專利布局實踐中的組織行為分析

王寒枝 張彥奇

摘? 要：科研機構在成果轉化相關工作中，利用專利信息分析輔助決策以及提前布局專利的意識逐漸增強。然而，不同科技成果所處技術領域、成熟程度，其目標市場及知識產權問題千差萬別，能夠深刻理解具體成果的上述背景、量身定制并務實開展專利導航或布局工作并非易事。不僅承接服務的人員需要具備較高專業化水平及項目經驗，相應管理人員在培養科研人員的專利意識水平、管理專利項目全過程方面常會遇到挑戰。鑒于形成適應某個具體單位的知識產權管理模式通常需要多年實踐積累，本文結合10年來探索開展的專利專項工作以及現行的知識產權內部立項機制，從組織行為學角度嘗試論述相應專利專項工作的通用實踐要點及對應效果。

關鍵詞：科研組織? 專利導航? 專利布局? 項目評審? 組織行為

中圖分類號：G306? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?文獻標識碼：A文章編號：1674-098X（2021）05（b）-0252-05

Analysis of Organizational Behavior in the Practice of Making Patent Portfolio

WANG Hanzhi? ZHANG Yanqi*

（Technology Transformation Department， Technical Institute of Physics and Chemistry， CAS， Beijing， 100190? China）

Abstract： In the related work of achievement transformation， scientific research institutions gradually strengthen the awareness of using patent information analysis to assist decision-making and layout patents in advance. However， different scientific and technological achievements are located in different technology fields， maturity levels， target markets and intellectual property issues. It is not easy to deeply understand the above background of specific achievements， customize and carry out patent navigation or layout. Not only do the service providers need to have high professional level and project experience， but the corresponding managers often encounter challenges in cultivating the patent awareness level of scientific researchers and managing the whole process of patent projects. In view of the fact that it usually takes many years of practice to form an intellectual property management mode suitable for a specific unit， this paper attempts to discuss the general practice points and corresponding effects of the corresponding patent special work from the perspective of organizational behavior， combining with the patent special work explored in the past ten years and the current internal project approval mechanism of intellectual

2021年4月，國家知識產權局、中國科學院、中國工程院和中國科學技術協會聯合發文《關于推動科研組織知識產權高質量發展的指導意見》，提出鼓勵科研組織籌資設立知識產權管理和運營基金，用于開展專利挖掘、專利布局、專利導航、高價值專利培育、風險防范、訴訟維權、人才隊伍建設等工作。實際上，科研單位的專利工作水準容易落后于技術先進水平，除了科研任務壓力消磨過多工作精力等客觀因素，專利價值不易即時判定的特點導致科研人員對專利工作忽視，單憑科研管理部門人員也較難于為全部知識產權“軟課題”的評判、推動、監管提供足夠支撐。

當科研組織產出成果適宜采用專利保護時，形成的專利質量決定了對技術成果附加多大的市場排他價值，其專利導航或專利布局工作應根據已有條件系統開展、精確策劃。早在2019年，中國科學院理化技術研究所（以下簡稱理化所）即設立知識產權專項基金并發布實施《理化所知識產權專項工作立項課題管理辦法》（以下簡稱管理辦法），在中國科學院內研究所中首次形成“知識產權專項行動”的統籌管理模式，此管理辦法基于理化所自2010年以來持續開展專利專項工作的探索經驗形成。本文從理化所實踐經驗出發，介紹內部設立“知識產權專項”開展專利導航及專利布局的要點，并從組織行為學角度分析此類專利專項工作模式的有益參考價值。

1? 案例背景

理化所以自有資金內部立項設立“所長基金”，支持早期技術走向成熟，至今已超過10年歷史，理化所獲得技術價值收益超過原始所內投資20倍，在此項工作中管理部門積累了篩選產業化潛力項目的經驗。2010—2018年間，理化所有意識地持續探索并零星開展各類專利分析、布局的“知識產權專項行動”20余項;此類“專項行動”在地方部門及中國科學院多個項目資金支持及工作指導下，不斷深化而形成“知識產權專項行動”的統籌管理模式。按照2019年發布的管理辦法，理化所目前已累計開展兩輪立項征集并完成首輪項目驗收及滾動支持，共有40個項目參加申報、20個專利導航及專利組合項目通過內部組織的會議評審獲得立項支持，按照對內簽署任務書、對外與合作機構簽署合同，內外部人員組成“虛擬團隊”執行方式推進專利專項工作。

2? 工作特點

2.1 統一組織項目征集

理化所知識產權內部立項共分三類項目征集。（1）高價值專利培育[1]，要求項目期內形成50件專利組合，發明專利不少于30件，核心專利在授權前景、穩定性、權利要求價值等實質內容精細設計、優化撰寫和答復策略，對外圍專利完成新穎性檢索、符合初審要求。（2）國內外專利布局，具備產業化前景的待轉化技術成果或者明確應用方向的重要原始創新等技術方向，擬采用專利組合保護或者國外市場潛力明顯的該國國家階段申請，且根據可及的預先調研結果，尚未公開（或者已提交的PCT優先權專利申請）包含具有創造性的技術方案，兼顧化學、材料、醫藥類技術方向，以形成有效高質量專利組合為目標，不限定組合內專利數量。（3）知識產權分析（含專利導航[2]），以確定知識產權保護策略，例如為布局專利申請、確定按照技術秘密保護的內容，以及為即將達成的成果轉化合作提高議價能力為目標的知識產權相關的專業化分析。

理化所知識產權內部立項共同采用統一的申請書和答辯提綱模板，不同項目類型填寫內容略有側重，必填內容包括技術介紹（含其可延展應用領域）、對標技術及競爭對手分析、整個產業鏈分析、市場競爭態勢分析、技術及知識產權工作基礎及未來研發投入、知識產權問題及其工作方案、內外部團隊（含合作機構）介紹。設計申請材料出發點是對此項工作理解的申請人在申請書填寫過程中已初步梳理出知識產權工作將如何開展。

2.2 項目責任制

知識產權專項的負責人為所內科研人員，并設立項目專員，負責協調內外部推進知識產權工作，也可由項目負責人兼任，立項及結題答辯報告僅能由項目負責人或項目專員完成，僅允許合作機構在答辯環節補充回答。為了落實責任到人，一般由一家知識產權合作機構作為主責任機構，并要求其配備相對固定的團隊成員支撐所內人員的知識產權項目全過程工作。

2.3 激勵機制

對于科研人員，除了獲得知識產權立項資金支持的申請動因，理化所在管理辦法中強調了培養復合型人才，并在項目執行過程中推動采用會議集中培訓，小范圍主題研討的方式促進內部人員成長，在項目結題評定優秀時，有望繼續獲得項目滾動支持。

對于外部服務機構，除了獲得立項項目合同收入外，在專業能力建設、項目經驗履歷、未來合作預期都是吸引力因素，使得本單位得以推行在項目申報階段先要完成知識產權可行性方案方可參加評審。

2.4 會議綜合評議是否立項

立項評審包括技術、市場、知識產權工作方案和內外部團隊4個維度。根據項目申請情況，傾向于選擇技術背景一定程度相符、實務能力強、點評風格“一針見血”的“多視角”專家組，包括有成果轉化部門領導經驗的專家、國家知識產權局內專家、知識產權研究學者、企業知識產權工作專家和投資專家。在科研人員完成會議報告及答辯后，評審專家打分并給出書面意見均是獨立完成。理化所負責組織部門經過錄入、復核、審核專家分數及意見，對項目進行排序，并綜合專家建議的評審標準，確定立項項目建議報單位審批。

3? 科研組織專利專項工作的難點分析

3.1 科研骨干知識產權運用能力建設

開展專利導航或者專利布局工作，其價值對于科研人員個體來說，通常近期效應并不明顯，可能不如發表高檔次文章吸引力大。另外，科研組織的骨干人員學歷高、智商高，往往認為專利等知識產權工作比較簡單，盡在掌控，泛泛的會議培訓并不能引起科研人員對專利工作的思考和共鳴。

3.2 采購競價政策對篩選高質量服務的限制

知識產權專業化服務對人員專業化水平要求高[3]，且優質專家資源“緊俏”[4]，但其質量差異不易于明確判斷，批量采購往往傾向于低價競標，低價中標引進的低質量服務也使采購方提價動力不足。而對服務機構綜合評分的評選方式又容易使一些規模較大的機構中標，埋沒一些特色優勢突出的中小型服務機構，畢竟，真正承擔專業化工作的只是機構中的小團隊，甚至是其中關鍵的一兩個“核心人員”。

3.3 專利專職管理人員的影響力

管理人員需要起到規劃者、協調者、指導者、事務管理者等多重身份，而專利培育運營工作對人員專業素質及投入程度要求高，而專利工作好壞的反饋周期可能長達數年，在組織層面的資源統籌方面不那么迫切，比如體現在人員配備通常為1人左右，當1名專職人員除了管理專利還需承擔大量其他工作職能時相當于不足1人。

4? 科研組織統籌開展專利布局等專項工作的組織行為學思考

人是生產力中最活躍的因素，研究人行為規律的組織行為學，包括個體、群體、組織3個層次。從科研組織層面將專利相關專項工作上升至單位（即組織）層面的常態化機制，在上述3個層面能夠起到相互聯系、相互支持的作用。

4.1 個體分析

4.1.1 項目中科研人員

獲得立項批復，是以填寫申請書、準備并現場答辯等工作為前提，需要付出一定量的時間和勞動，但這種形式也是科研人員比較習慣且有挑戰性的方式，雖然存在落選受挫風險，愿意主動申請的通常都是有一定真實意愿的。經過申請流程即使項目未被入選，科研人員也會從知識產權層面反思，會對其知識產權意識有不同程度的提高。

在整個項目執行過程，科研人員經歷了4種學習方式[5]。（1）體驗法：即對自己科研項目的知識產權工作產生直觀感受。（2）交流法：通過不停與合作機構人員交互信息、部分還與現場答辯時的專家交互信息。（3）解讀法：指從記載知識的媒介學習，換言之，要講出立項報告和結題報告，即使是代理機構準備了主要材料，科研人員也需要仔細閱讀。（4）反思法：科研人員準備報告、執行項目、甚至回顧項目答辯現場都是思考的過程。上述立體多維度的學習方式，有助于促進科研人員將如何運用專利信息或挖掘布局專利內化于心。

4.1.2 項目中外部機構人員

知識產權服務機構通常都會以整個機構或者整個集團公司的優勢去表現其能力和特色，對特定知識產權項目而言，對口服務的團隊人員其實是有限的幾個。事實上，并不提倡將此項工作過度分解給大量的機構人員，因此，還是重點評定承擔該項目的團隊人員條件如何，包括類似項目經驗、技術方向對口，承接項目有時間保證等，尤其是其中負責接口的人員，還要有較強的溝通理解能力以及在服務機構內部協調、配置人手的能力和權限。

4.1.3 專利專職管理人員

專利管理人員要有意識不斷提高自身專業化水平，做好科研組織的內外部協調工作。參與項目團隊的討論時，不需要強行要求采納自己的想法，而是促進引導內外部團隊的凝聚融合，并對得到整個團隊都支持的專業解決方案表示認可。

4.2 群體層面

4.2.1 虛擬項目組

由所內人員和知識產權服務機構人員構成虛擬項目組，共同完成專利專項工作目標，首先是歷經接納和信任的過程，通過共同磨合產生工作方案，經歷立項評審環節，初步提升了團隊的凝聚力和價值感。在磨合的過程中也可能發現問題而及時更換外部團隊成員。項目執行中要注意建立團隊溝通和信息共享的方式，保證一定頻次的當面溝通，爭取內外部團隊碰撞知識經驗，互為工作推進的輸入輸出，使項目組群體績效大于個體單獨工作的總和。

4.2.2 評審專家組

研究表明，中等規模的小組更易做出正確的決策[5]，專家組成員不易過少或過多。專家組背景構成由代表不同視角、來自不同群體為佳。為了發揮群體決策的優勢而同時避免群體的特殊行為，比如從眾、搭便車心理等，建議由各個評審以書面方式獨立完成打分并不強行要求現場評審達成一致意見。在科研組織的主管部門匯總專家分數及建議后，可以就爭議問題再次征詢相關專家并形成最終立項意見。另外，為了獲得專家真實的建議，而不是專家猜測某單位已預設了立項項目，只是來“背書”的心理，會議主持也要發揮好引導作用。

4.3 組織層面

上升至科研組織層面統籌開展知識產權專項工作，有以下幾點優勢：（1）單位內部立項支持形成常態化機制，在知識產權服務機構的篩選和談判上比起單獨課題組擁有更多話語權。對于服務機構而言，還有未來合作預期，會更重視工作質量和信譽;（2）通過與評審專家、培訓專家、知識產權服務機構人員不斷交換信息，使組織處于更加開放共享的生態系統，更加容易適應不斷變化的內外部環境;（3）組織層面組織相關工作，不但能促進組織形成學習創新文化，還可以結合到科研規劃工作、成果轉化工作，避免“兩張皮”，進而促使知識產權工作的資金、人力投入更能有效轉變為核心競爭力及知識產權運營收益。

4.4 關于專利專項執行效果的因素分析

結合理化所十余年來，開展的40余項、涉及五大技術領域的不同類型以及不同復雜程度的專利專項工作實踐，并對比所級統籌模式啟動前后的知識產權專項行動工作效果，初步總結出下列對于項目執行效果的積極影響因素。

對于簡單專利分析任務，如針對單件專利的綜合分析，由于對科研人員配合度要求不高，外部服務人員的專業化水平對項目執行效果影響較大;對于復雜的專利導航或者專利布局項目，例如涉及多個子課題或者技術可應用領域廣泛，除了外部人員的專業水平以及投入程度外，科研人員知識產權意識水平以及參與程度影響力占比加大，并且內外部項目團隊成員均需要能夠很好溝通協調以及起粘合劑作用的身份存在[6]。

由于理化所的“知識產權專項行動”立項均以成果轉化為目標導向，且理化所知識產權核心激勵政策體現在成果轉化收益分成的50%～70%獎勵給個人，因此執行效果最佳的是產業化收益較為可期的項目團隊成員，即科研人員是專利專項工作所涉及技術的核心骨干人員或者未來可能被委任負責管理產業化公司的核心人員。相應工作效果甚至可以超過在知識產權專業資質優于該人員的其他科研人員負責的項目，當然，該技術骨干的專利專業水平基礎起點要在一定水準之上。事實上，該類技術骨干在專利項目執行過程中的知識產權運用能力方面也是成長較快的。知識產權專項作為科研人員獨立負責承擔并完成的內部項目，對職稱評定履歷是有幫助的，或者考慮到可以促進自己未來科研工作及成果轉化，科研人員也有相應的動機較好完成此項工作。課題組長比較重視知識產權工作，委托具體負責的組內科研人員按部就班地執行了課題組長的意圖。因此，科研組織對于科研人員合理的相關激勵措施[7-8]關系到調動科研人員工作積極性[9]，進而成為專利專項的執行效果波動范圍較大的內部影響因素。

充足的資金[10]以及人力資源的投入是項目執行的基本保障，設置合理的項目目標[9]以及做好項目執行過程管理，包括質量監控標準設定是項目管理的必要措施。另外，日常工作中，加大對專職管理人員以及科研人員的知識產權專業化隊伍建設[11]，并儲備外部優秀知識產權服務團隊資源也是項目執行效果的關鍵要素。

5? 結語

科研組織的學科方向、項目來源、人員構成等方面的多樣化特點決定了知識產權培育及其運營體制機制建設是一項復雜系統工程，采用內部立項開展知識產權專項工作是理化所的一次管理探索，為其他科研組織、高校按照高質量發展要求設立知識產權專項基金并運行提供案例參考。通過在實踐中鍛煉內部的知識產權專業化隊伍、篩選外部機構團隊并促進其共同成長、平衡好內外部利益相關方，將為組織發展贏得開放共享良好環境，同時促進整體能力建設和創新文化建設，并有助于推動成果轉化工作。同時，為了使負責專利布局項目的組織內部成員，尤其是兼職科研人員獲得在本課題組內策劃開展專利布局的充分權限，發揮出工作潛力，科研組織應探索考評及激勵政策，對在知識產權專項工作中做出優秀成績的團隊或個人給予相應的認可及鼓勵，包括精神和物質獎勵。

參考文獻

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