馬克思社會形態理論的形成與發展脈絡

吳靜 林海濤 相華文

摘 ? 要： 在探索人類社會歷史發展規律的進程中，社會形態被當作把握人類社會歷史的一個重要范疇。馬克思社會形態理論，是馬克思在社會實踐基礎上，克服以往各種歷史分期法的缺陷，吸取近代啟蒙思想、德國古典哲學思想、空想社會主義思想的主要內容，歷經萌芽、形成、發展、成熟四個階段而產生的。它在實質上，揚棄和超越了思辨歷史哲學的有關理論，是馬克思整個理論體系中的重要組成部分，也是唯物史觀的主要內容。

關鍵詞： 馬克思 ? 社會形態理論 ? 發展脈絡

一、馬克思社會形態理論的概念釋義

關于“形態”。根據日本學者大野節夫考證，“形態”（formation）這一詞語是馬克思從當時地質學術語中借用過來的[1]（5）。在《倫敦筆記》中，馬克思摘錄英國農業化學家約翰斯頓的論述：“地殼最下面的巖層是最古老的關于相對應的年代，沉積巖劃分為第一紀、第二紀、第三紀。巖層的這三個層系下面再劃分為系;然后，系的下面再劃分為稱為形態的小單位……”[2]（41）在《經濟學手稿（1861—1863年）》中這樣寫道：“正像各種不同的地質層系相繼更迭一樣，在各種不同的社會經濟形態的形成上，不應該相信各個時期是突然出現的，相互截然分開的。”[3]（340）在馬克思看來，人類社會的發展猶如地質層的不斷分化，是一個動態的過程，由不同歷史階段的社會樣態構成。

關于“社會形態”。艾思奇最早對社會形態這樣解釋，“經濟基礎與上層建筑的統一”[4]（242）。在馬克思的著作中，主要用Gesellschaftsformation（通常譯為社會形態）和Gesellschaftsform（譯為社會形式或者社會形態）?！靶碌纳鐣螒B一形成，遠古的巨人連同復活的羅馬古董——所有這些布魯士斯們、格拉古們、普卜利科拉門、護民官們、元老們及愷撒就都消失不見了”[5]（669-670）。這是馬克思第一次使用“社會形態”這一詞語。后來，隨著歷史的發展進步，社會形態又衍生出其他含義。一是社會形態包含生產關系。馬克思認為，生產關系與社會形態之間是一種隸從屬關系，也就是說除生產關系以外，社會形態還包括其他組成部分。二是社會形態包含上層建筑。社會形態從構成看既包括處于一定的歷史發展階段的物質生產本身，又包括意識形態、精神生產。三是社會形態建立在社會生產力基礎之上。生產力的發展引發舊經濟制度的衰落，引起政治上層建筑和思想上層建筑的解體，即整個社會形態的變更。四是社會形態指處于特定歷史發展階段的社會。在馬克思看來，社會形態與“社會形式”“共同體”等概念不同，它是一個動態范疇，指處于特定歷史發展階段的社會有機體。

二、馬克思社會形態學說的理論來源

一是近代啟蒙思想。十八世紀頗具影響力的維科認為，人類史具有一定的獨特性。馬克思較為贊同，“如維科所說的那樣，人類史同自然史的區別在于，人類史是我們自己創造的，而自然史不是我們自己創造的”[6]（429）。同時期法國思想家伏爾泰認為，歷史是一個理性不斷進步的過程，并在此基礎上提出不同的社會發展階段的理論，堅持歷史的道德價值和實踐價值，指出歷史是啟蒙的工具，認為歷史是善與惡、理性與蒙昧長期斗爭的結果。啟蒙思想家盧梭對馬克思社會形態理論的形成影響較大，他從社會契約論的角度出發，認為人類社會發展要經歷三大階段，即自然狀態、文明社會和新的自然狀態。在他看來，人類最初是一種自然狀態，人人生而平等。隨著經濟的發展，私有制的出現，造成人類社會不平等，當專制政治使人類的不平等達到最高點，人民的不滿情緒越發高漲，最終使用暴力驅逐和廢除暴政，轉而達到更高級的社會契約的平等。他將人類社會的向前推進歸結為生產力發展的結果，對馬克思社會形態理論的形成具有重要借鑒意義。

二是德國古典哲學思想。康德第一次提出人類歷史進程是一個由低級階段向高級階段不斷發展的過程，認為整個人類歷史是自然意圖的實現過程，把人類歷史的合規律性與自然的合目的性等同，認為人類社會歷史是自然的有機組成部分。費希特從絕對自我出發，從自我與非我的矛盾對立關系中探討人類社會歷史活動，他把歷史看做一種“世界計劃”的實現，整個歷史就是理性不斷擺脫權威等強制力并最終獲得自由的過程。黑格爾提出：“‘理性是世界的主宰，世界歷史因此是一種合理的過程?！盵7]（9）把人類歷史看作一個精神展示自身又返回自身的過程，在他看來世界歷史進程概括為以下四種：東方世界——歷史的幼年時期;希臘世界——歷史的青年時期;羅馬時期——歷史的壯年時期;日耳曼世界——歷史的青年時期。這種階段理論的闡述對后來馬克思社會形態理論的提出奠定理論基礎和依據，對馬克思影響很大。

三是空想社會主義思想。十八世紀空想社會主義者圣西門指出人類社會同自然界一樣，有自身規律并受其支配，充分肯定人類社會是一個不斷前進的歷史過程。這一觀點是唯心史觀向辯證唯物史觀過渡的標志。另一位空想社會主義者傅立葉提出了自己的歷史觀，他認為人類社會發展是不斷不上升的序列，每一個社會在走完年富力強的舊歷程以后，便會進入一個生氣勃勃的新社會。傅立葉無情德揭露了資產階級社會在物質和道德上的貧困。恩格斯認為：“傅立葉是和他的同時代人黑格爾一樣熟練地掌握了辯證法?！盵7]（611）肯定了其對社會歷史形態發展的貢獻。

三、馬克思社會形態理論的發展脈絡

1.馬克思社會形態理論的萌芽階段

（1）《博士論文》時期（1839年—1841年）

馬克思在《關于伊壁鳩魯哲學的筆記》中指出：“古代世界起源于自然，起源于實體的東西……在古代人那里褻瀆自然的東西，在近代人看來是盲目信仰束縛之下的一種解脫。”[8]（52）在這一時期，馬克思提出了自然主導的古代社會與精神主導的新社會劃分的思想。1839年至1841年初，馬克思在博士論文《德謨克利特的自然哲學與伊壁鳩魯的自然哲學的差別》中探尋了兩人在原子論的自然哲學上的區別，得出以下結論：“這兩個人在每一步驟上都是互相對立的。一個是懷疑主義者，另一個是獨斷主義者;一個把感性世界看作主觀假象，另一個把感性世界看作客觀現象?！盵9]（29）可見，伊壁鳩魯和德謨克利特在原子論的自然哲學上的相似處只停留在表面，實質上兩人還有較大差距，即德謨克利特的原子論關注實在的實證知識，伊壁鳩魯卻通過自然哲學的概念關注人本身、人的自我意識，這一提出引發了最徹底的自我意識哲學的產生。

（2）《萊茵報》時期（1842年—1843年）

在這一時期，社會現實問題日益突出，馬克思置身于生活實踐探尋社會形態理論問題的根源，指出急需解決的便是物質利益問題，同時明確將自由提升到人的本質的高度，在追求物質利益最大化的過程中始終將人的主動性、自發性放在首位?！白杂纱_實是人的本質，因此就連自由的反對者在反對自由的現實的同時實現著自由;因此，他們想把曾被他們當做人類本性的裝飾品而摒棄的東西攫取過來，作為自己最珍貴的裝飾品”[9]（167）。他走進生活，闡述自由世界與不自由世界的區別，猛烈抨擊當時普魯士社會不自由的現實，揭露普魯士法律是不自由的動物的法律，闡發法律與自由的關系。此外，對封建國家進行了有力抨擊，將其視為“精神動物的王國”，闡明理性自由的國家觀，為后來思想闡述奠定理論根基，具有重要的價值意義。

2.馬克思社會形態理論的形成階段

（1）克羅茨納赫時期（1843年）

《克羅茨納赫筆記》是馬克思對政治歷史問題所摘錄的筆記，他關注當時歐洲國家的歷史，本來是打算弄清楚政治在歷史中的作用，卻無意中逐步發現以財產為中心的所有制才是社會歷史結構的真正基礎。在《黑格爾法哲學批判》中，馬克思逐漸轉向對社會歷史發展和政治關系的一般研究，并且社會形態思想初具輪廓。他主張政治國家由家庭和市民社會所決定。在黑格爾那里，國家是絕對自為自在的理性東西，通過理念產生家庭和市民社會。在《黑格爾法哲學批判》中，馬克思多次指出市民社會是私人等級，“正是市民社會作為私人等級這樣的性質，表現出市民社會同政治意義和政治效能的對立，表現出政治性質的缺乏”[10]（409）。同時，他認為私有財產決定國家和法的思想。在《法哲學原理》中，黑格爾認為，“我可以轉讓我的財產，因為財產是我的，財產之所以是我的，只是因為我把我的意志置于財產之中，實物按本性來說是外在的東西”。在他看來，是意識支配私有財產，馬克思指出，黑格爾意識支配私有財產的思想是根本錯誤的，“倒因為果，倒果為因，把規定性因素變為被規定的因素，把被規定的因素變為規定性因素”[11]（124）。馬克思認為：“政治制度就其最高階段來說，是私有財產的制度。最高的政治信念就是私有財產的信念?！盵11]（123）在《黑格爾法哲學批判》中，馬克思把現實的人作為主要關注對象，在歷史哲學中首次明確將人類社會劃分為古代時期、中世紀的專制時期、人獲得政治解放的現時代和真正民主制度時期。他認為：“古代國家中，政治國家構成國家的內容，并不包括其他領域在內。”[11]（41）這一歷史分期的界定雖然較為簡單，存在不完善之處，但后期被看做馬克思社會形態的基本模型。

（2）《德法年鑒》時期（1843年—1844年）

“市民社會決定國家”，在這一時期馬克思明確將人類社會歷史劃分為古代時期、“人類史上的動物時期”的中世紀專制時期、通過“人的政治解放”而降臨的資本主義時代，以及未來通過“人類解放”才可能到來的共產主義的歷史時期。但是在這里，馬克思對政治解放”和“人類解放”從本質上作了區分。他認為，“政治解放”主張把人變成市民社會的成員、公民和法人，當作市民社會的一部分?！叭祟惤夥拧敝鲝垐詻Q拋棄那些屈辱、奴役和蔑視人的東西，把人的世界和人的關系還給自己，強調人的重要性和現實性，明確哲學研究的基本問題與根本路線問題。

3.馬克思社會形態理論的發展階段

1843年前后，馬克思完成了《巴黎筆記》和《1844年經濟學哲學手稿》兩部著作，盡管《手稿》還不完善，存在某些思想不夠成熟等問題，卻對馬克思社會形態理論形成至關重要，正是在這部著作中，馬克思對社會形態理論有了較為清晰的構建，開始了全面探索進程。

馬克思認為：“人也有自己的形成過程即歷史，但歷史對人來說是被認識到的歷史，因而作為形成過程是一種有意識地揚棄自身的形成過程。歷史是人的真正的自然史?！盵11]（326）人類社會同自然界一樣，歷經形成、變化和發展，是一個不斷前進的過程。馬克思提出：“全部人的活動迄今為止都是勞動?！盵11]（273）他認為，感性、現實的勞動實踐活動，是人類歷史的本質內容。人類歷史是人通過勞動自我創造、自我發展的歷史，是人能動地從事生產實踐活動的歷史。簡言之，人類歷史是勞動的歷史，這是貫穿《1844年經濟學哲學手稿》全部歷史觀的基本觀點。

在人類社會原初時期，勞動僅僅是人們一種自由自覺的活動。伴隨著社會分工的變化與發展，勞動逐漸被異化。在封建社會時期，“勞動還具有表面上的社會意義，現實的共同體的意義，還沒達到對自己的內容漠不關心，沒有完全達到自為的存在的地步”[11]（284）。在資本主義社會“物的世界的增值同人的世界的貶值成正比。勞動生產的不僅是商品，作為商品的勞動自身和工人，而且是按它一般生產商品的比例生產的”[11]（267）。雇傭勞動下人的異化問題是《1844年經濟學哲學手稿》研究的重點。在《1844年經濟學哲學手稿》中，馬克思鮮明地揭示了人的發展三大形態的發展軌跡，即人的本質未異化的社會、人的本質異化的社會、人的本質真正占有的社會，有力地批判了資本主義人性的異化，提出共產主義是“向社會的（即人的）人的復歸”。馬克思用“人——非人——人”的公示，表達了社會歷史發展的觀點。

4.馬克思社會形態理論的成熟階段

“聽憑根據那一點都可以把《德意志意識形態》同馬克思和恩格斯所有以前的著作區別開來，這里第一次做了或講了很多東西”[12]（57）?！兜乱庵疽庾R形態》一書將馬克思主義哲學新世界觀的形成闡釋得十分明了。在《德意志意識形態》中，馬克思、恩格斯第一次提到“社會形態”，在此使用的是德文“Gesellschaftsform”一詞。在《德意志意識形態》中，馬克思結合歷史發展的動態脈絡變化過程闡述了社會形態結構理論，對生產力與生產關系、經濟基礎與上層建筑進行了辯證分析。在他看來，市民社會就是處于一定歷史階段的人與人之間的所有物質交往，受生產力制約同時制約生產力的所有交往形式[13]（40）。馬克思在對市民社會諸多較為詳細的定義中十分清晰地揭示了社會形態的內部結構，生產力、生產關系，加上“現實的人”這一主體結構要素，就是構成整個社會形態的全部基本要素，比較完整地揭示了社會形態結構要素之間的辯證關系即社會形態運動的全部過程[13]（36）。馬克思主要以論證的方式闡發唯物史觀，指出人的現實生活的生產與再生產是人類社會存在和發展的前提，社會進步的內在機制是社會形態更替發展的前進動力。

參考文獻：

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