技術市場信用體系研究
——以山西省為例

韓睿敏，崔瑞霞，張麗南

（山西省科技人才與科技合作中心，山西 太原 030021）

技術市場信用體系是社會信用體系的組成部分。技術交易本質上是一種以信用為基礎的交易，是交易雙方提供技術創新產權與貨幣的對價過程，技術供給方提供知識創新產權信用，以獲得技術需求方提供的貨幣信用，反之亦然。由于技術供給方與需求方之間普遍存在著信息不對稱現象，因此交易的信用風險比較大，這就需要完備的信用體系進行約束。

隨著中國知識產權交易數量的大幅上升，科技信用體系建設的重要性愈加凸顯，但如何加快構建符合市場供需雙方需求以及科學、有序的科技信用體系，并持續滿足市場發展變化規律，保護交易雙方合法權益，成為一段時間以來影響技術交易的關鍵因素。

1 山西省技術市場信用體系現狀

1.1 技術市場管理機構基本形成

技術市場管理機構是技術市場工作的指導者、組織者和協調者，在技術市場體系中扮演重要角色。1977-09，山西省科學技術委員會重新建立；1989-09，山西省技術市場管理辦公室建立，成為具有里程碑意義的事件。隨后，在全省各地市及部分縣成立了合同認定登記點，科技隊伍得到了壯大，并形成一個初具規模的管理體系，多層次、多渠道為技術交易提供了組織保障。科技工作者也日趨專業化，有針對性地控制對技術市場的監管力度，并推進科技成果轉化。

1.2 技術市場法律法規逐步健全

技術市場是科學技術轉變為現實生產力的橋梁，是推廣成果的場所，是科技體制改革的窗口和平臺。依托《技術合同法》《成果轉化法》等一系列行政法規，近年來山西省制定有針對性省級科技類法規，如《山西省科技創新促進條例》《山西省技術市場管理條例》《山西省促進科技成果轉化條例》等已達八部，推動科技創新政策二十余項，為技術市場提供了有力的法律保障和政策支撐[1]。在相關部門的推動下，除2020年受疫情影響外，總體來說近年來山西省技術合同成交額呈逐年上升趨勢。近年來山西省制定的有關技術市場的法律法規如表1所示。

表1 近年來山西省制定的有關技術市場的法律法規

1.3 技術市場主體逐步壯大

技術商品的供需雙方、中介組織構成了市場主體[2]。十八大以來，山西省通過啟動“三晉人才”支持計劃等措施，吸引優質人才，壯大科研隊伍。以企業為主體，將產學研緊密的聯合起來，促進成果轉化；同時加強研發經費投入，R&D經費逐年增加，在煤炭、農業等具有地方特色的領域取得了一批重大科研成果，為當地經濟發展作出了卓越的貢獻。

另外，2017-12，山西科技成果轉化和知識產權交易服務平臺上線，圍繞“科技成果、平臺、服務”三大主題，跟蹤科技成果產出，利用信息化手段整合各項資源，從而加速成果轉化，真正為買方、賣方、中介服務方等提供“專業化、低成本、無假日”的一體化服務。

2 山西省技術市場信用體系存在的問題

2.1 社會征信系統發展不完善

一方面，技術市場主體信息公開不足。技術交易本質上是技術信息的交易，信息公開的程度很難界定。對于供給方而言，由于擔憂技術秘密被泄露，不愿意也不會公布詳細的技術信息，使得數據搜集變得困難；對于需求方而言，從供給方提供的有限信息中難以判斷該技術的商業價值[3]。

另一方面，征信體系覆蓋面不廣。目前，只有銀行征信系統做到了對所有企業以及個人征信信息的覆蓋，而技術市場在此方面仍為空白。山西省雖建立了信息數據庫，但仍處于初步階段，數據規模小且只在有關部門內部掌握。

2.2 技術中介機構信用缺失

由于技術市場交易的特殊性，使得技術中介機構的重要作用日漸凸顯。作為在供需雙方傳遞信息的橋梁，中介機構從業人員專業素養的高低往往與評估技術風險和市場風險的準確性掛鉤。更有甚者，不能遵守職業道德，利用信息優勢隱瞞或編造事實，從而產生機會主義行為[4]。

2.3 技術市場管理不規范

近年來，山西省不斷加強技術市場建設，并配套出臺一系列法律法規確保技術市場的正常運行。然而，技術市場的發展日新月異，新型交易模式和品種不斷涌現，有些內容已經不能適應現階段技術市場發展的需要。這就要求有關部門繼續完善技術市場法律法規，逐步形成完備的法律體系，讓技術市場的管理有法可循、有章可依。此外，從業人員的素質亟待提升。面對層出不窮的新問題、新現象，要用更加專業的角度來應對，避免虛假科技信息擾亂技術市場，確保其健康發展[5]。

2.4 技術交易的時效性無法保障

技術商品的本質是知識型商品，普遍具有極強的時效性，其價值隨時間變化損耗巨大，因此，技術市場交易速度直接影響技術商品價值，但由于技術市場管理體系尚不健全，流程尚未規范，加之從業人員素質與能力難以適應新形勢新變化，造成交易效率低下，直接影響產品價值，且無法滿足或達到技術出讓方心理預期。

3 完善技術市場信用體系的建議

3.1 完善社會信用體系建設

良好的信用是技術市場健康發展的前提。技術市場信用體系為社會信用體系的重要組成部分，二者互為補充、相互促進。把技術市場主體的信用指標納入到整個社會信用體系建設之中，依托各級相關主管部門建立起技術市場主體的信用數據庫，將收集的數據進行整理分類，開展信用征信與評級備案。充分利用征信系統的記憶功能、揭示功能、預警功能，將信用不良的交易主體列入黑名單，予以全省乃至全國曝光，從而約束各個技術市場主體的行為。

3.2 加快技術市場中介組織與風險投資機構的建立與完善，加強對從業人員專業素質的培養

中介組織是聯系供需雙方的橋梁。由于技術市場交易的特殊性以及信息公開的局限性，有大量的工作需要中介組織進行溝通。這就要求技術中介能夠準確地評估技術風險和市場風險，緩解因技術雙方信息不對稱所引發的一系列問題，減少機會主義行為。但山西省技術市場服務體系尚處于初級階段，高素養的從業人員比較缺乏。應依托于技術市場主管部門培養大批的中介組織服務人員，造就一支高素養、高水平的專業隊伍，降低機會成本，同時構建一個多元化，混合經濟結構的技術中介服務網絡。

3.3 加大法律法規建設及執法力度

技術市場信用體系的發展，必須以強大的法律體系為保障，不斷完善相關法律法規，使得技術市場管理進入法制化軌道。特別是對于技術秘密、知識產權的保護，以及中介組織行為規范等方面。此外，由于違法成本較低，技術市場違規行為層出不窮。這就要就要求在健全法律法規的同時，加大執法力度，用法律的武器保障交易雙方的合法權益，創造良好的信用環境。

3.4 加大資金政策扶持，推動技術市場信用體系加快建設

隨著以云計算、大數據、物聯網、區塊鏈等為代表的新一代技術手段的廣泛運用，新一輪科技革命正孕育興起，面對劇烈的市場變化，諸多公司紛紛加大科技投入以期贏得市場競爭優勢，但由于科技研發的不確定性，80%左右的投入產出比趨近于零。因此，一方面應加大相應資金與政策扶持力度，鼓勵專利技術擁有方積極投入市場交易，以技術換取市場；另一方面應刺激技術需求方增大購買欲望，節約重復研發投入，通過市場交易額度的持續上升、供需市場的持續繁榮，倒逼技術市場信用體系加快建設。