我國乳品企業自我規制行為及動因研究

郝曉燕，蔣曉閃，王永梅

內蒙古工業大學經濟管理學院，內蒙古呼和浩特 010051

0 引言

當前食品制造業作為國民經濟發展中的重要組成部分，政府強制性規制在公共規制資源有限和日益復雜的食品安全風險環境下，面臨規制失靈和市場激勵失靈的雙重窘境，因此，企業自我規制應運而生。2015年新修訂的《食品安全法》將保障食品安全的社會共治作為一項基本原則，不僅加強了食品安全的政府規制，而且還創設了側重私主體自我規制的制度體系，標志著中國乳制品安全治理由政府單方面監管轉向“企業作為第一責任人”和“社會共治”的局面[1]。在乳業發展中，乳品企業自我規制作為一種企業自律行為，不僅是乳業安全規制的有益補充，也是協同規制體系的重要組成部分。因此，探究我國乳品企業自我規制的行為及其動因，對我國乳業的安全發展具有重要的意義。

1 乳品企業自我規制行為的必要性

1.1 政府規制的局限

長期以來，我國乳品安全規制主要以政府為主，實行自上而下的“多部門分段監管”管理體制。乳品安全政府規制機構改革大體經歷了如下階段：先從少數部門管理到多部門管理，形成分段式的“九龍治水、各管一段”局面；2018年改革后形成集中式管理模式，在一定程度上避免了乳業安全問題上的相互推諉、無人負責的情況，但規制過程中出現的交叉管理、分責不清等問題仍然影響安全規制效果[2]。

雖然政府規制強度不斷加大卻依然無法避免乳品安全、倒奶事件等不良現象的發生，主要因為乳制品生產是一個系統，產業鏈非常復雜，涉及的利益群體越來越多，要做到無縫銜接非常困難。2015年《食品安全法》對政府部門安全監管體系的責任進一步明確，但落實層面的配套規章有待繼續完善，且地方性立法和司法解釋還處于起步階段。

1.2 乳品企業自我規制的優勢

相對于政府規制，乳品企業自我規制可以提高消費者對產品的信任度，減少乳制品市場負外部性。企業自我規制使得信息分布比較均衡，因此，由信息不對稱所造成的交易成本會大大降低，可以緩解政府的財政壓力，進而有利于企業建立道德規范體系，從而實現企業社會責任與經濟目標之間的平衡與協調[3]。同時，企業可以更好地利用本地信息及技術優勢去保障整個系統的運行，使規制的效率更高。

乳品企業自我規制還具有協同優勢，對于政府規制是一項有益的補充。乳品企業自我規制為企業承擔社會責任、規范市場行為以及與政府規制的有效融合提供了可行的制度安排。一方面通過內部審查和差異化的自我規制，提升企業形象[4]；另一方面自我規制模式融合了國家規制和自我規制，國家通過激勵措施使企業有動力去實現自我規制，并不斷地調整規制策略，從而實現自我規制與政府規制的協同發展。

2 乳品企業自我規制行為

2.1 企業自我規制的行為類型

按照發起原因可將自我規制分為自愿型與遵從型。自愿型即完全自愿或引誘下的自我規制，它是由于企業為提高乳品質量主動承擔社會責任或在政府和市場的激勵下，主動進行規制的行為。遵從型是企業由于政府的強制要求而作出自我規制的反應，在這種情況下，即使企業不采取自我規制的措施，政府也將對其采取強制性措施。

2.2 企業自我規制的行為措施

根據自我規制行為的類型，自愿型自我規制的行為措施主要為制定企業標準、自愿型信息披露；遵從型自我規制的行為措施主要為乳制品安全可追溯體系、乳制品召回；既有自愿型又有遵從型自我規制的行為措施主要為乳制品安全相關認證以及自我監控等。

2.2.1 企業標準

《食品安全法》第三十條規定“國家鼓勵食品生產企業制定嚴于食品安全國家標準或者地方標準的企業標準……”。因此，建立嚴格于國家和地區的企業標準是一種典型的自我規制行為。內蒙古伊利實業集團股份有限公司（以下簡稱“伊利”）在國家標準線（以下簡稱“國標線”）的基礎上，制定了“企業標準線”（以下簡稱“企標線”）“內部控制線”（以下簡稱“內控線”）”，企標線嚴于國標線，內控線嚴于企標線。內蒙古蒙牛乳業（集團）股份有限公司（以下簡稱“蒙牛”）在深度融合ISO9001標準與FSSC22000標準基礎上形成全面食品安全管理標準。不僅如此，蒙牛也積極接軌國際標準，注重自身技術標準創新，用國際先進技術反哺國內，賦能產業鏈。

2.2.2 自愿性信息披露

（1）文化自覺

《食品安全法》第十一條規定“國家鼓勵和支持開展與食品安全有關的基礎研究、應用研究……”樹立正確的經營理念是企業履行社會責任、進行自我規制的前提，同時轉變企業經營理念也是企業自我規制的方式之一。對乳品企業而言，企業經營理念的轉變主要體現在企業的社會責任、保護環境、綠色可持續發展等方面。

（2）責任自覺

責任自覺指企業主動對企業的信息進行披露，是自我規制的具體措施之一。蔡剛等（2010）通過對傳統企業社會責任信息披露政策的對比分析及評價，提出建立系統視角的自我規制系統的替代方案[5]。2008年，潤靈環球（中國企業社會責任權威第三方評級機構）推出中國第一個企業社會責任報告（CSR）評級，伊利、光明乳業股份有限公司（以下簡稱“光明”）、北京三元食品股份有限公司（以下簡稱“三元”）、新希望乳業控股有限公司（以下簡稱“新希望”）四家乳品企業參加第三方社會責任機構開展的MCTi（Macrocosm整體性、Concent內容性、Technique技術性、行業性Industry）社會責任評級。2017、2018兩年的社會責任評級如下表1所示。

表1 2017、2018年潤靈環球乳品上市企業社會責任評級

2.2.3 食品安全可追溯體系

《中華人民共和國食品安全法》第四十二條，強調國家建立食品安全全程追溯制度。企業建立食品安全可追溯體系是企業實施遵從型自我規制的手段之一，可促進供應鏈內部及供應鏈與外部的信息共享，其作用已不僅限于最基本的保證食品質量安全，還將有利于企業競爭戰略以及社會聲譽的提升。對于乳品企業而言，伊利在業內率先建立起完善的產品質量追溯體系，實現了乳品信息可追溯的全面化與及時化。蒙牛則率先布局構建一包一碼“可追溯＋戰略”。

2.2.4 乳制品召回

《中華人民共和國食品安全法》第六十三條規定“國家建立食品召回制度……”缺陷產品的召回，必然會給企業帶來一定的負面影響。所以，企業主動的召回行為既是一種對政府規制的回應，也可以被認為是乳品企業基于義務而采取的一種遵從型自我規制行為的措施。盡管在短期會增加企業的成本支出，但從長期來看，這是保障消費者安全的一種企業社會責任的表現，必然提高企業的社會聲譽。

2.2.5 乳制品安全相關認證

《中華人民共和國食品安全法》第四十八條強調，“國家鼓勵食品生產經營企業符合良好生產規范要求，實施危害分析與關鍵控制點體系……”這是自我規制與國際接軌的重要表現。乳制品安全相關認證是乳品企業自我規制的一種，分為強制認證與自愿認證。強制性認證是指通過國家法律、法規或規章規定必須執行的認證。自愿認證是指生產企業根據自身實際情況，自愿申請認證或取消認證[6]。

“三聚氰胺奶粉事件”后，國務院制定發布了《乳品質量安全監督管理條例》。為了配合國家對乳制品行業的管理，2008年國家認證認可監督管理委員會正式啟動乳制品生產質量管理規范（GMP）和危害分析和關鍵控制點（HACCP）認證。除強制性認證外，伊利通過國內“同質同標同線”認證及國際通行的HACCP、ISO9001、ISO14001、OHSAS18001管理體系認證。在認證所涉及的環節方面，伊利奶粉從工廠到倉儲物流全鏈條皆獲得食品安全全球標準倉儲物流認證（BRCGS），實現中國奶粉在BRCGS全鏈條認證領域里“零的突破”。蒙牛通過國內“同質同標同線”認證以及國際上ISO9001、ISO14001、OHSAS18001、GMP、HACCP五大體系認證。同時，蒙牛按照新版標準完成了體系升級轉版，自有工廠100%通過ISO14001環境管理體系、OHSAS18000職業健康安全管理體系認證并取得管理證書。

2.2.6 自我監控

《中華人民共和國食品安全法》第十四條規定“國家建立食品安全風險監測制度，對食源性疾病、食品污染以及食品中的有害因素進行監測。”同時，第四十七條規定“食品生產經營者應當建立食品安全自查制度，定期對食品安全狀況進行檢查評價……”企業通過加強質量檢測、控制、監督體系等自我監控行為，對產品安全性進行自主檢驗和控制，具體包括企業的環境監控、風險監控、安全自查等，因此，自我監控也是企業自我規制的一種。

在自我監控的基礎上，企業可以通過公關、廣告宣傳等方式，向公眾表明企業的質量控制體系或產品質量已經達到或超過行業或政府規定的安全標準，樹立企業與品牌形象。此外，《中華人民共和國食品安全法》第六十七條規定“專供嬰幼兒和其他特定人群的主輔食品，其標簽還應當標明主要營養成分及其含量。”因此，企業的碳標簽決策以及食品添加劑的使用也都屬于企業自我規制行為方式。

3 乳品企業自我規制的動因

為更有效探尋解決食品安全問題的有效途徑，學者們從政策法規、政府激勵、市場環境等多方面，分析了食品安全自我規制行為的動因，探討有效的管制和激勵措施。根據已有文獻梳理，將其分為企業內部動因和外部動因。

3.1 內部動因

自我規制是企業基于利潤最大化的驅動，為保障乳業安全和承擔社會責任而進行的安全管理行為。因此，企業自我規制行為的內部動因為企業的經濟效益與社會責任。

3.1.1 經濟效益

企業是追求經濟利益的根本體，因而企業是否會進行自我規制取決于規制成本與預期收益的大小。當企業認為執行成本高于預期收益或當采取自我規制措施遇到的困難不易克服時，此時企業便缺乏實施自我規制的激勵；反之，企業則具有足夠的動力采取自我規制[7]。一方面，自我規制行為能夠建立產品標準并降低生產成本，有利于企業經濟目標的實現；另一方面，實施自我規制的企業也因為產品的安全可靠，滿足了消費者的需求，實現了產品需求的增長，為企業帶來利潤。通過對中國上海和深圳百余家企業環境規制行為的研究表明，非出口導向的跨國企業對環境的自我規制低于出口導向的跨國企業[8]。近年來，進口乳制品急速增長對我國乳品企業產生巨大的沖擊，為進一步擴大出口，乳品企業必須進行自我規制。

3.1.2 社會責任

從食品生產企業需求層次理論的角度來講，食品生產企業必然要經歷一個由低級到高級的成長過程，即從低級的生存需要、發展需要到高級的社會尊重、自我實現的過程。隨著企業各方面的穩定，食品企業開始積極主動承擔社會責任，這與需求層次理論的自我實現相對應。因此，企業的社會責任是企業進行自我規制的主要動機之一。

有學者認為由于我國食品企業與行業協會自身對市場聲譽機制認識不足，導致自我規制的動力不足[9]。因此，企業社會聲譽的提升對企業實施自我規制行為有著較大的促進作用。此外，擁有良好社會形象的企業，為進一步提高自身社會聲譽會采取比較嚴格的自我規制行為。企業自我規制，不僅為乳制品的質量安全提供保障，有助于提高企業形象與品牌；而且還可以促進乳品企業產品的創新，阻止新企業的市場進入，從而降低競爭威脅。

3.2 外部動因

學者們對企業自我規制的研究更多放在自我規制中私主體的自律性上。由于食品的信任特征和國內產品責任制度的不完善，食品安全規制很難被企業自愿實施，需要政府與市場的干預。因此，企業自我規制行為的外部動因包括政府規制與市場環境。

3.2.1 政府規制

（1）強制性規制

乳品企業自我規制的一個重要驅動是符合法定要求。在前景不清，收益不明的情況下，政府要求乳品企業進行自我規制的強制性規定，2015年修訂的《食品安全法》在立法理念上更加重視私主體通過自我規制承擔食品安全主體責任。將新法中有關單個生產者、經營者的自我規制歸入“企業自我規制”。

（2）激勵性規制

企業進行自我規制的前提是乳品質量安全信息的充分獲取與有效甄別，而相關信息獲取是否完備，則受制于政府部門可能投入資源的剛性約束。由此看來，企業自我規制則需要政府激勵。

在乳業發展過程中，政府激勵性規制主要體現為財政補貼與政策法規。在財政補貼方面，2008年前主要集中在畜牧良種、動物防疫補貼政策、農機購置補貼政策等方面；2010年后開始在苜蓿發展、草原生態保護方面實施補助。在政策法規方面，其規制主要集中在乳制品供應鏈，目前所涉及的環節主要集中在奶源和乳品企業兩大塊（圖1）。

圖1 政府激勵性規制涉及的環節

3.2.2 市場環境

乳品行業協會、新聞媒體以及消費者監督的第三方市場力量也是乳品企業實施自我規制行為的主要動因之一。在市場競爭條件下，企業會根據競爭對手的行為來制定自身的發展戰略，乳品企業的自我規制行為可以獲得使自己區別于其競爭對手的競爭優勢，故乳品企業競爭對手采取的自我規制措施，是該企業實施自我規制行為的強大動力[10]。媒體與行業協會的監督會給企業以壓力，讓企業自覺遵守或自愿實施乳品安全相關自我規制行為，新聞媒體及時有效的報道，減少上級政府和地方政府之間的信息不對稱，從而有利于乳制品安全協同治理。

4 結論與建議

4.1 結論

自我規制作為政府權力讓渡的空間，被視為放松規制或現代治理的一個重要內容。基于上述我國乳品企業自我規制行為及其動因分析，構建了如圖2所示的乳品企業自我規制分析模型，并提出激勵我國乳品企業自我規制的建議。

圖2 企業自我規分析模型

4.2 建議

4.2.1 完善乳業安全政府規制體系

強制性為主的政府規制面對日益復雜的安全風險因素和緊缺的規制資源有些力不從心，而激勵性規制手段的靈活運用即能有效緩解乳品企業以及生產者的被迫遵守感又能強有力的挖掘相關從業者的內在潛力，使得乳品企業的自我規制由遵從變自愿。

4.2.2 健全乳業安全自我規制的激勵機制

我國目前的激勵性規制手段主要是國家及各部門出臺的法律行政法規，政策方面的激勵性規制較多，但具體的激勵措施不多。因此，應加強乳業的財稅政策支持，加大奶業發展專項資金支持力度，通過政府的資金補貼以及技術支持等方式，促使企業更加自愿的進行自我規制，提高自我規制的意愿與水平。同時鼓勵私主體對自我規制行為進行自我聲明，增強社會與私主體對自我規制的認同感，使政府與利益相關者都能關注自我規制并具有可問責性。

4.2.3 營造良好的市場環境

良好的市場環境是企業自我規制的前提與基礎。政府應發揮宏觀調控作用，保障現有乳品企業的生產，以不降低市場集中度為前提，鼓勵更多企業進入來擴大規模。統籌規劃，調控產業規模，調整資源配置，制定合理的市場進出機制，保證行業形成良好的市場競爭環境。此外，乳品行業協會也應發揮協調組織作用，把企業、科研機構、政府部門等組織起來，形成良性循環體系，減輕政府監管壓力。而企業在遵守相關規定的同時積極進行自我約束管理，提高整個行業的自律水平，保障乳業持續健康的發展。