惠州創新型城市建設研究

高燕

[摘 要]我國創新型城市建設是在建設創新型國家與實施自主創新戰略的背景下興起的城市發展思路，是建設創新型國家的重要組成部分。2016年5月，《惠州市國民經濟和社會發展第十三個五年規劃綱要》文件中明確提出，惠州市在“十三五”期間將實施創新驅動戰略，建設創新型城市。本研究梳理了創新型城市的內涵和基本特征，總結了惠州創新型城市建設的現狀，通過創建城市創新能力評價指標體系，采用實證分析法，對惠州市的創新能力進行了縱向和橫向分析對比，分析結果表明，惠州市當前尚未實現創新型城市的建設目標，尤其是在創新投入、創新人才集聚、創新文化等方面較為薄弱，提出了加快惠州市創新型城市建設的對策建議。

[關鍵詞]創新型城市;惠州市;產學研聯盟

[DOI]10.13939/j.cnki.zgsc.2021.18.032

1 創新型城市的內涵與基本特征

創新型城市是指自主創新能力強、科技支撐引領作用突出、經濟社會可持續發展水平高、區域輻射帶動作用顯著的城市。創新型城市是一個有機整體，必須具備四個基本要素：創新主體、創新資源、創新制度和創新文化。創新主體包括企業、大學、科研機構、中介機構、政府部門，以及以產業集群、產學研聯盟等形式存在的創新群體，創新主體是創新型城市中最重要的要素，處于創新型城市建設的核心位置。創新資源是各種物質資源，包括城市基礎設施、信息網絡、技術、資金、知識等，是創新的物質保障。創新制度包括促進創新活動的激勵、約束、監督和評價等相關創新機制，以及政策、法律法規等創新政策，創新制度為創新活動提供內在保障，推動創新活動順利開展。創新型城市是城市發展理念和模式的一種創新，具備自主創新能力強、創新資源集聚、經濟社會發展水平高、輻射帶動作用強和開放性等特征。

2 惠州創新型城市建設現狀

國內外公認，當一個城市達到如下標準：R&D經費支出占GDP比重超過5%、企業R&D投入占銷售收入的比重超過5%、科技進步對經濟增長的貢獻率超過60%、對內技術依存度大于70%以及發明專利申請量占全部專利申請量的比重大于70%等，可判定為創新型城市。惠州市自2016年確立實施創新驅動發展戰略，把建設創新型城市作為城市建設目標以來，在創新基礎建設、創新環境、創新投入、創新產出、創新可持續發展等方面均有所突破，但對照上述創新型城市的標準，惠州市依然處于創新型城市的建設階段，與創新型城市還有一定的差距，城市創新能力依然有待提高。

2.1 創新基礎現狀

創新基礎反映城市創新發展的經濟社會基礎狀況。2018年，惠州全市地區生產總值初步核算為4103.05億元，在廣東省內排名第五。三大產業中，第一產業增加值175.98億元，第二產業增加值2161.58億元，第三產業增加值1765.50億元，三大產業結構比例為4.3∶52.7∶43.0。2018年惠州人均地區生產總值為85418元，按平均匯率折算為12908美元。近年來受中美貿易摩擦等不確定因素影響，經濟下行壓力較大，2014—2018年五年間的GDP年均增長率為8.16%。在國家大力推進粵港澳大灣區建設的戰略下，惠州具備區位、空間、生態等優勢，有利于各類資源要素向惠州集聚，這是惠州市當前的發展機遇。惠州市重點發展的石化能源新材料和電子信息產業集群，符合新一輪世界科技革命和產業變革發展方向，將有力促進產業加速邁向中高端、提升競爭力。

2.2 創新環境現狀

創新環境是創新活動過程中影響創新主體開展創新活動的各種外部因素總和，包括關于創新的戰略規劃和政策體系、市場環境、社會對創新的態度等。自《惠州市國民經濟和社會發展第十三個五年規劃綱要》首次提出建設創新型城市的目標以來，惠州市政府出臺了創新驅動“六大行動”實施方案（ 創新平臺構建行動、創新能力躍升行動、創新企業培育行動、創新動力激發行動、創新成果燎原行動、創新環境優化行動）和《全民科學素質行動計劃綱要》等戰略規劃和政策體系。這些戰略規劃和政策體系明確了惠州創新型城市的建設綱領和主要任務，即以“一基地、雙平臺、五大抓手”為支撐的創新體系建設方案，為創新型城市的建設提供了制度保障。2016年，惠州市入選國家知識產權示范市。2017年國內首屆高校科技成果交易會在惠州舉行。截至2018年，全市擁有高新技術企業1108家;科技企業孵化器36家，孵化面積達115萬平方米;眾創空間總計32家;全市設立諾貝爾獎獲得者工作站1個，“珠江人才計劃”創新創業團隊增至6個。南方地熱研究院、粵港澳大灣區先進半導體研究院、中科院高能所實驗工廠等簽約落戶。省級新型研發機構累計達11家，省級以上創新平臺達281家。

2.3 創新投入現狀

創新投入是一個城市在開發新技術、新產品等創新活動方面的投入，主要包括研發創新上的人才和資金投入。2014年至2018年間，惠州市研發從業人員的數量從20010人增加到了43255人，增長了116%，研發人員占從業人員的比重從1%增加到了1.9%，研發人員力量的快速壯大為創新研究奠定了基礎; R&D經費支出總額由2014年的54.75億元增加到了2018年的80.31億元，增長了46.7%;R&D經費支出占市地區生產總值的比重由1.8%提高到了2%，增長速度較慢。

2.4 創新產出現狀

創新產出是城市創新能力的具體呈現。2018年，惠州全市申請專利21643件，其中發明專利申請量5222件，分別較2017年下降28.9%、36.2%;專利授權14705件，增長25.6%，其中發明專利授權1445件，下降1.6%;PCT專利申請351件，下降22.3%;有效發明專利量6205件，萬人發明專利擁有量12.99件。

2.5 創新可持續發展現狀

創新可持續發展是城市長期發展的持續動力和潛能，源源不斷的教育投入、人才培養以及相對穩定的科技R&D人才增長和R&D經費增長是城市持續創新能力的必要條件。2018年，惠州市公共教育支出總額和人均公共教育支出額在廣東省內均排名第四，近年來公共教育支出占GDP的比重超過了廣東省的平均水平。2014—2016年R&D人員增長率和R&D經費增長率增長速度較快，2016年后有所下降。

2.6 惠州市創新型城市建設現狀小結

惠州市自實施創新驅動戰略以來，創新環境不斷改善，企業的創新主體地位明顯加強，城市創新投入逐漸加大，創新產出逐年增加，各類專項創新基金陸續設立，協同創新環境正在形成，城市創新能力逐年增強。但綜合來看，惠州市尚未實現創新型城市的目標。

3 惠州創新型城市建設的實證分析

對惠州創新型城市建設進行實證分析的步驟是，構建評價指標體系—建立模型—獲取數據—數據分析—得出結論。

3.1 創新型城市評價指標體系的構建

鑒于國內外目前尚無統一的城市創新能力指標體系，本研究在參考中國城市創新競爭力指標體系的基礎上，依據數據的可得性和研究工作的實際需要，將城市創新能力作為一級指標，創新能力的5個構成要素作為二級指標，5個二級指標再細分為29個三級指標。具體如表1所示。

3.2 評價方法的選擇

本研究主要采用熵值法和主成分分析法兩種方法。

3.2.1 熵值法

熵值法是一種可以克服人為主觀因素，客觀反映各指標的效用值的賦值法。根據各項指標觀測值所提供的信息大小來確定指標權重。具體步驟如下：

（1）設有m個評價城市，n個評價指標，原始數據為矩陣Xij=（xij）m×n。其指標值的變異程度越大，得到的信息熵就越小，指標權重越大，反之則指標權重越小。因此，可根據各指標值的變異程度，利用熵值計算出各指標的權重并得出各城市的綜合得分，從而對其進行排名和分析。

3.3 數據選取

在對惠州市的創新能力進行縱向分析時，采用上述指標體系2014—2018年共五年的數據，數據主要來源于《惠州市統計年鑒2014—2018》《惠州市國民經濟和社會發展統計公報2014—2018》。2018年部分數據無法獲取，以2017年數據代替。

在對橫向比較的七個城市（包括廣州、深圳、東莞、佛山、珠海、中山、惠州）的創新能力進行分析時，采用上述指標體系中各城市2018年的數據，數據來源于各城市2018年城市統計年鑒及國民經濟和社會發展統計公報。 對于確實無法獲取的少數數據，使用2017年的數據代替。

3.4 惠州市創新型城市建設縱向評價結果分析

通過運用熵值法計算惠州市創新能力各三級指標的效用值和權重，得出表3的結果，根據熵值法的原理，每一項二級指標下設的三級指標中所占權重最大的那一個指標對該二級指標的貢獻作用最大。從而得出以下結論：惠州市創新能力各二級指標中，金融存款余額和GDP對惠州市創新基礎的提升貢獻作用最大;千人因特網用戶數對惠州市創新環境的改善貢獻作用最大;研發人員占從業人員的比重對惠州市創新投入的貢獻作用最大;注冊商標數對惠州市創新產出貢獻作用最大;人均公共教育支出額對惠州市創新可持續發展的貢獻作用最大。從2014—2018年，惠州市的創新能力在創新基礎、創新環境、創新產出和創新可持續發展方面均表現出逐年提升的趨勢，而創新投入這一指標得分呈下降趨勢。總體而言，惠州市的創新能力趨于穩定地增長。

3.5 惠州市創新型城市建設橫向評價分析

由于各指標都是正向指標，所以可以直接利用SPSS軟件利用Z-core法處理原始數據，按照主成分分析法的計算步驟，得出各城市創新能力綜合得分，最終結果如表3所示。

從七個城市的橫向評分結果來看，深圳市不論在綜合創新能力還是各二級指標的得分都是最高的，廣州的創新能力指數僅次于深圳。惠州的創新能力指數在七個城市里，排名第六，這說明惠州的創新能力較其他城市有一定的差距。

4 惠州加快創新型城市建設的對策建議

上述實證分析結果表明，惠州市自提出建設創新型城市的目標以來，城市創新能力在逐年增強，但與珠三角其他城市相比，城市創新能力依然較為薄弱，尤其是與深圳、廣州等創新型城市還有較大的差距。制約惠州市加快建設創新型城市的因素主要有：創新投入力度不足，企業的創新主體地位不強、創新人才供給不足，地區高校較少、尚未形成產學研協同創新的有效整體、創新文化氛圍不濃等。

為加快惠州創新型城市的建設，提出以下六方面對策建議。

4.1 成立惠州市創新型城市專家咨詢委員會

創新型城市的建設是一項綜合性的系統工程，需要政府部門的科學規劃和有力引導。在組織方面，惠州市已經成立了創新型城市建設領導小組，在發揮領導小組職能的同時，還應該成立惠州市創新型城市專家咨詢委員會，并且聘請國內外相關領域著名專家、學者擔任咨詢委員會成員，為惠州市創新型城市建設進程中重要決策的制定和實施進行調研、論證、評估，提供咨詢服務。

4.2 增加創新投入力度

政府在資金支持方面，可以從以下三個方面加強工作：首先，政府須確保財政科技教育投入穩定增長，把科技投入作為預算保障的重點，落實專項財政資金;其次，成立惠州市高新技術創業投資引導基金，為惠州市創新型城市建設提供資金保證;最后，政府采取財政貼息、加大資金獎勵等方式，促進商業銀行向科技型和創新型中小企業提供金融服務，支持有條件的企業在國內創業板、科技板等證券市場上市，使企業獲得更多的資金以增加創新投入。企業自身也要不斷增加科研投入力度，設立科研專項基金，不斷加大對科研和創新的支持力度。

4.3 企業作為創新主體須不斷提升自主創新能力

企業是科技和經濟緊密結合的重要力量，是創新決策、研發投入和成果轉化的主體，對于一個城市而言，要提升自主創新能力，就是要強化企業在城市創新中的主體地位。首先，企業要樹立自主創新的理念，從自身情況出發，制定企業發展的階段目標和戰略規劃，拓寬企業創新的空間。其次，要處理好自主創新與技術利用、技術轉化之間的關系，既要加大對企業自身創新活動的投入力度以及創新人才的培育力度，又要著力于關鍵技術研發，形成核心技術優勢并培育自主品牌，凝成無形價值。最后，充分發揮人才在企業創新中的積極作用，通過靈活的薪酬制度和寬松的企業文化吸引、培養、留住創新人才，通過人才培養、課題合作、技術交流等方式加強與高校、研究機構的交流和合作，掌握前沿技術，提升企業自主創新能力，從而形成企業為主體、市場為導向、產學研相結合的技術創新體系，引導和支持創新要素向企業集聚，促進科技成果向現實生產力轉化。

4.4 大力培養、引進高層次人才

截至2018年，惠州市共有5所高校，包括一所全日制本科院校和四所高職院校，高等教育在校生人數為44018人。惠州市的高等教育和高層次人次供給不足是當前制約惠州創新型城市建設人才需求的重要短板。因此，惠州市政府應一方面加大本地高等教育的支持力度，加強高等教育人才培養工作，支持本地高校重點學科和重要學科建設;另一方面加大吸引國內外著名院校和科研機構來惠州設立研究室、實驗室、創作室、工作室以及分支院校的政策優惠力度，彌補惠州科研機構，高校較少的弱勢，以發揮高等院校、科研機構集聚人才，提供高層次人才的作用。對引進國內外一流大學、研發機構、領先企業合作建立人才培養基地給予資金支持，優先保障其建設用地。依托重大科技基礎設施、創新平臺和項目建設培育和集聚領軍人才，對引進世界先進水平的創新創業團隊和戰略科學家實行“一事一議”支持政策。開展新型研發機構、創新型企業中、初級技術職稱自主評審試點。建立人才跟蹤服務臺賬，把人才發展支出作為財政支出的重點領域納入預算，建立分層次人才住房保障體系。促進人才雙向流動，推動“高精尖”人才向企業、新型研發機構等創新一線流動。

4.5 營造創新文化氛圍

創新文化是一種以創新為主旨的文化氛圍和文化體系，創新文化包括創新觀念文化和創新制度文化。創新觀念文化是崇尚創新、追求創新、鼓勵自主創新的思維和價值觀念。創新制度文化包括鼓勵創新的制度、政策、法規等。創新觀念文化和創新制度文化互為依托、相輔相成，共同構成創新文化。因此，營造創新文化氛圍應從以下兩方面開展。

第一，政府引導、媒體配合在全市進行創新意識與創新精神的培育。惠州市應通過各種宣傳手段強化市民的創新意識，在全社會弘揚敢于冒險、勇于競爭、追求成功、寬容失敗的創新精神;積極營造尊重創新、激勵創新的寬松環境，激發民眾的創新積極性;在各階段教育體系中大力提倡創新教育、增強整個城市的創新信心。

第二，制度保障。制度創新是創新文化的重點，政府應建立和健全各種鼓勵創新、獎勵知識產權所屬以及人才管理等方面的制度，建立一套促進創新的體系，破除制度障礙，輔之以鼓勵積極探索創新創造的文化氛圍與價值觀。

創新能力是一個城市長期積累形成的，不是某個行業、某個方面和某個階段的創新，而是一個城市長期積淀的創新文化價值的集中體現。在全社會營造創新文化，形成引領創新行動的思想指導是提升城市創新能力的內核。

4.6 對標深圳，學習深圳創新型城市建設的先進經驗

據《中國城市創新競爭力發展報告2018》數據顯示，2015年深圳市創新能力在國內僅次于北京和上海，在全國排名第三。居廣東省內第一。2018年深圳市GDP達到24221.98億元，R&D經費支出占GDP的比重超過4%，全市擁有高新技術企業14400家，高新技術產業產值超過1.2萬億元，全年專利授權量達到21300件，深圳已經形成了全國首個以企業為主體的城市科技創新體系，形成了有效支持企業自主創新的全產業鏈支持服務體系和投融資體制，以及與自主創新相對應和特有的“鼓勵創新、寬容失敗” 的城市創新文化等。深圳市創新型城市建設的經驗可以概括為以下四個方面。

第一，政府通過制定創新型城市的戰略規劃，把提升自主創新能力作為全面推動思想觀念創新、知識創新、體制機制創新、發展模式創新、企業管理創新、城市管理創新等的主導性戰略。

第二，政府多方面鼓勵高新技術企業創新，市政府從政策制定、財稅優惠、金融扶持、中介機構等多方面為企業營造了良好、公平的技術創新環境。

第三，擁有較為完善的金融體系，形成了多層次資本市場，建立了完備的現代金融產業鏈條，發達的金融服務為自主創新提供了資金保障。

第四，堅持以國內高等院校和科研機構為依托，以企業為主體，以市場為導向，形成官、產、學、研相結合的創新體系。

臨近深圳是惠州發展的重要區位優勢，深圳市建設創新型城市的經驗對惠州市的創新型城市建設具有重要的實踐指導價值。隨著粵港澳大灣區建設上升為國家的發展戰略，深圳也將對惠州產生強大的輻射帶動作用。因此，惠州市應主動把握機遇，深入學習深圳創新型城市建設的先進經驗，主動做好深圳產業向惠州轉移的對接措施，提高對深圳外溢產業與外溢人才的吸引力。

參考文獻：

[1]惠州市發展和改革局.惠州市國民經濟和社會發展第十三個五年規劃綱要[EB/OL].[2015-07-13].http：//www.ccgp.gov.cn/cggg/dfgg/zbgg/201507/t20150713_5546746.htm.

[2]惠州市人民政府.惠州市創新驅動發展“六大行動”實施方案[EB/OL].[2015-09-04].http：//www.9ask.cn/fagui/201509/110783_1.html.

[3]劉碩，李治堂.創新型城市建設國際比較及啟示[J].科研管理，2013（1）.

[4]代明，王穎賢.創新型城市研究綜述[J].城市問題，2009（1）.

[5]李仲飛.創新型城市建設的理論與實踐[M].北京：科學技術出版社，2014.

[6]王瑞軍.中國城市創新競爭力發展報告（2018）[M].北京：社會科學文獻出版社，2018.

[7] 陳天榮，邢海華.嘉興創新型城市建設研究[M].重慶：重慶大學出版社，2016.

[8]毛艷華，姚華松.創新型城市理論研究的發展[J].城市觀察，2014（3）.

[9]楊正軍.蘇州建設創新型城市研究[D].蘇州：蘇州大學，2017.

[10]尹繼佐.創新型城市的內涵與特征[J].大連干部學刊，2006（2）.

[11]紀寶城.創新型城市戰略論綱[M].北京：中國人民大學出版社，2009.

[12]許愛萍.創新型城市發展模式及路徑研究[D].天津：河北工業大學，2013.

[基金項目]惠州市哲學社會科學規劃2019年度重點課題。

[作者簡介]高燕（1982—），女，漢族，山西寧武人，本科，講師，研究方向：宏觀經濟。