韓小騰
(華南農業大學,廣東廣州 510642)
在創新驅動發展背景下,科技創新成為引領社會發展的第一動力。高等院校在科技創新和技術創造方面具有雄厚的實力,是推動國家實現高水平科技自立自強的重要戰略力量。2020 年中國科學技術信息研究所發布的中國科技論文統計結果顯示,2019 年我國論文獲《科學引文索引》(SCI)收錄49.59 萬篇,位列世界第二,其中高等院校發表的論文約占85.87%[1]。國家知識產權局統計顯示,2020年全國發明專利授權總計53.03 萬件,其中高等院校獲得授權發明專利約11.67 萬件,約占22.01%[2]。數據表明,高等院校是科學研究的策源地和科技成果的聚集地,是建設創新型國家的重要戰場。隨著建設世界一流大學和一流學科(以下簡稱“雙一流”)國家戰略的實施,我國高等院校的科學研究事業進入發展的“快車道”,科技創新能力顯著提高,然而,受既有體制機制限制,高校技術轉移轉化存在科技創新與產業需求缺乏有效銜接、轉化動力不足、成果成熟度不高、技術轉移轉化專業能力不強等問題,導致高校科技成果轉移轉化水平較低。由此,構建高校技術轉移轉化體系,提升高校技術轉移轉化能力,提高技術轉移轉化效率成為“雙一流”建設亟需解決的重要問題。
學界普遍認為政府、產業和高校之間的良性互動既是創新的關鍵,也是經濟增長和社會發展的不竭動力。美國學者Henry 等[3]為解釋大學、產業、政府三者在知識經濟時代的新關系,創立了三螺旋理論,認為政府、產業、大學各自隸屬于不同的系統,隨著時間的推移,三者的聯系逐漸緊密,最后相互交界甚至部分融合,各個系統產生相互影響,通過相互之間聯系的張力作用形成整個體系呈現螺旋式前進的格局。近年來,國內外許多學者對三螺旋理論進行了豐富和發展,主要涉及三螺旋體系構建及過程研究,如陳娟[4]和徐軍等[5]對創新系統的互動合作機制進行了研究;李小麗等[6]和靳瑞杰等[7]對三螺旋模式下的計量學進行了分析;而吳偉等[8]、田天等[9]和劉群彥等[10]開展了三螺旋模式下的實證研究;李小麗[11]對三螺旋模式下大學專利技術轉移組織構建的理論框架進行分析,并深入探討螺旋強度對技術轉移效率的影響;姚瀟穎[12]、裴云龍[13]基于三螺旋理論對我國產學研合作機制與績效進行研究;王浩[14]等對近年來國內外三螺旋創新模式研究動態進行綜述與回顧。
綜上,在現有相關研究中,利用三螺旋理論指導高校技術轉移轉化體系建設的研究很少。本研究通過引入三螺旋理論,分析高校技術轉移組織架構及作用機理,提出優化高校技術轉移轉化模式,打通高校技術轉移轉化生態鏈條的對策建議,為構建我國高校技術轉移轉化的協同創新模型提供科學參考。
構建完善的國家技術轉移轉化體系是實施創新驅動發展戰略的關鍵舉措。作為國家技術創新體系中的重要組成部分,依托政府政策調控手段,強化產業與科研的緊密銜接,促進高校技術轉移體系建設成為建立健全國家技術轉移轉化體系的重要任務。
2009—2019 年,我國高等學校申請專利數由61 579 件增加到340 685 件,數量增長了5.5 倍;專利授權數由27 947 件增加至213 161 件,數量增長了7.6 倍,專利的數量和質量都得到大幅提升[15]。根據《中國科技成果轉化年度報告2020》,我國科技成果轉化活動持續活躍,2019 年高校院所以轉讓、許可作價入股等多種方式轉化的科技成果的合同金額為152.4 億元[16]。根據《2019 年高等學校科技統計資料匯編》,2019 年我國高等學校科研經費總投入達到2 052.7 億元[17],成果轉化收入與科研經費投入的比率偏低。創新發展離不開高質量技術成果的研發與推廣,加強技術成果轉移轉化體系建設,強化技術成果向生產力的轉化及市場的推廣應用,才能推動區域經濟的高質量發展,因此,依托政府的宏觀調控能力,破解束縛高校技術轉移轉化的體制機制障礙,疏通科技成果轉化路徑,構建完善的高校技術轉移轉化體系,才能推動高??萍汲晒D化為實際生產力,為推動地方經濟發展提供強大的驅動力。
深化科研體制機制改革是推動高校內涵式發展的重要內容。構建完善的技術轉移轉化體系,一方面有利于堅決破除“唯論文、唯職稱、唯學歷、唯獎項”現象,充分發揮科技成果評價的指揮棒作用,鼓勵科研人員回歸科研本位,營造正確的科技成果評價導向,形成以科技評價推進科技成果轉化的局面[18],推動科技創新真正服務市場需求、產業發展和國家需要;另一方面,通過良性的科研激勵機制能夠激發科研活力,優化科研組織管理形式,對于提高科研人員的主動性、積極性和創造性具有重要作用[19]。因此,加強技術轉移轉化體系建設,對于扎實推進科研評價制度改革,建立以質量和轉化為導向的立體化、多層次科研評價機制具有重要意義。
國務院印發的《統籌推進世界一流大學和一流學科建設總體方案》明確指出,建立健全市場導向、社會資本參與、多要素深度融合的成果應用轉化機制是“雙一流”建設的重要任務。新一輪學科評估增設了“社會服務特色與貢獻”指標,其中一項重要內容就是推動科技成果轉化、服務地方經濟建設[20]。由此可見,高校技術轉移轉化體系建設對于深化產教融合,促進高校學科、人才、科研與產業互動,打通基礎研究、應用開發、成果轉移與產業化鏈條,不斷調整和優化學科結構,凝練學科發展方向,提升學校整體科研水平,推進“雙一流”建設都具有極其重要意義。
2017 年9 月,國務院印發實施《國家技術轉移體系建設方案》,加快建設和完善我國的技術轉移體系;2018 年,教育部印發《高等學??萍汲晒D化和技術轉移基地認定暫行辦法》;2019 年2 月,教育部認定包括清華大學等47 所高校為首批高等學??萍汲晒D化和技術轉移基地,聚焦科技成果轉化推動經濟高質量發展,探索高??萍汲晒D化機制和模式,完善高校技術轉移轉化的管理體系、制度體系和服務支撐體系。在此背景下,我國高校技術轉移體系建設取得積極進展。根據《中國科技成果轉化年度報告2019》,在3 200 家高校中,有687家單位(占21.5%)設立技術轉移機構,其中只有306 家單位認為技術轉移機構在成果轉化中發揮重要作用,另有657 家單位反映存在不同層面的科技成果轉化體制機制難點或堵點,表明我國高校技術轉移體系建設還存在多方面的機制體制障礙[21]。
高??蒲薪涃M主要來源于縱向科技項目,即國家、?。▍^、市)等上級科技主管部門或機構批準立項的各類計劃(規劃)和基金項目,以基礎研究為主,由于縱向項目是衡量高??蒲兴郊敖處熉毞Q評聘的重要指標,導致高校科研存在重視知識創造、忽視成果轉化的現象,研究成果多停留在試驗階段,技術成熟度不高。而橫向科技項目資金來源于企事業單位等非政府機構,項目研究內容更貼近社會需求,但在高校科研評價體系中,橫向科技項目的權重明顯低于縱向科技項目,導致高校科研普遍存在重縱向、輕橫向和重基礎、輕應用的現象??蒲袑虻钠钤斐裳邪l技術成熟度低、技術與市場結合不夠緊密,嚴重影響高校技術成果的轉化效率,并導致高??蒲谐晒案吒咴谏稀?、難以落地。
政策支持體系在技術轉移體系建設中發揮重要作用,影響著技術轉移體系的每一個環節。國家頒布實施的促進科技成果轉化“三部曲”成為推進科技成果轉移轉化的重要保障,但各地方、各部門政策落實力度存在明顯差異,加之工商、稅務、人事和金融等相關配套政策的滯后,下位法與上位法缺乏有效銜接,在國有資產產權登記、科技成果資產評估、技術入股股權確認及稅收優惠政策等方面缺乏可操作性強的實施細則,技術轉移轉化在稅務登記、工商注冊等方面還存在諸多政策障礙。此外,高校作為公益事業單位,在現行體制下開展有償服務,面臨國有資產管理風險防控、股權變更、利益分配等多方面體制機制問題,尚需要建立可操作性強的政策體系與上位法形成有效銜接。因此,制度藩籬成為限制高校技術轉移不可忽視的影響因素。
企業與高校的體制壁壘使科研人員無法在事業單位與企業之間流動,導致科技成果轉化渠道不暢通,部分高校技術轉移機構管理理念陳舊、行政色彩濃烈,有關科研人員薪酬激勵、兼職兼薪和離崗創業的相關政策尚未實際落地,技術入股股權歸屬、利益分配尚無明確規定,技術轉移管理條塊分割、運作模式繁多,資源共享機制、風險分擔機制和利益協調機制不健全。為克服高校科研與企業聯系不暢的困難,國外部分高校設置專門的技術轉移辦公室,如斯坦福大學設置技術轉移辦公室,組建專業的技術經理團隊為高校科研人員開展專業技術轉移服務,學校、轉移機構與發明人之間建立良性的收入分配激勵機制,形成多方共贏的局面。雖然,目前我國部分高校也設置了技術轉移機構,由于受到人員編制限制,大部分機構存在規模小、服務少、能力弱的問題。
一方面,高校技術轉移體系建設的財政資金投入不足,大部分高校缺乏技術轉移運營經費,幾乎沒有高校設立科技成果轉化專項基金;另一方面,高校實驗室側重于基礎研究,產出的科研成果技術成熟度不高、與市場需求銜接不緊密,成果的市場前景難以評估,且科創領域投資基金偏少,基金往往追求短期效益,不愿意投資風險大、周期長的轉化階段,因此成果在轉化過程中難以獲得金融服務體系及時、有效的資金支持,知識產權質押、銀行貸款、科技保險等渠道面臨價值評估難、質押登記難、權屬處置難等障礙,導致技術融資渠道不暢,不能引導優質技術成果沖出從基礎研究階段到產品開發階段轉化的“死亡谷”(見圖1),嚴重限制高校技術轉移的良性可持續發展。

圖1 技術轉移轉化“死亡谷”示意
技術成果轉移轉化是一個從技術到市場轉變的復雜過程,涉及信息整合、商務接洽、中試熟化、檢驗檢測、交易撮合、財稅輔導等多個方面,要求從業人員具備科學、技術、法律、金融、財會、營銷、管理等多方面的專業知識以及廣泛的人脈和行業聯系,具備較強的市場分析能力、職業判斷能力和項目管理能力,能夠開展跨行業、跨領域的技術轉移轉化工作,但是,我國大部分高校從事技術轉移轉化的工作人員主要是來自高校內部行政管理人員,往往缺乏行業背景知識、市場轉化意識、項目運營經驗和風險評估能力,專業技術經理人培養體系不健全,高水平、專業化技術轉移轉化服務人才嚴重匱乏,嚴重限制高校技術轉移轉化工作順利開展。
首先,高校技術轉移轉化貫穿于科研項目立項、實驗室研究、技術開發應用以及成果小試、中試、商品化、產業化等階段,由于科研人員對市場需求缺乏了解,與企業缺乏常態化的溝通機制,導致創新鏈與產業鏈缺乏有效銜接,成果轉化和技術對接缺乏精準性和系統性。其次,實驗室研究具有專業性強、規模較小、操作復雜等特點,與產業化要求不匹配,因此需要持續投入研發經費進行小試、中試,根據產業化需求對技術成果和加工工藝進行優化,但由于高校缺乏中試車間和產業化園區,成果轉化的后續能力不足、高校與企業合作不緊密、協同創新機制尚不完善,難以實現基礎研究、應用研究和產業化融通發展的生態鏈條,成為束縛原始創新成果向市場先進技術轉化的主要瓶頸。再次,成果轉化評價機制尚待完善,職稱評價體系、績效考核體系等尚未充分體現成果轉化的指標權重,嚴重制約了科研人員開展科技成果轉化的積極性。
技術轉移是高校服務地方經濟發展的主要方式,也是推動科技創新與市場經濟相結合的有效手段,高校技術轉移體系作為高??蒲谐晒D化的橋梁,一方面能夠將高校科技成果和企業技術需求進行有效對接,另一方面通過產學研深度融合引導高??蒲蟹较?、提升高??蒲兴剑梢?,完善的高校技術轉移體系對于促進科技成果產業化、提升高校創新活力、推動科技創新轉化為現實生產力具有重要意義。
4.1.1 特色發展
“雙一流”建設需要高水平和高效率的技術轉移轉化機構。在“雙一流”建設背景下,高校技術轉移體系建設應當整合資源優勢、凝練學科特色、優化要素配置、加強技術供需對接、完善政策環境。針對高校學科優勢挖掘特色成果資源,構建特色鮮明、優勢突出的技術轉移轉化中心;加強高校科研成果與企業需求的互動,營造良性技術轉移轉化生態鏈條,推動科技成果轉化反哺科研。
4.1.2 產教融合
高校技術轉移轉化機構應密切關注區域社會經濟發展需求,與區域產業發展密切結合,搭建區域產業研發平臺、建設創新型研究機構,構建協同創新發展模式,加強中試基地或平臺建設,引導高??蒲邢虍a業化延伸,解決區域產業化發展的實際問題,推進技術開發、創業孵化與技術轉移的緊密銜接。通過產學研融合,進一步優化和調整高校學科專業結構,指導學科建設和創新團隊培養,實現高校技術轉移的可持續發展。
4.2.1 服務團隊專業化
轉變管理思路、創新服務理念,構建實體化運營的技術轉移機構。明晰工作職能和工作范圍,培養和引進專業技術轉移管理人員,打造專業化的技術轉移服務團隊,形成“技術+管理+運營”的技術轉移服務模式。
4.2.2 技術成果信息化
打通高校科研成果與企業需求的信息溝通渠道。通過構建科研成果庫、科研專家庫和企業需求庫,建設高校技術轉移信息化共享平臺,保障供需信息的時效性、全面性和真實性,挖掘高校技術轉移與企業需求的共同點,形成暢通的高校技術轉移信息渠道。
4.2.3 運營模式市場化
破除約束高校技術轉移轉化的體制機制障礙,推動高校技術轉移轉化中心企業化運行,積極吸取金融機構和社會資本投資,推動高校技術轉移轉化。完善高校技術轉移轉化激勵機制,提高科研人員技術轉移轉化積極性。
4.2.4 轉化合作國際化
加強高校技術轉移中心與國際高校和國際企業合作力度,了解國際技術發展方向和技術前沿。通過建設聯合實驗室和工程中心,構建國際化技術轉移轉化平臺,促進技術轉移國際合作,加速高校技術成果國際化進程,為開展國際技術合作搭建橋梁。
新時代的大學、企業、政府之間存在多重關系,主要體現在:大學除科學研究之外,還通過與企業開展產學研合作推動技術創新和企業發展;企業不僅具備生產能力,還產生了技術創新和人才培養的需求;政府則日益重視創新鏈與產業鏈的融合,通過政策法律等各種措施進行調控。新時期高校技術轉移體系呈現顯著的協同性,在三螺旋模式下,政府成為政策創新的主體,大學成為知識創新的主體,企業成為技術創新的主體,三方交迭形成技術轉移轉化組織,通過整合技術、人才、制度等要素協同實施技術研發、技術轉移等活動,實現協同創新,使系統總體創新績效大于每條螺旋線的績效總和。
在創新驅動發展背景下,政府、企業和高校所組成的技術轉移轉化三螺旋模式不再是簡單的線性創新過程,而是在科學、技術、轉化、生產、需求等要素之間形成了一個復雜的反饋機制過程,為開放式創新提供充分的溝通和合作機制。首先,在三螺旋模式下,大學、產業和政府不再是彼此分割的封閉機構,任何一方的邊界是可滲透的,知識和信息在三方之間實現了充分共享和傳播;其次,三螺旋模式混合組織共享的市場需求信息,使得大學的技術研發更具有實用性,符合企業對技術商業模式的需求,因此技術和商業模式在三螺旋這樣一個開放的環境下得到了有效融合,使得單個企業的研發成本下降同時伴隨收益增長。此外,三螺旋模式構建了技術轉移轉化機制,技術轉移轉化組織通過技術轉移的擴散機制為技術的許可、轉讓、信托等活動提供了更多的機會,激活了技術的商品化經營,并產生區域技術轉移的社會效應。
在三螺旋的開放式環境下,宏觀層面,政府通過頂層設計和機構建設為技術轉移營造良好的支撐體系;中觀層面,企業產業轉型升級的技術需求為技術成果的轉移轉化提供有效的載體,同時也為高校優化學科結構和調整科研方向提供重要信息;微觀層面,高校通過成立研發機構和技術轉移機構推動知識創新向技術創新有效轉化(見圖2)。政府、企業和高校通過制度創新、技術創新和知識創新構建協同創新的組織架構,為高校技術轉移轉化提供了強大的內生動力。

圖2 基于三螺旋理論的高校技術轉移體系協同創新模型
政府、企業與高校三者的協同創新關系在技術轉移轉化過程中發揮重要作用。高校技術轉移體系是連接政府、企業和高校的重要橋梁,完整的高校技術轉移生態鏈涵蓋了從課題立項、理論研究、應用研究、樣品開發、中試研發、產品生產、商品銷售、產業化等全過程,因此,要積極探索研究完善創新鏈、提升產業鏈、壯大人才鏈、暢通政策鏈、配置資金鏈的五鏈融合新機制:政府構建完善的政策體系,為技術轉移轉化提供制度保障;高校理論研究不斷深入,推動應用研究水平不斷提升、推動產業化應用;企業產業升級會產生新的技術需求,加快技術創新。由此,提高資源配置效能,推動創新要素集聚,促進科技成果精準轉化,形成中國特色的高校技術轉移轉化體系生態鏈條。
推動高校技術轉移轉化體系建設對于構建國家技術轉移轉化體系具有重要的支撐作用。本研究在分析我國高校技術轉移轉化體系建設機制體制障礙及發展思路的基礎上,引入三螺旋理論闡述政府、企業和高校三者之間在高校技術轉移轉化過程中的多重關系及協同作用,進一步構建以政府頂層設計為支撐,以產業轉型升級為載體,以高??萍紕撔聻閯恿Φ母咝<夹g轉移轉化協同創新模型,打造政府、企業和高校三者縱向融通,科研、成果與產業橫向貫通的高校技術轉移轉化生態鏈條,為加快高校技術轉移轉化體系建設、提高高校科技成果轉化效率提供參考。
結合以上構建的高校技術轉移轉化協同創新模型,對推動我國高校技術轉移轉化體系建設得到如下啟示。
6.2.1 強化頂層設計,健全高校技術轉移轉化政策保障體系
發揮政府在宏觀層面的政策保障與扶持功能,建立正確的政策導向。強化制度創新,通過優化國有資產產權登記辦理流程,簡化技術作價入股成立新公司的手續,細化成果轉化免責制度和政策,完善高校技術轉移轉化操作規范,明確高校職務成果的知識產權歸屬,建立技術轉移中知識產權保護細則,完善對技術轉移人員和科研人員的激勵措施,將科技成果轉化納入職稱評價和績效評價指標體系等措施,形成推動高校技術轉移轉化建設的政策保障體系。如,清華大學印發《清華大學教職工校外兼職活動管理規定》,規范兼職兼薪與離崗創業審批、時限、取酬、考核等要求,四川大學將科技成果轉化類指標納入職稱評審標準,蘇州大學單列應用推廣型崗位等,這些政策為高校技術轉移轉化體系建設提供了強有力的政策保障[22]。
6.2.2 組建專業隊伍,創新高校技術轉移轉化組織運營模式
加強高校與產業間的溝通聯系,組建專業化機構和人才隊伍。通過建立高校技術轉移轉化綜合服務機構,及時披露技術信息,強化高??蒲信c市場需求的對接與聯系,為科技成果轉化提供專業的服務指導。加強專業人才培養力度,培養一批懂技術、懂市場、兼備管理與法律的復合型專業人才隊伍;同時,聯合第三方專業機構開展技術經紀人培訓,增強高校技術轉移人員的市場判斷能力和商務談判能力。此外,構建技術轉移人員培養機制與晉升機制,確保技術轉移轉化人才隊伍的可持續發展。如,浙江大學充分發揮國家大學科技園作用,開展市場化的科技成果轉移轉化工作;中國地質大學(武漢)實施市場化運營機制,有效解決技術轉移專業人才聘用、考核和激勵等問題;江蘇大學聯合第三方機構成立技術經理人事務所,組建100 多人規模、專兼結合的技術經理人隊伍,推動學校技術轉移轉化工作,切實解決了高校開展技術轉移轉化組織效率低、專業人才少的難點、痛點問題[22]。
6.2.3 暢通轉化渠道,打通高校技術成果轉移轉化路徑
突出產業與高校之間創新要素的資源整合。鼓勵高校依托自身學科優勢與重點龍頭企業成立專業化的產業聯盟,促進產業發展與科學研究緊密聯系,形成良好的科研導向,打造高質量、深層次、專業化的高校技術轉移綜合服務平臺。推動高校加大中試熟化基地建設,引導產業龍頭企業或社會資本參與應用技術研發和中試車間建設,打通科研成果與市場對接的“最后一公里”。探索和深化科研成果使用權、處置權和收益權改革,確保科研人員對職務科技成果轉移轉化的話語權以及切身利益獲得保障,激發科研人員開展技術創新和成果轉化的熱情,形成良性發展的高校技術轉移轉化生態鏈條。如,華南農業大學與溫氏集團圍繞畜禽育種及養殖產業整合資源優勢,打造國家級科研平臺,派遣科研人員進駐企業生產一線,打通技術轉移轉化鏈條,成為全國校企合作典范。
6.2.4 突出需求導向,構建高校技術轉移轉化產教融合機制
強化產業與高校之前的協同創新關系與交融作用。一方面,提高產業科技創新能力,鼓勵企業增加科研投入,推進產業結構調整,增加企業發展對科技創新的需求;另一方面,深化高校科研體制改革,積極推動產教融合,建立注重實踐的協同育人模式,促進人才培養與產業發展的深度融合。以產業發展需求和人才培養需求為導向,推動高校與企業共同承擔重大科研攻關項目,聚焦重點產業開展高價值專利培育,聯合建設現代產業學院,共同培養面向產業的專業技術人才,形成促進高校技術轉移轉化內生動力,構建產教深度融合的高校技術轉移轉化新機制。如,中山大學聚焦產業發展動態和技術創新趨勢,開展專利導航和高價值專利培育;山東理工大學加強重大科技創新成果與產業應用的對接,開展專利分析評議及精準布局,創下國內高校專利許可使用費最高紀錄[22]。
6.2.5 開展國際合作,拓展高校技術轉移轉化國際合作路徑
優化和拓展高校技術轉移轉化外部環境。鼓勵高校聯合國外高水平大學、研究機構和跨國企業成立國際技術轉移中心和國際聯合實驗室,借鑒國外技術轉移轉化先進經驗,豐富國際創新資源渠道,為高校開展國際技術合作及國際技術轉移合作搭建橋梁。引進前沿科技成果及專業技術人才,加強國際交流與合作,推動跨國技術轉移,通過國際技術轉移合作提升高校科研水平和自主創新能力。如,西安交通大學依托國家技術轉移中心成立國際技術轉移辦公室,在加拿大成立分中心開展國際科技孵化、技術轉移等工作[23];廣東打造粵港澳大灣區高??萍汲晒D化中心,積極對接港澳及海外優質資源,打造開放性、社會化的高校技術轉移轉化平臺。