醫(yī)療機(jī)構(gòu)科研創(chuàng)新績(jī)效考核體系的建設(shè)實(shí)踐

代旭東

青島市市立醫(yī)院醫(yī)學(xué)科研部，山東青島 266011

科技是第一生產(chǎn)力，創(chuàng)新推動(dòng)著時(shí)代進(jìn)步，科研人員是科技創(chuàng)新的源泉，肩負(fù)著推動(dòng)國(guó)家創(chuàng)新發(fā)展的使命，重大科技創(chuàng)新平臺(tái)、重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室、前沿技術(shù)和關(guān)鍵核心技術(shù)突破、科技成果轉(zhuǎn)化等方面重到國(guó)家高度重視，各行各業(yè)在創(chuàng)新引領(lǐng)的時(shí)代大潮中各顯身手。如何貫徹落實(shí)中共中央、國(guó)務(wù)院《國(guó)家創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略綱要》文件精神和創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略， 調(diào)動(dòng)全體人員創(chuàng)新積極性，醫(yī)療機(jī)構(gòu)做了各種有益的嘗試，效果不一[1-3]，且主要根據(jù)科研產(chǎn)出確定績(jī)效數(shù)量，未考慮各專業(yè)的可比性；也未對(duì)有能力完成目標(biāo)但未完成者實(shí)行獎(jiǎng)罰并行的科學(xué)考核，亦未對(duì)非考核人員完成考核目標(biāo)進(jìn)行額外獎(jiǎng)勵(lì)[4-6]，需要在實(shí)踐中探索制訂一套廣泛覆蓋、符合實(shí)際的創(chuàng)新考核體系，該文以某三級(jí)甲等醫(yī)療機(jī)構(gòu)構(gòu)建科研創(chuàng)新績(jī)效考核體系為例，探討該體系建立的科學(xué)性和可行性。

1 科研創(chuàng)新績(jī)效考核存在的問(wèn)題

科研績(jī)效考核多采用針對(duì)取得的科研成果進(jìn)行分等級(jí)獎(jiǎng)勵(lì)方式，例如獲得國(guó)家級(jí)、省級(jí)部級(jí)科技進(jìn)步獎(jiǎng)，按照獎(jiǎng)勵(lì)等級(jí)和金額進(jìn)行匹配再獎(jiǎng)勵(lì)[7-9]；或者對(duì)發(fā)表的高水平論文根據(jù)影響因子乘以固定金額予以獎(jiǎng)勵(lì)，機(jī)構(gòu)之間金額不同，作用相似，均以鼓勵(lì)科研人員取得更多科研成果為目標(biāo)，屬于作用于少數(shù)人的政策，未能調(diào)動(dòng)其他人員科研積極性、主動(dòng)性，而且考核時(shí)未考慮到科室間人員數(shù)量、職稱比例等結(jié)構(gòu)性差異，易導(dǎo)致不公平的質(zhì)疑[10-11]。

2 科研創(chuàng)新績(jī)效考核意義

通過(guò)對(duì)標(biāo)國(guó)內(nèi)外先進(jìn)醫(yī)院，放大坐標(biāo)找不足，提高標(biāo)準(zhǔn)找差距，建立“分類別、多層次、全覆蓋”的創(chuàng)新績(jī)效考核體系，實(shí)現(xiàn)科研創(chuàng)新成果產(chǎn)出最大化；實(shí)行“分層管理，區(qū)別對(duì)待”，針對(duì)不同工作崗位、人才的不同層次，設(shè)置考核標(biāo)準(zhǔn)，并與評(píng)優(yōu)評(píng)先、創(chuàng)新績(jī)效掛鉤，充分調(diào)動(dòng)全院職工創(chuàng)新發(fā)展的積極性和創(chuàng)造性，整體提高科研水平，實(shí)現(xiàn)新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換、人才快速提升、科教跨躍發(fā)展[12-14]。在原有績(jī)效考核基礎(chǔ)上完善創(chuàng)新績(jī)效方案，并作為專項(xiàng)管理。

3 考核方法

3.1 考核要素

推動(dòng)學(xué)科發(fā)展的研發(fā)、提高學(xué)術(shù)影響力的專著、高層次科研立項(xiàng)、高水平科研成果、成果轉(zhuǎn)化與應(yīng)用[15]。

3.2 考核原則

①醫(yī)院實(shí)行年度與周期相結(jié)合的考核辦法，每半年對(duì)各科室和個(gè)人完成情況進(jìn)行考評(píng)公布，年中考評(píng)未完成者，給予警示，年末兌現(xiàn)績(jī)效。

②對(duì)學(xué)科實(shí)行定量考核的原則；根據(jù)科室專業(yè)技術(shù)人員數(shù)量，計(jì)算人均績(jī)點(diǎn)，考核結(jié)果作為科室年終先進(jìn)評(píng)選的依據(jù)，具體考核內(nèi)容和績(jī)點(diǎn)計(jì)算方法見(jiàn)表1。

表1 科室科研業(yè)績(jī)考核指標(biāo)

③對(duì)個(gè)人實(shí)行定性考核，個(gè)人的考核結(jié)果作為創(chuàng)新績(jī)效發(fā)放的依據(jù)。在高級(jí)職稱（以聘任為準(zhǔn)）績(jī)點(diǎn)制績(jī)效考核基金中設(shè)立科研創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)儲(chǔ)備金，按照半年、年終考核績(jī)效，年終考核合格者給予足額發(fā)放；設(shè)立鼓勵(lì)績(jī)效用于未納入考核范圍的人員完成績(jī)效目標(biāo)和其他創(chuàng)新成果的績(jī)效，具體標(biāo)準(zhǔn)、考核內(nèi)容和方式見(jiàn)表2。

表2 個(gè)人創(chuàng)新績(jī)效考核

3.3 考核與信息系統(tǒng)結(jié)合

科室和個(gè)人取得的科研成果根據(jù)信息系統(tǒng)格式要求錄入，具體包括成果題目、項(xiàng)目組成員、獲得時(shí)間、經(jīng)費(fèi)數(shù)額（項(xiàng)目）、影響因子（論文）、出版單位（專著）和證明材料（上傳PDF 格式），系統(tǒng)根據(jù)設(shè)定自行計(jì)算績(jī)點(diǎn)數(shù)。

3.4 定量與定性結(jié)合的原則

個(gè)人考核以定性為主，確定納入考核個(gè)人每個(gè)周期內(nèi)需要完成的基準(zhǔn)目標(biāo)，目標(biāo)并列設(shè)置，完成其中一項(xiàng)即為達(dá)標(biāo)；同時(shí)設(shè)置定量目標(biāo)，根據(jù)科研創(chuàng)新績(jī)效績(jī)點(diǎn)制計(jì)算公式，進(jìn)行績(jī)點(diǎn)排序，進(jìn)入前列的也認(rèn)定為達(dá)標(biāo)。

4 創(chuàng)新績(jī)效考核結(jié)果

4.1 科研參與熱情高漲

按照創(chuàng)新績(jī)效考核方案納入考核的112 個(gè)科室單元中，有95 個(gè)科室獲得科研績(jī)點(diǎn)，科研參與度占84.82%。國(guó)家自然科學(xué)基金申報(bào)科室參與率，同比增長(zhǎng)25.86%，中標(biāo)數(shù)量再創(chuàng)歷史新高。另有25 名作為未納入考核人員完成鼓勵(lì)績(jī)效目標(biāo)，獲得額外績(jī)效。

4.2 科研創(chuàng)新績(jī)效的完成情況

經(jīng)過(guò)一個(gè)完整考核周期，科室和個(gè)人考核結(jié)果基本達(dá)到預(yù)期。

科室考核方面：根據(jù)表1 中績(jī)點(diǎn)制計(jì)算后，將各科室人員構(gòu)成（數(shù)量、職稱等）進(jìn)行可比性、均衡性處理，按照年終目標(biāo)考核的比重進(jìn)行折算，計(jì)算出各科室科研績(jī)效考核的分值，計(jì)入年終考核。

個(gè)人考核方面，專業(yè)技術(shù)人員中科室主任、高級(jí)職稱人員目標(biāo)完成率達(dá)76.23%、職能部門高級(jí)職稱人員完成率達(dá)88.12%、新入職博士完成率達(dá)88.24%，專職研究人員完成率達(dá)95.00%，基本完成預(yù)期目標(biāo)。

4.3 學(xué)科科技量值排名提升

中國(guó)醫(yī)院科技量值（STEM）評(píng)價(jià)學(xué)科百?gòu)?qiáng)榜上榜學(xué)科數(shù)量，在科研績(jī)效創(chuàng)新方案實(shí)施后一年比前一年同比增加50.00%，作為一所市級(jí)醫(yī)院，上榜學(xué)科數(shù)量連續(xù)6年排名省內(nèi)第4 位，其中口腔醫(yī)學(xué)以全國(guó)排名10 位、神經(jīng)病學(xué)全省排名第1 位，再創(chuàng)歷史新高。

4.4 科技成果數(shù)量和質(zhì)量提升

年度發(fā)表外文高水平論文201 篇，同比增加150.00%，其中II 區(qū)以上88 篇，占44.00%；國(guó)內(nèi)中華系列論文發(fā)表49 篇，同比增加300.00%；國(guó)內(nèi)其他高水平期刊論文331篇，同比增加71.50%，出版專著25 部，同比增加200.00%，專利授權(quán)實(shí)現(xiàn)質(zhì)與量的同步提升。

5 討論

5.1 全民參與氛圍的營(yíng)造

原有科研獎(jiǎng)勵(lì)政策僅限定于某些人群，隨著醫(yī)療機(jī)構(gòu)人員身份管理的不斷分化，出現(xiàn)了專職研究人員，科研成了少數(shù)人的活動(dòng)，大部分臨床醫(yī)技一線工作人員僅關(guān)注于臨床診療活動(dòng)，放棄了醫(yī)教研協(xié)同發(fā)展的理念，科研參與度并未隨著獎(jiǎng)勵(lì)政策力度加大而出現(xiàn)上揚(yáng)曲線，科研成果數(shù)量和質(zhì)量也未隨之大幅增長(zhǎng)和提高，出現(xiàn)平臺(tái)期，因此當(dāng)單純獎(jiǎng)勵(lì)并不能調(diào)動(dòng)絕大多數(shù)人的積極性且處罰也不能奏效時(shí)，亟需出臺(tái)一套廣泛覆蓋、符合實(shí)際的創(chuàng)新考核體系，以促進(jìn)全員參與、構(gòu)建科研人才團(tuán)隊(duì)、取得更高質(zhì)量的發(fā)展。

5.2 明確創(chuàng)新的有關(guān)概念

創(chuàng)新績(jī)效定義：用于鼓勵(lì)在技術(shù)引領(lǐng)、教學(xué)管理、科研成果、現(xiàn)代醫(yī)院管理、提升綜合服務(wù)和保障能力方面勇于創(chuàng)新、開拓進(jìn)取，為醫(yī)院發(fā)展作出突出貢獻(xiàn)者而設(shè)立的分類別多層次績(jī)效。

創(chuàng)新成果定義：創(chuàng)新成果是以現(xiàn)有的知識(shí)和條件，在實(shí)踐工作過(guò)程中，改進(jìn)或創(chuàng)造新的事物，并能獲得一定有益效果的行為產(chǎn)品，包括但不限于臨床診療方法、教育與培訓(xùn)結(jié)果、科研成果、流程或路徑再造、工作條件和環(huán)境優(yōu)化。

科研創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)儲(chǔ)備金定義：明確科研創(chuàng)新的主體，科室主任、高級(jí)職稱人員、博士等高端人才是科研創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)源動(dòng)力，具備醫(yī)教研引領(lǐng)能力，為調(diào)動(dòng)其科研積極性和主動(dòng)性，實(shí)現(xiàn)學(xué)科發(fā)展新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換，在個(gè)人績(jī)效中設(shè)立科研創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)儲(chǔ)備金，用于科研專項(xiàng)績(jī)效，完成目標(biāo)后，不僅驅(qū)動(dòng)金照發(fā)，而且可以獲得20%以上的超額返還；鼓勵(lì)考核范圍外人員積極投入科研工作，設(shè)立鼓勵(lì)績(jī)效，除正常科研獎(jiǎng)勵(lì)外，還可獲得額外創(chuàng)新激勵(lì)驅(qū)動(dòng)金。

5.3 考核內(nèi)容的確定

考核不僅要覆蓋推動(dòng)學(xué)科發(fā)展的研發(fā)、提高學(xué)術(shù)影響力的專著、高層次科研立項(xiàng)、高水平科研成果、成果轉(zhuǎn)化與應(yīng)用等定量?jī)?nèi)容，還要根據(jù)不同人群、不同崗位配合定性指標(biāo)，兼顧人員結(jié)構(gòu)，確保公平性。 目標(biāo)是實(shí)行“分層管理，區(qū)別對(duì)待”，針對(duì)不同工作崗位、人才的不同層次，設(shè)置考核標(biāo)準(zhǔn)，并與評(píng)優(yōu)評(píng)先、創(chuàng)新績(jī)效掛鉤，充分調(diào)動(dòng)全院職工創(chuàng)新發(fā)展的積極性和創(chuàng)造性，例如對(duì)于職能部門的高級(jí)職稱，除對(duì)應(yīng)專業(yè)技術(shù)人員職稱考核內(nèi)容外，增加在大會(huì)主旨發(fā)言、在報(bào)刊上交流管理經(jīng)驗(yàn)、創(chuàng)新舉措獲政府部門認(rèn)可、獲得主管部門主辦的各類管理大賽上獲獎(jiǎng)、績(jī)效考核前50%等選項(xiàng)，擴(kuò)大醫(yī)院的影響力；而對(duì)于專職研究人員，則簽訂PI 制或維護(hù)公共平臺(tái)的專職科研人員創(chuàng)新績(jī)效項(xiàng)目任務(wù)， 提高目標(biāo)要求，專項(xiàng)管理，關(guān)注高質(zhì)量科研產(chǎn)出和公共服務(wù)工作量。

5.4 考核對(duì)象的選定

體系選定的考核對(duì)象，包括科室主任、高級(jí)職稱人員、博士等高端人才，因其是科研創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)源動(dòng)力，具備醫(yī)教研引領(lǐng)能力，是科技創(chuàng)新的重要潛在人群；另有專職科研人員，根據(jù)其承擔(dān)的科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)數(shù)額確定績(jī)效額度，因其是科研的專業(yè)人士，績(jī)效與其科研活動(dòng)緊密結(jié)合，最大限度地調(diào)動(dòng)其積極性；公共平臺(tái)服務(wù)專職人員，根據(jù)工作量考核完成情況，確定其績(jī)效為同年資、同職稱專業(yè)技術(shù)人員績(jī)效的60.00%；改變?cè)袑?duì)博士研究生入院后一次性發(fā)放科研啟動(dòng)金、 連續(xù)考核督導(dǎo)的做法，改為確定三年工作目標(biāo)，每完成一年目標(biāo)，發(fā)放相應(yīng)金額的啟動(dòng)金，提高了指標(biāo)的完成率，易于管理；還為潛在科研意愿的人群設(shè)立鼓勵(lì)績(jī)效，雖未對(duì)其設(shè)立考核目標(biāo)，但完成考核人群的目標(biāo)后，除可得到科研獎(jiǎng)勵(lì)外，還可獲得鼓勵(lì)績(jī)效，吸引更多的人群參與進(jìn)來(lái)，取得更多成果。

5.5 考核周期的設(shè)定

因科研成果的取得具有一定的周期性，考核周期不宜過(guò)頻，一般建議以半年為周期考核督導(dǎo)一次，如果考核對(duì)象已完成目標(biāo)，則發(fā)放相應(yīng)周期的績(jī)效，并預(yù)留創(chuàng)新績(jī)效驅(qū)動(dòng)基金，年度考核結(jié)束后，兌現(xiàn)全部績(jī)效。

5.6 考核結(jié)果的判定

科研項(xiàng)目、專著、專利強(qiáng)調(diào)自然位次第一位，研究論文注意成果歸屬單位、第一作者（自然位次）或通信作者，科研獎(jiǎng)勵(lì)要求前3 位，成果轉(zhuǎn)化注重成交金額而非位次，同一成果由多學(xué)科聯(lián)合獲得，參與學(xué)科均受益。成果獲得的時(shí)間均以公布時(shí)間為準(zhǔn)，必須為新增項(xiàng)目，連續(xù)開展的工作只計(jì)入一次。

該科研創(chuàng)新績(jī)效考核體系對(duì)個(gè)人考核時(shí)采用定量與定性結(jié)合的原則，個(gè)人考核首先進(jìn)行定性達(dá)標(biāo)，確定納入考核不同職稱、不同崗位個(gè)人每個(gè)周期內(nèi)需要完成的基準(zhǔn)目標(biāo)，例如發(fā)表1 篇高水平論文；目標(biāo)并列設(shè)置，完成其中一項(xiàng)即為達(dá)標(biāo)，即取得目標(biāo)設(shè)定科研成果的多種形式均可過(guò)關(guān)；為鼓勵(lì)更多人群參與科研活動(dòng)，同時(shí)設(shè)置定量目標(biāo)，作為定性目標(biāo)的補(bǔ)充，調(diào)動(dòng)無(wú)法達(dá)到定性目標(biāo)人群的積極性，防止出現(xiàn)無(wú)論如何努力均無(wú)法完成目標(biāo)，導(dǎo)致放棄的現(xiàn)象，挫傷工作主動(dòng)性；根據(jù)科研創(chuàng)新績(jī)效績(jī)點(diǎn)制計(jì)算公式，進(jìn)行績(jī)點(diǎn)排序，進(jìn)入百分比前列的也認(rèn)定為達(dá)標(biāo)，該目標(biāo)視定性目標(biāo)的完成情況而定，一般在50%～80%為宜，這樣可以保障大多數(shù)參與科研活動(dòng)并取得一定成果的職工完成目標(biāo)。

5.7 強(qiáng)調(diào)科研誠(chéng)信

研究人員對(duì)所取得的科研成果負(fù)責(zé)，并全面建立科研誠(chéng)信檔案，如果科研成果疑似存在弄虛作假等科研誠(chéng)信管理辦法明確禁止的學(xué)術(shù)不端行為，將啟動(dòng)科研誠(chéng)信徹查程序，經(jīng)學(xué)術(shù)專家委員會(huì)確定性質(zhì)，并根據(jù)國(guó)家部委有關(guān)規(guī)定給予頂格處罰，通過(guò)不端行為取得的科研項(xiàng)目、科研成果、職稱職務(wù)、人才稱號(hào)等全部予以撤銷，并取消5 年內(nèi)進(jìn)行相關(guān)科研活動(dòng)的資質(zhì)[16-18]。

6 結(jié)論

科研創(chuàng)新績(jī)效考核體系建設(shè)需要根據(jù)醫(yī)療機(jī)構(gòu)的實(shí)際情況來(lái)進(jìn)行，是對(duì)原有績(jī)效考核方案的有益補(bǔ)充。科研績(jī)點(diǎn)的基準(zhǔn)值是單位基數(shù)，完成數(shù)量×單位基數(shù)即所在欄目的增值績(jī)點(diǎn)數(shù)；而基礎(chǔ)值是固定基數(shù)，固定基數(shù)+完成數(shù)量×單位基數(shù)即所在欄目績(jī)點(diǎn)數(shù)，二者設(shè)定須依據(jù)醫(yī)療機(jī)構(gòu)原有情況進(jìn)行模擬測(cè)算，以引導(dǎo)和提高為設(shè)定目的，不能生搬硬套；另外，隨著國(guó)家對(duì)公立醫(yī)院績(jī)效考核目標(biāo)的設(shè)立，醫(yī)療機(jī)構(gòu)本身也在不斷發(fā)展，考核體系的內(nèi)容和權(quán)重要根據(jù)不同的發(fā)展階段進(jìn)行修訂，使之符合所處的層次，運(yùn)用得當(dāng)，可以充分調(diào)動(dòng)不同崗位人員的科研積極性，兼顧公平與效率，發(fā)揮引導(dǎo)和促進(jìn)作用，引領(lǐng)醫(yī)療機(jī)構(gòu)醫(yī)教研協(xié)同發(fā)展[19-20]。