河南省高校有效發明專利分析

宋偉宏

摘 要：本文選取河南省16所高校為樣本，利用專利數據分析平臺對河南省高校專利申請中的有效發明專利進行分析，通過專利分析反映河南省高校在科研創新方面的現狀，并提出相關建議，為相關部門政策的制定和科技方面的規劃工作提供依據和借鑒。

關鍵詞：專利分析;河南省高校;科技創新能力

中圖分類號：G644;G306文獻標識碼：A文章編號：1003-5168（2021）12-0156-03

Analysis on Effective Invention Patents of Universities in Henan Province

—Taking 16 Universities as Examples

SONG Weihong

（Library of Henan University of Science and Technology，Luoyang Henan 471000）

Abstract： This paper selected 16 colleges and universities in Henan Province as samples， and used the patent data analysis platform to analyze the effective invention patents in the patent applications of colleges and universities in Henan Province. Through patent analysis， this paper reflected the current situation of scientific research and innovation in colleges and universities in Henan Province， and put forward relevant suggestions， so as to provide basis and reference for policy formulation and science and technology planning of relevant departments.

Keywords： patent analysis;universities in Henan Province;scientific and technological innovation ability

高校是我國創新系統的三大主體之一，是我國科技原始創新的主要基地[1]。國家科技競爭力和區域經濟發展水平的提升離不開高校創新能力的發展。專利是技術進步成果創新性的體現，涵蓋了技術、經濟、法律等綜合信息源[2]。高校專利是高校技術創新能力最核心、最富經濟價值的部分[3]。當前，高校專利已成為衡量其科技創新實力和科技競爭力的重要因素之一。對高校專利成果的統計分析，有助于了解高校專利申請的歷史、現狀和發展趨勢，也有助于了解高校科技創新的規模、水平和實力。

高校圖書館作為教學輔助單位，是高校信息資源保障中心，也是專利信息的重要收藏地，具有開展專利分析工作的先天優勢。從國內高校圖書館開展的專利服務現狀來看，其還局限于提供數據庫鏈接、數據庫使用培訓，或在科技查新服務中涉及專利查新，對于文獻加工與數據整合分析的工作鮮少涉及。因此，本文以河南省高校為研究對象，利用專業的專利數據分析平臺對河南省高校專利申請、有效專利、專利技術領域分布情況進行分析，可實現對高校專利文獻的多角度、深層次挖掘，并提供直觀、量化的分析結果。開展專利分析，有利于了解河南省高校在科研創新方面的現狀，并提出相關建議，為相關部門政策的制定和科技方面的規劃提供依據[4]。

有效發明專利是指當前已獲得授權且在專利保護年限內，專利權法律狀態為有效的發明專利。與專利類型為實用新型和外觀設計的專利相比，發明專利有較高的技術含量，更能體現技術創新。有效專利的數量和維持時間可以反映高校專利的價值和對科技發展的促進作用，展現河南省高校科技創新的現狀。

本文選取鄭州大學、河南農業大學、河南工業大學、河南財經政法大學、鄭州輕工業學院、河南中醫藥大學、華北水利水電大學、河南科技大學、河南大學、河南理工大學、河南師范大學、新鄉醫學院、黃淮學院、信陽師范學院、南陽理工學院、河南城建學院，共計16所高校作為樣本，類型上既包括綜合性大學，又包括理、工、農、醫、師、財經等專業性本科院校;地域上涵蓋鄭州市、洛陽市、開封市、焦作市、新鄉市、駐馬店市、信陽市、南陽市、平頂山市9地，能比較全面地反映河南省高校的專利申請情況[5]。

本文從數量、維持年限、技術領域分布等維度對河南省16所高校專利申請樣本中的有效發明專利進行分析。

1 數據庫來源及檢索策略

本文依托incoPat專利分析平臺，對河南省高校現有專利進行統計與分析，樣本數據檢索時間范圍為2010年1月1日至2019年12月31日，分別以“申請人”=“鄭州大學 OR Zhengzhou University”“河南農業大學 OR Henan Agricultural University”“河南工業大學 OR Henan University of Technology”等16所高校的中英文全稱作為申請人進行檢索，對于在檢索時間范圍內發生過合并或更名的院校，申請人檢索關鍵詞應包括合并前所有院校名稱或更名前名稱，申請數量以申請日所在的自然年度進行統計，檢索完成后，對結果進行去噪處理，過濾高校的附屬醫院、獨立民辦學院，并對結果進行申請號合并，檢索到河南省16所高校在2010—2019年共申請專利35 938件，其中，中國專利35 872件，世界知識產權組織36件，美國17件、澳大利亞7件、歐洲專利局3件、德國1件、印度1件、俄羅斯1件。樣本所選取的河南省16所高校申請的專利類型以發明專利為主，所占比例達63.74%，其中發明授權專利占比28.69%，發明申請占比35.05%;其次是實用新型專利，占比35.08%;外觀設計專利，占比1.18%。可見，高校類申請人更傾向于申請發明專利，其次是實用新型專利。

2 有效發明專利數量分析

在河南省16所高校總專利申請中，發明專利總量為22 930件，包括12 622件發明申請和10 308件發明授權，發明授權專利中有效發明專利總量為6 558件，占授權發明專利總量的63.62%。

圖1為有效專利第一申請人排名。從圖1可以看出，河南理工大學位居第一，河南科技大學位居第二，第三名是鄭州大學，三所高校有效專利數量相差不大，且遠超過排名第四的河南師范大學。通過有效專利數量可以衡量高校技術創新能力，展現高校科技研究水平，此數據充分顯示了三所高校較強的科研實力。

3 有效發明專利的維持年限

有效發明專利的維持年限包括申請日至今的時間范圍，是評價專利質量和表征市場價值的重要指標。專利只有在經濟效益大于維持成本時，專利權人才會繼續繳納該專利的年費以保護其專利權有效。因此，有效發明專利維持時間越長，說明該專利持續創造經濟效益的能力越強，其經濟價值也越高。

受高校專利維持政策的影響，維持時間超過5年的專利才是真正有應用價值的專利。由于選取的樣本專利申請時間范圍為2010—2019年，至今為止，維持時間最長為11～12年，因此維持時間在12～20年的專利數量為0。從表1可以看到，樣本數據中有效發明專利維持年限集中在2～6年，平均維持年限為5.2年。隨著維持時間的增加，專利數量越來越少。河南省16所高校專利申請平均維持年限為3.2年。結合發明授權專利中有效發明專利占比63.62%可以看出，有效發明專利大部分是新授權的專利，可見，河南省高校在專利維持方面的狀況欠佳。

4 有效發明專利價值度分布情況

專利價值度分析主要依靠本課題研究所應用的incoPat專利分析平臺自主研發的專利價值模型實現。該專利價值模型基于專利大數據分析技術融合了專利分析行業內最常見和重要的技術指標，并通過設定指標權重、計算順序等參數，對每篇專利進行專利強度自動評價，專利價值度從1到10分為10個等級，分值越高代表該專利價值度越高，價值度為9分和10分的專利為高價值專利。河南省16所高校有效發明專利價值度分布情況如表2所示。從表2可以看出，當前有效的發明專利中高價值專利占比最多，說明當前有效發明專利擁有更高的技術水平和創新性，專利文獻價值更高。

5 有效發明專利技術領域分析

根據國際專利分類法（IPC）對河南省16所高校的有效發明專利所屬技術領域進行大類的統計分析，結果如表3所示。從表3可知，有效發明專利所屬技術領域大類排名前十的有G01、C07、A61、B01、C12、G06、H01、A01、E21、C08。河南省16所高校有效發明專利主要集中在測量測試、有機化學、醫學（或獸醫學）和衛生學領域，這些領域有較高的技術分布，與河南省16所高校專利申請技術領域分布數據相比，有機化學、一般的物理或化學的方法或裝置領域的專利質量和市場價值較高。

6 結論

河南省16所高校在2010—2019年共申請專利達35 938件，其中，發明專利總量為22 930件，發明授權達10 308件，當前法律狀態為有效的發明專利總量為6 558件，有效發明專利擁有量排名前三的高校依次為河南理工大學、河南科技大學、鄭州大學。當前，有效的發明專利中高價值專利占比最多，有效發明專利中主要為新授權專利，專利平均維持年限為5.2年。河南省高校有效發明專利主要集中在測量測試、有機化學、醫學衛生領域。

結合本研究的數據分析，提出以下建議：高校應該將知識產權戰略作為其重要的發展戰略，結合自身特色，制定發展戰略，加強專利人才培養和專業培訓，提高專利申請質量;完善知識產權管理制度，加強對高質量專利成果的保護;積極開展知識產權宣傳活動，普及知識產權知識，提供知識產權服務，推動專利的申請、保護和實施。

參考文獻：

[1]秦奮，高健，宋曉丹.基于Innography平臺的高校專利分析研究：以卓越聯盟高校專利質量分析為例[J].圖書館工作與研究，2019（10）：97-105.

[2]李建婷，劉明麗，胡娟.基于Innography的高校專利成果分析及科技創新能力研究：以北京工業大學為例[J].現代情報，2014（7）：104-110.

[3]邢戰雷，馬廣奇，劉國俊，等.基于專利分析的陜西省高校科研創新能力提升策略探索[J].科技管理研究，2019（14）：180-189.

[4]霍江華，俞黎黎，錢炳俊.雙創背景下基于專利信息分析的鹽城市高校創新能力現況研究[J].江蘇科技信息，2019（30）：29-32.

[5]湯亞非，鄒綱明.我國發明專利授權分布與結構特點研究[J]. 科技管理研究，2012（1）：147.