外文參考文獻著者姓名著錄顯性失誤例析

【關? 鍵? 詞】醫學期刊;參考文獻;著者姓名;著錄差錯

【作者單位】丁忠華，鄭州大學出版社。

【中圖分類號】G232.2 【文獻標識碼】A 【DOI】10.16491/j.cnki.cn45-1216/g2.2021.13.014

參考文獻是論著中不可或缺的重要組成部分，著者姓名的失誤著錄不但會給讀者閱讀論文、查閱文獻帶來困難[1]，還會對其他出版物產生誤導，從而造成更大范圍的混亂[2]。其中，外國作者姓名著錄失誤尤為突出[3]，其失誤率占總失誤率的27.2%—45.4%[4]。筆者在編輯實踐和文獻調研中總結了顯性著錄失誤現象，并歸類剖析，以期對作者和編輯有所助益。

一、著者數量不足型

例1： Lee Choist，Jin Kyu Kim，etal…[J]JMIR Med Inform，2016，4（3）：26.（見《山東大學學報》2020第4期93頁[16]）

《信息與文獻 參考文獻著錄規則》（GB/T7714-2015）的8.1.2規定：責任者超過3個時，只著錄前3個責任者，其后加“等”或與之相應的詞[5]。而此條文獻僅著錄了兩名著者后即添加了“，etal（以及其他人、等人）”，顯然缺失了1名著者，而且未按姓前名后的格式著錄。經核查，其規范的著錄應為“Choi L，Kim JK，Kim SJ，etal.”，對于這種缺少著者數量并且不規范的著錄，編輯應予以糾正。

例2：

① Younossi ZM，…[J]Clin Gastroenterol Hepatol，2004，2（3）：262-265.

② Gramlich T，…[J]Human Pathol，2004，35（2）：196-199.

③ Angulo P，…[J]Hepatology，1999，30（6）：1356-1362.

以上文獻出自《寧夏醫科大學學報》2012年40頁，共有9條英文文獻，而且都只著錄了1名著者。文獻著錄看似正確，但9條文獻都只有1名著者的現象甚為少見。一般來說，科技期刊中獨著論文較少，科技論文的合著率一般在80%—90%左右[6]，因此，編輯在遇見獨著文獻時應考慮是否遺漏了合著者，逐一核查。經用PubMed（醫學論文數據庫）核驗，這9條文獻均遺漏了2—3位著者和“，etal”。

雖然《信息與文獻 參考文獻著錄規則》（GB/T7714-2015）規定參考文獻只著錄前3名著者，但也有個別作者著錄4名著者的情況，如《山東大學學報（醫學版）》2019年第11期89頁[27]即是。另外，也有期刊執行溫哥華格式而著錄前6名著者的情況，《第二軍醫大學學報》的部分文獻引用即是例證。

二、姓名混淆型

例3：TING-HUI JIANG，XIAN-JUN SUN，YUE CHEN，Ting-HuiJiang，Xian-Jun Sun，Yue Chen，etal[J]World J Gastroenterol，? 2015，? 21（8）：? 2467-2474.（見《廣西醫科大學學報》2017年第5期755頁[10]）

外文文獻的著者具有姓名縮寫的著錄形式特點，但此條文獻卻沒有，可視為顯性差錯;再細析，3名著者均為國人，其姓與名也顯然背離了姓前名后的著錄規則[7]，正確的著錄應是“Jiang TH，Sun XJ，Chen Y，etal.”。

例4：? Yang Ping，Skiba Nikolai P，Tewkeshury Crace

M，etal，…[J]Invest Tigative Ophthalmol Amp，2017，

58（7）：3073-3085.（見《遵義醫科大學學報》2020年第3期411頁[39]）

此條文獻同例3一樣，也沒有明顯的姓名著錄形式，只在第2第3著者位上有1個名字的首字母縮寫，前面的姓氏均為全拼，且為兩個姓氏，較為少見，存在顯性差錯。經用PubMed核查后，3名著者的姓氏也確實著錄在前，但名字卻未著錄成完整的首字母縮寫形式，正確的著錄應為“Yang P，Shibe N P，Tewkesbury CM.”。因此，例3的差錯為名前姓后未縮寫式，例4的差錯為姓前名后未縮寫式。

在外文參考文章中，姓、名混淆的例證較多，原因是作者不了解論文署名規范，也可能源于文獻引用者甄別著者姓與名的失誤。另外，外國人姓名中尚有雙姓和雙名的情況，更易產生姓名混淆的著錄失誤。

三、姓名分割型

例5：McDonough，Yan J，Clements，Mark A，Delurgio，Stephen A，etal，…[J]Pediatric Diabetes，2017，18（4）：262-270.（見《護理實踐與研究》2020年第7期68頁[15]）

《信息與文獻 參考文獻著錄規則》（GB/T7714-2015）的7.2條規定：逗號要用于同一著作方式的責任者前[5]。據此分析，此條文獻中使用了6個逗號，著錄了6名著者，其中的第1、第3、第5名著者僅著錄了全拼姓氏，這種著錄形式不符合既有姓又有名的規范，應被視為差錯;共有6名著者也不符合只著錄前3名著者的規范要求，有著者數量的失誤。經用PubMed核驗原始文獻，前3名著者的署名應為“Ryan J McDonough，Mark A Clements，Stephen A Delurgio”，由于引用文獻的作者在甄別外國著者姓與名、姓與名的縮寫規則方面的失誤，以及逗號使用規則失誤，造成對此條文獻著者姓與名割裂的著錄形式，其正確著錄應為“McDonough RJ，Clements MA，Delurgio SA，

etal.”。這就要求編輯細心審讀，具備質疑精神，及時發現差錯并予以核實糾正。

四、姓與名均為首字母型

例6：? SS，MM，MM，etal，…[J]J Neurosci Nurs，1996，28（1）：28-35.

例7：? PP，JJ，JJ，etal…[J]Neurol Neurosury Phychiatry，1988，51（5）：676.

以上兩條文獻出自《泰山醫學院學報》2018年第11期1243頁的[16]和[17]，顯然是沒有全拼姓氏的著者著錄形式，只有兩個相同字母的縮寫。經用PubMed查證原始文獻，得知例6只有一名著者，其署名為“M Segatore”， 例7也只有一名著者，其署名為“JM Pearce”，因此，兩文獻著者的正確著錄應分別為“Segatore M”和“Pearce JM”。對于這種只有單個字母的姓名著錄，編輯應尤其注意。

對于只有縮寫字母的姓名著錄現象，在PubMed中也有些例證，如J Biomed Phys Eng一刊中，在PubMed2019年收錄的85條文獻中，就有40條系這種形式的著者著錄，Balkan J Med Genet2018年第2期中被PubMed收錄的15條文獻也全是這種形式的著者著錄，究其原因是作者署名遵循姓前名后的形式，而標引時又按姓前名后的規則，從而出現特殊的著者著錄現象。

五、混淆輩分和學位標識型

例8：Jr NF，Li Z，Camphell D，etal…[J] J Wrist Surg，2013，2（1）：87-92.（見《大連醫科大學學報》2018年第4期378頁[4]）

依據筆者實踐經驗，第1著者的姓“Jr”并非是真實的，而系標示著者的輩分之詞，經用PubMed查證源文獻，其署名為“Fiesky A Nunez Jr，Zhongyu Li，Douglas Campbell，

etal.”。引用此文獻的作者知道外國作者名前姓后的署名規則，也知道參考文獻表中著者姓名著錄的姓前名后的規則，第2、第3著者著錄是正確的，而第1著者卻因不知道“Jr”系一輩分標識而錯視為姓，? 因此造成差錯。事實上，英美家族中有父、子、孫共用同一個姓和名的情況，為了區分，在其名后用羅馬數字Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ區別父、子、孫，而用Jr[即Junior（小）的縮寫]表明父子同名中的子輩，例8的情況不易被識別，編輯需注意。

例9： Nisha Nathan，MD，Shannon D.Sullivan etal …[J]Endocrinol Metabol Clin North Am，? 2014，? 43（2）：573-597.（見《泰山醫學院學報》2020年第4期316頁[7]）

分析此條文獻著者的著錄，以逗號用于分割不同著者姓名的符號為據，此條文獻有兩個逗號，因又有“etal”，應為3名著者，因此“etal”前缺失一個逗號。但其中第1著者為不規范著錄（缺少名的縮寫），第2著者也缺全拼的姓，第3著者疑似署名的原形，3名著者的著錄均有失范之處。通過PubMed查證源文獻，其著者的署名分別為“Nisha Nathan MD，Shannon D.Sullivan MD，PhD.”。由此看來，此文獻只有兩名著者，其名后均有學位標識字符，MD（醫學博士）或PhD（哲學博士），國外期刊在著錄署名后通常會標識論文著者的學位（縮寫）信息[8]。一般來說，學位標識不應出現在著者姓名的著錄中，而此條文獻的引用者或將MD作為名來著錄，而且兩名著者的姓名未按姓前名后格式著錄，其正確的著錄應為“Nathan N，Sullivan SD”。

六、正誤參半型

例10：? LIA D，REYES A，MELO CAMPOS，etal …[J]J Cell Sci，2018，131（12）：jcs213538.（見《吉林大學學報》2020年第4期727頁[12]）

分析此文獻第1和第2著者均為姓前名后的規范著錄，而第3著者明顯缺少名的首字母縮寫，著錄不規范。經用PubMed查證此文獻原文的前3名著者署名為“Debora Lia，Aurelio Reyes，Julliane Tamara Araujo de Melo Campos”，引用此文獻的作者將該文獻的第1、第2著者姓名作了正確的著錄，而第3著者的姓名較為復雜，著錄出現姓的前綴、姓與名的甄別出現差錯，缺失了姓的前綴及名的縮寫，其正確的著錄應為“de Melo Campos JTA.”。

七、結語

國外著者姓名的構成由于國別、地域、文化背景的差異而較為復雜，這給編輯甄別國外著者的姓和名帶來許多困難，因此對其姓名的著錄容易出錯[9]。一般說來，隱性差錯較多且不易被發現，但對于顯性差錯，編輯只要足夠細心還是能夠發現的，諸如前述之實例等。發現姓名著錄顯性差錯情況的主要依據是看其著錄是否遵循姓前名后這一特定形式，凡是沒有按這種著錄形式特征出現的姓名著錄，則可懷疑其正確性。此外，也可用逗號來分割不同著者的符號，作為判斷著者著錄正誤及數量的輔助手段。

編輯只有真正把參考文獻看作論著的重要組成部分，沉下心來，認真審讀參考文獻的一字一符，依據《信息與文獻 參考文獻著錄規則》（GB/T7714-2015）核查參考文獻，善于使用PubMed等數據庫為輔助工具，累積編校經驗，才能進一步參透參考文獻中外國著者姓名的著錄規范與要求。

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