農(nóng)地經(jīng)營權(quán)流轉(zhuǎn)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別及預(yù)警管理研究
——基于委托代理理論

李歡，金璞王君，趙俊，蘆慧寧，賈斌

（新疆農(nóng)業(yè)大學(xué)管理學(xué)院，新疆烏魯木齊830052）

自20 世紀(jì)70—80 年代起，我國在全國范圍內(nèi)推廣的家庭聯(lián)產(chǎn)承包經(jīng)營責(zé)任制及第一、二輪土地承包制度的貫徹落實(shí)，逐步形成了以家庭為單位的農(nóng)業(yè)經(jīng)營模式，有效調(diào)動(dòng)了農(nóng)民的生產(chǎn)積極性，顯著提升了農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率，并積極推動(dòng)了城鄉(xiāng)經(jīng)濟(jì)改革的進(jìn)程［1，2］。但在傳統(tǒng)小農(nóng)經(jīng)營模式下伴生的農(nóng)地細(xì)碎化［3］、農(nóng)地經(jīng)營邊際化［4］、農(nóng)地撂荒［5］、農(nóng)機(jī)低效利用［6］、農(nóng)投品非點(diǎn)源污染［7］等問題，在一定程度上阻礙了我國農(nóng)業(yè)向現(xiàn)代化轉(zhuǎn)型的發(fā)展。為此，我國自2009 年開始提出“建立健全農(nóng)地流轉(zhuǎn)市場”，到2020 年提出“重點(diǎn)培育家庭農(nóng)場、新型農(nóng)民合作社等新型規(guī)模經(jīng)營主體，發(fā)展多種形式適度規(guī)模化經(jīng)營”的方針指引［8］，已連續(xù)11 年在“中央一號(hào)”文件中涉及引導(dǎo)農(nóng)地流轉(zhuǎn)，促進(jìn)規(guī)模化經(jīng)營，鼓勵(lì)農(nóng)民以多種形式參與農(nóng)地流轉(zhuǎn)。

土地是農(nóng)民賴以生存和發(fā)展的生產(chǎn)資料，要想利用土地的生產(chǎn)功能創(chuàng)造更多的社會(huì)效益與經(jīng)濟(jì)效益，需在農(nóng)地資源的合理配置下降低相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)損失。學(xué)術(shù)界對此開展了大量系統(tǒng)的研究，主流觀點(diǎn)從利益分配、產(chǎn)權(quán)制度、行為失范、市場構(gòu)建、政府管理、社會(huì)保障等多個(gè)角度闡述了我國農(nóng)地流轉(zhuǎn)的風(fēng)險(xiǎn)成因［9-11］，并解釋了農(nóng)地流轉(zhuǎn)風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生發(fā)展路徑，提出了相應(yīng)的規(guī)制措施。然而，農(nóng)地流轉(zhuǎn)風(fēng)險(xiǎn)是農(nóng)戶作為交易主體，在復(fù)雜流轉(zhuǎn)環(huán)境下，給土地權(quán)益、社會(huì)保障權(quán)益和經(jīng)濟(jì)收益等帶來的潛在風(fēng)險(xiǎn)損失的組合，具有不確定性、全過程性、多樣性等特點(diǎn)［12-14］，難以通過傳統(tǒng)分類模式進(jìn)行綜合性風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別及預(yù)警管理。

本文引入委托—代理理論和Bow - tie 模型，梳理了農(nóng)地流轉(zhuǎn)行為中交易雙方在信息不對稱背景下的“風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別—風(fēng)險(xiǎn)觸發(fā)—效率損失—綜合反饋”的動(dòng)態(tài)過程，嘗試構(gòu)建農(nóng)地流轉(zhuǎn)過程中的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警屏障和控制屏障，深入探索“保護(hù)流轉(zhuǎn)雙方利益”和“實(shí)現(xiàn)農(nóng)業(yè)規(guī)模經(jīng)營”的多元價(jià)值，以期為優(yōu)化我國農(nóng)地資源配置效率提供理論支撐。

1 委托代理理論

1.1 理論概述

委托代理理論是制度經(jīng)濟(jì)學(xué)中契約理論的重要延伸。該理論主要指在信息不對稱和利益不對稱前提下，一個(gè)或多個(gè)行為主體按照明示或隱喻的契約，指定、雇傭他人為其服務(wù)，并授予其一定的權(quán)利，根據(jù)服務(wù)的內(nèi)容、質(zhì)量等支付他人相應(yīng)的報(bào)酬［15］。農(nóng)地流轉(zhuǎn)交易主體間的關(guān)系在本質(zhì)就是委托代理關(guān)系。本文假定在單一市場導(dǎo)向的環(huán)境背景下，排除行政干預(yù)因素導(dǎo)致的村集體土地統(tǒng)一流轉(zhuǎn)至合作社、農(nóng)業(yè)企業(yè)等存在其他風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)的委托代理模式，在私人委托代理模式中，土地轉(zhuǎn)出方被視為委托方，土地轉(zhuǎn)入方被視為代理方。委托方與代理方在農(nóng)地流轉(zhuǎn)交易過程中，都是以實(shí)現(xiàn)自身效益最大化為目標(biāo)，作為“有限理性”的經(jīng)濟(jì)人，為實(shí)現(xiàn)個(gè)人效益期望，可能會(huì)出現(xiàn)利用各自的信息優(yōu)勢而不顧損害他人利益的“隱瞞信息”或“隱瞞行動(dòng)”的行為。在雙方的風(fēng)險(xiǎn)掣肘中，若委托方出現(xiàn)“隱瞞信息”的行為，可能會(huì)使基于土地資源稟賦條件的農(nóng)地流轉(zhuǎn)租金高于市場價(jià)格，達(dá)到高租金收益期望；若代理方出現(xiàn)“隱瞞行動(dòng)”的行為，可能會(huì)使對土地資源利用的負(fù)效用增加，達(dá)到期望的生產(chǎn)經(jīng)營收益。在是否參與農(nóng)地流轉(zhuǎn)市場的決策中，代理方的最低期望收益必須大于土地生產(chǎn)經(jīng)營投入成本與參與農(nóng)地轉(zhuǎn)入進(jìn)行生產(chǎn)經(jīng)營的機(jī)會(huì)成本之和，這就構(gòu)成了委托代理的參與約束，也就驗(yàn)證了在我國當(dāng)前農(nóng)業(yè)經(jīng)營狀態(tài)下，家庭資源稟賦程度較高的農(nóng)戶會(huì)基于合理收入預(yù)期和一定的風(fēng)險(xiǎn)偏好，選擇完全退出非農(nóng)就業(yè)市場，轉(zhuǎn)而投向規(guī)模化的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)；而家庭資源稟賦不足的會(huì)退出農(nóng)業(yè)經(jīng)營，促進(jìn)勞動(dòng)資本能夠在“非農(nóng)部門”得以顯化。

1.2 效用模型

委托方對土地權(quán)益風(fēng)險(xiǎn)與租金收益水平的衡量，與代理方對經(jīng)營成本與收益的衡量，是判斷各自權(quán)益和經(jīng)濟(jì)收益是否與預(yù)期發(fā)生偏離的重要依據(jù)。標(biāo)準(zhǔn)的委托—代理模型是基于委托人與代理人之間的信息不對稱這一基本前提，即委托方不能直接監(jiān)管到代理方的土地使用行為，只能接受其行為的結(jié)果，而代理方由于市場交易信息的不透明，尚不能完全把握交易前的土地資源信息［16］。在這樣的條件下，雙方的期望收益與獲得的經(jīng)濟(jì)效用可用以下函數(shù)表示：

式中，V為代理方的經(jīng)濟(jì)效用；V0為代理方參與農(nóng)地的機(jī)會(huì)成本。π=（e，θ），e 表示代理方投入農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營的努力程度，包括投入的勞動(dòng)力工時(shí)及雇工費(fèi)用、機(jī)械損耗、化肥等必要生產(chǎn)要素的投入；θ表示不受代理方控制的外生變量，包括產(chǎn)成作物的市場價(jià)格、自然災(zāi)害狀況、農(nóng)業(yè)政策等。代理方的經(jīng)營成果為R（π），M為代理方向委托方支付的租金，其價(jià)格水平由資源稟賦r 與土地市場價(jià)格p 決定，即M=（r，p），契約租金的上下浮動(dòng)同時(shí)蘊(yùn)含著交易雙方在適當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)配置下的利益制衡及行為激勵(lì)。U為委托方的經(jīng)濟(jì)效用，C（f）為代理方在生產(chǎn)經(jīng)營時(shí)，可能對土地資源再生產(chǎn)功能造成的負(fù)效用。可見，交易雙方期望收益不僅在于S（M1）和S（M2）之間利益相悖的制衡與風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)，生產(chǎn)經(jīng)營收益預(yù)期R（π）與土地回收成本C（f）也是影響委托代理雙方是否參與流轉(zhuǎn)的重要因素［17］。委托、代理雙方利益制衡關(guān)系見圖1。

圖1 委托—代理關(guān)系下利益制衡示意圖

圖1 顯示了委托—代理雙方在基于追求各自利益的過程中，土地租金水平與農(nóng)地經(jīng)營收益、土地的負(fù)效用之間的關(guān)系，未計(jì)入雙方可能存在的違約成本、解決糾紛的司法成本等，這無疑給雙方帶來的都是負(fù)效用。因此，研究如何把握雙方在合理追求經(jīng)濟(jì)利益的同時(shí)，避免風(fēng)險(xiǎn)出現(xiàn)造成收益損失顯得尤為重要。

2 全過程風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

在農(nóng)戶與農(nóng)戶間的單層委托代理關(guān)系中，雙方以締結(jié)契約的方式作為交易后保障，并以此規(guī)制個(gè)人行為，可確保農(nóng)地流轉(zhuǎn)交易的穩(wěn)定性和可靠性。但交易過程中存在“隱瞞信息”和“隱瞞行動(dòng)”的信息不對稱和利益不對稱，導(dǎo)致農(nóng)地流轉(zhuǎn)出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)損失。考慮到風(fēng)險(xiǎn)擾動(dòng)是與農(nóng)地流轉(zhuǎn)契約簽訂周期密切相關(guān)的動(dòng)態(tài)過程［18］，本文按照“契約簽訂前—契約簽訂中—契約簽訂后”的時(shí)間發(fā)展邏輯，對農(nóng)地流轉(zhuǎn)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全過程風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別。

2.1 逆向選擇風(fēng)險(xiǎn)

在農(nóng)地流轉(zhuǎn)交易契約簽訂前，委托方與代理方處于差序格局最邊緣，信用維系緊密程度低、維系成本高。為了促進(jìn)交易，委托方可能會(huì)蓄意“隱瞞信息”（即信息不對稱）帶來的“逆向選擇”風(fēng)險(xiǎn)，具體包括：①土地資源稟賦與租金給付期望不相匹配。即交易前的土地資源信息不對稱，可能會(huì)導(dǎo)致資源稟賦低于市場平均條件的土地卻以高于市場平均價(jià)格流轉(zhuǎn)給代理方，造成代理方基于轉(zhuǎn)入的土地在投入—產(chǎn)出比例失衡，影響其承受自然風(fēng)險(xiǎn)、市場風(fēng)險(xiǎn)等風(fēng)險(xiǎn)組合的能力。②驅(qū)逐“良地”風(fēng)險(xiǎn)。即在農(nóng)地流轉(zhuǎn)交易中資源稟賦高于市場平均條件的土地未得到對應(yīng)的價(jià)格支撐，“良地”持有者在承包期內(nèi)對土地回收成本與租金收入之間進(jìn)行理性抉擇，且可能存在固守“一畝三分地”的惜地情結(jié)，導(dǎo)致在農(nóng)地流轉(zhuǎn)參與程度不高，造成土地閑置、撂荒，無法實(shí)現(xiàn)高效的土地資源配置，阻礙農(nóng)地規(guī)模化經(jīng)營進(jìn)程。③“羊群效應(yīng)”與從眾心理。當(dāng)前大部分農(nóng)村在本質(zhì)上仍然遵循鄉(xiāng)土人情的社會(huì)倫理，即當(dāng)有村民參與農(nóng)地流轉(zhuǎn)后，其他村民會(huì)抱有從眾心態(tài)而跟風(fēng)形成“羊群效應(yīng)”，忽視了對農(nóng)地價(jià)值的理性判斷。

2.2 道德失范風(fēng)險(xiǎn)

農(nóng)地流轉(zhuǎn)本質(zhì)上是一種伴隨著權(quán)利轉(zhuǎn)移后，委托方基于農(nóng)地的資產(chǎn)性而獲取收益，代理方基于運(yùn)用農(nóng)地的自然屬性投入—產(chǎn)出回報(bào)而獲取收益的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，屬于經(jīng)濟(jì)學(xué)上的交易行為。買賣交易實(shí)現(xiàn)權(quán)屬變更的方式，分為非正式的口頭契約和正式的文書契約兩類。在口頭契約中，委托代理雙方依托人際關(guān)系和社會(huì)網(wǎng)絡(luò)構(gòu)建信任與交流的通道，并進(jìn)行農(nóng)地流轉(zhuǎn)信息交換，在一定程度上降低了交易成本［19］。但由于口頭契約沒有明確的成文條款去規(guī)定雙方的利益、權(quán)責(zé)、與經(jīng)營權(quán)權(quán)屬掛鉤的變更期限和相應(yīng)的價(jià)值表現(xiàn)，委托—代理雙方的各項(xiàng)權(quán)利把握與所需遵循的義務(wù)僅通過道德約束加以維系，一旦道德失范的成本小于其違約行為能夠帶來的經(jīng)濟(jì)效益時(shí)，雙方均會(huì)選擇違背口頭契約而追求自身利益，由此出現(xiàn)“隱瞞行動(dòng)”的意圖，繼而產(chǎn)生私自變更土地用途、更改流轉(zhuǎn)期限、不履行按期租金支付等違約行為。即使在相對正式的合同契約中，也鮮有明確針對違約責(zé)任界定與風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)的追責(zé)條款，大多通過形似“若一方不履行或不完全履行合同規(guī)定的義務(wù)，則由違約方承擔(dān)全部責(zé)任并賠償損失”的囫圇條款加以籠統(tǒng)概括［20］。在正式與非正式契約中，行為道德失范與合同保障缺失在很大程度上使農(nóng)地經(jīng)營權(quán)權(quán)屬變更帶來的風(fēng)險(xiǎn)得以滋長。

2.3 收益落差風(fēng)險(xiǎn)

契約簽訂完成后農(nóng)地流轉(zhuǎn)依然存在相當(dāng)?shù)娘L(fēng)險(xiǎn)，而這一部分風(fēng)險(xiǎn)主要?dú)w因?yàn)槲蟹脚c代理方在農(nóng)地經(jīng)營權(quán)權(quán)屬變更后產(chǎn)生的收益落差造成的風(fēng)險(xiǎn)。此處的收益在對象上包括委托方、代理方，在內(nèi)容上涵蓋自然、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、保障、自我實(shí)現(xiàn)等多個(gè)維度。收益落差主要體現(xiàn)在：①農(nóng)業(yè)經(jīng)營弱質(zhì)性造成的收益落差風(fēng)險(xiǎn)。一般來說，農(nóng)地在流轉(zhuǎn)后得以集約化、規(guī)模化經(jīng)營，平均產(chǎn)出效益和單位收益會(huì)相應(yīng)提高，代理方的預(yù)期經(jīng)濟(jì)收益應(yīng)當(dāng)為正。但農(nóng)業(yè)經(jīng)營作為高風(fēng)險(xiǎn)的弱質(zhì)性產(chǎn)業(yè)，其實(shí)際收益具有極大的偶然性。一方面，水澆地受農(nóng)業(yè)用水資源調(diào)配限制，病蟲害、霜凍、風(fēng)災(zāi)、洪災(zāi)等自然沖擊，對農(nóng)產(chǎn)品的產(chǎn)量影響極大；另一方面，農(nóng)產(chǎn)品價(jià)格受到市場變化、農(nóng)業(yè)補(bǔ)貼政策等多種因素的綜合影響，可能造成經(jīng)營者的規(guī)模化程度越高，所承受的收益落差風(fēng)險(xiǎn)越大。②土地利用方式變更帶來的風(fēng)險(xiǎn)擾動(dòng)。伴隨著農(nóng)地經(jīng)營權(quán)主體發(fā)生變更，受個(gè)人才能稟賦差異的影響，經(jīng)營模式及利用方式也發(fā)生了相應(yīng)變化。無論如何利用，農(nóng)地土壤質(zhì)量及肥力水平都將不可避免地產(chǎn)生損耗，這無疑會(huì)引發(fā)委托方對于土地資產(chǎn)貶值的擔(dān)憂。此外，代理方在契約交易后追求非農(nóng)經(jīng)濟(jì)收益選擇“隱瞞改變土地用途的行動(dòng)”，出現(xiàn)非法改變耕地用途的行為［21］，也引發(fā)了一些的法律糾紛及群體性事件，威脅了社會(huì)穩(wěn)定。③土地自有的社會(huì)保障屬性帶來的風(fēng)險(xiǎn)。土地在委托方的認(rèn)知中兼具生產(chǎn)資料和社會(huì)保障功能，經(jīng)濟(jì)效用與社會(huì)保障效用相互粘連［22］。在我國社會(huì)保障體系二元分化的當(dāng)下，農(nóng)地流轉(zhuǎn)在一定程度上無形割裂了土地對于農(nóng)民的保障效用，不僅包括能夠靠家庭弱質(zhì)勞動(dòng)力保障的口糧補(bǔ)給，還涵蓋農(nóng)業(yè)人口城鎮(zhèn)化背景下留在農(nóng)村的“托底保障”。④農(nóng)民就業(yè)與自我實(shí)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)。在流轉(zhuǎn)土地的同時(shí)，農(nóng)民的生計(jì)方式也發(fā)生了轉(zhuǎn)變，從城郊的“富農(nóng)”瞬而轉(zhuǎn)變?yōu)槌鞘械摹肮凸ぁ保瑤淼牟粌H是身份上的變化，還有農(nóng)民自我實(shí)現(xiàn)的價(jià)值落差［23］。

3 風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警及綜合管理

針對委托代理雙方在契約締結(jié)全過程中的出現(xiàn)的逆向選擇風(fēng)險(xiǎn)、道德失范風(fēng)險(xiǎn)、收益落差風(fēng)險(xiǎn)，本文通過分析農(nóng)地流轉(zhuǎn)過程中的全過程風(fēng)險(xiǎn)鏈條，依托Bow—tie模型綜合構(gòu)建了農(nóng)地流轉(zhuǎn)風(fēng)險(xiǎn)綜合管理框架，以插入事前預(yù)警模塊和事后控制模塊的方式對風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效規(guī)避，以實(shí)現(xiàn)對農(nóng)地流轉(zhuǎn)風(fēng)險(xiǎn)的全過程管理，提升農(nóng)地流轉(zhuǎn)環(huán)境的穩(wěn)定性。

3.1 Bow- tie模型概述

Bow- tie模型最早由澳洲昆士蘭大學(xué)提出，是基于“三角模型”（Tripod Beta Models），以蝴蝶結(jié)的方式進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析的一種概念模型［24］。由于該模型在結(jié)構(gòu)上整合了事故樹與事件樹，既可以進(jìn)行事故演化分析，又可以追溯事故發(fā)生的原因，因此被廣泛應(yīng)用于工業(yè)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)管理和事故調(diào)查分析、風(fēng)險(xiǎn)審計(jì)等領(lǐng)域［25，26］。模型框架（圖2）具體包括危險(xiǎn)源、風(fēng)險(xiǎn)事件、事故后果和安全屏障4 大要素。其中，安全屏障包括事故前預(yù)防措施和事故后控制措施：事故前預(yù)防措施在事前設(shè)置，以降低事件發(fā)生的可能性；事故后控制措施在事件發(fā)生后通過相關(guān)補(bǔ)救方法，以降低事故后果的嚴(yán)重程度。本文將Bow—tie模型由工業(yè)管理領(lǐng)域遷移至農(nóng)地流轉(zhuǎn)風(fēng)險(xiǎn)研究中，將農(nóng)地流轉(zhuǎn)過程中的風(fēng)險(xiǎn)可視化，通過對風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生前預(yù)處理與風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生后再控制措施來進(jìn)行綜合管理。

圖2 Bow- tie模型原理框架

3.2 農(nóng)地流轉(zhuǎn)風(fēng)險(xiǎn)鏈條

農(nóng)地流轉(zhuǎn)風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生路徑包括危險(xiǎn)源、風(fēng)險(xiǎn)事件、風(fēng)險(xiǎn)后果、安全屏障4 個(gè)方面：①危險(xiǎn)源。指任何可能造成農(nóng)地流轉(zhuǎn)風(fēng)險(xiǎn)損失的來源，表現(xiàn)為損失的不確定性。②風(fēng)險(xiǎn)事件。風(fēng)險(xiǎn)事件伴隨著風(fēng)險(xiǎn)源次生出現(xiàn)，每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)事件都有對應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)源，且存在多個(gè)風(fēng)險(xiǎn)源對應(yīng)單個(gè)或多個(gè)風(fēng)險(xiǎn)事件，體現(xiàn)出風(fēng)險(xiǎn)的動(dòng)態(tài)性與復(fù)雜性。③風(fēng)險(xiǎn)后果。指非計(jì)劃、非預(yù)期的經(jīng)濟(jì)權(quán)益、社會(huì)權(quán)益等受損或滅失等。④安全屏障。分為風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防屏障和風(fēng)險(xiǎn)控制屏障，以此把控農(nóng)地流轉(zhuǎn)風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的可能性和權(quán)益風(fēng)險(xiǎn)損失的大小。

由前文所述，本文圍繞農(nóng)戶—農(nóng)戶的單層委托代理關(guān)系下的契約簽訂進(jìn)行了農(nóng)地流轉(zhuǎn)綜合風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別，因此中間風(fēng)險(xiǎn)事件也根據(jù)契約簽訂過程劃分為“契約簽訂前—契約簽訂中—契約簽訂后”。假設(shè)農(nóng)地流轉(zhuǎn)風(fēng)險(xiǎn)為頂層事件，區(qū)分不同時(shí)點(diǎn)的觸發(fā)風(fēng)險(xiǎn)源直至風(fēng)險(xiǎn)損失，完整展示風(fēng)險(xiǎn)源頭—損失的時(shí)間發(fā)生邏輯。本文圍繞3 類中間事件繪制事故樹（圖3），其中各事件符號(hào)含義見表1。

圖3 農(nóng)地流轉(zhuǎn)風(fēng)險(xiǎn)事故樹

表1 事故樹中的事件符號(hào)及其含義

3.3 綜合管理框架

Bow- tie 模型作為一種綜合性的風(fēng)險(xiǎn)分析方法，不但可以通過結(jié)合事故樹模型精確地表達(dá)出事故發(fā)生的途徑，而且可以表達(dá)出事故可能導(dǎo)致的各種后果。本文針對農(nóng)地流轉(zhuǎn)風(fēng)險(xiǎn)的事故樹進(jìn)行了分解，以下將結(jié)合事故發(fā)生路徑和可能導(dǎo)致的后果，逐個(gè)設(shè)置屏障并提出對應(yīng)的措施。在圖4 中，針對風(fēng)險(xiǎn)源，以風(fēng)險(xiǎn)后果在契約締結(jié)全過程中插入事前預(yù)警模塊和事后控制模塊，由此保障農(nóng)地流轉(zhuǎn)得以有序?qū)崿F(xiàn)。

3.4 風(fēng)險(xiǎn)管理對策建議

風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警：農(nóng)地流轉(zhuǎn)的事前風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警主要圍繞流轉(zhuǎn)契約締結(jié)過程展開，其風(fēng)險(xiǎn)觸發(fā)的核心節(jié)點(diǎn)包括“租金定價(jià)”與“合約形式與內(nèi)容”。為此，需要做好以下方面的工作：①促進(jìn)土地交易信息完善，進(jìn)行雙向互動(dòng)的信息交流，實(shí)現(xiàn)參與流轉(zhuǎn)的土地信息得“身份化”，拓展數(shù)字化備案的土地信息范圍，減少委托方隱瞞土地資源稟賦的信息不對稱問題和信息溝通障礙，對土地流轉(zhuǎn)市場中的有效信息進(jìn)行甄別，并根據(jù)地塊實(shí)際資源稟賦條件設(shè)置相匹配的流轉(zhuǎn)租金。②完善流轉(zhuǎn)契約簽訂，保證委托代理雙方的合法權(quán)益，鼓勵(lì)拉長農(nóng)地流轉(zhuǎn)期限，確保合同的穩(wěn)定性，提高流轉(zhuǎn)的效率，建立農(nóng)戶的合同履約意識(shí)，通過提高違約成本的方式來減少農(nóng)戶的“有限理性行為”。③加強(qiáng)農(nóng)戶在農(nóng)地流轉(zhuǎn)過程中的法制觀念及相關(guān)政策的宣傳貫徹落實(shí)，在推進(jìn)土地流轉(zhuǎn)的過程中強(qiáng)化對流轉(zhuǎn)合約的設(shè)計(jì)與管理，通過明晰簽約備案前預(yù)防措施，杜絕以土地非農(nóng)用途發(fā)展為盈利目標(biāo)的經(jīng)營主體參與土地流轉(zhuǎn)。④一方面，對仍選擇留農(nóng)村的農(nóng)戶開展職業(yè)技能培訓(xùn)，在確保應(yīng)培訓(xùn)盡培訓(xùn)的基礎(chǔ)上，結(jié)合農(nóng)戶自身意愿與務(wù)工市場需求開展規(guī)范實(shí)用、可完成身份轉(zhuǎn)化的就業(yè)技能培訓(xùn)；另一方面，持續(xù)引進(jìn)農(nóng)產(chǎn)品加工企業(yè)，營造非農(nóng)務(wù)工環(huán)境，在實(shí)現(xiàn)本地農(nóng)產(chǎn)品本地加工的產(chǎn)業(yè)鏈條中實(shí)現(xiàn)增加產(chǎn)品附加值，促進(jìn)吸納本地務(wù)工勞動(dòng)力和務(wù)農(nóng)向務(wù)工轉(zhuǎn)移的人員就業(yè)，暢通勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移渠道，減少因勞動(dòng)力不足而固守細(xì)碎化土地的低效率生產(chǎn)經(jīng)營局面。

風(fēng)險(xiǎn)控制：農(nóng)地流轉(zhuǎn)的事后風(fēng)險(xiǎn)控制主要目的在于最大程度地減少流轉(zhuǎn)過程中出現(xiàn)的非計(jì)劃、非預(yù)期性風(fēng)險(xiǎn)損失。考慮到農(nóng)地流轉(zhuǎn)委托—代理過程中的參與主體、客體（包括委托方、代理方、農(nóng)地），其風(fēng)險(xiǎn)控制對策也應(yīng)以此為對象進(jìn)行設(shè)計(jì)。為此，本文認(rèn)為應(yīng)做好以下方面的工作：①規(guī)范引導(dǎo)土地市場建立，培育和完善土地流轉(zhuǎn)服務(wù)中心，逐步引入市場競爭機(jī)制，使土地流轉(zhuǎn)得以實(shí)現(xiàn)窗口化、規(guī)范化、流程化和信息化，使土地信息在透明的市場中得以充分交換，降低不必要的前期溝通時(shí)間成本與后期可能存在的因土地信息交換問題造成的“扯皮”成本。②積極開展測土配方施肥技術(shù)推廣及應(yīng)用，減緩?fù)寥婪柿ο陆怠B(yǎng)分流失；嚴(yán)格劃定基本農(nóng)田保護(hù)紅線，堅(jiān)決保護(hù)好優(yōu)質(zhì)耕地和已建成的高標(biāo)準(zhǔn)農(nóng)田；不定期開展落實(shí)農(nóng)地用途監(jiān)管舉措，提高農(nóng)戶違規(guī)操作的成本和代價(jià)，降低土地用途變更風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性。③在農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)特征下，受投入成本沉淀和經(jīng)營周期長、承受自然條件約束、作物價(jià)格的影響，應(yīng)加強(qiáng)規(guī)模經(jīng)營主體生產(chǎn)投入方面的激勵(lì)補(bǔ)貼，削減規(guī)模經(jīng)營戶在土地經(jīng)營權(quán)抵押貸款、現(xiàn)代化農(nóng)機(jī)具、農(nóng)藥和化肥類農(nóng)投品上的邊際成本，設(shè)計(jì)包括維護(hù)基礎(chǔ)設(shè)施、水費(fèi)補(bǔ)貼、農(nóng)業(yè)災(zāi)害補(bǔ)貼在內(nèi)的自然災(zāi)害補(bǔ)貼，給予弱質(zhì)性農(nóng)業(yè)以強(qiáng)力支撐。④穩(wěn)定農(nóng)作物市場價(jià)格，實(shí)行在市場價(jià)的基礎(chǔ)上提高一定的轉(zhuǎn)移性支付標(biāo)準(zhǔn)，保障代理方的生產(chǎn)經(jīng)營收入，確保其參與土地流轉(zhuǎn)的穩(wěn)定性。⑤積極引導(dǎo)農(nóng)業(yè)人口城鎮(zhèn)化轉(zhuǎn)移，實(shí)現(xiàn)農(nóng)戶身份的轉(zhuǎn)變，縮減農(nóng)村與城市之間的社會(huì)保障差距。

圖4 Bow- tie模型下的農(nóng)地流轉(zhuǎn)風(fēng)險(xiǎn)綜合管理框架

4 結(jié)語

本文通過梳理農(nóng)地流轉(zhuǎn)過程中的各類風(fēng)險(xiǎn)擾動(dòng)，建立風(fēng)險(xiǎn)屏障減弱風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的可能性，阻擋風(fēng)險(xiǎn)后果產(chǎn)生的穿透力，逐步使農(nóng)地流轉(zhuǎn)市場功能顯化及完善社會(huì)保障機(jī)制建設(shè)等舉措具有重要的理論及實(shí)踐價(jià)值。通過委托—代理理論，將土地轉(zhuǎn)入方與轉(zhuǎn)出方代入委托代理關(guān)系，以雙方基于土地權(quán)能的把握期望獲得一定收益的角度，分析可能的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)和利益掣肘，并構(gòu)建了風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警與控制導(dǎo)向的綜合管理框架，在一定程度上為我國農(nóng)地有序流轉(zhuǎn)提供了可借鑒的理論參考。