)制;建立對(duì)我國(guó)在其他國(guó)家市場(chǎng)布局的領(lǐng)域、數(shù)量等關(guān)鍵知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息之動(dòng)態(tài)監(jiān)控機(jī)制，及時(shí)對(duì)其知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行科學(xué)研判和預(yù)警;有針對(duì)性地建立國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)體系，確定重點(diǎn)預(yù)警國(guó)家和地區(qū)、重點(diǎn)預(yù)警行業(yè)、重點(diǎn)預(yù)警產(chǎn)品;對(duì)可能產(chǎn)生重大技術(shù)變革的高新技術(shù)產(chǎn)品實(shí)施跟蹤和預(yù)測(cè);制定國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)的應(yīng)急預(yù)案，在國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)競(jìng)爭(zhēng)中爭(zhēng)取主動(dòng)。

第六，健全對(duì)我國(guó)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)維權(quán)援助立法。近年來，隨著我國(guó)企業(yè)“走出去”后跨國(guó)經(jīng)營(yíng)的不斷拓展，企業(yè)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的維權(quán)需求日趨強(qiáng)烈和多樣，對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)維權(quán)援助工作提出了更高的要求。2020年6月，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局印發(fā)了《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)維權(quán)援助工作的指導(dǎo)意見》，旨在完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)維權(quán)援助制度，提高維權(quán)援助服務(wù)水平。筆者建議，以立法形式對(duì)我國(guó)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)維權(quán)援助制度予以明確。主要內(nèi)容包括：推動(dòng)構(gòu)建縱橫協(xié)調(diào)、點(diǎn)面結(jié)合、社會(huì)共治的維權(quán)援助工作體系，加強(qiáng)國(guó)家層面維權(quán)援助統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，實(shí)現(xiàn)維權(quán)援助服務(wù)全國(guó)“一張網(wǎng)”;完善中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)維權(quán)援助服務(wù)平臺(tái)，更好地服務(wù)企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)需求;加強(qiáng)展會(huì)、電子商務(wù)等商貿(mào)流通領(lǐng)域維權(quán)援助;立法完善海外維權(quán)援助服務(wù)體制機(jī)制，切實(shí)維護(hù)我國(guó)企業(yè)的海外經(jīng)營(yíng)安全。

（本文系《新時(shí)代國(guó)家安全法治的體系建設(shè)與實(shí)施措施研究》﹝立項(xiàng)號(hào)：20&ZD191﹞階段成果之一）