基于《社區矯正法》檢視社區矯正制度執行的實踐

劉寒冰

摘要：2019年12月28日公布的《社區矯正法》是法治文明和社會進步的體現，是國家進行社會治理的一劑“良方”，標志著社區矯正從此進入依法新時代。目前，社區矯正執行工作的有效開展方面仍然存在諸多問題：社區矯正對象須在戶籍地接受矯正管理之規定在某些特殊情形中存在執行難度、矯正機構職權來源不明確、矯正方案可操作性薄弱等問題，若不能夠及時規定明確，那么社區矯正工作將舉步維艱。因此需要將法律規定的相關理論與具體問題相結合分析討論，才能更好地實現社區矯正的立法目的和達到積極的法律效果，才能夠真正實現《社區矯正法》的立法目的、實現社會的和諧與發展。

關鍵詞：社區矯正制度；矯正方法；矯正效果；實踐檢視

中圖分類號：D90-052文獻標識碼：A文章編號：1673-7164（2021）05-0031-04

社區矯正制度作為舶來品，在中國的施行與發展相對較晚。2019年12月28日《社區矯正法》公布，在立法界與實務界引發了巨大的關注和激烈的討論。立法界表示“社區矯正工作成為貫徹落實黨的寬嚴相濟刑事政策，實現懲罰與教育相結合的社會主義刑罰目的”[1]；而實務界則認為新法規定較為籠統和寬泛，過于“松軟”的管理辦法和手段遠不能達到教育和歸化目的，失去了刑罰執行的應有之義?！吧鐓^矯正是人類迄今為止最人道最文明最經濟的非監禁性刑事執行制度。”[2]目前，在實踐中具體存在的爭議性問題，仍然需要進一步的分析與論證。

一、我國社區矯正制度概念界定與《社區矯正法》

（一）社區矯正概念之界定

社區矯正，指將矯正對象放置于“社區”內進行矯正，而無須將其收至監獄。對“社區”賦予準確的法律定義是非常重要的，這可以為具體開展矯正工作提供精確的服務范圍，使社區矯正工作人員高效率開展工作。在法學研究領域，目前還沒有對“社區”概念進行一個清晰、明確的具有法律意義的界定。根據社區矯正工作由司法所具體實施的制度安排，司法所按行政區域（鄉鎮、街道）設置，在城市地區，以街道為單位設置，如伊伊街道司法所；在農村地區，則以鎮為單位設置，如伊伊鎮司法所。因此，實際上“社區”的概念和街道、鄉鎮的概念相差無幾。

由于農村地區占比大，村落分散，因此具體而言，每一個鄉鎮司法所所轄范圍的鄉鎮規模大不相同，縣轄區內有多少個鄉鎮，那么則設立相應個數的司法所，若是某個鄉鎮人口規模較小，則會合并到其他鄉鎮由一個司法所管轄。在這種“社區”劃分的界限范圍內開展工作，容易造成各個司法所的具體工作量不均衡、地區輻射范圍大，不利于對矯正對象的監督和管理等疏忽，并且“有些地方社會服務組織以及社會工作隊伍建設程度較低，尚沒有專業力量介入社區矯正領域”[3]，因此“社區”的范圍界定不準確在一定程度上會造成對有些社區矯正對象監管情況的疏忽。

（二）社區矯正制度的相關法律文件

社區矯正制度是指將符合矯正條件的罪犯置于社區內，由專門的國家機關在相關社會團體和民間組織以及社會志愿者的協助下，在判決、裁定和決定確定的期限內，矯正其犯罪心理和行為惡習，并促進其順利回歸社會的非監禁刑罰執行活動[4]。2019年12月28日公布的《社區矯正法》第二條規定，對被判處管制、宣告緩刑、假釋和暫予監外執行的罪犯[5]，依法實行社區矯正。2020年7月1日，《社區矯正法》正式生效。該法在矯正對象須在戶籍地接受矯正管理問題、社區矯正機構職能來源問題、矯正方案的制定合理與可操作性的問題均做了相關規定，但結合執行過程中存在的問題，還需要更進一步地細化和明確。

二、社區矯正制度執行過程中存在的問題

（一）社區矯正對象接受矯正地點具有不確定性

在實踐中，因異地裁判引發的問題使犯罪地社區矯正機構，出于社會穩定和工作負擔考量而不愿意接收和管理此類矯正人員，因此最終犯罪地社區矯正決定機構會將社區矯正人員執行地確定為矯正人員的戶籍地。條文規定居住地為社區矯正人員的執行地，但是現實情況是，農村地區相當一部分人外出務工，長期與戶籍地脫離關系。如果矯正人員必須回到戶籍地接受矯正，一方面剝奪了在外地務工矯正對象的工作機會，從而減少其家庭收入。并且有些矯正對象還需要賠償因造成人身傷亡而判決的高額賠償金、補償金給被害人，這更是給原本就不富裕的家庭帶來經濟上的難題。另一方面會給戶籍地社區矯正執行機構工作人員的幫扶教育工作增加難度：矯正人員的評估報告如何調查？矯正人員的矯正小組組成人員如何安排即為合理？

《社區矯正法》第十七條①規定，社區矯正決定機關應當根據有利于社區矯正對象接受矯正、更好地融入社會的原則，確定執行地。新法規定在一定程度上放寬了居住地認定的界限，也給予了社區矯正對象最大限度的人文主義關懷。人們希望能夠“整合社會資源和力量，為社區矯正對象提供免費技能培訓和就業指導，提高就業謀生能力，幫助其解決基本生活保障等方面的困難和問題”[6]。因此人們希望在更加靈活變通的法律規定下，社區矯正決定機關能夠確定出更加合理有效的社區矯正對象執行地，防止社區矯正機構因其他原因拒絕接收非本轄區內社區矯正對象，或者推諉社區幫教管理工作。

（二）社區矯正機構法律地位需進一步詳細規定

《社區矯正實施辦法》第三條②規定，縣級司法行政機關社區矯正機構對社區矯正人員進行監督管理和教育幫助。司法所承擔社區矯正日常工作[7]。由該條規定可知，縣級司法行政機關社區矯正機構并非當然理解為司法所。在實踐中，縣級司法行政機關社區矯正機構各地區叫法多樣、不統一，諸如社區矯正局、社區矯正幫教服務中心、社區矯正教育幫扶中心等。

《社區矯正法》第八條③規定，國務院司法行政部門主管全國的社區矯正工作。縣級以上地方人民政府司法行政部門主管本行政區域內的社區矯正工作。第九條④規定，縣級以上地方人民政府根據需要設置社區矯正機構，負責社區矯正工作的具體實施。司法所根據社區矯正機構的委托，承擔社區矯正相關工作。因此，“設置獨立的社區矯正機構具備充足的法律保障，應當根據法律規定，結合實踐經驗，建立直線式順暢的上下關系，以提高執行效率，便于指導、協調、監督、執行等工作的開展。”[8]

根據新法規定，縣級以上地方人民政府根據需要設置社區矯正機構，按照以往的做法，諸如社區矯正局、社區矯正幫教服務中心、社區矯正教育幫扶中心等機構均可以算作社區矯正機構，而新法在這方面的規定還沒有細化，是否與舊辦法規定相同，還不得而知。因此新法的該條規定存在一定的迷惑性和不確定性，還需要做進一步規定。

（三）社區矯正方案規劃與幫教工作可操作性薄弱

在與被交付執行的社區矯正對象交流中發現，他們缺乏犯罪認知，部分矯正對象內心深處確實沒有覺得這是犯罪行為。從適用社區矯正然后經過整個矯正期直到最后解除矯正，都沒有一個很好地引導他們正確認識自己行為的違法性的手段和方法，這是實踐工作中非常重要的一個問題。

因此，社區矯正對象個體的矯正方案就顯得尤為重要。在目前實務工作中，一是法院的判決宣告儀式不嚴謹，沒有給矯正對象從心理上形成一個直觀的管理環境。二是社區矯正工作人員的禮儀著裝、武器配備、生活環境等方面的不規整，不能對矯正對象形成一個管理和被管理的具象環境。三是矯正對象在矯正期間定期去司法所匯報個人生活、工作情況（實踐中分為周報到、月報到）的同時提交每月思想匯報記錄，從記載情況來看，存在相當明顯的形式主義嫌疑。四是矯正機構因沒有武力對抗的手段和權限而害怕矯正人員實施報復傷害事件，因此造成了大多矯正對象是“被捧著”“被哄著”“被說好話”的方式，走完了社區矯正的整個流程。

三、社區矯正制度實踐構思

（一）放寬社區矯正對象矯正地點限制，完善社區矯正對象管理方案

當部分流動人口在適用社區矯正制度時，應該按照《社區矯正法》之“社區矯正決定機關應當根據有利于社區矯正對象接受矯正、更好地融入社會的原則，確定執行地”規定，將與他們有密切聯系的、穩定的生活工作地點作為社區矯正執行地。在不改變其已經建立穩定聯系的生活工作地點接受社區矯正，是幫助矯正對象最大限度回歸社會的方法之一。具體而言，一是可以與公安派出所聯合分批次、小規模舉辦所犯罪行相關法律知識宣講會，幫助其認識犯罪行為。二是與當地心理學領域老師或者專家聯合對其進行心理疏導和關愛，防止其形成狹隘心理狀態。三是與矯正對象的工作單位或者單位負責人溝通了解，按時關注其工作和生活狀況，并形成書面記錄以便考察后效。只有綜合考量各方幫扶力量，才“能有利于避免那些安排不當的社區矯正活動對于社區矯正對象的正常工作和生活帶來的干擾”[9]。

（二）明確社區矯正機構法律地位，做好矯正人員幫教方案銜接

根據新法對社區矯正機構的原則性規定，現有如下兩種推論：一是若依據“縣級以上地方人民政府重新獨立設置社區矯正機構負責社區矯正工作的具體實施”，那么“司法所根據社區矯正機構的委托，承擔社區矯正相關工作”之規定則具有爭議性，爭議點在于司法所作為司法局的派出機構，是否具有行政法意義上的被委托主體資格？行政法規定行政機關與其派出機構為內部行政關系，派出機構不是獨立的行政主體，除非有法律法規的明確授權，否則不能以自己的名義行使行政權力。因此縣級以上地方人民政府重新獨立設置社區矯正機構，即使要委托行政機關承擔社區矯正相關工作，在沒有法律法規明確授權的情形下，委托另一個行政機關（司法局）的派出機構（司法所）是不符合法律規定的，它只能委托該行政機關，然后經由該行政機關通過內部行政關系將社區矯正相關工作下派到派出機構，而該行政機關與派出機構之間則不存在委托與被委托的關系。二是縣級以上地方人民政府只是將該工作直接委托給行政機關（司法局），那么承擔具體矯正相關工作的派出機構（司法所）也不是通過委托與被委托關系而開展工作的。實踐中，有些地區建立了單獨的社區矯正機構。例如福建省推行了全省統一模式，即社區矯正“163”執行模式，建立起以縣級社區矯正中心為主、司法所和矯正小組銜接配合的工作體制[10]。

（三）合理制定矯正對象幫教方案，實現多方力量共同幫扶教育

《社區矯正法》第二十四條⑤規定，社區矯正機構應當根據裁判內容和社區矯正對象的性別、年齡、心理特點、健康狀況、犯罪原因、犯罪類型、犯罪情節、悔罪表現等情況，制定有針對性的矯正方案，實現分類管理、個別化矯正。

社區矯正工作制度是國家公權力和公信力的體現，因此在執行時需要建立正式的宣告場所，召集矯正工作各方力量，規范矯正宣告儀式。在制定矯正方案時，矯正對象因性別、年齡、犯罪原因、文化水平不一樣，矯正方案也需隨之調整。在設計矯正方案組成內容時，除了需要包含思想匯報類書面記載文件，還需要加入相關的社會公益勞動完成情況考察表，作為矯正對象“修補”被破壞的社會關系的補救方法，該表的記載和評估需要司法所、社會公益部門和派出所配合完成。在組成矯正小組時，除了需要司法所、居民委員會、村民委員會的參與，還需要聯合派出所、檢察機關和矯正對象的工作單位、直系家屬。只有“人民檢察院聯合公、法、司、監、民共同制定相應的刑事執行監督辦法，群策群力”集體聯動[11]，才能共同幫助矯正對象糾正不良行為和思想，順利度過矯正期，重新融入正常社會秩序。

四、社區矯正的規訓與懲罰理論

依據?？碌睦碚摚含F代權力運行的方式都在細節、規則當中。好比學校的規章制度，軍隊、醫院的細節安排都在人的行為中留下一道一道軌轍，最后形成一個框架、道路。社區矯正很大程度上用的也是這個方法，實際上它是把這個人放到這個軌轍里，不斷地去塑造人，幫助人形成習慣，從而遵守這個框架下的相關制度規則。實際上，社區矯正是將矯正對象從一條錯誤的道路上扭轉到另一條規則制度框架里的道路上。福柯將“規訓”定義為“使肉體運作的微妙控制成為可能的，使肉體的種種力量永久服從的，并施于這些力量一種溫馴而有用關系的方法就是我們所謂的規訓?！盵12]

曾經，懲罰是國家炫耀自己擁有暴力、展現自己權力的一種方式。所以刑罰特別殘忍與血腥，目的是國家用這種方式宣示：我作為國家的無上權力，震懾罪犯，讓其不敢再亂來。然后，逐漸地，國家權力的行使方式變了，人們越來越覺得這種方式不可取，因此懲罰方式從最初的上斷頭臺斬首示眾到槍決到現代的注射，可以看出越來越淡化刑罰的血腥。也就是說，國家的權力運行，是有民主基礎的，有合法正當性的，已經不需要通過那種野蠻粗暴血腥的方式來顯示國家的暴力與權力。

所以，現代社會刑罰顯得溫和，不需要通過“關多久監獄”來顯示國家的權力，因為國家有了一套別的方式彰顯其權力，生活的一點一滴都體現著權力發生作用的痕跡，以這樣的理論角度為切入點進行思考，社區矯正制度的制定和具體實施也可以起到同樣的作用。所以社區矯正是在這個漫長的權力史、政治史和暴力史過程當中的一個環節，一個發展階段。因此將“權力體現在細節中”的理念與社區矯正制度結合研究與分析，將會給社區矯正領域提供有效的理論支撐與實踐方法。通過對人類精神和觀念的重塑，從而維護社會穩定的管理模式，正是社區矯正制度的根本體現。社區矯正制度不限制人的肉體，而從精神和觀念上對其進行矯正和管理，最終實現對矯正對象的懲罰與改造。這樣既實現了對人的“隱蔽的懲罰”，又體現了國家權力統治的目的，這就與福柯的“規訓”理念達到了高度的一致。

五、結語

《社區矯正法》的出臺是在前述經驗和基礎上整合、創新、發展而來的，是新時代深入推進全面依法治國，實現社會治理體系和治理能力現代化的重要環節。只有不斷改良和完善社區矯正的理論依據，才能夠構建科學合理的矯正體系和方案。社區矯正制度的規范性安排不僅僅是“紙上的”“靜態的”，還應該是“可應用的”“發展的”“更新的”，不僅要吸收權威法律人士的專業性法律意見，更要集思廣益，廣泛開展社會調查，掌握第一手可靠材料，作為規范制定的基礎，爭取做到理論制度從實踐中抽象形成一般普遍概念，實踐工作的開展能夠從規范制度中找到合理的理論依據。

同時，必須要以現實存在的問題為依托，放寬對社區矯正對象的矯正地區限制，降低矯正對象對矯正地點的依附性，在不打破其原本穩定的工作生活環境里實施矯正工作，將會更有利于矯正對象回歸社會；同時應當規范矯正對象宣告流程，增加正式宣告儀式，按矯正對象具體情況不同制定出對其最為有效的矯正方案；建立具體確定的社區矯正機構，吸收派出所、矯正對象工作單位與直系親屬進入矯正小組，厘清各方矯正力量的具體工作職責。從而幫助矯正對象回歸社會，成為合格守法的公民，達到積極的社區矯正效果，如此才能使社區矯正制度發揮出真正的功能性作用。

對于社區矯正制度的探索還遠沒有結束，新法在一定程度上修改了舊的、過時的、不符合社會發展的規定，又立足于當前實際，針對具體問題制定出新的法律規定。但這并不能說明社區矯正法制工作已經完善，立足于當前執行工作，人們還需要經過更深入的努力，以現實需求為依托，與時俱進，在保持法律穩定性的同時能夠變通修改某些不合時宜的規定，做到與社會接軌。

參考文獻：

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[10]鄔勇雷.在更高起點上推動社區矯正工作新發展[J].中國司法，2020（02）：78.

[11]李訓偉.社區矯正中的刑事執行檢察監督問題研究[J].中共山西省委黨校學報，2020（04）：91.

[12]舒新余.教師規訓論析[J].學理論，2010（29）：260.

（薦稿人：侯茜，重慶大學法學院副教授，碩士生導師）（責任編輯：鄒宇銘）

①參見《中華人民共和國社區矯正法》第十七條第三款：“社區矯正對象的居住地、經常居住地無法確定或者不適宜執行社區矯正的，社區矯正決定機關應當根據有利于社區矯正對象接受矯正、更好地融入社會的原則，確定執行地。”

②參見《中華人民共和國社區矯正法》第三條：“社區矯正工作堅持監督管理與教育幫扶相結合，專門機關與社會力量相結合，采取分類管理、個別化矯正，有針對性地消除社區矯正對象可能重新犯罪的因素，幫助其成為守法公民?！?/p>

③參見《中華人民共和國社區矯正法》第八條第一款：“國務院司法行政部門主管全國的社區矯正工作?？h級以上地方人民政府司法行政部門主管本行政區域內的社區矯正工作。”

④參見《中華人民共和國社區矯正法》第九條：縣級以上地方人民政府根據需要設置社區矯正機構，負責社區矯正工作的具體實施。社區矯正機構的設置和撤銷，由縣級以上地方人民政府司法行政部門提出意見，按照規定的權限和程序審批。司法所根據社區矯正機構的委托，承擔社區矯正相關工作。

⑤參見《中華人民共和國社區矯正法》第二十四條規定：“社區矯正機構應當根據裁判內容和社區矯正對象的性別、年齡、心理特點、健康狀況、犯罪原因、犯罪類型、犯罪情節、悔罪表現等情況，制定有針對性的矯正方案，實現分類管理、個別化矯正。矯正方案應當根據社區矯正對象的表現等情況相應調整?！?/p>