基于戰略生態位管理理論的高價值專利培育優化

蘇平 馬瑜

摘 要：在倡導高質量發展的時代背景下，我國專利申請數量連續8年位居世界首位，從量變到質變的突破是當前需要解決的首要問題，高價值專利的培育是供給側改革下提升創新質量的現實需要。當前，有必要以我國高價值專利培育現實問題為導向，將戰略生態管理理論作為理論基點，有效解決高價值專利的培育環境導向性問題、培育資源保障性問題以及培育主體交互性問題，并從技術創新的技術生態位向市場生態位躍進的全過程入手，構建涉及高價值專利培育全程的優化方案。

關鍵詞：技術創新;高價值專利培育;戰略生態位管理;優化方案

中圖分類號：G306文獻標識碼：A文章編號：1003-5168（2021）08-0155-04

High Value Patent Cultivation and Optimization Based

on Strategic? Management Theory

SU Ping MA Yu

（Chongqing University of Technology，Chongqing 400050）

Abstract： In the context of advocating high-quality development， the number of patent applications in China has ranked first in the world for eight consecutive years. The breakthrough from quantitative change to qualitative change is the primary problem that needs to be solved at present， and the cultivation of high-value patents is a practical need to improve the quality of innovation under the supply-side reform. At present， it is necessary to take the practical problems of China's high-value patent cultivation as the guide， and use the strategic ecological management theory as the theoretical basis to effectively solve the problem of environmental orientation， cultivation of resource security and the interactivity of cultivation subjects of high-value patents，and start from the whole process of the leap from the technological niche of technological innovation to the market niche， so as to construct an optimized plan involving the entire process of cultivating high-value patents.

Keywords： technological innovation;high-value patent cultivation;strategic niche management;optimization

在新時代“倡導創新文化，強化知識產權創造、保護、運用”的大背景下，為實現提升我國創新質量推動供給側結構性改革的根本目標，有必要完成我國知識產權從量變到質變的根本性跨越。加大高價值知識產權培育力度、深入實施專利質量提升工程以及大力培育高價值核心專利是知識產權強國建設的關鍵一環。2019年7月，《高價值專利（組合）培育和評價標準》（Q/JHZZC 0001—

2019）公開發布，如何實現高價值專利的成功轉化已經逐步聚焦成為我國專利事業發展的熱點問題。

本文基于戰略生態位管理學（Strategic Niche Management， SNM）理論的視角，從其思想內核和核心要素出發，重新審視我國高價值專利培育的發展現狀及現實難題，并試圖通過該理論對現有高價值專利培育體系提出具有價值指向的完善性意見。

1 相關理論概況

1.1 SNM相關理論

戰略生態位管理理論是生態學中生態位理論的沿革。生態位一詞最早起源于1910年，1917年被生態學家定義為生物在群落中所處的位置和所發揮的功能作用[1]。SCHOT等[2]曾經提出了一種技術范式模型，但有些學者認為此范式忽略了科學技術動態發展本身的特點。而后，他們將生態位的內涵與思想引入技術范式研究中，提出了技術生態位這一概念。TUSHMAN和ANDERSON[3]曾提出了企業演變發展隨著技術不平衡發展而問斷均衡的理論模型。20世紀90年代以來，戰略生態位理念被數次成功應用于國外技術創新相關的研究項目中，如能源領域和交通領域等。當前的戰略生態位理論雖然由生態理論發展而成，但更是將其視為一種管理技術研發創新過程的重要思想與手段。

推動技術生態位向市場生態位的躍進過程是SNM理論的實質內容。技術生態位的概念源自歐洲演化經濟學界，為新技術研發提供真空環境，能確保全方位、全流程支撐新技術的完全孵化。STUART和POBOLNY[4]根據企業擁有相同技術發明（專利）的數量來確定企業的技術生態位，專利引用相對數量來測量企業間技術生態位的重疊程度。可通過差異化競爭來實現生態位的分離，同時在上述研究中具備同一級別科技研發能力的企業可被看作一個戰略群，企業實際的競爭位置影響其戰略行為。市場生態位為處于真空環境的新技術提供進入市場的全流程、多角度保護，以此保障新技術的市場生態位成型。有學者將其成功躍進的內生原因歸結為3個部分，本文主要基于三階段模型展開：所采取的實驗技術手段與既定的技術目標之間的無差異性;技術實現所需的社會各領域網絡構建;各個層面流程的學習。

1.2 高價值專利相關理論

高價值專利概念的提出源于全社會對專利質量的普遍關注，隨著各地“十四五”規劃的相繼出臺，部分省市已將“每萬人口高價值發明專利擁有量”納入科技創新指標中。李小童、徐菲將高價值專利的價值劃分為使用價值、交易價值以及其他附加價值[5]。馬天旗、趙星將高價值專利分為狹義和廣義，前者僅將高經濟價值作為其充分條件，后者涵蓋了高（潛在）市場價值和高戰略價值專利，具體體現為較高的技術價值和法律價值[6]。韓秀成、雷怡認為高價值專利應在研發階段有高水平、高技術含量，在申請方面有高質量專利申請文件，在審批方面嚴格依法審查，并且應該具備良好的國內外市場前景，產品市場占有率高，或者有很好的市場控制力[7]。何煉紅認為高價值專利從廣義上說應包含兩個互相聯系的方面：一是專利具有有益性，其存在對于企業發展乃至一個地區、國家的經濟社會發展有重要的作用;二是專利具有有用性，能帶來高價值的增長預期和收益回報[8]。本文認為，所謂高價值專利即是指技術發展趨勢符合國家利益需求或市場實際需要，通過高質量的專利申請和審查過程，獲取具有高穩定性的法律屬性，并通過構建關乎其技術上下游的社會網絡展開高效率權利運用，實現國家戰略價值或市場經濟價值的專利技術。

2 高價值專利培育的現實困境

2.1 培育環境的導向性問題

片面追求數量增長致使高價值專利培育環境的前端動力缺乏，同時培育環境的導向性問題與專利數量的大幅上升之間也形成了惡性循環。就國家整體發展導向而言，2018年中國專利申請數量達到創紀錄的1.54×106件，集中在計算機、數字通信以及電子產品領域，占全球總量的46.4%。我國近十年的發明專利申請量數據表明，中國專利數量的爆發式增長速度正在逐步減緩，但作為高價值專利培育必然要素之一的高質量創造還并未成為技術研發的主要導向。就企業內部研發導向而言，大多數企業的技術選擇與當前市場需求錯位，為了達到某些資質限制或獲取部分政策性資助而進行專利申請的現象比比皆是。但對于研發者而言，越準確迎合消費者市場的需求，也就越能明確高價值專利技術的發展目標和其市場培育導向。

大環境片面地追求專利數量，企業內部對于技術市場需求痛點把握不夠準確，無論是從宏觀還是微觀層面都成為高價值專利培育的重要壁壘。研發者大多忽視或選擇性遺忘市場需求選擇和專利價值的培育，使專利的價值特性無法得以實現，這顯然與企業作為技術開發方（專利培育方）追求市場利益和價值變現的客觀需求無法有效銜接，以致形成了我國專利申請量逐年攀升，而真正實現專利高價值變現的技術寥寥無幾的封閉循環。市場需要的不是專利申請量而是專利的技術轉移和價值變現，專利的價值特性是其追求的永恒目標，也是高價值專利的既定含義之一，需要聚力培育形成更加具有導向性的市場環境。

2.2 培育資源的保障性問題

當前，我國整體專利運營環境還有待進一步改善，國家層面培育資源的保障仍亟待完善，無論是政策體系、平臺建設還是金融支撐等都已成為制約我國高價值專利培育的重要因素，日益增強的高質量專利發展需求與我國不充分不完善的專利運營體系之間難以匹配。除部分大型企業對技術研發后續培育有相應規劃外，以高校和科研院所等為主的科技研發主體并未做到與市場進行高效對接與利用，研發方與培育方存在嚴重脫節。在此種情況下，無法有效收集與分析競爭者所擁有關聯性專利的詳細情況，更無法準確把握市場熱點與空白點。

由于信息資源和法律資源等無法實現穩定供給，科技研發主體在進行專利培育轉化時無法洞悉自身專利或競爭專利的技術、布局、市場占比等優勢以及法律狀況、訴訟策略等，不了解市場上可替代技術的詳細發展和分布情況，因此難以確定如何合理發揮自身優勢，規避劣勢。

2.3 培育主體的交互性問題

當前的高價值專利培育中，各方交互環節所產生的信息不對稱成為影響技術培育并滯緩其逐步走向市場的重要原因之一，主體視角下的信息傳遞與博弈不通暢、不完善。高價值專利在各培育主體間的信息交互主要集中于對專利信息的傳遞，促使信息驅動創新，提升專利權利穩定性，提供及時風險預警。其培育全過程不應當只是技術研發者的“獨奏”，專利申請人、專利審查員、高校、專利中介機構以及提供資金支持的金融機構等都是高價值專利培育過程中缺一不可的參與者與博弈者。而正是由于其培育過程需要多方的參與和博弈，信息的等同交換和適用以及各方利益最大化博弈平衡點的把握變得尤為艱難。

以專利中介機構為例，作為專利技術研發者和市場化運營之間的紐帶，雙方信息的對等與統一對專利價值的評估和專利技術的市場定位等都具有決定性作用。信息的接收或傳遞過程可能會直接造成信息傳遞者和接受者對于技術或市場的判斷失誤，繼而影響專利高價值化培育路徑的持續修正。但信息傳遞失真現象是無法絕對避免，如何在高價值專利培育過程中最大程度降低信息失真所帶來不利影響，平衡各方利益是關鍵。

3 基于戰略生態位理論的高價值專利培育過程優化

3.1 高價值專利培育的技術選擇和意愿構建

高價值專利前期的技術選擇是以該技術選擇能符合政策環境、迎合市場需求為最終目的的，技術在市場的不可替代程度直接影響其產業化價值的高低。專利的有效產業化和商業化是實現其自身價值的重要途徑，科技創新成果與現實生產力的有機結合必須以地區制定的技術發展戰略為依托，以專利布局狀況和企業發展戰略為基礎，制定單個專利技術清楚、明確以及可實現的培育目標，以期實現該技術從上至下創新的統一意愿[9]。

高價值專利培育的宏觀意愿必然是專利技術的可利用，要準確把握市場需求，以期轉化后能產生足額的經濟價值。就單一技術創新的微觀意愿而言，并非技術研發者個人的意愿，而是其培育全程所涉及的所有相關主體的趨同性意愿。就意識層面進行全流程主體的高度統一，使每個主體知道在此意愿之下自身的職責和使命，并為之奮斗直至實現統一意愿。統一意愿的趨同實現之后，必須將既定目標及意愿落地合理細化，形成相應技術領域成文的管理制度，甚至政府層面的政策指引，以管理為手段貫穿高價值專利培育的全過程。

3.2 高價值專利培育的網絡構建

SNM理論中所提出的網絡構建，實質是信息網絡、資源網絡以及學習網絡等網絡集合的建立，是對各類資源的有效集聚與流通，在一定程度上能夠有效解決上述資源保障性問題，如圖1所示。所謂社會網絡是指將某些個體之間的關系連接建立起某種相對穩固的關系網絡[10]。該理論同樣適用于高價值專利培育網絡的建立，其主體涵蓋技術研發、政策制定、產品生產以及金融服務等，通過各方主體不斷深入地挖掘、傳遞與共享信息，實現多方資金的集聚，暢通協作路徑，不斷促使該高價值專利的資源網絡向緊密發展。

還應以擴大該網絡的廣度為目標，擴大網絡之間的連接密度和規模等，以期各主體為新技術的培育帶來更多的社會資源。這會使在向技術生態位發展的過程中讓技術研發人員更快、更完整地接收網絡外部相關技術信息，獲取其他潛在研發合作者的技術支持。在向市場生態位躍進的環節，通過各主體間的實時對接，可以實現各類資源的有效利用，在信息、資金以及人力等方面提供資源保障，實現對于專利技術運營過程中價值評估、融資擔保以及權利穩定等各方面所需資源的有效保障，同時也為多層面的學習過程予以全方位的支撐。

3.3 高價值專利培育的多層面學習

在多維度的資源網絡構建完成之后，為了在高價值專利培育實驗過程中緊跟國家或地區政策發展，不斷修正研發方向，要在所構建的網絡維度中進行反復的學習和試錯。此種學習的內容針對宏觀的政策制度、中觀的市場需求和社會關系以及微觀的企業價值理念等多個現實層面，建立高價值專利培育實驗中的各主體層級間的培育試錯機制，以期實現該技術從技術生態位到市場生態位的整體躍進和價值轉變。根據試錯結果時刻反思，及時消化，第一時間提出應對方案，進行適時調整。有效的高價值專利培育的學習管理能夠提供科學的學習目標指引和信息交流平臺，增進各主體對專利技術空白點的敏感程度和信息交互效率。

培育過程中的學習應該是多層次的，除了試錯機制所帶來的被動交流外，學習還應當包括各層面的主動探索與交流，研發方、服務機構、高校以及企業等各主體間開展定期或不定期交流，總結已有問題和已經采取的修正措施，預測可能發生的難題并做好可行性預案，通過此種主動交流在高價值專利培育的其他主體遇到類似問題時供其參考、修正，及時有效對技術培育發展方向進行導航式修正，或者對已經錯軌的發展方向進行有效彌補。高價值專利的應用示意圖如圖2所示。

4 結語

將戰略生態位理論糅合應用于高價值專利培育，應該自新技術的創造過程伊始貫穿并導引專利撰寫、申請、產品開發以及迎合市場等，影響專利價值的全過程，繼而完成技術保護的撤離，推動新技術從技術生態位到市場生態位的躍進，實現多方聚焦的統一性意愿，構建技術—市場雙角度的多層面學習平臺，完善研發主體方和市場主體方等暢通高效的價值交互網絡，以克服高價值專利現有的培育環境導向性問題、培育資源保障性問題以及培育主體交互性問題，為高價值專利培育的縱深發展提供現實可靠的理論支撐。

參考文獻：

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[7]韓秀成，雷怡.培育高價值專利的理論與實踐分析[J].中國發明與專利，2017（12）：8-14.

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[9]吳漢東.經濟新常態下知識產權的創新、驅動與發展[J].法學，2016（7）：31-35.

[10]李夢楠，賈振全.社會網絡理論的發展及研究進展評述[J].中國管理信息化，2014（3）：133-135.