區域創新能力研究熱點與趨勢

肖玉賢 馮卓航 寧連舉

【摘要】提升區域創新能力是我國經濟實現高質量發展的重要途徑之一。 選取中國知網數據庫中“十三五”期間與區域創新能力相關的文獻， 利用Citespace 5.7.R3軟件進行可視化分析后發現： 區域創新能力提升路徑、影響因素和區域創新規律探究方法是研究區域創新能力的三大重要聚類; 跨行政區域、跨產業的區域創新能力研究是重要趨勢， 制度創新、技術創新和產業創新是區域創新的主要內容。 在此基礎上， 對區域創新能力未來研究進行展望。

【關鍵詞】區域創新能力;研究熱點;知識圖譜;文獻計量;“十三五”

【中圖分類號】C939? ? ? 【文獻標識碼】A? ? ? 【文章編號】1004-0994（2021）16-0134-6

一、引言

提升區域創新能力是當前新常態下中國經濟實現高質量發展的重要途徑[1] 。 隨著新一代移動信息技術與通信技術的發展， 區域創新政策逐步完善、創新技術不斷升級、區域創新要素得以重組， 部分地區在跨行政區域、跨產業、跨平臺方面的創新能力得到大幅提升， 取得了舉世矚目的成績[2，3] ， 使得我國經濟總量、外匯儲備位列全球第一[4，5] 。 《中國區域創新能力評價報告2020》顯示， 北京、上海及粵港澳三大科技創新中心匯聚了全國30%的R&D經費投入、35%的地方財政科技投入、38%的有效發明專利以及43%的高新技術企業， 已經形成了符合國家區域戰略規劃的京津冀、長三角、珠三角、成渝、長江中游五大城市群， 符合《2019年新型城鎮化建設重點任務》中致力于發揮城市群優勢、積極引導區域間錯位發展、構建優勢互補的區域經濟分布格局， 以及促進區域創新發展的要求。 然而， 由于大國競爭等問題， 國內創新遇到了新的阻力， 環渤海、東南沿海、長江中上游等城市貿易額也呈現出下降的趨勢， 落實區域自主創新戰略、明確區域創新發展趨勢等， 成為“十四五”期間提升區域創新能力的重要內容[6，7] 。

目前國內重要刊物上關于區域創新能力的研究成果雖然較為豐富， 但是研究內容相對分散， 主要關注區域創新能力的影響因素、提升路徑及評價指標體系等， 缺乏系統的文獻計量分析。 鑒于此， 系統地梳理“十三五”期間區域創新能力的研究現狀， 不僅能夠總結和豐富區域創新理論基礎與實踐成果、拓展區域創新能力研究視角、推動區域創新迭代升級， 還能夠為“十四五”期間區域創新戰略制訂提供參考。 本文運用Citespace 5.7.R3文獻計量軟件， 從“關鍵詞”“共現”“突現”等方面對區域創新相關研究成果進行可視化的知識圖譜分析， 旨在揭示區域創新能力的影響因素、研究方法與提升路徑等。

二、研究設計

（一）研究方法

本文通過文獻計量對與區域創新能力相關的研究成果進行統計和分析， 其能夠通過數理的方法對相關研究成果的內在關系、研究內容與主題、研究的熱點與趨勢進行可視化呈現， 以起到“全面梳理， 承上啟下”的效果， 幫助我們更好地探索提升區域創新能力的內在規律和外在條件， 從而為后期相關研究提供理論基礎與實踐依據。

（二）數據來源

本文文獻數據來自于中國知網（CNKI）的CSSCI核心期刊（含擴展版）， 精確檢索關鍵詞為“區域創新能力”， 日期為“2016年1月1日 ～ 2020年12月31日”， 共檢索到124篇文獻， 各年度有關“區域創新能力”研究主題的文章數量依次為21篇、21篇、26篇、26篇、30篇， 呈上升趨勢。 可見， 2016 ～ 2020年期間學者們對區域創新能力的關注度處于持續提升狀態， 是學術界關注的熱點問題。

三、基于文獻可視化分析我國區域創新能力研究熱點及趨勢

（一）基于關鍵詞共現的區域創新能力研究熱點分析

關鍵詞能夠高度凝練地突出文章主題， 直接表達文章的研究中心， 是文章內容的代表性構成要素。 對樣本數據的關鍵詞進行共現分析， 能夠幫助相關研究專家和學者有效把握該領域的研究重點與研究熱點[8] 。 在“NODE TYPE”中選擇“KEYWORD”， 運行軟件后得到關鍵詞共現圖， 如圖1所示。 本文對其中的高頻詞進行了統計， 詳見表1。

由表1可知， “區域創新能力”出現的頻次為85， “創新能力”和“區域創新”的頻次分別為21和11， “人力資本”為9。 2016 ～ 2020年之間的文獻主要關注以下方面： 區域創新能力的影響因素， 如人力資本[9] 、區域差異[10] 、基礎設施投資[11] 等; 區域創新能力研究方法創新， 如空間計量模型[12] 、知識生產函數[13] 、空間杜賓模型[4] 等; 區域創新能力提升路徑， 如產業集聚[14] 、外商直接投資[15] 、對外直接投資逆向技術溢出[16] 等。

（二）2016 ～ 2020年區域創新能力研究熱點聚類分析

對樣本數據中的“TERM”和“KEYWORD”進行LLR算法聚類， 得到了如圖2所示的知識圖譜， 共168個節點、344條連線， 聚類數為13。 LLR算法按照頻次對內容聚類， 聚類后的某一個詞或者某一類詞具有較強的代表性， 可幫助本文從以下三個方面清晰地梳理與區域創新能力相關的主要研究內容： 一是區域創新能力及其提升路徑的研究， 由#0、#1、#2組成; 二是關區域創新能力影響因素的研究， 由#3、#5、#6、#7組成; 三是關于區域創新能力研究方法的應用， 由#4和#8組成。 上述三類研究回答了“什么是區域創新能力”“區域創新能力關注什么內容”以及“區域創新能力相關研究怎么開展”三個問題。

1. 區域創新能力是區域創新的關鍵引擎， 其是在特定的區域創新情境中形成和發展的， 受政策、市場、資本等多因素交互的影響。 已有研究主要關注市場潛能、對口支援政策、金融集聚、社會資本以及不同要素組合等對區域創新能力的影響。 如：? 增強市場潛能， 運用市場潛能的循環累積效應以及其對臨近地區的吸附效應， 可促進區域創新要素集聚[17] 。 對口支援政策通過精準承接產業轉移， 帶動知識轉移; 通過精準識別企業特征， 促進區域技術創新; 通過建立特色產業鏈， 提升區域創新績效; 通過整合資源， 改善區域創新環境[18] 。 金融集聚系統與區域創新能力系統是正向耦合的， 即提升金融體系綜合能力、改善投融資方式、提高投融資效率、優化創新科技金融政策、加大外商直接投資和對外直接投資等均可提升區域創新能力[19，20] 。 經濟鄰近顯著影響粵港澳大灣區城市集聚， 并通過增加研發支出與人力資本積累提升區域創新能力[2] 。 此外， 增加社會資本積累、人力資本積累以及提高政府創新效率和差異化科技創新支持等也可提升區域創新能力[21] 。 不同要素組合可為不同區域創新能力提升提供參考， 差異化選擇技術轉化型路徑、國外技術吸收型路徑、制造主導型路徑及服務主導型路徑， 有助于區域差異化的創新[22] 。

2. 技術創新、創新資源流動及跨平臺創新等作為區域創新的重要途徑， 可助力區域創新能力可持續發展。 通過外商直接投資、對外直接投資及對外貿易等多種渠道， 可促進區域創新能力提升[15，16] 。 對外直接投資對區域創新能力的作用受知識產權保護程度的影響， 唯有知識產權保護程度高于門限值， 對外直接投資才正向影響區域創新能力[23] 。 區域創新要素流動使得區域創新能力呈現出區域差異性， 如資源分布呈現出不均勻特征[24] ， 互聯網自身的資源量和普及度會影響區域創新能力的差異化發展[25] 。 其他提升區域創新能力的途徑還包括建立跨行政區域、跨行業、跨平臺的創新生態[26] ， 加強區域數字經濟發展， 建設區域創新環境， 促進區域企業聯盟創新等[27] ， 如高校技術轉移與企業技術轉移均對區域創新能力有正向影響， 且企業技術轉移的影響更大[28] 。

3. 方法論作為分析創新現狀與預測后期發展的手段， 支持對區域創新能力發展規律的探索。 對于區域創新能力的測量與提升路徑的研究， 除了基于熵值法[29] 、TOPSIS[30] 構建區域創新能力指標體系， 空間計量[12] 、知識生產函數[13] 、耦合效應[19] 、門檻效應[23] 、空間杜賓模型[4] 及定性比較分析（QCA）等方法[22] 也備受關注。 知識生產函數為知識生產與技術創新對區域創新的探索提供支持。 基于兩步差分的GMM門檻面板模型不僅可論證對外直接投資對區域創新能力的正向影響， 還可驗證對外直接投資逆向技術溢出過程中不同影響因素隨環境變化對區域創新能力的影響及其持續性[16] 。 運用空間杜賓模型能夠很好地解釋區域內創新能力和區域間創新能力的知識或技術溢出效應[4] 。 運用QCA方法， 可為不同區域創新能力的提升提供差異化參考路徑[22] 。

（三）2016 ～ 2020年來我國區域創新能力研究熱點與趨勢的可視化分析

從圖3可以看出， 區域創新能力的研究熱點持續時間由長到短。 從關鍵詞的突現中可以發現2016 ～ 2020年區域創新能力的研究熱點和研究趨勢。

“空間計量/空間計量模型”“創新”“產業集聚”“地區差異/區域差異”等關鍵詞突現時間最長， 說明未來較長的一段時間內上述內容依舊是區域創新能力研究的熱點。 “十四五”期間延伸了“十三五”期間區域創新的內容， 聚焦企業數字化轉型。 因此， 依托區域優勢與產業特色， 促進產業集聚， 形成集群優勢是“十四五”期間區域創新能力提升的重要途徑。 根據資源基礎理論， 區域創新競爭力的優勢來自于區域獨特的、不可復制的、專有的資源。 其中， 區域創新戰略、區域創新平臺、區域創新企業、區域創新產業以及區域創新生態等是區域創新要素生產與轉移的重要內容， 是區域創新競爭力得以形成的重要支撐。

跨行政區域的創新能力[14] 、區域之間的創新能力[15，31] 以及不同產業集群的創新能力[4，28] 對區域創新影響深遠。 長三角一體化、京津冀一體化、粵港澳大灣區、成渝雙城經濟圈、蘭白經濟圈等政策的提出與具體落地， 使得創新要素集聚、技術溢出效應顯現、研發要素流動加速、區域協同水平提升。 研究發現， 由于創新政策、創新投入、創新產出以及開放水平的不同， 區域創新呈現出東西部差異明顯、鄰近城市發展相似的特點。 為此，以產業經濟圈為核心， 布局區域間的創新戰略成為未來研究跨行政區域創新能力的重要基礎， 如關注產業布局優化、創新資源冗余度降低、創新資源流動范疇擴大等。

從外商直接投資向對外直接投資逆向技術溢出的轉變， 說明我國在降低創新成本和技術引進壁壘方面不斷取得新突破。 隨著“一帶一路”倡議的提出和人類命運共同體的構建， 信息基礎設施、融合基礎設施與創新基礎設施不斷完善， 如何積極應對數字化潮流， 在“引進來、走出去”的創新戰略中， 補全技術鏈和強化應用鏈， 探索自主可控的創新發展路徑、構建互惠共生的區域創新生態是區域創新的重要內容。

（四）基于關鍵詞前沿時區的研究趨勢分析

關鍵詞前沿時區視圖是根據時間變化對研究熱點、關鍵詞之間的關聯與研究演進路徑進行設計的知識圖譜。 本文在“LAYOUT”中選擇“TIMELINE VIEW”， 得到2016 ～ 2020年區域創新能力研究的演進趨勢， 如圖4所示。

1. 整體來看， 制度創新、技術創新與產業創新是學者們持續關注的內容。 制度層面具體表現為制度引領、制度質量建設與制度創新， 如： 2014年國務院提出京津冀協同發展、江浙滬皖長江三角洲一體化發展， 2016年“十三五”規劃明確要求打造粵港澳大灣區， 2019年明確將成渝城市群與上述三區域并列。 技術創新層面具體表現為： R&D投入、對外直接投資逆向技術溢出、FDI、對外貿易、知識產權保護等。 產業創新具體表現為： 信息技術與互聯網的快速發展， 使得區域在“引進來、走出去”的創新中實現創新要素重組、產業布局變革。

2. 隨著時間的變化， 區域創新能力的測度方法和內容有所變化。 知識生產函數、空間溢出效應、動態空間杜賓面板模型等主要用于研究外商直接投資與跨行政區域的協同創新; 空間計量模型、空間杜賓模型、偏微分效應分解、雙門檻效應等用于研究R&D投入、城市化水平、區域創新的動態外部性對區域創新的影響， 或對外直接投資逆向技術溢出對區域創新水平的影響; 動態門限模型、min-max標準化分析法、QCA方法、脈沖響應函數等用于建立多因素之間的關聯， 從多視角討論社會資本、人力資本、金融集聚、產業集聚等對區域創新的影響。

四、結論與展望

（一）研究結論

本文運用Citespace 5.7.R3文獻計量軟件對區域創新能力方面的CSSCI核心期刊（擴展版）文獻進行了深入的分析， 運用定性與定量相結合的方式對2016 ～ 2020年5年間的文獻進行了可視化的分析和內容挖掘， 得出如下結論。

1. 從關鍵詞共現來看。 “區域創新能力”出現頻次最高， 其次為“創新能力”和“區域創新”。 2016 ～ 2020年有關區域創新能力的研究聚焦于三個方面： 一是區域創新能力形成與發展的影響因素， 如人力資本、區域差異、門檻效應、基礎設施投資等; 二是區域創新能力的研究方法與模型， 如空間計量模型、知識生產函數、空間杜賓模型等; 三是區域創新能力的提升路徑， 如產業集聚、外商直接投資、對外直接投資逆向技術溢出等。

2. 從研究熱點聚類來看。 可將研究成果總結如下： 區域創新能力是區域創新的關鍵引擎， 在特定的區域創新情境中形成與發展， 受政策、市場、資本等多因素交互的影響， 如市場潛能、對口支援政策、金融集聚、社會資本以及不同要素之間的組合等; 技術創新、資源流動以及跨平臺創新等作為區域創新的關鍵要素， 可助力區域創新能力可持續發展; 方法論是探索區域創新實踐規律的重要手段， 包括評價類方法、空間計量模型、知識生產函數、耦合效應、門檻效應及QCA等。

3. 從研究熱點與趨勢的可視化分析來看。 “空間計量/空間計量模型”“創新”“產業集聚”“地區差異/區域差異”等關鍵詞突現時間最長， 說明未來較長的一段時間內上述內容是區域創新能力研究的熱點。 從關鍵詞比重來看， 對跨行政區域創新能力、我國各省份之間的創新能力對比， 以及不同區域產業集群的創新能力的研究對未來區域創新研究的方向和內容影響深遠。

4. 從關鍵詞前沿時區的分析來看。 制度創新、技術創新與產業創新是受到學者持續關注的內容。 制度紅利持續支持區域創新， 國內通過增加研發投入、外商直接投資、對外直接投資、對外貿易及提高知識產權保護程度等途徑促進技術創新; 在信息化與互聯網的高速發展下， 創新要素重組、產業布局變革。 同時， 隨著時間的變化， 區域創新能力的測度方法和關注內容也有所變化。

（二）研究展望

2016 ～ 2020年之間我國在區域創新能力影響因素、方法創新及提升路徑方面的研究成果頗豐， 為區域創新研究提供了豐富的理論基礎和方法論參考。 然而， 由于樣本數據來源于中文期刊， 缺少對外文的分析， 遺漏了部分重要研究成果， 更缺少國內外區域創新研究的對比， 因此優化研究主題、豐富研究內容， 是提升本主題研究質量的關鍵。 結合當前的研究熱點與趨勢， 針對區域創新能力發展現狀， 本文認為未來區域創新能力研究應關注以下幾方面問題。

1. 區域差異與區域產業特色。 現有研究更多地聚焦于全國范圍內區域創新能力的探索， 對具有地域特色的區域創新關注較少。 不同的區域創新戰略、創新平臺、創新企業、創新產業與區域創新生態會形成不同的區域創新競爭力， 從而導致東中西部地區產業特色差異明顯， 鄰近城市創新發展相似， 信息技術水平差距明顯。 對此， 一方面， 應鼓勵和支持西部地區發文機構和發文作者立足區域特色， 發揮差異化優勢， 洞見研究主題， 提升區域創新能力， 如四川省打造特色旅游、甘肅省推廣特色農業、東北地區大力發展制造業等; 另一方面， 跨行政區域創新產業發展、產業經濟圈建設成為重要創新路徑。

2. 各地高新技術產業開發區、經濟技術開發區、自貿區等。 已有研究多集中于國家劃定的省市區域， 作為技術創新、產業孵化與行業集聚的集中地， 高新技術產業開發區、經濟技術開發區、自貿區等更有利于打造產業示范區， 為區域帶來較高的創新產能。 應創新戰略布局， 優先發展上述區域， 帶動區域內或區域間的創新資源轉移， 這是“十四五”期間產業創新的重要方向。 比如， 成都市作為中部創新型城市， 依托城市產業功能區， 實施“東進、西控、北改、南拓、中優”的區域創新戰略， 覆蓋多地的高新區、自貿區、經開區， 打造區域創新價值引領高地。

3. “大智移云物”等科學技術。 5G作為區域創新能力形成與升級的重要技術驅動要素， 引領新基建發展， 在高清視頻、AR/VR、醫療、車聯網、教育、工業互聯網、文娛等領域已得到示范。 可依托區域創新優勢， 融合人工智能、云計算、大數據等新技術， 通過數據挖掘研究各地區技術創新對區域創新能力的影響和提升路徑。 如北京依托科教優勢布局“1551”工程、上海依托中芯國際建設芯片制造能力、廣東依托華為等頭部企業優勢， 著力建設國際大都市。

4. 大數據公共服務平臺。 目前對區域創新能力的評價， 更多的是基于以往積累的數據進行指標體系構建， 對于實時狀態的關注嚴重不足。 建議后期優化數據采集與處理基礎設施， 消除數據壁壘， 從區域畫像視角開展區域創新生態建設的研究與實踐， 進行區域創新能力發展的總結與評價， 為區域創新能力提升提供多路徑的洞見與預測。

5. 區域創新生態系統。 已有研究更多地關注技術創新賦能區域創新， 而區域創新參與主體、技術設施與產業集群都是區域創新能力的測度內容， 建議從微觀、中觀及宏觀層面不同要素創新角度， 構建符合區域發展的區域創新生態系統。 微觀層面是指區域創新要素， 如參與主體、多平臺、數字化資源; 中觀層面是指創新要素交互產生的知識價值生態， 如知識生產、知識轉移、知識的傳播與擴展等; 宏觀層面是指基于價值創造的科學決策， 旨在通過“新理念、新技術、新平臺”， 聚合來自用戶、企業及集群等的創新資源， 服務區域創新頂層設計， 輔助區域決策者運用有限的資源制訂區域產業可持續發展創新戰略。

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