汽車行業綠色技術創新效率研究

□文/曹晶穎 楊忠敏 張 潔 高辰玲

（河北師范大學商學院 河北·石家莊）

［提要］目前，汽車行業是促進我國國民經濟快速發展的支柱產業，但在汽車生產和使用過程中對環境造成嚴重污染，提高其綠色技術創新效率迫在眉睫。本文基于超效率SBM模型測算汽車行業綠色技術創新研發和轉換兩階段效率以及整體效率，運用Tobit回歸模型，研究環境規制、政府支持、自主創新能力與平均企業規模等因素對我國汽車行業綠色技術創新效率的影響。結果表明：汽車行業綠色技術創新研發效率高于創新轉化效率，創新轉化率還需要進一步提升。平均企業規模的增大會抑制汽車綠色技術創新效率的提高，行業自主創新能力、環境規制以及政府支持強度與綠色技術創新效率呈正相關。因此，政府通過加大環境規制強度和支持創新力度、企業通過控制自身規模，提高我國汽車行業綠色技術創新效率。

一、引言

我國環境污染總體上較為嚴重，能源和資源耗用量較大，工業行業呈現出“高投入、低產出”的現象。汽車行業的發展程度影響著我國的經濟社會發展，在汽車生產和使用過程中對環境的污染不容小覷。在生產制造環節中，廢氣、廢水等物質的產生會造成環境污染；當汽車產品投入使用后，尾氣排放會造成空氣污染。因此，考慮到汽車行業存在環境污染的特性，加快技術創新與產品創新有助于實現汽車節能、降耗和降低環境污染，促進我國汽車行業快速發展。本文通過超效率SBM模型測算我國汽車行業綠色技術創新的變化，并研究綠色技術創新的影響因素，為我國行業和政府制定相關的政策提供理論依據。

二、文獻回顧

綠色技術創新理論得到了廣泛關注，學者們研究角度集中于宏觀和微觀層面。在宏觀層面，孫欣（2019）探究各個省份綠色技術創新效率的空間分布以及影響因素。陳曉等（2019）通過系統GMM方法來分析環境規制對企業綠色技術創新的影響。較少的文獻是從中觀行業的角度出發，成瓊文（2020）立足于我國各工業行業的面板數據，探究發現各行業之間的綠色技術創新效率存在著較大的差異。少數學者以單一行業作為研究角度，張靜曉（2020）揭示了建筑行業的綠色技術創新效率內部機制以及不同環境規制對綠色技術創新效率的影響作用。

現有文獻多從經濟、市場、政府等角度來研究影響因素。王俊鵬（2019）從技術、政府等因素對汽車業生態系統分析，發現市場經濟和政府扶持影響較大。程小佩（2019）研究發現汽車產業皆存在著產能過剩情況，市場化、環境和政府因素對產能會產生影響。Li等（2018）發現政府提供研發資金支持企業創新時，會提高企業創新效率。對于變量的選取方面，成瓊文（2020）從市場、政策和技術方面選取變量指標，發現平均企業規模、環境規制等因素有助于提高行業綠色創新效率。

結合上述文獻分析可以看出，學者們圍繞綠色技術創新有了豐富研究。但更多文獻是聚焦于宏觀區域或是微觀企業，較少學者從行業視角來分析，本文將立足于汽車行業來研究其綠色技術創新效率和相關影響因素。本文將運用超效率SBM模型測算汽車行業的綠色技術創新效率，通過Tobit回歸模型從政府、市場、技術等方面分析影響汽車行業綠色技術創新效率的主要因素，為提高汽車行業的綠色技術創新效率提供一些理論參考和建議。

三、研究方法、變量選取與數據說明

（一）研究方法

1、Tobit模型。運用超效率SBM模型測算綠色技術創新效率值，其效率值取值受到約束并且被截斷。當因變量取值在某個范圍內被截斷時通常采用Tobit回歸模型處理，見公式（1）。

其中，y*為潛變量，yi為因變量，β0為常數項，xij為自變量，βi為估計參數。

本文將以綠色技術創新效率為因變量，將自主創新能力、平均企業規模、環境規制強度和政府支持強度相關因素作為自變量，構造Tobit模型如公式（2）：

其中，GTI為綠色技術創新效率，AES為平均企業規模，IE為自主創新能力，G為政府支持強度，ER為環境規制強度。

（二）數據來源與變量選取

1、數據來源。根據數據的可獲得性，本文數據主要來源于《中國科技統計年鑒》《中國汽車工業年鑒》《中國能源統計年鑒》《環境統計年報》和《中國環境統計年鑒》。

2、變量選取

（1）綠色技術創新效率指標選取

①研發投入階段的投入和產出指標。一般企業研發投入水平的常用指標有研發人員總量與研發經費支出，本文采用R&D人員當年總量和R&D經費內部支出為研發環節的投入指標。參考多數學者的研究結果，專利可以衡量某一區域或行業綠色創新能力以及潛在的市場收益，因此本文選取專利申請數量和專利有效數量作為研發環節的產出指標。

②使用轉換階段的投入和產出指標。在企業創新發展的過程中，專利需要其他非創新性要素的投入才能轉化為實際經濟價值。企業會在中間環節加大投入資金來支持產品和技術改造升級，本文選取技術改造經費支出為投入指標。本文采用新產品銷售收入作為期望產出指標。汽車在生產和使用過程中會造成一定的環境污染，本文將汽車行業中CO2排放量作為非期望產出。

（2）綠色技術創新效率影響因素指標

①行業自主創新能力（IE）。行業的自主創新能力對行業本身的創新發展起著重要的作用，本文將以汽車行業試驗發展支出占行業R&D經費比值作為自主創新能力的指標。

②平均企業規模（AES）。隨著企業規模的不斷擴大，提高綠色技術創新效率和增加企業的經濟效益，有利于企業未來的技術創新。本文選取汽車行業各年的生產總值與企業總數量兩者比值作為指標。

③環境規制強度（ER）。環境規制通過增加對環境的約束，促使行業不斷調整生產方式，從而提高其綠色技術創新效率。本文采用“三同時”項目環保投資數額作為環境規制強度指標。

④政府支持力度（G）。政府會對行業的技術創新提供相應的投資或是優惠政策支持，本文將以政府投入資金數量作為政府支持強度的指標變量。

四、實證分析

（一）汽車行業綠色技術創新效率測算。行業在綠色技術創新的研發投入階段、使用轉換階段以及整體效率數值的數據，如表1所示。從整體效率上看，在2007～2017年間汽車行業的總體效率均值是1.0410，整體創新效率存在著提升空間。除了2016年以外的其他年份綠色技術創新整體效率都超過了數值1，DMU相對有效。其次，研發投入階段效率均值為0.9995，使用轉換階段效率均值為0.9498，兩者DMU相對無效，表明汽車行業在研發投入和使用轉換效率需要提升。（表1）

表1 2007～2017年汽車行業綠色技術創新效率一覽表

從汽車行業研發階段來看，其效率均值為0.9995，低于綠色技術創新整體效率，汽車行業中創新投入資源利用率有待提升。從2007年到2017年研發投入階段的效率處于先下降后上升的趨勢，表明在汽車行業中研發投入造成了資源浪費。在使用轉換環節中，其效率均值為0.9498，低于研發投入效率和整體效率均值，說明汽車行業研發成果在轉化時轉化率較低。從2007年到2017年汽車行業的產品創新使用轉化率處于上升趨勢，意味著環境規制或是政府投入等因素有利于加快汽車行業創新成果有效轉化。

分析汽車行業綠色技術創新效率表明，2007～2017年汽車行業綠色技術創新效率整體效率較高。但是，將整體效率分階段來看，創新研發階段效率和轉換階段效率都有待提升。汽車行業綠色技術創新效率較高，說明汽車行業內部結構調整。

（二）汽車行業綠色技術創新效率影響因素分析。從表2的回歸實證結果可以看出：在整體效率中各變量在相應的顯著性水平下都拒絕0假設，數據擬合程度較好。（表2）

表2 Tobit回歸分析結果一覽表

平均企業規模與汽車行業綠色技術創新效率在5%水平上呈負向相關性，相關系數為-0.0974，說明汽車企業的規模擴大會抑制汽車行業的綠色技術創新效率的提高。這一結論與成瓊文研究結果有所差異，他研究發現行業中企業規模的擴大有利于綠色技術創新效率的提升。隨著汽車企業規模的不斷擴大，汽車行業可能會面臨規模報酬遞減的現象，創新成果產出慢于創新資源投入速度。

行業自主創新能力與綠色技術創新效率在5%水平上呈正向影響，表明汽車行業的自主創新能力提高可以加快行業資源利用率。在創新兩個階段中，行業的自主創新能力與創新研發效率呈不顯著負向影響，與創新轉化效率在1%水平上顯著正相關，表明汽車行業自主創新能力的提升有助于資源轉化為創新成果。

政府支持強度對創新效率正向影響較小，回歸系數為0.0157。這與譚健芳等（2020）的研究結果相近，政府關聯可以推進綠色技術創新的進一步提升，從而推動企業經濟效益的增加。政府通過制度法規等方式誘導企業增加投入資金，保障行業創新有效性。

環境規制強度與汽車行業綠色技術創新效率在1%水平上呈負向相關，回歸系數為-0.372，正向影響程度最大。說明了加強環境規制力度可以促進汽車行業綠色技術創新效率的增長。政府通過增加“三同時”項目環保投資額和征收排污等環境規制相關措施，企業會增強治理環境污染的意識。

五、研究結論及建議

通過對2007～2017年汽車行業綠色技術創新效率計算，得出我國汽車行業綠色技術創新整體水平較高，研發階段和轉換階段效率都有待提升。從影響因素來看，平均企業規模、行業自身創新能力、環境規制強度和政府支持力度對汽車行業綠色技術創新都會產生顯著影響。其中，平均企業規模對汽車行業創新效率呈負向影響，行業自身創新能力、環境規制強度以及政府支持力度與汽車行業創新效率呈正向顯著影響。

提出以下幾點建議：（一）政府加大支持力度，加強環境規制監管。政府作為市場的領導者，應加大對行業創新投入資金，減緩汽車行業發展的政策壓力，完善綠色技術創新優化政策。激勵政策要從行業實際需求出發，引領更多企業加入到綠色創新方向。同時，政府加大對尾氣污染超標的懲罰力度，與環境規制相輔相成，提高企業綠色技術創新效率。（二）行業提升產出效率，突破技術升級瓶頸。汽車行業創新轉換效率較低，制約了行業綠色創新產出能力。為了提升汽車行業綠色技術創新效率，需要重點抓住創新成果轉化階段。行業和政府嚴格把控創新產出的質量和數量，可以通過引進創新型人才、合理利用綠色創新平臺等措施保障創新有效進行。（三）企業提高創新能力，規避組織惰性問題。企業應根據發展特點以及規模報酬的體現規律，規避企業內部資金、運營體系固態化。目前，我國已經有不少企業開發出純電動式新能源汽車等，汽車企業應抓住產品創新機遇，加快產品創新速度，促進創新成果產業化。