汽車產(chǎn)業(yè)跨地域創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)何以推進(jìn)？
——基于北京汽車產(chǎn)業(yè)共有發(fā)明專利的分析

徐 敏，馬 麗

(福建師范大學(xué) 經(jīng)濟(jì)學(xué)院，福建 福州，350007)

一、引言

汽車產(chǎn)業(yè)是典型的資金、技術(shù)、人才密集型產(chǎn)業(yè)，具有規(guī)模經(jīng)濟(jì)突出、產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)緊密、集群效應(yīng)顯著等特點(diǎn)。我國(guó)現(xiàn)已發(fā)展成為汽車制造和消費(fèi)大國(guó)，但汽車產(chǎn)業(yè)在高端零部件的國(guó)產(chǎn)化以及整體產(chǎn)業(yè)鏈的打造等方面仍處于被動(dòng)局面。究其原因，主要是汽車企業(yè)的創(chuàng)新活動(dòng)具有技術(shù)創(chuàng)新需求大、研發(fā)投入資金多的特點(diǎn)，一般企業(yè)無(wú)法獨(dú)立承擔(dān)研發(fā)投資的風(fēng)險(xiǎn)；以及汽車企業(yè)在創(chuàng)新活動(dòng)中專注于自我創(chuàng)新能力的提升，忽視對(duì)現(xiàn)有創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的利用。

近年來(lái)，我國(guó)學(xué)者對(duì)汽車產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的相關(guān)研究主要集中在三個(gè)方面。一是探討汽車產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的形成及演化過(guò)程。基本結(jié)論是我國(guó)汽車產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)呈現(xiàn)規(guī)模擴(kuò)張、聯(lián)系緊密等階段性特征以及顯著的空間差異[1-2]。二是試圖解釋汽車產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)現(xiàn)象背后的機(jī)制。主要有兩種視角：一是基于企業(yè)自身成長(zhǎng)視角，采用單案例縱向研究方法，認(rèn)為外部環(huán)境的動(dòng)態(tài)變化[3]、企業(yè)對(duì)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)的追求、企業(yè)家精神[4]等是促成企業(yè)技術(shù)追趕并且參與創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的主要?jiǎng)恿Γ欢腔趧?chuàng)新參與者網(wǎng)絡(luò)關(guān)聯(lián)視角，通過(guò)實(shí)證分析論證創(chuàng)新參與者的地理鄰近[5]、組織鄰近[6]、制度鄰近[7]、產(chǎn)業(yè)政策[8]、產(chǎn)業(yè)鏈與技術(shù)鏈和價(jià)值鏈的內(nèi)在整合[9]等對(duì)強(qiáng)化汽車產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的作用。三是尋求強(qiáng)化汽車產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的突破路徑。如實(shí)施國(guó)家汽車創(chuàng)新工程[10]、以功能模塊技術(shù)和架構(gòu)規(guī)則技術(shù)實(shí)現(xiàn)技術(shù)突破[11]、利用政策工具針對(duì)性地推動(dòng)創(chuàng)新鏈各環(huán)節(jié)的價(jià)值實(shí)現(xiàn)[12]、通過(guò)開(kāi)放式創(chuàng)新提高現(xiàn)實(shí)吸收能力從而提升創(chuàng)新績(jī)效[13]等。已有研究分析了我國(guó)新能源汽車產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的結(jié)構(gòu)特征，并嘗試揭示創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的行為原理。但研究主要集中在單一空間或單個(gè)企業(yè)層面，忽視了創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的多空間尺度性；且以單一汽車產(chǎn)業(yè)類別研究為主，缺少對(duì)新能源汽車產(chǎn)業(yè)與傳統(tǒng)汽車產(chǎn)業(yè)的比較分析；此外，多數(shù)研究并未對(duì)我國(guó)汽車企業(yè)的自主創(chuàng)新和與海外企業(yè)的合作創(chuàng)新進(jìn)行區(qū)分。

本文以北京汽車產(chǎn)業(yè)跨地域創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)為研究對(duì)象是基于三點(diǎn)原因：一是北京汽車產(chǎn)業(yè)長(zhǎng)期依靠產(chǎn)品研發(fā)、專業(yè)協(xié)作和技術(shù)引進(jìn)走出了一條極具特點(diǎn)的自我發(fā)展道路；二是北京汽車產(chǎn)業(yè)率先在全國(guó)實(shí)施全面新能源化轉(zhuǎn)型，對(duì)全國(guó)電動(dòng)汽車產(chǎn)業(yè)發(fā)展起到示范帶動(dòng)作用；三是得益于特殊的區(qū)位優(yōu)勢(shì)、豐富的創(chuàng)新資源和良好的孵化機(jī)制，北京具備發(fā)揮汽車產(chǎn)業(yè)跨地域創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)示范效應(yīng)的區(qū)域基礎(chǔ)和產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)。基于此，借助社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析方法，多尺度分析北京汽車產(chǎn)業(yè)跨地域創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的結(jié)構(gòu)特征與空間演化，以期為推動(dòng)北京高端制造業(yè)高質(zhì)量發(fā)展、打造全國(guó)科技創(chuàng)新中心提供思路和發(fā)展方向。

二、研究方法和數(shù)據(jù)

汽車產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的核心在于發(fā)明專利，專利包括發(fā)明專利、實(shí)用新型專利、外觀設(shè)計(jì)專利。2008年我國(guó)《專利法》第三次修訂時(shí)，將共有發(fā)明專利寫(xiě)入《專利法》第十五條，故本文采用“共有發(fā)明專利”來(lái)描繪跨地域創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)。數(shù)據(jù)來(lái)源于國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利檢索與服務(wù)系統(tǒng)中的重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)專利信息服務(wù)平臺(tái)。北京市汽車產(chǎn)業(yè)的首個(gè)發(fā)明專利出現(xiàn)在1993年，考慮到發(fā)明專利從申請(qǐng)到公開(kāi)有1～3年的滯后期[14]，2017年以后的發(fā)明專利數(shù)據(jù)可能不完整，因此主要對(duì)1993-2016年的發(fā)明專利數(shù)據(jù)進(jìn)行篩選。僅考慮北京汽車產(chǎn)業(yè)與中國(guó)大陸其他企業(yè)和機(jī)構(gòu)的共有發(fā)明專利，將僅有一位申請(qǐng)人的專利、與海外以及中國(guó)港澳臺(tái)地區(qū)的共有發(fā)明專利、與個(gè)人的共有發(fā)明專利剔除，最終獲得1 237項(xiàng)數(shù)據(jù)，其中傳統(tǒng)汽車產(chǎn)業(yè)484項(xiàng)，新能源汽車產(chǎn)業(yè)753項(xiàng)，分別占共有發(fā)明專利的39.1%和60.9%。

進(jìn)一步按照汽車行駛所使用燃料的區(qū)別，將共有發(fā)明專利數(shù)據(jù)分為傳統(tǒng)汽車領(lǐng)域和新能源汽車領(lǐng)域兩類。其次，界定共有發(fā)明專利的專利權(quán)人屬性，將其分為企業(yè)、科研機(jī)構(gòu)和高等院校三類，其中企業(yè)細(xì)分為國(guó)有企業(yè)和民營(yíng)企業(yè)。進(jìn)一步將共有發(fā)明專利細(xì)分為產(chǎn)學(xué)研合作、產(chǎn)產(chǎn)合作、產(chǎn)研合作、產(chǎn)學(xué)合作、研學(xué)合作、研研合作、學(xué)學(xué)合作七種類型。最后，逐條完善共有發(fā)明專利的專利權(quán)人信息，逐條查詢專利權(quán)人所在的省份、城市信息，整理出與北京發(fā)生合作創(chuàng)新的區(qū)域、省份及城市名單，并統(tǒng)計(jì)出發(fā)生合作創(chuàng)新的次數(shù)，以此建立共有發(fā)明專利關(guān)系矩陣。將已經(jīng)處理好的共有發(fā)明專利關(guān)系矩陣導(dǎo)入到Ucinet軟件中，采用社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析方法觀察北京汽車產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)動(dòng)態(tài)演進(jìn)過(guò)程中的異質(zhì)性主體融合關(guān)系。

三、北京汽車產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中的異質(zhì)性主體及其變化

(一)合作成果及其變化

北京汽車產(chǎn)業(yè)十分注重自主研發(fā)，1993年汽車產(chǎn)業(yè)專利申請(qǐng)數(shù)量就已超過(guò)200項(xiàng)。“入世”后，汽車產(chǎn)業(yè)研發(fā)活動(dòng)更加活躍，專利申請(qǐng)數(shù)量大幅增加，年均增幅接近25%。1995年北京汽車產(chǎn)業(yè)出現(xiàn)了首例共有發(fā)明專利，掀開(kāi)了創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)構(gòu)建的序幕。此后一段時(shí)間北京汽車產(chǎn)業(yè)著力與海外企業(yè)和機(jī)構(gòu)開(kāi)展合作，因而創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的參與者數(shù)量較少且?guī)缀跷从性鲩L(zhǎng)，共有發(fā)明專利數(shù)量亦穩(wěn)定在一個(gè)較低的水平且都集中在傳統(tǒng)汽車領(lǐng)域。2006年我國(guó)提出全面建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家，北京出現(xiàn)首例在新能源汽車領(lǐng)域與國(guó)內(nèi)機(jī)構(gòu)的共有發(fā)明專利，此后伴隨著政策扶持力度的加大和新能源汽車的發(fā)展、創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的參與者數(shù)量的增加、創(chuàng)新積極性的調(diào)動(dòng)，創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的聯(lián)系愈加頻繁、關(guān)系愈加密切，共有發(fā)明專利數(shù)量年均超過(guò)200件。值得注意的是，2013年新能源汽車領(lǐng)域的共有發(fā)明專利數(shù)量首次超過(guò)傳統(tǒng)汽車領(lǐng)域，且其共有發(fā)明專利占比不斷增長(zhǎng)，到2016年，238項(xiàng)共有發(fā)明專利中有218項(xiàng)來(lái)自于新能源汽車領(lǐng)域，占共有發(fā)明專利的92%。

(二)參與者結(jié)構(gòu)及其變化

從參與者數(shù)量來(lái)看(表1)，其結(jié)構(gòu)與變化呈現(xiàn)如下特點(diǎn)：一是企業(yè)日漸成為創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的支撐力量。歷年的共有發(fā)明專利中，企業(yè)作為共有發(fā)明專利權(quán)人的占50%～70%。其中國(guó)有企業(yè)是創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的主力，2001-2009年32.1%的參與者是國(guó)有企業(yè)，2010-2016年這一比例上升到了48.6%；民營(yíng)企業(yè)雖然參與熱情高漲，但與國(guó)有企業(yè)相比有一定差距，平均在20%左右，個(gè)別年份變化較大。二是企業(yè)與科研機(jī)構(gòu)的合作創(chuàng)新較為頻繁。科研機(jī)構(gòu)包括北京本地、中科院以及各大部委的科研機(jī)構(gòu)。2001-2009年近1/3的參與者來(lái)自于科研機(jī)構(gòu)，但2010-2016年這一比例有所回落。三是高等院校在智能網(wǎng)聯(lián)領(lǐng)域助力汽車產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)。作為全國(guó)科技資源最集中的地區(qū)，中關(guān)村科學(xué)城的智力資源和汽車關(guān)鍵核心技術(shù)研發(fā)及產(chǎn)業(yè)化相關(guān)聯(lián)，推動(dòng)汽車產(chǎn)業(yè)與金融、互聯(lián)網(wǎng)、能源等行業(yè)的多維互動(dòng)，高等院校的參與度穩(wěn)定在10%上下。但總體來(lái)看，北京汽車產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新的力量較為分散，企業(yè)、科研機(jī)構(gòu)、高等院校在對(duì)基礎(chǔ)共性技術(shù)和關(guān)鍵核心技術(shù)進(jìn)行協(xié)同攻關(guān)方面尚未能形成強(qiáng)大合力。

表1 北京汽車產(chǎn)業(yè)共有發(fā)明專利權(quán)人比重及頻數(shù)分布表Tab.1 Ratio of joint patents and frequency of patentee of automobile industry in Beijing

進(jìn)一步考察2000年以后專利權(quán)人參與共有發(fā)明專利的頻數(shù)后發(fā)現(xiàn)：一是國(guó)有企業(yè)的參與頻數(shù)遠(yuǎn)高于民營(yíng)企業(yè)，如中石化、國(guó)家電網(wǎng)、國(guó)網(wǎng)北京公司等的參與頻數(shù)均超過(guò)50，而民營(yíng)企業(yè)中未有一家能達(dá)到50。二是國(guó)有企業(yè)的參與者相對(duì)穩(wěn)定，而民營(yíng)企業(yè)則變動(dòng)較大。2001-2009年參與頻數(shù)較高的國(guó)有企業(yè)以石油化工能源企業(yè)和傳統(tǒng)汽車領(lǐng)域的合作創(chuàng)新為主，2010年以后則以電力等新能源企業(yè)和新能源汽車領(lǐng)域的合作創(chuàng)新為主，且新能源汽車領(lǐng)域合作創(chuàng)新的強(qiáng)度日益增大；民營(yíng)企業(yè)則大多以新能源和新材料領(lǐng)域?yàn)橹鳌Ｈ强蒲袡C(jī)構(gòu)的參與頻數(shù)高于高等院校。中國(guó)石油化工股份有限公司石油化工科學(xué)研究院、中國(guó)電力科學(xué)研究院分別是兩個(gè)時(shí)期參與頻數(shù)最高的兩個(gè)科研機(jī)構(gòu)，清華大學(xué)是兩個(gè)時(shí)期參與頻數(shù)最高的高等院校，而北京理工大學(xué)則在新能源汽車領(lǐng)域展現(xiàn)了其雄厚的研發(fā)實(shí)力。

(三)合作類型及其變化

從表2可以看出， 產(chǎn)研合作是北京汽車產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的最初合作類型，此后，產(chǎn)產(chǎn)合作、產(chǎn)學(xué)合作、研學(xué)合作相繼出現(xiàn)；2011年以后，產(chǎn)學(xué)研合作、學(xué)學(xué)合作和研研合作相繼出現(xiàn)；2013年，創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中包含了全部七種的合作類型。從各種合作類型的數(shù)量和占比來(lái)看，2000年以前以產(chǎn)研合作為主，2000年以后產(chǎn)產(chǎn)合作和產(chǎn)學(xué)合作所占比例有所增加，2010年以后各種類型的合作創(chuàng)新紛紛涌現(xiàn)，產(chǎn)產(chǎn)合作成為主要形式，產(chǎn)研、產(chǎn)學(xué)研合作雖然數(shù)量不斷上升，但比例有所下降。由此可見(jiàn)，在北京汽車產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中，企業(yè)的主體地位進(jìn)一步得到鞏固，科技成果的快速轉(zhuǎn)化和市場(chǎng)對(duì)接能力得到提升。

表2 北京汽車產(chǎn)業(yè)共有發(fā)明專利的類型及其構(gòu)成Tab.2 Composition of joint patents of automobile industry in Beijing

四、北京汽車產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的演進(jìn)過(guò)程

(一)三個(gè)演化階段

北京汽車產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的發(fā)展分為三個(gè)階段，分別是1993-2000年的孵化階段、2001-2009年的成長(zhǎng)階段和2010-2016年的發(fā)展階段。在孵化階段，網(wǎng)絡(luò)參與者之間開(kāi)始出現(xiàn)合作創(chuàng)新，但節(jié)點(diǎn)的度數(shù)中心度幾乎沒(méi)有差別；在成長(zhǎng)階段，創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)初具規(guī)模，清華大學(xué)處于核心位置，其他節(jié)點(diǎn)的度數(shù)中心度差別不大；在發(fā)展階段，創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)規(guī)模不斷擴(kuò)大，結(jié)構(gòu)更加復(fù)雜，形成了國(guó)家電網(wǎng)這一超級(jí)節(jié)點(diǎn)，網(wǎng)絡(luò)中節(jié)點(diǎn)之間的差異大于前兩個(gè)階段。在前兩個(gè)階段，網(wǎng)絡(luò)中的重要節(jié)點(diǎn)以傳統(tǒng)汽車領(lǐng)域?yàn)橹鳎诘谌齻€(gè)階段，新能源汽車領(lǐng)域占據(jù)了大部分重要節(jié)點(diǎn)。

進(jìn)一步分析北京汽車產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)的各個(gè)指標(biāo)值(表3)。首先，網(wǎng)絡(luò)規(guī)模呈持續(xù)擴(kuò)張狀態(tài)。參與者的持續(xù)增多表明已有參與者能夠利用網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行更加廣泛的信息交流和知識(shí)擴(kuò)散并從中獲得市場(chǎng)效益，從而進(jìn)一步吸引新的參與者進(jìn)入，由此形成正向的網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)。其次，網(wǎng)絡(luò)密度有所減弱，合作深度有待加強(qiáng)。在孵化階段，國(guó)有企業(yè)和科研機(jī)構(gòu)發(fā)揮協(xié)作功能，承擔(dān)科研風(fēng)險(xiǎn)，形成較為緊密的合作關(guān)系，但由于忽視了市場(chǎng)需求，汽車產(chǎn)業(yè)經(jīng)歷了短期的低迷。2002年，中國(guó)加入WTO后第一家合資車企“北京現(xiàn)代”正式成立。索納塔和伊蘭特兩款同步引進(jìn)的主力車型適應(yīng)了中國(guó)市場(chǎng)需求，再加上中韓雙方各占50%股份的合資方式，讓企業(yè)陷入將國(guó)外成熟車型引入國(guó)內(nèi)生產(chǎn)的模式中，創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的密度進(jìn)一步降低。電動(dòng)化成為北京汽車產(chǎn)業(yè)發(fā)展的新突破口，技術(shù)進(jìn)步帶來(lái)對(duì)新組織模式、新機(jī)構(gòu)、新市場(chǎng)的新需求。在技術(shù)沖擊、市場(chǎng)機(jī)會(huì)和交易成本的作用下，參與者在創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中中止、維持、強(qiáng)化、調(diào)整原有合作關(guān)系和合作形式，搜索最優(yōu)的合作對(duì)象并建立新的合作創(chuàng)新關(guān)系，增強(qiáng)自身創(chuàng)新能力以吸引新的合作對(duì)象，進(jìn)入、退出現(xiàn)有網(wǎng)絡(luò)。參與者的行為越是多樣多變，網(wǎng)絡(luò)密度值就越低，因此在發(fā)展階段北京汽車產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的密度呈下降趨勢(shì)。再次，度數(shù)中心勢(shì)逐階段下降，中間中心勢(shì)則逐步上升。這表明，隨著北京汽車產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的不斷發(fā)展，重要節(jié)點(diǎn)的數(shù)量不斷增加、控制力增強(qiáng)、與其他節(jié)點(diǎn)的合作也日漸頻繁。最后，平均路徑長(zhǎng)度遞增，網(wǎng)絡(luò)中各參與者的創(chuàng)新合作中轉(zhuǎn)次數(shù)有所上升。這表明影響創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)聚合的障礙依然存在，整體網(wǎng)絡(luò)的空間組織效率有待進(jìn)一步提升。

表3 北京汽車產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)各指標(biāo)值Tab.3 Structure index values of independent innovation cooperation network of automobile industry in Beijing

(二)傳統(tǒng)汽車創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的演化特點(diǎn)

運(yùn)用Ucinet網(wǎng)絡(luò)分析軟件對(duì)傳統(tǒng)汽車產(chǎn)業(yè)合作專利數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，并利用NetDraw功能繪制相應(yīng)的拓?fù)浣Y(jié)構(gòu)圖。節(jié)點(diǎn)的大小代表創(chuàng)新主體在創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中度數(shù)中心度的大小，節(jié)點(diǎn)越大，意味著該創(chuàng)新主體在網(wǎng)絡(luò)中越處于中心位置；節(jié)點(diǎn)之間的連線越粗，代表它們進(jìn)行創(chuàng)新合作的次數(shù)也越多。

從1993-2016年北京傳統(tǒng)汽車產(chǎn)業(yè)三個(gè)階段的拓?fù)鋱D(圖1)結(jié)構(gòu)來(lái)看，北京傳統(tǒng)汽車領(lǐng)域創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)主要呈現(xiàn)三個(gè)特點(diǎn)。一是在孵化階段和成長(zhǎng)階段，北京汽車產(chǎn)業(yè)的發(fā)展以傳統(tǒng)汽車為主，傳統(tǒng)汽車領(lǐng)域創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的網(wǎng)絡(luò)規(guī)模、網(wǎng)絡(luò)密度、度數(shù)中心度、平均路徑長(zhǎng)度等指標(biāo)與行業(yè)整體較為接近。二是網(wǎng)絡(luò)中節(jié)點(diǎn)的價(jià)值較大，但重要節(jié)點(diǎn)的控制力在下降，且節(jié)點(diǎn)的中介效用與行業(yè)整體相比較弱。大型國(guó)有汽車企業(yè)、由原國(guó)有科研機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)制而來(lái)的科技企業(yè)、高等院校中的車輛工程專業(yè)等為創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)提供了智力支持，是創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的重要節(jié)點(diǎn)。隨著越來(lái)越多的參與者涌入創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，這些重要節(jié)點(diǎn)除了互相之間以及與新參與者進(jìn)行創(chuàng)新合作之外，在提供并交流有效信息、開(kāi)展聯(lián)盟和支持服務(wù)、培育雙邊及多邊市場(chǎng)等方面的作用尚未得到有效發(fā)揮，因此造成中間中心勢(shì)低于行業(yè)整體水平。三是傳統(tǒng)汽車領(lǐng)域創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的參與者顯示出較強(qiáng)的異質(zhì)偏好。以中石化為代表的大型國(guó)有企業(yè)傾向于與其直屬的科研機(jī)構(gòu)在燃料研發(fā)等方面進(jìn)行合作，而以清華大學(xué)和北京理工大學(xué)為代表的高校更傾向于與民營(yíng)企業(yè)在無(wú)人駕駛、智能制造等領(lǐng)域建立研發(fā)和商業(yè)運(yùn)營(yíng)關(guān)系。

(a)1993-2000年

(c) 2010-2016年

(三)新能源汽車創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的演化特點(diǎn)

新能源汽車產(chǎn)業(yè)起步較晚，對(duì)北京2010-2016年新能源汽車產(chǎn)業(yè)合作專利數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，繪制相應(yīng)的拓?fù)浣Y(jié)構(gòu)圖(圖2)。可以看出，相較于傳統(tǒng)汽車領(lǐng)域，北京新能源汽車創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)呈現(xiàn)三個(gè)特點(diǎn)。一是起步較晚但成長(zhǎng)迅速。從2009年我國(guó)正式將新能源汽車產(chǎn)業(yè)作為戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)開(kāi)始，短短幾年，北京新能源汽車領(lǐng)域創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)就已初步形成，且網(wǎng)絡(luò)規(guī)模超過(guò)同期的傳統(tǒng)汽車領(lǐng)域。二是重要節(jié)點(diǎn)及其在網(wǎng)絡(luò)中的作用有所變化。國(guó)家電網(wǎng)取代中石化成為網(wǎng)絡(luò)中最活躍的節(jié)點(diǎn)。雖然新能源汽車領(lǐng)域創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中的重要節(jié)點(diǎn)個(gè)數(shù)少于傳統(tǒng)領(lǐng)域，但其參與合作創(chuàng)新的頻數(shù)遠(yuǎn)高于傳統(tǒng)汽車領(lǐng)域。重要節(jié)點(diǎn)對(duì)其他參與者的控制能力和中介調(diào)節(jié)作用大大加強(qiáng)，從而使網(wǎng)絡(luò)拓?fù)浣Y(jié)構(gòu)比傳統(tǒng)汽車領(lǐng)域更為復(fù)雜。三是市場(chǎng)力量對(duì)網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)的影響作用更加突出。除了國(guó)家電網(wǎng)與其下屬子公司之間構(gòu)成緊密的創(chuàng)新合作關(guān)系，民營(yíng)企業(yè)與高等院校在動(dòng)力研發(fā)和充電站的設(shè)計(jì)上加強(qiáng)合作，參與度和活躍度明顯提高。

圖2 北京新能源汽車領(lǐng)域創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的演進(jìn)Fig.2 Evolution of independent innovation cooperation network of new energy automobile industry in Beijing

五、北京汽車產(chǎn)業(yè)跨地域創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的空間特征

(一)全國(guó)范圍

北京汽車產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的地域范圍不斷擴(kuò)張，建立自主創(chuàng)新合作關(guān)系的省份不斷增多(表4)。進(jìn)一步將發(fā)生在北京內(nèi)的共有發(fā)明專利歸為市內(nèi)創(chuàng)新合作，將發(fā)生在北京與其他省市的共有發(fā)明專利歸為市外創(chuàng)新合作。孵化階段就出現(xiàn)了市內(nèi)創(chuàng)新合作和市外創(chuàng)新合作兩種形式，市外創(chuàng)新合作集中在遼寧。遼寧是我國(guó)建立最早的重工業(yè)基地，在裝備制造、石油化工等領(lǐng)域具有傳統(tǒng)優(yōu)勢(shì)，兩地具備進(jìn)行創(chuàng)新合作的產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)。成長(zhǎng)階段，北京與11個(gè)省、3個(gè)直轄市建立了市外創(chuàng)新合作關(guān)系，占總數(shù)的56.5%，其中北京與遼寧的創(chuàng)新合作日漸頻繁。發(fā)展階段，北京除了未與云南、青海和西藏建立市外創(chuàng)新合作關(guān)系，與其他省市均建立并加強(qiáng)了創(chuàng)新合作關(guān)系，占總數(shù)的54.2%，雖然比重有所下降，但是合作數(shù)量、頻次均有突破性上升。這一時(shí)期，北京與江蘇、山東等省市建立起密切的聯(lián)系。山東在核能、智能電網(wǎng)等重點(diǎn)領(lǐng)域?qū)崿F(xiàn)了技術(shù)突破，并穩(wěn)步推進(jìn)氫能源、海洋能等前瞻性技術(shù)，因此較早發(fā)展起新能源裝備制造業(yè)。2017年山東新能源汽車產(chǎn)量占全國(guó)的18%左右，同時(shí)建成全球首條高速光伏路面，并積極布局新能源汽車共享業(yè)務(wù)。江蘇聚集了一批動(dòng)力電池行業(yè)優(yōu)勢(shì)企業(yè)，初步建立起了包括上游原材料企業(yè)、中游電芯和PACK(外包)企業(yè)、下游動(dòng)力電池回收以及整車企業(yè)的產(chǎn)業(yè)鏈條。

表4 北京汽車產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的空間分布(全國(guó)層面)Tab.4 Distribution of independent innovation cooperation network of automobile industry between Beijing and other provinces in China

(二)京津冀范圍

京津冀地區(qū)正以汽車產(chǎn)業(yè)為突破口，加快京津冀協(xié)同發(fā)展戰(zhàn)略的實(shí)施。從表5中可以看到，雖然孵化階段京津冀之間并未有共有發(fā)明專利，但成長(zhǎng)階段和發(fā)展階段京津冀之間的共有發(fā)明專利不斷增加。在發(fā)展階段，北京與天津、石家莊、唐山、邢臺(tái)、承德、廊坊、秦皇島、滄州、保定等城市共發(fā)生了79次合作創(chuàng)新聯(lián)系，占總數(shù)的7.0%，其中傳統(tǒng)汽車領(lǐng)域3次，新能源汽車領(lǐng)域76次。天津擁有全國(guó)最大的經(jīng)濟(jì)型轎車生產(chǎn)基地，正在加強(qiáng)發(fā)動(dòng)機(jī)和關(guān)鍵零部件的生產(chǎn)能力，加快建立汽車零部件生產(chǎn)配套體系。保定是河北省汽車產(chǎn)業(yè)最為集中的地區(qū)，擁有長(zhǎng)城、長(zhǎng)安、河北中興等汽車以及汽車零部件企業(yè)，受益于雄安新區(qū)鼓勵(lì)清潔汽車應(yīng)用的政策，保定坐擁智能交通、智能汽車的廣大市場(chǎng)。可見(jiàn)，雖然目前京津冀地區(qū)的共有發(fā)明專利不多，創(chuàng)新合作頻次不高，但是這一地區(qū)的汽車產(chǎn)業(yè)集群正在崛起，新能源汽車領(lǐng)域的合作是這一地區(qū)未來(lái)發(fā)展的主要方向。

表5 北京汽車產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的空間分布(京津冀層面)Tab.5 Distribution of independent innovation cooperation network of automobile industry between Beijing, Tianjin and Hebei

六、推進(jìn)北京汽車產(chǎn)業(yè)跨地域創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的對(duì)策建議

首先，以核心技術(shù)研發(fā)和關(guān)鍵零部件國(guó)產(chǎn)化為目標(biāo)，“聚力”汽車行業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的異質(zhì)性主體。創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的行為主體有各自的任務(wù)導(dǎo)向和利益導(dǎo)向，其創(chuàng)新行為是分散、異質(zhì)的，又是相互作用的，而結(jié)成創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)亦需要支付高昂的交易成本。“入世”以后，北京汽車產(chǎn)業(yè)積極參與全球分工體系，但為了快速占領(lǐng)市場(chǎng)、獲得經(jīng)濟(jì)收益而避開(kāi)了投入大、風(fēng)險(xiǎn)高的核心技術(shù)研發(fā)和關(guān)鍵零部件國(guó)產(chǎn)化，從而被跨國(guó)公司通過(guò)技術(shù)控制鎖定在“組裝”環(huán)節(jié)而流失大量利潤(rùn)。新能源汽車為汽車產(chǎn)業(yè)的提質(zhì)增效打開(kāi)了機(jī)會(huì)窗口，也催生了一批有創(chuàng)新實(shí)力的企業(yè)，但單靠企業(yè)難以承擔(dān)創(chuàng)新活動(dòng)的高投入和結(jié)果的不確定性，也難以在關(guān)鍵領(lǐng)域持續(xù)領(lǐng)先。當(dāng)前，跨國(guó)汽車零部件企業(yè)加速布局中國(guó)，汽車產(chǎn)業(yè)必須凝心聚力，以統(tǒng)一目標(biāo)來(lái)突破汽車行業(yè)的核心技術(shù)和關(guān)鍵零部件國(guó)產(chǎn)化的短板，以集體智慧提升創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的運(yùn)行效率。

其次，加快推進(jìn)政府職能由“管理”向“幫扶”的轉(zhuǎn)變，以制度創(chuàng)新推進(jìn)技術(shù)和組織創(chuàng)新。一是重視宏觀引導(dǎo)，加強(qiáng)頂層設(shè)計(jì)。深入實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)戰(zhàn)略，加強(qiáng)關(guān)鍵共性技術(shù)和重大科技預(yù)測(cè)，明確北京建設(shè)全國(guó)科技創(chuàng)新中心的戰(zhàn)略定位和京津冀汽車產(chǎn)業(yè)千億級(jí)創(chuàng)新集群建設(shè)的發(fā)展目標(biāo)，合理引導(dǎo)汽車產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新戰(zhàn)略的統(tǒng)籌制定和落地實(shí)施。二是履行創(chuàng)新職能，優(yōu)化創(chuàng)新服務(wù)。一方面，用好集中力量辦大事的制度法寶，跨部門跨地域搭建支撐高水平創(chuàng)新的基礎(chǔ)設(shè)施和公共平臺(tái)，暢通創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的渠道，全方位調(diào)動(dòng)各方力量盤活汽車行業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的存量創(chuàng)新資源，加快資源開(kāi)放共享，解決創(chuàng)新活動(dòng)的“孤島化”和“碎片化”問(wèn)題；另一方面，堅(jiān)持簡(jiǎn)政放權(quán)、放管結(jié)合，不僅要抓好戰(zhàn)略規(guī)劃、重大攻關(guān)、準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)、專利保護(hù)、評(píng)價(jià)監(jiān)管、法制保障等職能，更要抓好全方位系統(tǒng)化創(chuàng)新服務(wù)，優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境，減輕企業(yè)負(fù)擔(dān)，健全普惠性創(chuàng)新政策體系，激發(fā)全社會(huì)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)潛能，鼓勵(lì)多元主體參與汽車行業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，提高創(chuàng)新資源的配置效率、創(chuàng)新成果的轉(zhuǎn)化效率和創(chuàng)新主體的激勵(lì)效率。

再次，加快推進(jìn)市場(chǎng)化改革，以市場(chǎng)力量推進(jìn)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的“利基”創(chuàng)造、互動(dòng)融合和持續(xù)涌現(xiàn)。一是激發(fā)和保護(hù)汽車行業(yè)的企業(yè)家精神。通過(guò)營(yíng)造支持改革、鼓勵(lì)創(chuàng)新、允許試錯(cuò)、寬容失敗的創(chuàng)新氛圍，最大限度地促進(jìn)企業(yè)家發(fā)揮積極性和創(chuàng)造性，提升企業(yè)家的決策定力，從技術(shù)創(chuàng)新、產(chǎn)品創(chuàng)新、管理創(chuàng)新、商業(yè)模式創(chuàng)新等關(guān)鍵環(huán)節(jié)入手，引導(dǎo)企業(yè)制定長(zhǎng)遠(yuǎn)高效的創(chuàng)新規(guī)劃，保證企業(yè)擁有持久生命力。二是構(gòu)建基于知識(shí)產(chǎn)權(quán)建設(shè)的關(guān)鍵零部件研發(fā)生產(chǎn)體系。以整車企業(yè)和消費(fèi)者需求為指引，搭建產(chǎn)學(xué)研深度融合的技術(shù)創(chuàng)新體系和交流平臺(tái)，實(shí)施項(xiàng)目導(dǎo)向型的研發(fā)策略，培育專注細(xì)分市場(chǎng)和特定客戶、擁有核心技術(shù)和獨(dú)特產(chǎn)品的關(guān)鍵零部件企業(yè)，從而構(gòu)建獨(dú)立自主的零部件研發(fā)生產(chǎn)體系，為北京汽車產(chǎn)業(yè)長(zhǎng)期高質(zhì)量發(fā)展打造穩(wěn)定而又充滿競(jìng)爭(zhēng)性的供應(yīng)鏈基礎(chǔ)。三是主動(dòng)融入全球汽車工業(yè)體系。北京汽車產(chǎn)業(yè)應(yīng)以新能源為突破口，一方面通過(guò)產(chǎn)學(xué)研的多樣化協(xié)作和結(jié)構(gòu)深化，推進(jìn)群體智慧在創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中的持續(xù)涌現(xiàn)；另一方面應(yīng)堅(jiān)持引進(jìn)來(lái)與走出去并重，積極擴(kuò)大國(guó)際產(chǎn)能與創(chuàng)新聯(lián)盟合作，形成面向全球的投融資、生產(chǎn)、貿(mào)易、服務(wù)網(wǎng)絡(luò)，推進(jìn)全產(chǎn)業(yè)鏈的“走出去”“走進(jìn)去”和“走上去”。