民營(yíng)企業(yè)與國(guó)有企業(yè)間的配置效率與技術(shù)創(chuàng)新

戚家華

摘?要：基于重疊代際模型，結(jié)合干中學(xué)理論引入全要素生產(chǎn)率在民營(yíng)企業(yè)和國(guó)有企業(yè)間配置效率的作用，推導(dǎo)出配置效率對(duì)于民營(yíng)企業(yè)創(chuàng)新的影響。結(jié)果顯示，對(duì)于民營(yíng)企業(yè)而言，如果配置效率大于生產(chǎn)率提升效率，民營(yíng)企業(yè)本身的財(cái)富會(huì)受到損失，企業(yè)創(chuàng)新的動(dòng)力也會(huì)減弱。只有一個(gè)足夠大的超過民營(yíng)企業(yè)和國(guó)有企業(yè)間配置率的生產(chǎn)率差異才是引發(fā)企業(yè)創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的必要條件，這也意味著在企業(yè)進(jìn)行創(chuàng)新提高生產(chǎn)率之后的配套專利保護(hù)措施對(duì)于激發(fā)社會(huì)創(chuàng)新潛力至關(guān)重要。

關(guān)鍵詞：配置效率?民營(yíng)企業(yè)?全要素生產(chǎn)率

一、引言

科技創(chuàng)新在暢通循環(huán)中發(fā)揮關(guān)鍵作用，加快科技自立自強(qiáng)是暢通國(guó)內(nèi)大循環(huán)、塑造我國(guó)在國(guó)際大循環(huán)中主動(dòng)地位的關(guān)鍵。2020年中央經(jīng)濟(jì)工作會(huì)議強(qiáng)調(diào)，要增強(qiáng)產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈自主可控能力，針對(duì)產(chǎn)業(yè)薄弱環(huán)節(jié)，實(shí)施好關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)工程，盡快解決一批“卡脖子”問題，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新。技術(shù)進(jìn)步的一種可能來源于研發(fā)部門的研究開發(fā)，還有另外一種可能，就是在不斷試錯(cuò)中摸索出經(jīng)驗(yàn)規(guī)律，進(jìn)而對(duì)技術(shù)進(jìn)行修正改良。在這種情形下，技術(shù)變革是生產(chǎn)過程的副產(chǎn)品，無意為之，但行之有效，這也就是干中學(xué)的理論。

本文基于重疊代際模型，結(jié)合干中學(xué)理論引入全要素生產(chǎn)率在民營(yíng)企業(yè)和國(guó)有企業(yè)間配置效率的作用，推導(dǎo)出配置效率對(duì)于民營(yíng)企業(yè)創(chuàng)新的影響。結(jié)果顯示，對(duì)于民營(yíng)企業(yè)而言，如果配置效率大于生產(chǎn)率提升效率，那么民營(yíng)企業(yè)本身的財(cái)富會(huì)受到損失，企業(yè)創(chuàng)新的動(dòng)力也會(huì)減弱，只有一個(gè)足夠大的超過民營(yíng)企業(yè)和國(guó)有企業(yè)間配置率的生產(chǎn)率差異才是引發(fā)企業(yè)創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的必要條件，這也意味著在企業(yè)進(jìn)行創(chuàng)新提高生產(chǎn)率之后的配套專利保護(hù)措施對(duì)于激發(fā)社會(huì)創(chuàng)新潛力至關(guān)重要。

二、文獻(xiàn)綜述

陳昆亭等（2012）[1]指出社會(huì)人力資本形成的方式對(duì)長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)平均增長(zhǎng)率有顯著的影響，如果人力資本的形成主要是通過接受教育等主動(dòng)方式形成，那么長(zhǎng)期平均經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)受到其波動(dòng)的影響就越小，相反，如果教育投入有限，干中學(xué)成為人力資本改進(jìn)的主要途徑，那么生產(chǎn)效率的波動(dòng)性就越大，長(zhǎng)期的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)水平就越低。李尚驁等（2011）[2]通過提出一個(gè)同時(shí)內(nèi)生化了人力資本投入和R&D的一般均衡模型后研究發(fā)現(xiàn)，R&D過程需要人力資本投入和新技術(shù)的研發(fā)是在干中學(xué)的基礎(chǔ)上獲得的，其對(duì)人力資本的“侵蝕效應(yīng)”通過它的兩種特征發(fā)揮作用。物質(zhì)資本投入越多，人力就會(huì)在更為先進(jìn)和豐富的機(jī)器設(shè)備中摸索經(jīng)驗(yàn)，這也更有利于技術(shù)創(chuàng)新，但與此同時(shí)干中學(xué)難度的上升也要求更多的人力資本，這就會(huì)加速技術(shù)進(jìn)步并阻礙人力資本積累。

Zheng?Song?et?al.（2011）[6]提出我國(guó)國(guó)有企業(yè)的生產(chǎn)效率平均較低，而私營(yíng)企業(yè)的生產(chǎn)效率較高，私營(yíng)企業(yè)的全要素生產(chǎn)率高于國(guó)有企業(yè)是因?yàn)檫x擇了委托代理，從而與保留中央權(quán)力的國(guó)有企業(yè)相比，私營(yíng)企業(yè)的授權(quán)機(jī)構(gòu)可以為每個(gè)工人獲得額外的效率單位。而考慮全要素生產(chǎn)率的提高可能來源于企業(yè)本身的成長(zhǎng)，還可能來源于資源在企業(yè)間的配置效率。楊汝岱等（2015）[3]通過對(duì)1998—2007年的十年間，中國(guó)制造業(yè)整體效率變化的來源進(jìn)行分解之后發(fā)現(xiàn)，企業(yè)自身成長(zhǎng)是中國(guó)制造業(yè)效率提升的主要來源，貢獻(xiàn)份額為56.4%，企業(yè)間配置效應(yīng)貢獻(xiàn)份額為31%，企業(yè)進(jìn)入退出效應(yīng)貢獻(xiàn)份額為12.6%，制造業(yè)生產(chǎn)率的增長(zhǎng)越來越依靠企業(yè)本身的成長(zhǎng)，企業(yè)間配置效應(yīng)的作用越來越小。企業(yè)自身效率的提升當(dāng)然值得提倡和鼓勵(lì)，但對(duì)于全國(guó)整體而言，企業(yè)本身的成長(zhǎng)是要消耗大量資源的，而資源在企業(yè)間的配置效率的提升才是真正的可持續(xù)的內(nèi)生增長(zhǎng)模式。基于已有研究，本文接下來試圖基于干中學(xué)的視角，來研究在制造業(yè)效率動(dòng)態(tài)變化中，企業(yè)成長(zhǎng)和配置效率改進(jìn)各自貢獻(xiàn)的份額有多少？

三、模型推導(dǎo)

模型假設(shè)是由兩代人重疊組成的，他們?cè)诘谝粋€(gè)時(shí)期工作，在第二個(gè)時(shí)期靠?jī)?chǔ)蓄為生。效用函數(shù)形式如下：

式中，β是貼現(xiàn)系數(shù)，θ是消費(fèi)ct的跨期替代彈性。本文關(guān)注的是當(dāng)代理人的儲(chǔ)蓄收益率不降低時(shí)的情況，即當(dāng)θ≥1時(shí)。

假定χ為與國(guó)有企業(yè)（F企業(yè)）相比，私營(yíng)企業(yè)（E企業(yè)）的授權(quán)機(jī)構(gòu)可以為每個(gè)工人獲得的額外的效率單位（χ>1），ψ為私營(yíng)公司管理者從產(chǎn)出中竊取的部分?ψ<1?。

兩類企業(yè)的生產(chǎn)函數(shù)表示如下：

引入干中學(xué)，本文認(rèn)為在私營(yíng)企業(yè)中，技術(shù)進(jìn)步的效率較國(guó)有企業(yè)而言較高，先進(jìn)的生產(chǎn)技術(shù)應(yīng)當(dāng)是從私營(yíng)企業(yè)向國(guó)有企業(yè)配置。因此設(shè)ω為技術(shù)從私營(yíng)企業(yè)（E企業(yè)）向國(guó)有企業(yè)（F企業(yè)）配置的效率：

由李玄煜（2015）[4]對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的柯布—道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)實(shí)證檢驗(yàn)可知α=0.257。可以看出相較growing?like?China中的E公司價(jià)值，在引進(jìn)E企業(yè)向F企業(yè)配置的效率ω后：

如果?χ?ω?>1，即由E公司企業(yè)家為每個(gè)工人獲得的額外的效率單位χ大于技術(shù)從E企業(yè)向F企業(yè)配置的效率ω，此時(shí)E企業(yè)生產(chǎn)效率的提升會(huì)增加E企業(yè)的價(jià)值;

如果?χ?ω?<1，也就是說E企業(yè)所獲得的額外生產(chǎn)效率小于技術(shù)從E企業(yè)向F企業(yè)配置的效率，此時(shí)E企業(yè)生產(chǎn)效率的提升反而會(huì)減少E企業(yè)的價(jià)值。也就是說當(dāng)E企業(yè)自身技術(shù)進(jìn)步的速度小于技術(shù)傳遞給F企業(yè)的速度時(shí)，E企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新反而對(duì)自己公司不利，會(huì)導(dǎo)致在與F企業(yè)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中愈發(fā)處于被動(dòng)狀態(tài)。

這與現(xiàn)實(shí)常識(shí)也相吻合：當(dāng)一些資金規(guī)模比較小的私營(yíng)企業(yè)研發(fā)出較為先進(jìn)的技術(shù)時(shí)，如果不提供技術(shù)專利保護(hù)形成技術(shù)壟斷，那么在這些技術(shù)流向資本雄厚的大公司之后，初始研發(fā)出這項(xiàng)技術(shù)的小規(guī)模私營(yíng)企業(yè)很快就會(huì)被市場(chǎng)淘汰。也可以想象，在無法形成技術(shù)壟斷的情況下，資本薄弱的私營(yíng)企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的動(dòng)力會(huì)很小。

如果假設(shè)1不滿足，就不會(huì)有E公司處于均衡狀態(tài)。因此，一個(gè)足夠大的超過私營(yíng)企業(yè)向國(guó)有企業(yè)技術(shù)配置率的生產(chǎn)率差異是引發(fā)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的必要條件。

四、小結(jié)

本文基于重疊代際模型，結(jié)合干中學(xué)理論引入全要素生產(chǎn)率在民營(yíng)企業(yè)和國(guó)有企業(yè)間配置效率的作用，推導(dǎo)出配置效率對(duì)于民營(yíng)企業(yè)創(chuàng)新的影響。結(jié)果顯示，對(duì)于民營(yíng)企業(yè)而言，如果配置效率大于生產(chǎn)率提升效率，那么民營(yíng)企業(yè)本身的財(cái)富會(huì)受到損失，企業(yè)創(chuàng)新的動(dòng)力也會(huì)減弱，只有一個(gè)足夠大的超過民營(yíng)企業(yè)和國(guó)有企業(yè)間配置率的生產(chǎn)率差異才是引發(fā)企業(yè)創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的必要條件，這也意味著在企業(yè)進(jìn)行創(chuàng)新提高生產(chǎn)率之后的配套專利保護(hù)措施對(duì)于激發(fā)社會(huì)創(chuàng)新潛力至關(guān)重要。

本文提供的政策建議如下：對(duì)于擁有創(chuàng)新潛力、生產(chǎn)率提升迅速的新興產(chǎn)業(yè)，對(duì)其知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)，避免其最終為他人做嫁衣，損傷其創(chuàng)新活力。此外，對(duì)于創(chuàng)新技術(shù)在企業(yè)中的合理配置，政府應(yīng)當(dāng)提供平臺(tái)以及制定合理談判規(guī)則，以支持資本薄弱的私營(yíng)企業(yè)在談判中合理的話語權(quán)。

參考文獻(xiàn)：

[1]陳昆亭，周炎，龔六堂.短期經(jīng)濟(jì)波動(dòng)如何影響長(zhǎng)期增長(zhǎng)趨勢(shì)？[J].經(jīng)濟(jì)研究，2012，47（01）：42-53+79.

[5]李尚驁，陳繼勇，李卓.干中學(xué)、過度投資和R&D對(duì)人力資本積累的“侵蝕效應(yīng)”[J].經(jīng)濟(jì)研究，2011，46（06）：57-67.

[3]楊汝岱.中國(guó)制造業(yè)企業(yè)全要素生產(chǎn)率研究[J].經(jīng)濟(jì)研究，2015，50（02）：61-74.

[4]李玄煜.中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的柯布-道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)實(shí)證分析[J].人民論壇，2015（35）：89-91.

[5]中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與宏觀穩(wěn)定課題組.干中學(xué)、低成本競(jìng)爭(zhēng)和增長(zhǎng)路徑轉(zhuǎn)變[J].經(jīng)濟(jì)研究，2006（04）：4-14.

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（戚家華，東南大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院）