創新活力對區域綠色發展轉型的門檻機理研究：人力資本視角

侯 建，白婉婷，陳建成

（北京林業大學經濟管理學院，北京 100083）

當前環境污染和生態破壞已經成為我國區域發展面臨的最大挑戰之一，生態文明安全與經濟高質量發展問題表現得尤為迫切［1］。從環境服務于經濟發展到逐步融入經濟發展、從環境保護上升為基本國策到推進生態文明建設以及完善生態文明體制，中國一直在積極探索適合本國國情的綠色轉型道路［2］。綠色發展轉型基于綠色增長，綠色技術，綠色能源和綠色創新，以保障人民切身利益和環境友好為基礎不斷提升其相關產業在國內生產總值中的比重，從而達到資源優化配置、環境友好和諧，最終實現地區增長與資源節約、污染減排相脫鉤［3］。因此，綠色發展不應簡單的歸結為環境治理，而應賦予其特殊的內涵，這不僅是實現中華民族可持續發展的歷史必然性，更是關系國家生態文明安全和國際博弈的重要標準［4］。

鑒于目前創新在中國經濟增長轉型中所發揮的顯著作用，為應對區域經濟高質量發展新要求，從可操作性來看創新驅動綠色轉型是可行的，必將對經濟與生態協同發展產生深遠影響。在此背景下，如何深度融合與升級綠色發展和創新驅動是其實現轉型的關鍵［5］。創新活力即創新的活躍程度，是社會整體反映在創新上的創造力和積極性［6］。因此，新形式變化下，以更先進、更前瞻的創新活力激發模式來解決我國生態環境問題來促進綠色發展轉型成為新的可能。如學者Bano 等［7］認為通過教育改善人力資本將長期有助于減少碳排放。又如學者Ahmed 等［8］指出人力資本提高了環境質量。此外，更有學者侯純光等［9］提出人力資本能促進區域創新技術，創新要素受益于其溢出效應不斷向周邊地區擴散，從而激發周邊區域創新活力促進區域綠色發展轉型。如此，便引發一個有趣的議題：究竟激發創新活力對區域綠色轉型存在怎樣的驅動作用和內生差別？不同地區人力資本積累程度變化對創新驅動綠色轉型作用產生了怎樣異質性影響？如何在人力資本的作用下通過激發創新活力來提升綠色發展轉型，促進區域長效發展？

綜上，在經濟高質量發展與生態文明安全戰略背景下，科學評估區域綠色轉型成效與現實困境，探索創新活力深層次驅動機制，為決策者提供重新審視地區增長的新視角，新方案，對構建獨特、有效的多樣化生態文明發展的路徑選擇、動力來源與政策設計具有重要的理論和實踐價值。

1 文獻綜述

關于創新活力與綠色發展轉型的相關文獻研究主要集中在創新活力的驅動機制研究。從總體來看，激發創新活力是實現綠色增長與提升綠色發展轉型的重要內容，推動著社會、經濟、人與自然的和諧發展［10］。從區域層面著手，袁潤松等［11］結合方向距離函數和SBM模型構建體現節能減排與經濟增長雙重目標的綠色發展轉型指標總結出技術創新對中國綠色發展形成正向效應。而Guo 等［12］通過建立一個集成模型來研究環境監管（ER），技術創新（TI）與區域綠色增長績效（RGGP）之間的關系，證實TI 對RGGP 產生了正向影響。此外，從工業層面來說，Wang 等［13］采用DEA-RAM模型證明中國制造業的創新向綠色創新轉移，并為綠色增長做出越來越大的貢獻。隨著研究的不斷深入，學者們發現創新活力對綠色發展轉型的影響并不確定，在某些情況下兩者之間還表現出異質性變化，創新活力對綠色發展轉型的影響甚至可能是非顯著相關性。如學者Chen 等［14］基于高技術產業數據，在改進的動態閾值模型中介紹了知識積累的異質門檻效應，對創新驅動發展提出了有趣的見解，表明創新路徑與創新績效之間的關系受到不同區域知識積累門檻的顯著非線性影響。值得注意的是，針對中國自身特點，李曉陽等［15］選用Super-SBM模型研究表明當期產業轉移對綠色經濟轉型的影響存在人力資本門檻活力,表現為"選擇活力";前期產業轉移對綠色經濟轉型的人力資本門檻活力則表現為"擴散活力"。

綜上所述，本文研究將從以下幾個方面對現有研究進行改進和完善。第一，關于創新活力和綠色發展轉型的現有相關研究通常僅局限于將技術創新，產業結構等作為綠色發展轉型的影響因素。此外，現有研究較少關注區域層面［16］。基于此，本文彌補過去研究不足，主要關注區域層面，并著重關注區域間異質性。

第二，已有研究對創新活力和區域綠色發展轉型關系的研究還沒有明確的定論。重要的是，相關研究創新與區域綠色發展轉型的文獻，并沒有將創新活力作為影響區域綠色發展轉型的動力來源之一。相比之下，本文基于人力資本視角研究了創新活力的影響過程，探索促進綠色發展轉型的驅動力，拓展了促進綠色發展轉型的路徑和依據。

第三，由于現有研究普遍忽略了目前中國實際國情下創新活力和綠色發展轉型關系問題，本文重點關注創新驅動背景下尋求促進綠色發展轉型的有效途徑，并將人力資本異質門檻特征納入創新活力促進綠色發展轉型框架中，基于異質性，考察不同地區人力資本門檻下創新活力驅動區域綠色發展轉型的非線性門檻差異，對探索關鍵轉型期間中創新活力有效驅動區域綠色發展轉型以及人力資本異質性戰略選擇具有重要實際意義。

2 理論基礎和研究假設

2.1 創新與綠色發展

假設1：創新活力對區域綠色發展轉型產生一定影響，這種作用機制是存在門檻水平的非線性關系。

2.2 創新活力、人力資本異質性與區域綠色發展轉型

人力資本作為推動地區經濟增長、能源節約的重要驅動力，也被認為是推動區域綠色發展轉型的必要前提，人力資本與技術創新并非是孤立存在的，一定的人力資本積累會激發區域的創新活力，為綠色發展轉型提供必要的支撐條件［17-18］。因此，基于異質性，來考察不同地區人力資本門檻下創新活力驅動區域綠色發展轉型的非線性門檻差異。據此提出如下假設：

假設2：我國創新活力對區域綠色發展轉型的影響受限于人力資本水平的門檻效應。

在以上論述和假設基礎上，本研究構建了創新活力對區域綠色發展轉型的影響機理示意圖（圖1）：

圖1 影響機理示意圖

3 區域綠色發展轉型測算

3.1 綠色發展轉型指標體系構建

根據崔鐵寧等［19］、于成學等［20］、王耕等［21］以及劉凱等［2］學者的研究，區域綠色發展轉型涵蓋了經濟增長、社會和諧、環境友好等方面的平衡發展，它強調在生態法則框架下的和諧發展模式及社會經濟狀態。據此，本文認為綠色發展轉型是一個循序漸進、持續完善的過程，其內涵主要是在人類和自然和諧共處的基礎上，實現經濟、社會以及環境方面的全面發展和持續繁榮。而構建評價指標體系就為綠色發展轉型提供量化的標準，解決其在轉型過程中存在的不足以促進發展的建設化水平。具體而言，經濟建設、產業結構以及人口壓力是刻畫綠色經濟發展的主要內容，也對綠色發展轉型構成一定的壓力。故經濟發展水平用人均GDP 和第三產業比重來表示，對于經濟發展過程中的負外部效應表示為單位GDP 水耗和單位GDP 電耗。綠色社會發展主要表現在對環境保護的投入以及城區環境健康上，保持較高的生態保護投入是一個區域進行綠色發展轉型的必要措施和重要內容，故社會質量提升以教育、科技與居民恩格爾系數為指標，用每萬人擁有公共交通車輛數和人均公園綠地面積來反映城區環境健康。最后基于生態資源稟賦以及資源消耗壓力來描述綠色環境發展，通過降低資源環境消耗以保證資源節約、環境友好發展，故選取人均水資源量和森林覆蓋率反映資源狀況，用工業三廢衡量環境綠色發展狀況。因此，本文構建了包括“綠色經濟發展-綠色社會發展-綠色環境發展”在內的“三元”綠色發展轉型評價指標體系。如表1 所示。

表1 綠色發展轉型評價指標體系

3.2 區域綠色發展轉型結果及分析

通過測算結果可以看出（圖2 和表2），2008—2017年全國綠色發展轉型平均值僅為0.036（圖1 虛線），說明我國地區增長方式在一定程度上由粗放趨于集約，但區域綠色發展轉型并沒有實現，存在較大發展空間。具體而言，由于各區域的異質性，如資源稟賦及環境基礎等，中國區域綠色發展轉型并不是一致的，轉型水平較高的區域分別是北京市、上海市以及浙江省等區域，主要原因是這些區域多為東部地區，產業結構以第三產業為主，對資源的依賴性相對較小，綠色全要素生產率水平較高。但是，河北省、山西省和河南省等以發展高污染重工業為主的地區綠色創新水平最低，能源消耗和污染排放密集，且技術創新效率低，創新驅動不足，亟待進行綠色創新驅動轉型。另外，一些產業結構較落后的地區綠色發展也呈現出粗放與集約并行，甚至存在惡化的趨勢，需要引起注意。比如綠色發展水平較低的廣西省、江西省和遼寧省等區域。這些區域產業結構多以第二產業為主，資源浪費嚴重，政府對科技人員以及研發經費投入上較轉型水平較高的區域有明顯差異。

圖2 2008—2017 區域綠色發展轉型平均水平

另外，從變動趨勢上看（表2 所示），大多數區域綠色發展轉型水平在樣本觀察期間沒有顯著變化，部分地區甚至呈現一定幅度的下降趨勢，特別是2008—2010年多數地區下降程度略大。2011年“十二五”規劃的實施，政府推出多項綠色發展政策，使得區域創新活力和綠色發展協調能力得到一定程度的提高。但是受地理環境、資金以及人才等因素影響，雖短時間內我國地區增長對勞動、資本、能源等生產要素的依賴有所下降，綠色發展轉型水平有短暫回升，但從其整體來看，我國地區經濟增長方式依然較為粗放，我國區域綠色發展轉型仍然任重道遠。

表2 2008—2017年中國區域綠色發展轉型結果

4 面板門檻模型構建

4.1 門檻模型設計

基于區域綠色發展轉型機制的理論框架，本文注意到，由于中國不同區域間顯著異質性的存在，忽視中國區域間人力資本的關鍵因素將導致對區域人力資本水平的評價出現偏差［15］。換言之，一個要素要影響或作用于另一要素，就必須存在著最小變化量的要求，而最小變化量即為閾值。這兩種要素間的關系稱之為閾值效應，也就是非線性“結構變化”問題。因此有必要進行人力資本閾值差異的樣本檢驗。Hansen［28］首先提出了面板回歸模型的思想，該模型以閾值變量來確定結構變化點，然后形成觀測值來估計實際閾值，從而更客觀、更準確地處理非線性問題得到結構變化。

本文以區域綠色發展轉型(IGD)為被解釋變量，以創新活力(INO)作為核心解釋變量，以人力資本(HC)作為門檻變量，并加入城市化(URB)、外商直接投資(FDI)、能源強度(ENE)和市場競爭(MAR)等一系列控制因素，考察區域間不同人力資本門檻水平下創新活力對綠色發展轉型的影響作用。設定面板門檻模型(以單一門檻為例)：

面板多門檻模型（雙門檻為例）：

其中，γ1、γ2為雙重門檻值，其他符號同式（1）。

4.2 變量說明和數據處理

（1）被解釋變量：區域綠色發展轉型(IGD)。通過綠色經濟發展、綠色社會發展以及綠色環境發展構建區域綠色發展轉型指標體系來計算，即上文計算結果。

（2）核心解釋變量：創新活力(INO)。激發創新活力是國家實現綠色發展的現實需求，對區域綠色發展轉型產生顯著影響［12-13］。因此，本文采用各地區的技術市場合同成交額表示創新活力以彌補專利衡量技術創新產出方面的不足［29］。

（3）門檻變量:人力資本(HC)。人力資本是知識和技術轉移的基礎，人力資本水平間的差異導致區域吸收、消化知識和技術的能力而有所不同，將進一步造成區域綠色發展轉型效果的不同［15］。因此，本文借鑒丁巍［30］的研究成果，利用全國6 歲以上的平均受教育年限來度量人力資本，將受教育年數0年、6年、9年、12年和16年分別視為“未上過學”“小學水平”“初中水平”“高中水平”及“大專及以上水平”即：

其中Primary、Junior、Senior、College 分別代表小學、初中、高中以及大專及以上受教育程度居民占全國6 歲以上人口的比重。

（4）控制變量：城市化(URB)。城市化進程中對環境保護提出挑戰，加重污染強度。本文采用城鎮人口比重表示。外商直接投資(FDI)。本文選用各行業外商和港澳臺商投資工業資產額占本行業工業總資產的比重來控制外商投資（FDI）的環境效應。能源強度(ENE)。能源強度作為能源利用率的重要參考指標，本文以不同單位產出所需的能源消費量來表示。市場競爭(MAR)。隨著行業企業數量的增加，市場競爭程度提高，危機意識增強，對促進綠色創新轉型在不斷提高［31］。本文采用企業數來表示市場競爭程度。

由于本文主要考察中國從2007年十七大報告中提出的建設生態文明開始后區域生態保護的一系列綠色發展效應，同時考慮到從理念提出到生態經濟治理效果本身存在的延續性及滯后性，統一選取2008—2017年為數據考察范圍，數據主要來自于中國國家統計局與各地區年鑒。同時，在進行數據處理時對核心解釋變量和控制變量中的外商直接投資以及能源強度數據做了對數處理。表3 給出了樣本描述性統計結果。

表3 變量的描述性統計

5 創新活力對區域綠色發展轉型的人力資本異質門檻效應

5.1 門檻效應檢驗

本文基于Hansen 的門檻模型來檢驗變量之間是否存在顯著的非線性關系，對各地區人力資本門檻水平條件下創新活力對區域綠色發展轉型的差異的復雜機制作用進行實證探究。根據門檻效應檢驗結果（表4、表5），可以看到單重門檻在1%水平上通過檢驗，雙重門檻在5%水平上通過檢驗，而三重門檻效應效果不顯著，故存在顯著的人力資本雙重門檻效應。本文據此利用雙重門檻模型進行具體分析。

表4 門檻效應顯著性檢驗

根據門檻理論，創新活力驅動綠色發展轉型作用中存在顯著的人力資本雙重門檻效應，人力資本雙重門檻值分別為10.400 和11.071；分別位于95%置信區間［10.234,10.512］和［7.720,11.836］內，如表5 所示。因此，根據這兩個門檻值數據可以劃分為低人力資本（HC ≤10.400）、中人力資本（10.400 ＜HC ≤11.071）和高人力資本（HC ＞11.071）等3 種類型。因此，假設1 和假設2 得到驗證。

表5 門檻值估計結果與置信區間

5.2 門檻回歸估計

本文根據以上門檻值計算將人力資本劃分為低人力資本（HC ≤10.400）、中人力資本（10.40011.071），分別考慮不同人力資本水平下的創新活力驅動區域綠色發展轉型的“結構變化”門檻作用及其間差異，如表6 所示。

表6 門檻回歸估計結果

表6 呈現了不同人力資本水平下，創新活力對于區域綠色發展轉型的驅動效應：當人力資本水平未跨過門檻值10.400 時，創新活力對區域綠色發展轉型起到一定程度的抑制作用；人力資本門檻水平在10.400 和11.071 水平之間時，對區域綠色發展轉型的負向影響減少；而門檻水平高于11.071 時，創新活力對區域綠色發展轉型呈現出顯著的正向影響。表明創新活力驅動區域綠色發展轉型的作用受到人力資本發展水平的影響，較低的人力資本水平不利于激發創新活力發揮其促進效應，而隨著地區人力資本積累的提高并突破“臨界點”，在一定程度上有效增強了區域創新活力的驅動效應，進而推動區域綠色發展轉型。

5.3 討論

由此，本文認為，一方面，當人力資本處于較低水平時，對其他生產要素的替代效應會降低，在生產同一種商品時，則會投入更多的能源、資源等生產要素無法實現環境保護的最優效果。由于存在技術鎖定效應，人力資本引起的外部技術溢出與內部技術創新可能誘發“回彈效應”，這實際上反映了人力資本增長效應與環境保護間的矛盾，從而可能限制人力資本激發創新活力以促進區域綠色發展轉型的作用［18］。另一方面，隨著人力資本水平的進一步提高，具有較高人才優勢的區域憑借本地的人力資本積累吸收和消化外來先進清潔技術和治污技術，優化資源配置，實現產業結構與人力資本的協同發展［17］。總之，如果現階段人力資本積累到一定高度明顯有利于激發創新活力提升區域綠色發展轉型水平。其中，基于高人力資本水平基礎上，高污染、高消耗的區域會通過高效吸收消化外來先進清潔技術和綠色創新水平體系實現創新活力對區域綠色發展轉型的驅動效應。

對于促進區域綠色發展轉型的其他驅動力，現階段我國外商直接投資和能源強度都呈現出顯著抑制作用。其主要原因可能是發展中國家通過降低環境標準吸引外資以快速發展本國經濟，高耗能和高污染產業的轉入加劇當地環境污染，這也在一定程度上支持了“污染天堂”假說。另外，由于中國工業整體依然存在諸多問題，能源的持續消耗則會對綠色發展轉型起到明顯的抑制作用。意外的是，市場競爭與區域綠色發展轉型呈現顯著的正相關關系。亦有研究表明，中國各行業內企業數量增加競爭越激烈，進而激發技術創新動力，彌補投資成本的同時也會相應提高綠色創新技術績效從而促進區域綠色發展轉型［31］。城市化與綠色發展轉型呈現正相關關系，但二者效應關系并不顯著，表明城市化在一定程度上推動了地區增長對區域綠色發展轉型的影響。然而，城市化過程中可能會忽視對區域綠色發展的監督，最終導致城市資源配置并沒有得到非常充分地合理利用。因此，有必要重視城市化進程中對地區綠色發展的監督，強化政府機制對生態文明安全的引導，實現綠色技術創新。

6 結語

6.1 研究結論

面臨生態安全緊迫形勢與壓力下，激發創新活力將對促進中國綠色轉型發展產生積極的示范效應。本研究通過系統構建綠色轉型指標體系，科學評估中國各區域綠色發展轉型結構，并以人力資本異質門檻為切入點，采用面板門檻計量方法重點探討了創新活力對區域綠色發展轉型的非線性影響機制。研究發現：

總體上，我國區域綠色發展轉型整體水平較低，平均值為0.036，說明我國地區增長方式在一定程度上由粗放趨于集約，但區域綠色發展轉型并沒有實現，存在較大發展空間。大多數地區綠色發展轉型水平在樣本觀察期間沒有顯著變化，部分地區甚至呈現一定程度的下降趨勢。因此，尤其應當關注河北省、山西省以及河南省等區域，其對于資源的依賴性仍呈現一定強化的特征。

同時，綠色發展轉型過程中區域異質性顯著，轉型較高的區域多集中于東部地區，雄厚的技術水平在綠色發展轉型過程中對要素配置、創新活力進行技術知識的補充和合作。值得注意的是，一些中西部地區因技術基礎薄弱，缺乏綠色創新技術，無法實現與要素稟賦的動態匹配，受制于引進消化外部綠色清潔技術而無法充分激發創新活力，推進綠色發展轉型。

重要的是，創新活力對于區域綠色發展轉型的作用受到人力資本水平的顯著影響。較低水平的人力資本并不利于促使區域創新活力驅動綠色發展轉型。而隨著地區人力資本積累的提高并突破“臨界點”，在一定程度上有效增強了區域創新活力的驅動效應，進而推動區域綠色發展轉型。

對于有效促進綠色發展轉型的其他推動力，市場競爭對驅動區域綠色發展轉型有一定積極作用。而現階段我國外商直接投資和能源強度對于區域綠色發展轉型都產生了顯著抑制作用。此外，并沒有充足證據表明城市化能有效促進區域綠色發展轉型升級。

6.2 政策建議與啟示

研究更加關注創新活力對區域綠色發展轉型的協調機制，基于文章論述的結論更好地從綠色發展的視角來認識創新活力問題，并結合人力資本異質門檻機制為區域建立多元化的創新模式，通過激發創新活力促進區域綠色發展轉型。因此，提出如下實踐啟示與建議：

（1）在經濟高質量發展和生態文明安全戰略背景下，面對由粗放型經濟發展所帶來的環境污染和資源消耗問題，一方面，應加強創新驅動和綠色發展轉型相融合，依靠知識基礎和人才儲備，利用更多機會與外部信息、人才優勢進行互動，吸收外部源知識以激發區域創新活力推動區域綠色發展轉型。另一方面，綠色發展轉型過程中區域異質性明顯，即東部和中西部地區綠色發展轉型存在較大差異，需要充分考慮區域綠色發展轉型地區差距，設定有區別的地區增長方式，根據區域特點及發展情況進行環境綠色發展制度安排，平衡地區發展規劃，在實施環境保護嚴格標準的同時各地區靈活運用規制工具，進行區域綠色發展轉型。

（2）實現區域綠色發展轉型，需要考慮各區域人力資本水平的門檻影響效應，并且根據不同地區的具體情境合理規劃人才，警惕異質性閾值效應帶來的負面影響。而人力資本較低水平區域，政府對人才的重視和激勵仍需努力，積極優化要素投入的類型和比例，加大對高等教育的投資，利用國內優勢培養高層次和創新型人才，降低依賴外部清潔技術的風險以及技術移民帶來的成本問題，推動產、學、研等創新合作機制，增強區域綠色技術創新能力。相反，對于高人力資本水平的地區，政府應適度提高人力資本水平并利用人力資本優勢以促進區域進行綠色技術創新，提升區域綠色發展轉型升級。

（3）為了更好地促進區域綠色發展轉型升級，發揮其協同效應至關重要。一方面政府應為企業提供更多的資源以鼓勵創業，提高市場競爭程度，以此來平衡尋求外部綠色清潔技術以及目前環境成本增長的變化性，促進區域綠色發展轉型；另一方面，提高外商投資的環境標準，對清潔型、高效型外商投資給予政策支持，吸收國外先進的綠色創新技術和高層次人才，提高能源利用效率，增強區域綠色發展水平。