從《國富論》出發：理解有效市場與有為政府的辯證關系

李函

一、斯密的市場觀

（一）市場是一只“看不見的手”

斯密認為市場是一只“看不見的手”，是其經濟學中一個重要理論基礎。《國富論》中對“看不見的手”的論述見于第四篇第二章，“在這種場合，像在其他許多場合一樣，他們被一只看不見的手引導著，去達到一個他們本無意追求的目的”。可見，斯密認為，個人自我利益是起點，社會共同利益是終點。人們被看不見的手所指引著，在實現個人對自我利益追求的同時，實現了整個社會的共同利益。

斯密的論述隱含著市場這只“看不見的手”運行中不可或缺的兩個要素：自利和競爭。一方面，自利是市場經濟運行的內在動力。在斯密看來，人都具有“利己心”，在 “利己心”推動下，實現市場經濟中各要素的流動，無需政府干預，個體追求自身利益的過程會導致整個社會利益的增加。另一方面，競爭是市場經濟運行的外在壓力。“競爭愈自由，愈普遍，那事業亦就愈有利于社會。”無論是何種行業，都應鼓勵其自由競爭，對外開辟市場，加強商品國際間流動，促使制造家爭奪更多消費者，提升自身實力，從而有利于社會經濟整體提高。

（二）“看不見的手”的作用機制

市場作為“看不見的手”，在經濟運行中起到自發調節作用、資源優化配置以及市場范圍的擴大，以此促進經濟的發展。

首先，市場這只“看不見的手”能起到自發調節作用。斯密認為，“一國所輸入的金銀量，若超過于其有效需要，那無論政府怎樣注意，也不能阻止其輸出。”市場這只“看不見的手”在其中發揮到作用。“任何法律亦不能防其立即輸出”。受到有效需要的調整，金銀的輸入輸出，政府無法干預，因為即便發布禁令也無法阻止金銀通過各種隱秘的形式運輸，側面反應了市場“看不見的手”在其中起到的調節作用。

其次，市場作用下收入分配的合理均等問題。斯密認為，勞動及資本雖用途不一，但最后利得“總是均等的，或不斷趨于均等”。在市場機制作用下，人們會趨向利得多的資本用途，避免利得少的資本用途，市場呈現的是一個動態平衡的過程;在諸國政策干預下，對資本和勞動者自由流動的限制，所造成的不均等實際是一種不平等。

最后，市場范圍的大小影響著該國經濟的發展。斯密認為，“分工的范圍，亦往往受限于交換的范圍”，市場范圍影響分工程度，分工程度又影響制造業，進而影響經濟發展。一國市場的發展需要在空間上優化布局，區域間都要打破固有壁壘，真正盤活整個市場，打造一個更高層次的市場。

（三）“看不見的手”有其邊界

值得注意的是斯密并不是認為市場萬能，在分析市場機制時隱含了其作用范圍和邊界。斯密雖認為重商主義政策下，政府為保護本國財富的政策不利于貿易自由和稅收收入。但一些特殊行業，需要靠政府來維持，在政策上的支持有利于這些特殊行業的資本快速流入。例如，“特種產業為國防所需。加重外國同種產業的負擔，以獎勵國內同種產業，頗為有利”。在特種產業上，政府的管制是有好處的，能促進本國經濟發展，可見其主張的“自由放任”是有限度和邊界的。

市場作用范圍主要是微觀領域下人的活動。由于市場的自發性和人的逐利性，市場總有其無法調控的領域，市場有其缺陷，如經濟危機單靠市場作用來調節整個經濟運行恢復到正常狀態，需要經歷一個很長的周期。對于宏觀經濟的調控問題，市場無法做出很好應對，在此條件下，斯密的政府觀為市場發揮調節作用的微觀領域和無法把控的宏觀領域進行了補充。

二、斯密的政府觀

（一）微觀層面政府是“守夜人”

“斯密反對國家干預經濟的概念是有特定含義的”，政府只是在微觀經濟中充當“守夜人”角色。“看不見的手”能夠實現個人利益到社會共同利益的實現，而政府的法規在具體的微觀經濟環節中無法發揮其效用，反而會適得其反。對此，斯密批判了重農主義政策下，為保護農業而限制制造業和對外貿易的政策，“實際上到底是害他們自己所要愛護的產業”。斯密也批判了重商主義政策下，政府對經濟的不當干預，結果只會使之“流入更不利得多的其他通路”。

斯密認為，法規對于生產的指導規定：一方面，“這種法規，幾乎在這一場合，都是無用或是有害的”，具體而言，在微觀經濟活動中充分體現出政府干預經濟的局限性。由于政府的法規，一些特定產業所需資本能夠迅速確立起來，“但產業的總額及收入總額，卻不能由這種法規而增加”，政府的干預大大降低了市場經濟的效率。總之，等量資本用于生產或是購買，需均衡這二者誰能帶來更大價值。另一方面，“特定制造業，比較在沒有此等法規的時候，得更迅速的確立起來”。雖不能在單個產業上看到利益，但對整個經濟體系運行的引導與規范，這些產業在總體上利于國民。斯密反對政府對市場的微觀干預，但不反對宏觀調節。

（二）宏觀層面政府的經濟作用

政府在宏觀層面能起到促進經濟發展的作用。斯密認為，在自然的自由制度之下，君主所需盡的義務有三，即國防、司法和公共設施。但要明辨其背后的經濟作用，只有擁有強大有力的政府保護市場經濟，充分發揮好政府與市場之間的調節作用，才能實現富國裕民。

首先，維護國家安全，保障經濟長久繁榮。政府在對外關系上不應當是限制貿易自由，而是要維護國家安全不受外來侵犯，在此前提下鼓勵限制相關經濟活動。斯密認為，國防重于國富，體現了對國防的重視，且這一職能只能由政府來實現。國防與國富分別對應政府和市場的作用，市場促進國富，政府增強國防。國防是國富的前提和保障，政府維護國防對市場增進國富有重要意義。

其次，保障個人權利，促進經濟良好運行。一國通過建立嚴正的司法行政機構，保護人民不受他人欺負與壓迫。若政府未制定公正的規則和嚴格的司法，商業和制造業在沒有規范和保障的市場環境下，面臨各種難題將無法得到解決，將很難長期繁榮地發展下去，人民財產將變得不安全，各方面權益也將不受法律保障。因此政府在宏觀層面基于市場主體最為正當的保護，便是最能促進經濟良好運行的手段。

最后，完善公共設施，拉動經濟持續增長。一方面，便利商業的公共設施，如道路、橋梁、運河等交通的修筑，不得不依賴于政府的力量，政府能發揮其特有職能，為商業發展提供更便利的運輸條件，便利市場中經濟主體來往和商品運輸，促進市場的開闊，從而有利于裕民和富國;另一方面，提供教育的公共設施。政府在教育社會上的投入，能發揮巨大潛在價值。總體而言，這些耗費巨大的設施項目，是個人資財難以維系和不愿投入的，政府這方面的投資，不僅解決了公眾各方面社會基礎需求，也利于帶動消費，拉動經濟增長。

（三）政府的角色并非局限“守夜人”

長久以來，斯密所謂政府被認為是“守夜人”，若不加以限定，易導致斯密只重視市場不重視政府的誤解。通過文本分析可看出，政府角色是有條件限定的，即在微觀領域是“守夜人”，而在宏觀領域，政府角色將不再局限于“守夜人”。政府無法發揮市場直接干預經濟的作用，但其職能可以間接促進經濟各方面的發展，即政府在整個國家經濟的長久繁榮、市場經濟秩序的良好運行和經濟的持續發展上發揮作用。這恰恰是市場這只“看不見的手”所無法作用的范圍。

因此，斯密“看不見的手”與“守夜人”并非傳統機械的觀點，而是相互補充的有機整體，市場有其局限和缺點，政府在這點上可以補充其缺陷。在對經濟的作用上，原文中涉及到了市場的局限和政府應該作為的空間，市場能有效針對效率問題，而政府能有效針對公平問題，因此，要辯證看待二者關系。

三、辯證看待市場與政府關系

市場和政府是對立統一的矛盾關系。任何事物發展的肯定性因素中都包含著否定性因素，市場存在自發性、盲目性、滯后性等局限，政府存在對市場信息的掌握不全、行政層面的腐敗等缺陷。在對經濟的微觀調節上，市場起主導作用，在對經濟的宏觀調控上，政府發揮更大作用，兩者協調配合，在矛盾運動中共同促進經濟發展。

第一，市場與政府是相對獨立的。政府不能過度干預市場。斯密認為，“一切特惠的或限制的制度，一經完全廢除，最明白最單純的自然的自由制度，將自然而然地自己樹立起來。”而政府干預市場經濟本身就能自我良好運行的那部分時，不僅不會產生積極作用，甚至會有負面效果，政府并不了解市場具體細節的供需關系，無法發揮其靈敏性，政府官員代替制造家和商人的舉措，是無濟于事的。政府須把握好對經濟調控的范圍，應在各自領域保有相對獨立性，各司其職。

第二，市場與政府是有機統一的。斯密對市場肯定性中蘊含否定性，而不是單純強調市場作用，也絕不是市場原教旨主義，無需政府干預便可完美運行，即使秉承斯密思想的國家，也會在出現經濟危機時動用政府作用。政府能夠彌補市場調節的不足，因此，斯密認識到沒有政府的話，市場是無法運作的。斯密重視政府在市場經濟中的作用。

第三，市場與政府的關系既要有協調的補充，又要有明晰的邊界。二者的相對獨立是在相互聯系中的獨立，二者的有機統一是在相互區別下的統一。如果只能看到市場和政府的各自獨立，忽視二者的相互聯系，就會出現市場原教旨主義，出現政府缺位、不履行應有職責的問題;如果只能看到市場和政府的相互統一，忽視二者的相對獨立，便無法保證二者各司其職，就會出現政府和市場邊界不清等問題。

總之，市場和政府是一個統一的有機整體，決不能割裂開來，片面理解成為二元對立的關系。結合上述市場與政府辯證關系分析和斯密政府與市場的觀點，在我國社會主義市場經濟下，看待市場與政府的關系必須結合馬克思主義辯證法和我國實情。實踐證明，最適合我國的關系是“有效市場”和“有為政府”。

四、后疫情時代構建有效市場和有為政府

2020年新冠肺炎疫情的爆發，我國經濟遭受巨大沖擊，市場經濟下行壓力持續加大，發揮有效市場和有為政府的相互作用尤為凸顯。借鑒斯密《國富論》中市場與政府的觀點，并結合后疫情時代背景下經濟各方面的恢復發展，如何更好構建“有效市場”和“有為政府”？

（一）打造自由競爭市場環境，促進有效市場高效運行

在后疫情時代要尊重市場的一般規律，既要繼續深化市場化改革和完善市場機制，發揮市場對資源配置的決定性作用;又要認識到市場的局限，防止市場帶來負面影響。要運用好發揮市場作用的優勢，避免其局限，促進有效市場的高效運行和高質量發展。

一方面，要打造自由競爭的市場環境。社會主義市場經濟的運行，也必須重視與之相應的自由競爭環境的創造。我國社會主義市場經濟要為經濟主體營造一個自由、公平、公正、開放的市場秩序。充分利用價格機制和競爭機制優勝劣汰的作用，促進資源有效配置，增強市場微觀主體活力，市場主體要抓住新發展機遇，促進自身制度創新和技術創新，創造新的消費增長點，滿足多樣化需求，實現效益最大化。新冠肺炎疫情使得部分產業升級換代，扛過了疫情沖擊，也淘汰了落后產業。我國經濟高質量發展需要充分發揮市場的競爭作用。

另一方面，要看到市場界限和市場失靈。疫情中部分不法分子利用防疫物品意圖大發國難財，這是市場運行機制下催生的負面影響，要突出中國特色社會主義市場經濟的優勢，利用社會主義的制度層面和道德層面的約束。一是在當代企業發展競爭中，給予一個正確價值觀的導向，使其符合社會主義市場經濟發展的要求。二是在人類文明進程中，只利己不為他是不可取的，人類命運共同體關注的是市場經濟的“為他”，從而打造互惠互利、合作共贏的人類命運共同體。

（二）塑造公平正義政府角色，保障有為政府精準發力

自由市場運行需依靠政府政策引導，防止壟斷和不正當競爭等問題。做好創新驅動和高質量發展導向，維護好公平競爭市場環境，解決好市場的誠信缺失問題、市場主體的投機問題、收入分配不公問題。既在人民群眾的根本利益上盡職盡責，又在市場經濟的持續發展上把控大局。

一方面，政府要在人民群眾的根本利益上盡職盡責。斯密注意到國家的法律保護了商人和制造者的利益，勞動者對自己權益的維護爭取異常艱難。因此，在注重市場效率的同時要更加注重公平問題，共同富裕，裕民才能實現富國。我國政府要充分保護勞動者權益。結合現今社會，我國高收入群體采取各種方式避稅，反而工薪階層對個稅總收入貢獻更多。政府在反避稅上需下更大努力，從而保證稅收制度的公正，切實維護到全體人民的利益。

另一方面，政府要在市場經濟的持續發展上把控大局。斯密認為重稅不能增進人民福祉。政府征收重稅不僅損害人民利益，也損害了國家利益。政府在征稅時要把握好適度原則，遵循市場運行規律。疫情爆發后，我國政府出臺各項政策，推動復產復工，降低失業人口，恢復消費活力，保障了人民群眾基本生活不受影響。后疫情時代，政府仍需多方發力，實現經濟持續發展和人民長久幸福。

責任編輯：張莉莉