我國林業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化率測算與分析*

武婧妤 寧攸涼 沈偉航 王登舉

(中國林業(yè)科學研究院林業(yè)科技信息研究所 北京 100091)

林業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化率是衡量林業(yè)科技成果在現(xiàn)實生產(chǎn)活動中的應用水平、評價科技創(chuàng)新對林業(yè)發(fā)展支撐作用的重要指標，已納入林業(yè)科技創(chuàng)新五年規(guī)劃的目標體系。科學測算林業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化率具有十分重要的現(xiàn)實意義。目前，國內(nèi)有關(guān)科技成果轉(zhuǎn)化率測算的研究主要集中在農(nóng)業(yè)[1-3]、漁業(yè)[4-5]、海洋[6]等領(lǐng)域或某一地區(qū)[7]，林業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化率測算研究基本處于空白狀態(tài)。本文在分析比較國內(nèi)外測算方法的基礎(chǔ)上，結(jié)合林業(yè)科技成果統(tǒng)計實際，提出林業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化率測算方法，測算2018年全國林業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化率，并剖析制約林業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化的主要因素，提出加快林業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化的對策建議。

1 文獻綜述

科技成果轉(zhuǎn)化率的計算方法分為數(shù)量導向比值法和價值導向比值法[8]。數(shù)量導向的科技成果轉(zhuǎn)化率即某領(lǐng)域或區(qū)域已轉(zhuǎn)化的科技成果占全部科技成果的百分比，能夠直觀反映科技成果的轉(zhuǎn)化情況；價值導向的科技成果轉(zhuǎn)化率即技術(shù)許可與轉(zhuǎn)讓收入占研發(fā)支出的百分比，側(cè)重于反映科技成果的商業(yè)化潛力及經(jīng)濟效益[9]。國內(nèi)科技成果轉(zhuǎn)化率的測算以基于數(shù)量導向比值法為主[1-2，4，6]， 但具體測算方法尚不統(tǒng)一。

關(guān)于已轉(zhuǎn)化科技成果數(shù)的界定，主要有3種方法:1)規(guī)定轉(zhuǎn)化標準，達到標準即視為已轉(zhuǎn)化[1，3，7]， 如新品種、 新技術(shù)實際推廣達到一定面積或已完成技術(shù)交易且經(jīng)濟效益達到一定標準。2)由成果應用方出具證明，證明該成果已得到應用且產(chǎn)生效益即視為已轉(zhuǎn)化[2]。3)設(shè)立多維度的評價指標，確定指標權(quán)重，運用統(tǒng)計學方法進行綜合評價，確定成果是否轉(zhuǎn)化[5]。

關(guān)于基礎(chǔ)數(shù)據(jù)的采集，主要有2種方法:1)問卷調(diào)查法。國內(nèi)學者多采用向科技成果完成單位發(fā)放調(diào)查問卷的方式采集科技成果總量和轉(zhuǎn)化應用情況數(shù)據(jù)[1，5，7，10]。 國外學者則通過委托行業(yè)協(xié)會、專業(yè)調(diào)查公司、技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)等定期開展問卷調(diào)查[11]。2)利用已有的科技成果統(tǒng)計數(shù)據(jù)或統(tǒng)計年鑒數(shù)據(jù)進行計算[2，6]。問卷調(diào)查法獲得的數(shù)據(jù)比較具體，但其代表性受到問卷規(guī)模、分布以及答卷質(zhì)量的影響。統(tǒng)計年鑒的數(shù)據(jù)具有權(quán)威性和全面性，但針對特定領(lǐng)域或特定成果的數(shù)據(jù)不夠精確。

綜上，現(xiàn)有研究對科技成果轉(zhuǎn)化率測算提供了許多可行的思路和方法，但是關(guān)于科技成果內(nèi)涵的界定和統(tǒng)計范圍、轉(zhuǎn)化的判定方法、轉(zhuǎn)化率的測算方法尚未形成共識，科技成果轉(zhuǎn)化數(shù)據(jù)的獲取方法也未統(tǒng)一，需要對已有測算方法做出優(yōu)化，明確林業(yè)科技成果的概念、統(tǒng)計范圍和成果轉(zhuǎn)化的界定標準，優(yōu)化數(shù)據(jù)獲取方法，提出一套科學性、準確性和可操作性強的林業(yè)科技成果測算方法。

2 測算方法與數(shù)據(jù)來源

2.1 林業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化率的內(nèi)涵

在一般意義上，林業(yè)科技成果是指通過林業(yè)科學研究與技術(shù)開發(fā)所取得的具有理論價值或?qū)嵱脙r值的產(chǎn)出。按照科技成果的性質(zhì)，林業(yè)科技成果分為基礎(chǔ)理論研究成果、應用技術(shù)成果、軟科學研究成果。考慮到數(shù)據(jù)的可獲性、準確性以及判定條件的客觀性，本文所指林業(yè)科技成果僅限定于應用技術(shù)成果，時間范圍是自 “國家林草科技推廣成果庫”首次登記入庫至2018年底，期間所有林業(yè)應用技術(shù)成果均計入林業(yè)科技成果總量。

林業(yè)生產(chǎn)周期較長，林業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化的周期總體上比工業(yè)、農(nóng)業(yè)等其他行業(yè)更長，從產(chǎn)生到實際應用的時間跨度更大，且不同技術(shù)領(lǐng)域的個體差異也較大。因此本文將林業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化量的計算時間段設(shè)定為自某一成果產(chǎn)生至2018年底，只要發(fā)生轉(zhuǎn)化，均計入轉(zhuǎn)化量。

科技成果轉(zhuǎn)化率即科技成果轉(zhuǎn)化量與總量的比值。考慮到林業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化的滯后性，本文將林業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化率定義為基于成果存量和累計轉(zhuǎn)化量的某一時間點的轉(zhuǎn)化率，而不是某一個時間段內(nèi)的轉(zhuǎn)化率。采用這種方式能夠更加真實地反映從成果產(chǎn)生到測算時間點所有林業(yè)科技成果的轉(zhuǎn)化情況，充分考慮了林業(yè)科技成果的轉(zhuǎn)化周期及其個體差異，較規(guī)定時間段的計算方法更加準確。

2.2 抽樣調(diào)查法

國家林業(yè)科技推廣成果庫由國家林業(yè)和草原局科技司管理，是全國最全面、最權(quán)威的林業(yè)科技成果數(shù)據(jù)庫。該成果庫涵蓋全國31個省(市、區(qū))14個領(lǐng)域7種形式的林業(yè)科技成果。其中，14個領(lǐng)域分別是林木良種、森林經(jīng)營、生態(tài)修復、病蟲害防治、木 (竹)加工、林產(chǎn)化學、林下經(jīng)濟、林業(yè)機械、森林防火、木本糧油、信息監(jiān)測、野生動物保護、林產(chǎn)品加工及其他，7種形式分別是鑒定成果、認定成果、審定良種、認定良種、驗收成果、發(fā)明專利、實用新型專利。2010—2018年，入庫的林業(yè)科技成果總數(shù)7 797項。

本文以國家林業(yè)科技推廣成果庫的入庫成果數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，借鑒賈俊平[12]與李潔明等[13]的樣本量計算方法，在機械抽樣時，采用簡單隨機不重復抽樣公式確定樣本量。假設(shè)統(tǒng)計誤差6.32%和置信水平95%，計算得到所需樣本量為233。進一步假設(shè)調(diào)查問卷回收率58%，求出所需的調(diào)查問卷總數(shù)400份，即為發(fā)放調(diào)查問卷的數(shù)量。

樣本量確定后，采用比例分層抽樣法，將成果庫中所有林業(yè)科技成果按照年份分為9層，每層均按5.13%比例抽樣。首先用EXCEL收集成果庫中2010—2018年全部林業(yè)科技成果的成果庫號，在此基礎(chǔ)上用EXCEL隨機函數(shù)從中抽取400個成果庫號，作為調(diào)查樣本(詳見表1)。

表1 林業(yè)科技成果抽樣調(diào)查樣本分層

調(diào)查方法采取問卷調(diào)查和電話訪談相結(jié)合的方式。首先對所抽取樣本科技成果的基本信息(主要包括成果庫號、成果領(lǐng)域、成果名稱、第1完成單位、第1完成人、聯(lián)系方式、成果獲得時間、成果形式等)進行整理，按成果第1完成單位對400個樣本科技成果進行分組，于2019年11月向第1完成單位發(fā)放問卷，從成果概況、研發(fā)經(jīng)費投入、成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化情況3個方面進行了調(diào)查。在問卷統(tǒng)計過程中，對于不夠明確、不夠準確的問題通過電話訪談進行核實。

2.3 條件判定法

本文采用條件判定法判定某項成果是否轉(zhuǎn)化。在充分吸收借鑒以往研究成果[1，3，6-7]中判斷條件的基礎(chǔ)上，通過廣泛征求林草科技管理部門、科研院所、高校有關(guān)專家的意見和建議，從應用狀態(tài)、成果推廣情況、已轉(zhuǎn)讓單位數(shù)、轉(zhuǎn)化收入、投入產(chǎn)出比、推廣項目資助情況方面設(shè)立6項基本條件，其中成果推廣情況包括標準化示范區(qū)、科技示范基地、示范林面積、繁育苗木數(shù)、技術(shù)培訓人次、生產(chǎn)示范線6個子條件。

判定方法:若某項科技成果的轉(zhuǎn)化指標滿足2項及以上基本條件，則視為已轉(zhuǎn)化；否則，視為未轉(zhuǎn)化。鑒于第2項基本條件包括6個子條件，規(guī)定若某項科技成果的關(guān)鍵指標滿足第2項中2個及以上子條件，則視為滿足該項基本條件。

按照本文確定的科技成果轉(zhuǎn)化率的定義，若某項林業(yè)科技成果自入庫以來轉(zhuǎn)化過多次，則只計算1次 “已轉(zhuǎn)化”，不重復計算。

2.4 數(shù)量導向比值法

基于抽樣調(diào)查信息和條件判斷結(jié)果，采用數(shù)量導向比值法測算林業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化率。由于成果庫僅統(tǒng)計了2010年以來的林業(yè)科技成果，故2018年我國林業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化率的準確含義是 “截至2018年底2010—2018年入庫成果總數(shù)中林業(yè)科技成果已轉(zhuǎn)化數(shù)的占比”。

3 結(jié)果與分析

3.1 問卷收集情況

本次調(diào)查共發(fā)放400份問卷，涉及29個省、直轄市和自治區(qū)。共收回有效問卷377份，實際回收率94.25%。由于實際回收率高于初始假設(shè) (58%)，計算得出實際統(tǒng)計誤差為4.92%，明顯低于初始假設(shè)值 (6.32%)。

在成果庫中，設(shè)定了林木良種、森林經(jīng)營等14個專業(yè)領(lǐng)域。本次回收的有效樣本涉及除信息監(jiān)測以外的13個領(lǐng)域，具有較強的代表性。其中，林木良種占43.77%，生態(tài)修復占8.22%，森林經(jīng)營占6.63%，木本糧油占5.84%，林下經(jīng)濟占5.04%，其余領(lǐng)域占比均在5%以下。

從研發(fā)主體看，科研院所在樣本中占比達到53.58%，高校和技術(shù)推廣機構(gòu)分別占20.95%和14.06%，企業(yè)和其他研發(fā)主體均不足10%(見表2)。科研院所和高校成果以林木良種、森林經(jīng)營和生態(tài)修復為主，技術(shù)推廣機構(gòu)以林下經(jīng)濟、病蟲害防治和木本糧油為主，企業(yè)則側(cè)重于木竹加工。

表2 樣本中各類研發(fā)主體的成果數(shù)及占比

3.2 林業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化率測算結(jié)果

經(jīng)統(tǒng)計，在377項樣本成果中，可判定為“已轉(zhuǎn)化”的成果數(shù)為231項。采用數(shù)量導向比值法計算，截至2018年底，全國林業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化率為61.27%，與 “十二五”期間55%的林業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化率相比有了明顯提高，接近 《林業(yè)科技創(chuàng)新 “十三五”規(guī)劃》中提出的2020年林業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化率65%的規(guī)劃目標[14]。

從專業(yè)領(lǐng)域看，轉(zhuǎn)化率最高的是林木良種(69.09%)，其次是野生動物保護 (66.67%)，木 (竹)加工和林產(chǎn)化學的轉(zhuǎn)化率較低 (分別為33.33%和31.25%)，各領(lǐng)域之間轉(zhuǎn)化率差異較大 (圖1)。整體上看，林業(yè)第一產(chǎn)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化率高于第二產(chǎn)業(yè)。據(jù)調(diào)查，林木良種類科技成果大多采用直接種植、推廣種植、售賣苗木等自我轉(zhuǎn)化的方式進行應用和轉(zhuǎn)化，轉(zhuǎn)化周期短、程序簡單，對硬件設(shè)施要求不高，轉(zhuǎn)化帶來的經(jīng)濟效益顯著，因此林木良種成為林業(yè)科技成果中優(yōu)先推廣和應用的一類。野生動物保護、森林經(jīng)營、生態(tài)修復、病蟲害防治等具有較強的公益性，主要通過實施國家財政科技推廣項目實現(xiàn)轉(zhuǎn)化，在國家重點工程中應用比較廣泛。木本糧油、林下經(jīng)濟技術(shù)屬于產(chǎn)業(yè)富民實用技術(shù)，在脫貧攻堅中得到各級政府的高度重視，也受到林農(nóng)的歡迎。林產(chǎn)品加工、木竹加工、林產(chǎn)化學的共同特點是技術(shù)門檻較高，轉(zhuǎn)化前期需要投入大量資金，因而在一定程度上限制了成果轉(zhuǎn)化。

圖1 科技成果轉(zhuǎn)化率排名前10的林業(yè)專業(yè)領(lǐng)域

從研發(fā)主體看，轉(zhuǎn)化率最高的是企業(yè)，轉(zhuǎn)化率高達87.88%；其次是技術(shù)推廣機構(gòu)，轉(zhuǎn)化率為67.92%；高校和科研院所分別為60.76%和55.94%(見圖2)。形成這種現(xiàn)象的重要原因是企業(yè)的研發(fā)目標明確，研發(fā)和生產(chǎn)結(jié)合緊密，轉(zhuǎn)化條件好、程序簡單，加之成果是否轉(zhuǎn)化往往與研發(fā)人員的個人收入直接相關(guān)，促進了成果轉(zhuǎn)化。技術(shù)推廣機構(gòu)的主要工作就是科研成果的組裝配套、中試孵化和轉(zhuǎn)化應用，因此其成果轉(zhuǎn)化率僅次于企業(yè)。高校和科研院所的成果大多是國家計劃類科研項目的產(chǎn)出，且公益性科技成果居多，這類成果技術(shù)門檻高、經(jīng)濟回報低，加之科研人員成果轉(zhuǎn)化的收益分配和獎勵制度不完善，激勵機制不健全，影響了成果轉(zhuǎn)化。林場、苗圃、植物園等其他類主體不以林業(yè)科技成果的研發(fā)和轉(zhuǎn)化作為主要工作，所以成果數(shù)和成果轉(zhuǎn)化率均較低。

圖2 各類研發(fā)主體轉(zhuǎn)化率比較

3.3 成果未轉(zhuǎn)化的原因

調(diào)查結(jié)果表明，林業(yè)科技成果未能順利轉(zhuǎn)化既有內(nèi)部原因，也有外部原因。在未轉(zhuǎn)化的146項成果中，由于外部原因?qū)е挛磻玫臑?12項，占76.71%；內(nèi)部原因?qū)е挛磻玫某晒麛?shù)34項，占23.29%。

從外部原因看，超半數(shù)的成果導致其未應用的因素是 “資金渠道”和 “管理”。有的成果由于缺乏后續(xù)的轉(zhuǎn)化資金，影響了成果轉(zhuǎn)化的進度；有的研發(fā)機構(gòu)激勵機制不夠完善，在科技成果轉(zhuǎn)化過程中對科研人員經(jīng)濟獎勵少，科技成果轉(zhuǎn)化人員的付出與回報不成正比，導致科研人員開展科技成果轉(zhuǎn)化的積極性不高。

在內(nèi)部原因中，排名前3位的分別是 “技術(shù)成熟度不夠”“與市場需求不吻合” “新成果替代”。一些成果尚處于研發(fā)初級階段或中試實驗階段，與實際生產(chǎn)應用還有一定距離；一些成果與市場實際需求脫節(jié)，雖有創(chuàng)新性和應用前景，但目前難以找到轉(zhuǎn)化應用市場主體；還有一些技術(shù)領(lǐng)域發(fā)展較快，幾年前的鑒定成果已經(jīng)被新的成果所替代。另外，被調(diào)查者普遍反映，對科技成果的宣傳不到位，信息不夠通暢，導致成果持有者找不到轉(zhuǎn)移對象、技術(shù)需求方找不到合適的成果，在很大程度上影響了成果轉(zhuǎn)化。

4 主要結(jié)論及對策建議

4.1 主要結(jié)論

測算結(jié)果表明，截至2018年底，全國林業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化率為61.27%，與 “十二五”期間55%的林業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化率相比有了明顯增長。各領(lǐng)域、各類研發(fā)主體成果轉(zhuǎn)化率差異顯著。調(diào)查涉及的13個林業(yè)科技領(lǐng)域的成果轉(zhuǎn)化率存在顯著差異，最高的是林木良種，其次是野生動物保護，木 (竹)加工和林產(chǎn)化學的轉(zhuǎn)化率較低。在各研發(fā)主體中，轉(zhuǎn)化率最高的是企業(yè)，其次是技術(shù)推廣機構(gòu)，再次為高校和科研院所，林場、苗圃、植物園等其他類主體的成果轉(zhuǎn)化率最低。此外，根據(jù)調(diào)查結(jié)果，70%以上的林業(yè)科技成果未轉(zhuǎn)化是外部原因所致，其中缺乏轉(zhuǎn)化資金是首要原因；同時，激勵機制不完善也顯著影響科研人員進行科技成果轉(zhuǎn)化的積極性。技術(shù)成熟度不足、與市場需求不吻合、已被新成果替代則是導致成果未轉(zhuǎn)化的內(nèi)部原因。

4.2 建議

1)建立產(chǎn)學研緊密結(jié)合、多主體協(xié)同推進的科技成果轉(zhuǎn)化機制。加快科技成果轉(zhuǎn)化，需要建設(shè)高水平、長期穩(wěn)定的科技交流平臺，打通研發(fā)主體、成果需求方、金融機構(gòu)、政府管理部門等多方交流的渠道，加大產(chǎn)學研合作的深度和廣度，以推動研發(fā)人員及時了解市場信息，根據(jù)市場需求及時調(diào)整研發(fā)策略，圍繞產(chǎn)業(yè)鏈構(gòu)建創(chuàng)新鏈，從源頭上提高科技成果供給能力。

2)建立多元化的科技成果轉(zhuǎn)化投入機制。針對部分科技成果由于資金不足導致不能及時得到轉(zhuǎn)化的問題，一方面要加大財政投入力度，特別是對于公益性較強的生態(tài)修復、森林經(jīng)營、野生動植物保護、病蟲害防治等領(lǐng)域的科技成果，要在科技推廣項目上給予傾斜；另一方面，要完善相關(guān)政策，針對有市場前景的科技成果，鼓勵和吸引社會資金投入，拓寬融資渠道，使更多科技成果盡快轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實生產(chǎn)力。

3)完善科技成果轉(zhuǎn)化激勵機制。落實科技成果轉(zhuǎn)化收益分配改革政策，增強科研機構(gòu)和成果發(fā)明人的自主權(quán)，提高研發(fā)人員在科技成果轉(zhuǎn)化收入中的分配份額。完善科技評價制度，克服 “四唯”傾向，注重市場認可和實際貢獻，將專利成果、技術(shù)發(fā)明、成果轉(zhuǎn)化作為職稱評審和職務(wù)晉升的重要依據(jù)。加大知識產(chǎn)權(quán)保護力度，嚴厲打擊科技成果轉(zhuǎn)化過程中的侵權(quán)行為。

4)加強科技成果轉(zhuǎn)化人才隊伍建設(shè)。進一步加強基層科技推廣機構(gòu)和隊伍建設(shè)，不僅要開展科技知識方面的專業(yè)化培訓，同時要系統(tǒng)開展產(chǎn)業(yè)發(fā)展、業(yè)務(wù)開發(fā)、市場融資、項目管理、創(chuàng)新營銷、商業(yè)談判等方面的專業(yè)知識培訓，全面提升從業(yè)人員綜合素質(zhì)，建設(shè)專業(yè)化的科技成果轉(zhuǎn)化人才隊伍。

5)加強宣傳推廣和示范帶動。及時總結(jié)科技成果轉(zhuǎn)化的優(yōu)秀案例和成功經(jīng)驗，積極探索科技成果轉(zhuǎn)化新模式、新途徑，加大宣傳和推廣力度。建立高標準的成果轉(zhuǎn)化示范基地、示范企業(yè)，充分發(fā)揮示范引領(lǐng)和輻射帶動作用。在全行業(yè)開展科技成果轉(zhuǎn)化先進集體和先進個人評選表彰，努力營造有利于科技成果轉(zhuǎn)化的良好社會氛圍。