“一帶一路”引領陜西發展新格局研究

□文/許銘芳 張 弘

（1.西安工業大學經濟管理學院 陜西·西安；2.咸陽師范學院 陜西·咸陽）

［提要］2013年，習近平提出共同建設“絲綢之路經濟帶”的重大戰略構想，帶動陜西的發展方向由承接東部產業轉移逐漸轉變為對外開放、融入國際分工體系。國內多數學者的研究角度多集中于西部大開發對陜西經濟發展的影響以及“一帶一路”給陜西帶來的機遇，對于“一帶一路”引領陜西轉變發展方向的認識尚且不足。本文對“一帶一路”提出前后陜西省產業轉移和對外開放的情況進行分析，探討“一帶一路”倡議的提出給陜西發展帶來的變化，利用熵值法對陜西省的創新驅動能力進行測算和分析，從經濟健康發展、增強創新驅動發展能力、轉型升級、完善基礎設施、改善生態環境、增強公共服務能力等六個方面對陜西進行整體布局和路徑建議。

一、政策介紹

2000年10月，中共十五屆五中全會提出要把實施西部大開發、促進區域協調發展作為一項戰略任務，強調“實施西部大開發戰略、加快中西部地區發展，關系到地區協調發展和實現共同富裕，是實現第三步戰略目標的重大舉措”。西部大開發戰略是我國推進西部地區社會主義現代化建設的重要戰略方針。

2013年，習近平在訪問哈薩克斯坦和印度尼西亞時分別提出“絲綢之路經濟帶”和“21世紀海上絲綢之路”（簡稱“一帶一路”），強調要逐漸形成以點帶線、以線帶面、集聚連片發展的新模式；同年，“一帶一路”被寫入《中共中央關于全面深化改革若干重大問題的決定》中，至此上升為國家戰略。“一帶一路”是國家應對國際局勢變化、統籌資源加強對外開放水平的重大戰略決策。

至于二者政策戰略方向上的區別，西部大開發戰略主要影響的是陜西、甘肅、云南等西部12個省份，戰略目標是利用珠三角、長三角、京津冀等發達地區的剩余生產資源，承接產業轉移，拉動自身發展，實現區域經濟發展的平衡。而“一帶一路”的主要影響范圍是我國西部地區和“一帶一路”沿線國家，其戰略目標是通過國家間的經貿合作，打造“一帶一路”經濟共同體，實現沿線國家經濟共同發展，推動我國西部地區走向對外開放的前沿。

二、研究現狀

西部大開發戰略對陜西的經濟發展帶來了深遠的影響，2013年陜西省GDP相比1999年增長了10倍左右，排在西部省市區的第三位。“一帶一路”倡議提出之后，陜西在承接東部產業轉移的基礎上加快了對外開放的步伐，2019年進出口總額是2013年的17倍左右，對外開放的持續深入，使陜西省的對外貿易取得較大幅度增長。隨著時間的推移，陜西作為西北地區的經濟文化交流中心，在“一帶一路”對外開放中承擔著越來越重要的作用，故對于“一帶一路”與陜西省的發展規劃也成為近些年來科研學者進行研究和談論的熱點問題?，F有研究主要集中在以下四個方面：

（一）西部大開發對陜西及西部發展的政策效應研究。彭曦等（2016）通過系統GMM方法估計整體西部大開發整體政策效應，發現陜西綜合發展水平排名提升明顯；陳小瑋（2019）認為，西部大開發20年，是陜西巨變的20年；鄧翔（2020）利用1978～2018年30個省市的面板數據評估了西部大開發對西部各省市自治區的政策效果，發現西部大開發對各省市經濟發展有積極的影響作用，同時存在著時間和空間上的異質性，其中對新疆和內蒙古的政策效應最為明顯，分別為3.1%和2.8%，對陜西的政策拉動效應處于中間值，為1.9%；魏后凱等（2014）認為西部地區依托西部大開發戰略，與東部的差距在逐漸縮小。

（二）“一帶一路”與陜西發展的關系。宋萌等（2017）認為“一帶一路”倡議為西部大開發創造了新的機遇，西部地區融入“一帶一路”后可充分發掘其發展潛能，借助該倡議進一步提高對外開放水平，利于其建設沿邊開放開發的新經濟帶；宋宇（2015）分析了“絲綢之路經濟帶”的戰略構想和陜西的機遇；張玲（2017）認為陜西作為“一帶一路”向西發展的重要樞紐，應構建全新的經濟發展模式，促進陜西經濟朝國際化方向發展；張寶通（2018）認為，作為“一帶一路”的核心區，陜西面臨新的發展機遇；馮耕中（2018）認為，“一帶一路”推動陜西樞紐經濟發展；王鐵山（2019）提出，中國（陜西）自貿區是“一帶一路”建設和經濟高質量發展的重要推動。

（三）“一帶一路”帶來的國際分工新格局的形成。周文（2015）指出“一帶一路”倡議通過提升沿線各國競爭力，改善互聯互通條件，營造良好的經貿環境，提升各國參與國際公共問題治理的能力，進而帶動各國參與并融入國際分工之中；安虎森等（2017）認為“一帶一路”通過互聯互通的方式組建新的分工體系；谷克鑒等（2018）認為“一帶一路”倡議可以有效應對新的國際分工動力機制；李建軍等（2018）從產業、國家和區域三個維度對絲綢之路經濟帶沿線國家的全球價值鏈地位進行測度和分析，發現具有明顯的資源導向型、顯著的梯度性和較強的波動性等特征，認為各國應該充分利用自身的資源優勢，積極參與到全球價值鏈體系的建設中去。

（四）一體化與國際分工對區域發展的研究。“一帶一路”構建了新的一體化格局。林毅夫、劉培林（2003）指出，由于中西部地區產業結構與其發展優勢有偏離，在一定程度上造成了區域間的收入差距，而通過提高對外一體化水平可以有效遏制差距的持續擴大；錢學鋒等（2009）利用動態面板模型考察了國際生產分割與我國產業聚集的影響，結果顯示國際分散化生產對產業集聚的影響存在區域性的差異，其影響程度在東部、中部和西部呈現出依次衰減的趨勢。

通過對已有研究的梳理，可以總結出以下結論：（1）學者們更多的認為“一帶一路”倡議是西部大開發戰略的從屬，或者是并列，研究角度大多以“一帶一路”倡議是陜西的發展機遇為主，而對“一帶一路”倡議對西部大開發以及陜西發展方向的轉變和引領作用的認識尚且不足；（2）學術界對于發展格局的研究更多局限于產業布局，并沒有從宏觀上建立陜西發展的新格局。

筆者認為，在陜西發展新格局形成研究中應當著重以下兩個方面：（1）“一帶一路”是國家戰略的創新，為陜西發展引領了新的方向，拉動陜西由西部大開發階段著重承接東部轉移逐漸轉變為與“一帶一路”沿線國家尋求合作、融入國際分工體系，故陜西發展新格局研究應當以其為引領和拉動；（2）結合陜西省的發展基礎，從經濟健康發展、產業轉型升級、創新驅動、基礎設施、生態環境、公共服務等六個方面提出陜西發展新格局。

三、“一帶一路”引領陜西轉變發展方向

2013年之前，陜西省一直重點貫徹落實國家的西部大開發政策，通過承接東部溢出產業來帶動自身發展，處于西部大開發“橋頭堡”位置。2013年，中共十八屆三中全會提出西部要構建新型經濟開放體制，把“一帶一路”建設作為新一輪對外開放的戰略重點。由此，陜西省的發展方向由承接東部地區產業轉移逐步走向對外開放，產業布局由著重參與國內產業分工轉變為融入國際分工體系，戰略地位也逐步從西部大開發的“橋頭堡”轉變成為內陸沿邊開放新高地。以下將對陜西省實施西部大開發和“一帶一路”之后發展方向的轉變進行分析。

（一）西部大開發產業轉移狀況。由于陜西在地理空間上不僅承東啟西、連接南北，又作為西北政治經濟文化中心，具有獨特的地理位置優勢，加之具備得天獨厚的自然資源和較為成熟的制造業體系，市場輻射和開發潛力較大，故在西部大開發階段成為東部地區產業轉移率先考慮的地區，陜西也因此依托西部大開發戰略取得不錯的成績。2001～2013年，陜西省吸引外省市投資額由428億元增長到4，189.95億元，增加了3，762億元，較2001年增加10倍左右，全國有近30個省市在陜進行投資，涉及行業和領域多達27個；從投資地區來看，對陜投資額排在前三的分別是廣東、福建和北京；從投資領域來看，機械制造、煤炭、石油等產業是外省市對陜投資領域的熱點和重點。以2007年為例，外省區市在陜投資合同項目1，239個，總投資2，776億元，實際到位資金646.93億元，珠三角、長三角、環渤海三大區域在陜投資規模較大，投資額分別為376億元、101億元、62億元，主要投資項目為房地產、機械制造和能源。

（二）“一帶一路”引領陜西融入國際分工體系。由圖1和圖2可知，2010年陜西省實際引進內資增長率達到峰值，增速為60%，2012年之后，引進內資額雖然仍在增長，但增速有所下滑；相對比實際利用外商投資額，自2011年起，其占GDP比重呈逐年增長趨勢，分別在2013年和2015年達到兩次峰值，2013年正是提出“一帶一路”倡議的關鍵性一年，而2015年是陜西省首次對于“一帶一路”正式提出規劃和行動計劃的一年，一定程度上可以看出陜西省正通過“一帶一路”將發展的重點從吸引內資逐步轉變為吸引外資。（圖1、圖2）

圖1 2010～2016年陜西省引進內資額及增速變動圖

圖2 2001～2018年陜西實際利用外商直接投資額及占GDP比重圖

進出口方面，從圖3可以看出，陜西省進出口總額在2001～2013年一直都保持著平穩發展的趨勢，進出口總額一直處于500億元以下，但從2014年開始，陜西省的進出口總額出現跳躍式增長，2014年進出口總額達到1，683.53億元，增速達到35%，實現歷史發展的新飛躍，是2000年的22.5倍，其中“一帶一路”沿線投資國家前三名分別為新加坡、馬來西亞和伊朗；2017年增速達39.8%，高于全部進出口2.4個百分點，是2013年的2.8倍；2018年進出口總額達到3，512.8億元人民幣，同比增長20.4%。2019年1月至8月，陜西省對“一帶一路”沿線11個國家投資達1.36億美元，同比增長38.8%，占陜西省對外直接投資額的43.3%。說明陜西省在“一帶一路”提出之后，開始重視發展對外貿易，且“一帶一路”沿線國家成為對外貿易的主要合作對象，陜西正逐步融入國際分工體系中。（圖3）

圖3 2001～2018年陜西省進出口總額及占GDP比重變動圖

（三）“一帶一路”對外開放成果。“一帶一路”倡議提出以來，陜西省以打造內陸開放新高地為目標，依托產業基礎和國家政策，積極建設自貿試驗區，發揮區域的科教人文優勢，在物流、貿易、資金融通以及科教文旅方面都取得了不小的成績。

物流通道加快建設，“長安號”貨運量、重載率和實際開行量均居全國第一；貿易暢通漸趨提升，陜西企業在“一帶一路”沿線國家對外投資和對外承包工程完成額分別達到11.4億美元和14.17億美元，中俄絲路創新園、中歐工業園、陜韓產業園等國際產業園區聚集效應顯著；資金融通不斷擴大，2018年，陜西打造的跨境電子商務人民幣結算服務平臺“通絲路”正式上線，助力小微企業和農戶“走出去”，資本項目收入結匯支付便利化試點工作在自貿區實行，是西部地區除四川省外的第二個試點省份；科教文旅優勢逐步發揮，陜西成功舉辦五屆絲綢之路國際藝術節，與“一帶一路”沿線19個國家建立友城關系，旅游外匯收入累計111.84億美元。

通過以上的梳理和總結，可以得出，西部大開發階段，陜西省的產業轉移主要來源于東部地區，以珠三角、長三角和環渤海三大區域為主，承接項目主要為房地產、機械制造和能源，對外開放水平和實際利用外商投資額還處于偏低水平；在2010年之后，陜西省吸引內資額雖然逐年呈增長趨勢，但增速卻逐年下滑，相比之下，實際利用外商投資額和進出口貿易額則呈逐年增長趨勢。特別是在2013年和2015年陜西省的進出口總額達到了兩次峰值，時間點分別對應“一帶一路”的提出以及上升為國家戰略、陜西制定具體行動計劃的年份。從數據的相關變化以及“一帶一路”所取得的成果上可以看出，在新的時間節點上，陜西省的發展已經不僅僅是承接東部產業轉移，更多的是依托于“一帶一路”，聯通內陸與中亞等地區，綜合利用各種資源及機遇，發揮自身優勢“走出去”，逐步融入全球產業分工體系中去。

四、陜西省創新驅動發展能力分析

（一）創新驅動發展能力的概念界定及評價指標。涉及到創新驅動發展能力的概念，大多學者從國家、區域以及城市三個角度進行界定，且側重角度各有不同，本研究將延續眾多學者關于新產品、新工藝和新服務的共識，將城市創新驅動能力的概念定義為一個城市將知識、資本等多種要素轉變為新產品、新工藝和新服務的能力。

從評價指標來說，本文參照中國創新指數（CII），結合中西部城市創新能力的特點，同時考慮到數據的可獲得性和完整性，從創新環境、創新投入、創新產出和創新成效等四個層面選取指標構建評價體系。（表1）

表1 創新驅動發展評價指標體系一覽表

（二）分析方法。本文采用熵值法對陜西省創新驅動能力進行評價，具體步驟如下：

第一步，指標的標準化。由于各指標所代表的數值單位不同，直接比較缺乏一定的說服力，因此在運算之前，需要先對所有的指標進行標準化處理和無量綱化處理，以消除量綱對結果帶來的不同影響。

式中，Xij表示某個具體的指標值，Xmax為第j指標值中的最大值，Xmin為第j個指標值中的最小值。

第三步，計算差異性系數：gj=1-ej

第五步，逐級計算指標值，最后計算綜合評價得分：

（三）陜西省創新驅動發展能力實證分析。研究選取四川、陜西、貴州、云南、甘肅、新疆、寧夏和青海的省會，共八個城市。樣本城市均位于西部地區，且均為“一帶一路”沿線重要省會城市。因此，選取以上城市為對比分析的樣本，提取2019年官方統計數據作為數據來源，運用熵值法對八個城市分別從創新環境、投入、產出和貢獻四個層面進行評價，最后進行綜合全面評價和排序。評價結果詳見表2和表3。（表2、表3）

表2 城市創新發展能力加權得分一覽表

表3 城市創新發展能力排序一覽表

從整體來看，按照各省市的綜合得分對創新發展能力進行排序，可以發現，西部八個省份創新發展能力呈現梯級分布，大致可以分為三個層次：四川和陜西位于第一梯隊，綜合得分遠超其他西部幾個省份，其中原因可能是因為四川省是西南中心，陜西省位于西北中心，獨特的地理位置賦予了這兩個省份獨特的發展機遇，所以具有相較其他樣本省份更為獨特的創新驅動資源和環境優勢，再加上充分的創新驅動要素利用及有效的制度供給，創新驅動發展能力位居前列；云南和貴州這兩個西南省份為第二梯隊，從地理位置上來說，西南相較西北在政治經濟、制度供給以及對外開放等有一定的優勢，尤其是貴州，近年來發展迅速，但總體來說仍與四川和陜西這兩個中心省份有一定的差距；新疆、甘肅、寧夏和青海這四個省份為第三梯隊，綜合得分較低，這是由于深處西部內陸省份，無論是地理位置還是經濟水平在一定程度上都限制了創新驅動能力的發展。

從創新環境、投入、產出和貢獻的二級維度進行分析，陜西和四川始終穩居各項指標的前兩位，云南和貴州仍然位居第三名和第四名，二級維度仍然呈現出梯級分布。從創新環境來看，對外開放程度所占權重最大，說明對外開放對于四川省和陜西省創新環境的影響度最大，也從一定程度上可以說明“一帶一路”中的對外開放政策可以對四川和陜西的創新發展提供很好的條件。從創新維度來看，甘肅、寧夏、青海和新疆得分排名較后，在R&D經費支出、財政科技支出占比、R&D人員數量、高等院校、科研機構等方面都不占優勢，創新經費的投入不足，缺乏科技創新型的高端人才，高新企業較少。從創新產出維度來看，知識產權和創新主體在所有二級指標中所占權重最大，說明對于省份和城市創新發展影響力最大的即為專利申請以及規上工業企業的科技發展水平，同時，由于西部大開發的推進和“一帶一路”倡議，西北地區建設步伐較快，專利申請數和授權數增長較快，產出得分有所上升，但與西南地區仍有較大差距。在創新貢獻得分中，新疆排名第四，表現突出，超過西南省份云南省以及西北其他省份，主要是因為烏魯木齊是國家重點扶持發展工業的省份之一，產業發展較快，產業結構較為合理。

從總體上看，西部地區省份的創新驅動發展能力由于內部和外部因素的雙重制約，區域內部發展的不平衡，梯級分布明顯，但陜西省作為西北地區政治經濟文化中心，制度保障和政策支持在一定程度上提供了創新資源和創新環境，創新驅動能力仍有較大的提升空間，在未來的發展中還具備較大的潛力。

五、“一帶一路”引領下陜西發展新格局和實施路徑

2020年4月，習近平在陜西考察時強調：“要深度融入‘一帶一路’大格局，加快形成面向國際的商貿物流樞紐，構筑內陸地區的國際貿易通道?！睘槁鋵嵙暯降闹甘?，進一步推動陜西省融入“一帶一路”建設，發揮陜西區位優勢，推動全國經濟和市場空間南北聯通、東西互通，本文以內陸改革開放新高地以及進一步融入國際產業分工體系為目標，對陜西省的發展規劃提出新的布局及路徑建議。

（一）陜西發展新格局

1、陜西總體布局——構建“一圈一軸三帶”的空間格局。“一圈”即由西安為主、咸陽主城區及西咸新區為輔組成的大西安都市圈。通過深化西咸新區管理體制改革，明確行政區劃及大西安都市圈的邊界范圍，實施“北跨、南控、西進、東拓、中優”的空間戰略，打造帶動西北、服務“一帶一路”建設、具有國際影響力的現代化都市圈?！耙惠S”為隴海-連霍主軸，即沿隴海鐵路和連霍高速的主軸線，及其沿線城市，包括天水市、寶雞市、咸陽市、西安市、渭南市等，簡稱“隴海產業和發展軸”?！耙惠S”沿線的城市皆是西北地區經濟實力強大和人口眾多的大城市，為關中平原城市群的發展注入了活力，未來可期?！叭龓А奔窗l展帶、京昆發展帶以及福銀發展帶。通過推動銅川融入大西安都市圈，帶動安康、漢中、商洛等地的發展，促進大西安都市圈向東西方向聯通發展，擴大都市圈影響效應，最終形成包茂發展帶聯通南北、京昆發展帶對接渤海地區、福銀發展帶連接長江三角洲和寧夏等西北省區的發展新格局。（圖4）

圖4 “一帶一路”陜西省建設新格局總體布局圖

2、建設西安國家中心城市。在“一帶一路”規劃版圖中，陜西是其建設的核心區，而西安則是核心區的“核”，要重視西安的輻射帶動作用，發揮其經濟影響力，建設具有亞歐影響力的國際化大都市。國務院2018年明確提出將西安建設為國家中心城市，故根據中心城市的相關實施方案，西安市整體建設的具體布局思路為“三廊三軸三帶一通道”?！叭取笔侵腹I、文化產業和科創大走廊，分別以經開區、高新區和曲江新區為引領。“三軸”為南北方向貫穿西安的三條軸線，包括科技創新引領軸、古都文化傳承軸、現代服務生態軸?！叭龓А笔侵笜嫿ū鄙?、渭河、秦嶺北麓三大生態文化旅游帶，打造具有西安特色的“綠色增長級”?！耙煌ǖ馈币浴皣H港務區+空港新城+秦漢新城+浐灞生態區”等地區為依托，致力打造“開放增長極”。這一布局可以為西安建設具有輻射影響力的中心城市提供指導思想，進而助力陜西實現追趕超越。（圖5）

圖5 “一帶一路”大西安建設新格局總體布局圖

（二）實施路徑。在具體實施路徑方面，以陜西省深度融入“一帶一路”及推進五大中心建設為目標，以大力發展樞紐經濟、門戶經濟和流動經濟為著手點，結合陜西實際，從經濟、創新驅動、產業轉型等宏觀層面對陜西的發展提出路徑建議。

1、經濟健康發展。推動經濟高質量發展，要落實“創新、協調、綠色、開放、共享”的要求，抓住用好高質量建設“一帶一路”、新時代推進西部大開發等重大機遇，著力解決發展不平衡不充分問題；要深化供給側結構性改革，認真貫徹落實八字方針，推動經濟實現量的合理增長和質的穩步提升；要在新時期大力推進服務業等第三產業的建設，在穩定優勢產業的基礎上大力優化產業結構；要進一步加強對外開放水平，利用對外貿易帶動陜西的經濟產業發展，合理優化產業布局；要抓重點、補短板、強弱項，打贏三大攻堅戰；要構建優勢互補、高質量發展的區域經濟布局，加快區域協調發展，促進陜西更大范圍、更寬領域、更深層次的開放。

2、增強創新驅動發展能力。增強創新驅動發展能力，要促進科技與經濟的雙向結合，強化平臺建設、政策引導、金融支持、權益保護，依托“互聯網+”、人工智能等新興技術和平臺，完善以企業為主體、市場為導向，產學研深度融合的科技創新體系；利用陜西省的科教和高校資源，加強企業與高校的對接，促進專利和科技的深度轉化，提高區域整體創新能力；要進一步實行改革開放，創建合理合適、開放的營商環境，統籌利用兩個市場、兩種資源，擴大對內對外雙重開放力度，吸引國內新興科技產業落戶陜西，推動自身產業“走出去”，提升產業基礎能力和產業鏈現代化水平。

3、推動產業轉型升級。發揮科教人才、國防軍工和特色產業優勢，推動創新鏈產業鏈雙向互動，強化優勢產業及關鍵領域創新，延長產業鏈條，實施重大產業創新工程；推動國防科技產業深化改革和軍民融合深度發展，搭建“軍轉民”、“民參軍”等深度融合體系；利用陜西的資源優勢承接國際國內產業轉移，在承接國內產業分工的基礎上進一步融入國際產業分工體系；依托重要平臺推動傳統優勢產業轉型升級，大力發展戰略性新興產業和現代服務業，拉動第三產業提質增效，構建富有競爭力的現代產業體系，為陜西深度融入“一帶一路”夯實產業基礎。

4、推動基礎設施互聯互通。進一步推動基礎設施互聯互通，要著力根據陜西地形地勢特點，構建輻射南北、聯通東西的城市群綜合交通運輸網絡，提升交通綜合能力的服務水平；要建設高速共享信息網絡，著力推進區域無線網絡全覆蓋，搭建政務數據中心和基于云計算的創新服務公共平臺；加快補齊“三農”領域短板，推動“四好農村路”提質擴面，提高農村公共服務水平，加強農村基層治理，從整體提升陜西省基礎設施水平。

5、推進生態共建、環境共治。推進生態共建環境共治，一是要實施生態修復工程，對于生態受損系統采取分區分類的修復方式，以封禁為主，必要時輔以人工修復；二是要以護山、治水、育林、養田及蓄湖為重點，提升區域的整體生態功能；三是要實施環境共治，從空氣質量、水污染治理、土壤污染治理以及環境風險防控等四個方面出發，深化大氣污染聯防聯控，強化環境風險防控，科學有序地保護未開發利用地，提升整體的環境質量。

6、大力提升公共服務能力。完善統籌城鄉的民生保障制度，進一步提升人民群眾獲得感，從就業、教育、醫療、社會保障、文化及社會治理等六個方面加強制度保障，具體策略包括多措并舉穩就業，加強就業促進服務；深化教育體制改革，加強教育宣傳和大眾認知水平，推動教育均衡發展；加快健康陜西建設，著力建設四位一體健康管理服務系統，進一步提高陜西醫療水平；健全人民群眾文化權益保障制度，促進文化繁榮發展；完善信訪等制度，提升社會治理水平。