專利布局實(shí)踐中的組織行為分析

王寒枝 張彥奇

摘? 要：科研機(jī)構(gòu)在成果轉(zhuǎn)化相關(guān)工作中，利用專利信息分析輔助決策以及提前布局專利的意識(shí)逐漸增強(qiáng)。然而，不同科技成果所處技術(shù)領(lǐng)域、成熟程度，其目標(biāo)市場(chǎng)及知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題千差萬(wàn)別，能夠深刻理解具體成果的上述背景、量身定制并務(wù)實(shí)開(kāi)展專利導(dǎo)航或布局工作并非易事。不僅承接服務(wù)的人員需要具備較高專業(yè)化水平及項(xiàng)目經(jīng)驗(yàn)，相應(yīng)管理人員在培養(yǎng)科研人員的專利意識(shí)水平、管理專利項(xiàng)目全過(guò)程方面常會(huì)遇到挑戰(zhàn)。鑒于形成適應(yīng)某個(gè)具體單位的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理模式通常需要多年實(shí)踐積累，本文結(jié)合10年來(lái)探索開(kāi)展的專利專項(xiàng)工作以及現(xiàn)行的知識(shí)產(chǎn)權(quán)內(nèi)部立項(xiàng)機(jī)制，從組織行為學(xué)角度嘗試論述相應(yīng)專利專項(xiàng)工作的通用實(shí)踐要點(diǎn)及對(duì)應(yīng)效果。

關(guān)鍵詞：科研組織? 專利導(dǎo)航? 專利布局? 項(xiàng)目評(píng)審? 組織行為

中圖分類號(hào)：G306? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A文章編號(hào)：1674-098X（2021）05（b）-0252-05

Analysis of Organizational Behavior in the Practice of Making Patent Portfolio

WANG Hanzhi? ZHANG Yanqi*

（Technology Transformation Department， Technical Institute of Physics and Chemistry， CAS， Beijing， 100190? China）

Abstract： In the related work of achievement transformation， scientific research institutions gradually strengthen the awareness of using patent information analysis to assist decision-making and layout patents in advance. However， different scientific and technological achievements are located in different technology fields， maturity levels， target markets and intellectual property issues. It is not easy to deeply understand the above background of specific achievements， customize and carry out patent navigation or layout. Not only do the service providers need to have high professional level and project experience， but the corresponding managers often encounter challenges in cultivating the patent awareness level of scientific researchers and managing the whole process of patent projects. In view of the fact that it usually takes many years of practice to form an intellectual property management mode suitable for a specific unit， this paper attempts to discuss the general practice points and corresponding effects of the corresponding patent special work from the perspective of organizational behavior， combining with the patent special work explored in the past ten years and the current internal project approval mechanism of intellectual

2021年4月，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局、中國(guó)科學(xué)院、中國(guó)工程院和中國(guó)科學(xué)技術(shù)協(xié)會(huì)聯(lián)合發(fā)文《關(guān)于推動(dòng)科研組織知識(shí)產(chǎn)權(quán)高質(zhì)量發(fā)展的指導(dǎo)意見(jiàn)》，提出鼓勵(lì)科研組織籌資設(shè)立知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理和運(yùn)營(yíng)基金，用于開(kāi)展專利挖掘、專利布局、專利導(dǎo)航、高價(jià)值專利培育、風(fēng)險(xiǎn)防范、訴訟維權(quán)、人才隊(duì)伍建設(shè)等工作。實(shí)際上，科研單位的專利工作水準(zhǔn)容易落后于技術(shù)先進(jìn)水平，除了科研任務(wù)壓力消磨過(guò)多工作精力等客觀因素，專利價(jià)值不易即時(shí)判定的特點(diǎn)導(dǎo)致科研人員對(duì)專利工作忽視，單憑科研管理部門(mén)人員也較難于為全部知識(shí)產(chǎn)權(quán)“軟課題”的評(píng)判、推動(dòng)、監(jiān)管提供足夠支撐。

當(dāng)科研組織產(chǎn)出成果適宜采用專利保護(hù)時(shí)，形成的專利質(zhì)量決定了對(duì)技術(shù)成果附加多大的市場(chǎng)排他價(jià)值，其專利導(dǎo)航或?qū)＠季止ぷ鲬?yīng)根據(jù)已有條件系統(tǒng)開(kāi)展、精確策劃。早在2019年，中國(guó)科學(xué)院理化技術(shù)研究所（以下簡(jiǎn)稱理化所）即設(shè)立知識(shí)產(chǎn)權(quán)專項(xiàng)基金并發(fā)布實(shí)施《理化所知識(shí)產(chǎn)權(quán)專項(xiàng)工作立項(xiàng)課題管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱管理辦法），在中國(guó)科學(xué)院內(nèi)研究所中首次形成“知識(shí)產(chǎn)權(quán)專項(xiàng)行動(dòng)”的統(tǒng)籌管理模式，此管理辦法基于理化所自2010年以來(lái)持續(xù)開(kāi)展專利專項(xiàng)工作的探索經(jīng)驗(yàn)形成。本文從理化所實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)出發(fā)，介紹內(nèi)部設(shè)立“知識(shí)產(chǎn)權(quán)專項(xiàng)”開(kāi)展專利導(dǎo)航及專利布局的要點(diǎn)，并從組織行為學(xué)角度分析此類專利專項(xiàng)工作模式的有益參考價(jià)值。

1? 案例背景

理化所以自有資金內(nèi)部立項(xiàng)設(shè)立“所長(zhǎng)基金”，支持早期技術(shù)走向成熟，至今已超過(guò)10年歷史，理化所獲得技術(shù)價(jià)值收益超過(guò)原始所內(nèi)投資20倍，在此項(xiàng)工作中管理部門(mén)積累了篩選產(chǎn)業(yè)化潛力項(xiàng)目的經(jīng)驗(yàn)。2010—2018年間，理化所有意識(shí)地持續(xù)探索并零星開(kāi)展各類專利分析、布局的“知識(shí)產(chǎn)權(quán)專項(xiàng)行動(dòng)”20余項(xiàng);此類“專項(xiàng)行動(dòng)”在地方部門(mén)及中國(guó)科學(xué)院多個(gè)項(xiàng)目資金支持及工作指導(dǎo)下，不斷深化而形成“知識(shí)產(chǎn)權(quán)專項(xiàng)行動(dòng)”的統(tǒng)籌管理模式。按照2019年發(fā)布的管理辦法，理化所目前已累計(jì)開(kāi)展兩輪立項(xiàng)征集并完成首輪項(xiàng)目驗(yàn)收及滾動(dòng)支持，共有40個(gè)項(xiàng)目參加申報(bào)、20個(gè)專利導(dǎo)航及專利組合項(xiàng)目通過(guò)內(nèi)部組織的會(huì)議評(píng)審獲得立項(xiàng)支持，按照對(duì)內(nèi)簽署任務(wù)書(shū)、對(duì)外與合作機(jī)構(gòu)簽署合同，內(nèi)外部人員組成“虛擬團(tuán)隊(duì)”執(zhí)行方式推進(jìn)專利專項(xiàng)工作。

2? 工作特點(diǎn)

2.1 統(tǒng)一組織項(xiàng)目征集

理化所知識(shí)產(chǎn)權(quán)內(nèi)部立項(xiàng)共分三類項(xiàng)目征集。（1）高價(jià)值專利培育[1]，要求項(xiàng)目期內(nèi)形成50件專利組合，發(fā)明專利不少于30件，核心專利在授權(quán)前景、穩(wěn)定性、權(quán)利要求價(jià)值等實(shí)質(zhì)內(nèi)容精細(xì)設(shè)計(jì)、優(yōu)化撰寫(xiě)和答復(fù)策略，對(duì)外圍專利完成新穎性檢索、符合初審要求。（2）國(guó)內(nèi)外專利布局，具備產(chǎn)業(yè)化前景的待轉(zhuǎn)化技術(shù)成果或者明確應(yīng)用方向的重要原始創(chuàng)新等技術(shù)方向，擬采用專利組合保護(hù)或者國(guó)外市場(chǎng)潛力明顯的該國(guó)國(guó)家階段申請(qǐng)，且根據(jù)可及的預(yù)先調(diào)研結(jié)果，尚未公開(kāi)（或者已提交的PCT優(yōu)先權(quán)專利申請(qǐng)）包含具有創(chuàng)造性的技術(shù)方案，兼顧化學(xué)、材料、醫(yī)藥類技術(shù)方向，以形成有效高質(zhì)量專利組合為目標(biāo)，不限定組合內(nèi)專利數(shù)量。（3）知識(shí)產(chǎn)權(quán)分析（含專利導(dǎo)航[2]），以確定知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)策略，例如為布局專利申請(qǐng)、確定按照技術(shù)秘密保護(hù)的內(nèi)容，以及為即將達(dá)成的成果轉(zhuǎn)化合作提高議價(jià)能力為目標(biāo)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)的專業(yè)化分析。

理化所知識(shí)產(chǎn)權(quán)內(nèi)部立項(xiàng)共同采用統(tǒng)一的申請(qǐng)書(shū)和答辯提綱模板，不同項(xiàng)目類型填寫(xiě)內(nèi)容略有側(cè)重，必填內(nèi)容包括技術(shù)介紹（含其可延展應(yīng)用領(lǐng)域）、對(duì)標(biāo)技術(shù)及競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手分析、整個(gè)產(chǎn)業(yè)鏈分析、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)態(tài)勢(shì)分析、技術(shù)及知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作基礎(chǔ)及未來(lái)研發(fā)投入、知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題及其工作方案、內(nèi)外部團(tuán)隊(duì)（含合作機(jī)構(gòu)）介紹。設(shè)計(jì)申請(qǐng)材料出發(fā)點(diǎn)是對(duì)此項(xiàng)工作理解的申請(qǐng)人在申請(qǐng)書(shū)填寫(xiě)過(guò)程中已初步梳理出知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作將如何開(kāi)展。

2.2 項(xiàng)目責(zé)任制

知識(shí)產(chǎn)權(quán)專項(xiàng)的負(fù)責(zé)人為所內(nèi)科研人員，并設(shè)立項(xiàng)目專員，負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)內(nèi)外部推進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作，也可由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人兼任，立項(xiàng)及結(jié)題答辯報(bào)告僅能由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人或項(xiàng)目專員完成，僅允許合作機(jī)構(gòu)在答辯環(huán)節(jié)補(bǔ)充回答。為了落實(shí)責(zé)任到人，一般由一家知識(shí)產(chǎn)權(quán)合作機(jī)構(gòu)作為主責(zé)任機(jī)構(gòu)，并要求其配備相對(duì)固定的團(tuán)隊(duì)成員支撐所內(nèi)人員的知識(shí)產(chǎn)權(quán)項(xiàng)目全過(guò)程工作。

2.3 激勵(lì)機(jī)制

對(duì)于科研人員，除了獲得知識(shí)產(chǎn)權(quán)立項(xiàng)資金支持的申請(qǐng)動(dòng)因，理化所在管理辦法中強(qiáng)調(diào)了培養(yǎng)復(fù)合型人才，并在項(xiàng)目執(zhí)行過(guò)程中推動(dòng)采用會(huì)議集中培訓(xùn)，小范圍主題研討的方式促進(jìn)內(nèi)部人員成長(zhǎng)，在項(xiàng)目結(jié)題評(píng)定優(yōu)秀時(shí)，有望繼續(xù)獲得項(xiàng)目滾動(dòng)支持。

對(duì)于外部服務(wù)機(jī)構(gòu)，除了獲得立項(xiàng)項(xiàng)目合同收入外，在專業(yè)能力建設(shè)、項(xiàng)目經(jīng)驗(yàn)履歷、未來(lái)合作預(yù)期都是吸引力因素，使得本單位得以推行在項(xiàng)目申報(bào)階段先要完成知識(shí)產(chǎn)權(quán)可行性方案方可參加評(píng)審。

2.4 會(huì)議綜合評(píng)議是否立項(xiàng)

立項(xiàng)評(píng)審包括技術(shù)、市場(chǎng)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作方案和內(nèi)外部團(tuán)隊(duì)4個(gè)維度。根據(jù)項(xiàng)目申請(qǐng)情況，傾向于選擇技術(shù)背景一定程度相符、實(shí)務(wù)能力強(qiáng)、點(diǎn)評(píng)風(fēng)格“一針見(jiàn)血”的“多視角”專家組，包括有成果轉(zhuǎn)化部門(mén)領(lǐng)導(dǎo)經(jīng)驗(yàn)的專家、國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局內(nèi)專家、知識(shí)產(chǎn)權(quán)研究學(xué)者、企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作專家和投資專家。在科研人員完成會(huì)議報(bào)告及答辯后，評(píng)審專家打分并給出書(shū)面意見(jiàn)均是獨(dú)立完成。理化所負(fù)責(zé)組織部門(mén)經(jīng)過(guò)錄入、復(fù)核、審核專家分?jǐn)?shù)及意見(jiàn)，對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行排序，并綜合專家建議的評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)，確定立項(xiàng)項(xiàng)目建議報(bào)單位審批。

3? 科研組織專利專項(xiàng)工作的難點(diǎn)分析

3.1 科研骨干知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用能力建設(shè)

開(kāi)展專利導(dǎo)航或者專利布局工作，其價(jià)值對(duì)于科研人員個(gè)體來(lái)說(shuō)，通常近期效應(yīng)并不明顯，可能不如發(fā)表高檔次文章吸引力大。另外，科研組織的骨干人員學(xué)歷高、智商高，往往認(rèn)為專利等知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作比較簡(jiǎn)單，盡在掌控，泛泛的會(huì)議培訓(xùn)并不能引起科研人員對(duì)專利工作的思考和共鳴。

3.2 采購(gòu)競(jìng)價(jià)政策對(duì)篩選高質(zhì)量服務(wù)的限制

知識(shí)產(chǎn)權(quán)專業(yè)化服務(wù)對(duì)人員專業(yè)化水平要求高[3]，且優(yōu)質(zhì)專家資源“緊俏”[4]，但其質(zhì)量差異不易于明確判斷，批量采購(gòu)?fù)鶅A向于低價(jià)競(jìng)標(biāo)，低價(jià)中標(biāo)引進(jìn)的低質(zhì)量服務(wù)也使采購(gòu)方提價(jià)動(dòng)力不足。而對(duì)服務(wù)機(jī)構(gòu)綜合評(píng)分的評(píng)選方式又容易使一些規(guī)模較大的機(jī)構(gòu)中標(biāo)，埋沒(méi)一些特色優(yōu)勢(shì)突出的中小型服務(wù)機(jī)構(gòu)，畢竟，真正承擔(dān)專業(yè)化工作的只是機(jī)構(gòu)中的小團(tuán)隊(duì)，甚至是其中關(guān)鍵的一兩個(gè)“核心人員”。

3.3 專利專職管理人員的影響力

管理人員需要起到規(guī)劃者、協(xié)調(diào)者、指導(dǎo)者、事務(wù)管理者等多重身份，而專利培育運(yùn)營(yíng)工作對(duì)人員專業(yè)素質(zhì)及投入程度要求高，而專利工作好壞的反饋周期可能長(zhǎng)達(dá)數(shù)年，在組織層面的資源統(tǒng)籌方面不那么迫切，比如體現(xiàn)在人員配備通常為1人左右，當(dāng)1名專職人員除了管理專利還需承擔(dān)大量其他工作職能時(shí)相當(dāng)于不足1人。

4? 科研組織統(tǒng)籌開(kāi)展專利布局等專項(xiàng)工作的組織行為學(xué)思考

人是生產(chǎn)力中最活躍的因素，研究人行為規(guī)律的組織行為學(xué)，包括個(gè)體、群體、組織3個(gè)層次。從科研組織層面將專利相關(guān)專項(xiàng)工作上升至單位（即組織）層面的常態(tài)化機(jī)制，在上述3個(gè)層面能夠起到相互聯(lián)系、相互支持的作用。

4.1 個(gè)體分析

4.1.1 項(xiàng)目中科研人員

獲得立項(xiàng)批復(fù)，是以填寫(xiě)申請(qǐng)書(shū)、準(zhǔn)備并現(xiàn)場(chǎng)答辯等工作為前提，需要付出一定量的時(shí)間和勞動(dòng)，但這種形式也是科研人員比較習(xí)慣且有挑戰(zhàn)性的方式，雖然存在落選受挫風(fēng)險(xiǎn)，愿意主動(dòng)申請(qǐng)的通常都是有一定真實(shí)意愿的。經(jīng)過(guò)申請(qǐng)流程即使項(xiàng)目未被入選，科研人員也會(huì)從知識(shí)產(chǎn)權(quán)層面反思，會(huì)對(duì)其知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)有不同程度的提高。

在整個(gè)項(xiàng)目執(zhí)行過(guò)程，科研人員經(jīng)歷了4種學(xué)習(xí)方式[5]。（1）體驗(yàn)法：即對(duì)自己科研項(xiàng)目的知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作產(chǎn)生直觀感受。（2）交流法：通過(guò)不停與合作機(jī)構(gòu)人員交互信息、部分還與現(xiàn)場(chǎng)答辯時(shí)的專家交互信息。（3）解讀法：指從記載知識(shí)的媒介學(xué)習(xí)，換言之，要講出立項(xiàng)報(bào)告和結(jié)題報(bào)告，即使是代理機(jī)構(gòu)準(zhǔn)備了主要材料，科研人員也需要仔細(xì)閱讀。（4）反思法：科研人員準(zhǔn)備報(bào)告、執(zhí)行項(xiàng)目、甚至回顧項(xiàng)目答辯現(xiàn)場(chǎng)都是思考的過(guò)程。上述立體多維度的學(xué)習(xí)方式，有助于促進(jìn)科研人員將如何運(yùn)用專利信息或挖掘布局專利內(nèi)化于心。

4.1.2 項(xiàng)目中外部機(jī)構(gòu)人員

知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)通常都會(huì)以整個(gè)機(jī)構(gòu)或者整個(gè)集團(tuán)公司的優(yōu)勢(shì)去表現(xiàn)其能力和特色，對(duì)特定知識(shí)產(chǎn)權(quán)項(xiàng)目而言，對(duì)口服務(wù)的團(tuán)隊(duì)人員其實(shí)是有限的幾個(gè)。事實(shí)上，并不提倡將此項(xiàng)工作過(guò)度分解給大量的機(jī)構(gòu)人員，因此，還是重點(diǎn)評(píng)定承擔(dān)該項(xiàng)目的團(tuán)隊(duì)人員條件如何，包括類似項(xiàng)目經(jīng)驗(yàn)、技術(shù)方向?qū)冢薪禹?xiàng)目有時(shí)間保證等，尤其是其中負(fù)責(zé)接口的人員，還要有較強(qiáng)的溝通理解能力以及在服務(wù)機(jī)構(gòu)內(nèi)部協(xié)調(diào)、配置人手的能力和權(quán)限。

4.1.3 專利專職管理人員

專利管理人員要有意識(shí)不斷提高自身專業(yè)化水平，做好科研組織的內(nèi)外部協(xié)調(diào)工作。參與項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)的討論時(shí)，不需要強(qiáng)行要求采納自己的想法，而是促進(jìn)引導(dǎo)內(nèi)外部團(tuán)隊(duì)的凝聚融合，并對(duì)得到整個(gè)團(tuán)隊(duì)都支持的專業(yè)解決方案表示認(rèn)可。

4.2 群體層面

4.2.1 虛擬項(xiàng)目組

由所內(nèi)人員和知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)人員構(gòu)成虛擬項(xiàng)目組，共同完成專利專項(xiàng)工作目標(biāo)，首先是歷經(jīng)接納和信任的過(guò)程，通過(guò)共同磨合產(chǎn)生工作方案，經(jīng)歷立項(xiàng)評(píng)審環(huán)節(jié)，初步提升了團(tuán)隊(duì)的凝聚力和價(jià)值感。在磨合的過(guò)程中也可能發(fā)現(xiàn)問(wèn)題而及時(shí)更換外部團(tuán)隊(duì)成員。項(xiàng)目執(zhí)行中要注意建立團(tuán)隊(duì)溝通和信息共享的方式，保證一定頻次的當(dāng)面溝通，爭(zhēng)取內(nèi)外部團(tuán)隊(duì)碰撞知識(shí)經(jīng)驗(yàn)，互為工作推進(jìn)的輸入輸出，使項(xiàng)目組群體績(jī)效大于個(gè)體單獨(dú)工作的總和。

4.2.2 評(píng)審專家組

研究表明，中等規(guī)模的小組更易做出正確的決策[5]，專家組成員不易過(guò)少或過(guò)多。專家組背景構(gòu)成由代表不同視角、來(lái)自不同群體為佳。為了發(fā)揮群體決策的優(yōu)勢(shì)而同時(shí)避免群體的特殊行為，比如從眾、搭便車心理等，建議由各個(gè)評(píng)審以書(shū)面方式獨(dú)立完成打分并不強(qiáng)行要求現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審達(dá)成一致意見(jiàn)。在科研組織的主管部門(mén)匯總專家分?jǐn)?shù)及建議后，可以就爭(zhēng)議問(wèn)題再次征詢相關(guān)專家并形成最終立項(xiàng)意見(jiàn)。另外，為了獲得專家真實(shí)的建議，而不是專家猜測(cè)某單位已預(yù)設(shè)了立項(xiàng)項(xiàng)目，只是來(lái)“背書(shū)”的心理，會(huì)議主持也要發(fā)揮好引導(dǎo)作用。

4.3 組織層面

上升至科研組織層面統(tǒng)籌開(kāi)展知識(shí)產(chǎn)權(quán)專項(xiàng)工作，有以下幾點(diǎn)優(yōu)勢(shì)：（1）單位內(nèi)部立項(xiàng)支持形成常態(tài)化機(jī)制，在知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)的篩選和談判上比起單獨(dú)課題組擁有更多話語(yǔ)權(quán)。對(duì)于服務(wù)機(jī)構(gòu)而言，還有未來(lái)合作預(yù)期，會(huì)更重視工作質(zhì)量和信譽(yù);（2）通過(guò)與評(píng)審專家、培訓(xùn)專家、知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)人員不斷交換信息，使組織處于更加開(kāi)放共享的生態(tài)系統(tǒng)，更加容易適應(yīng)不斷變化的內(nèi)外部環(huán)境;（3）組織層面組織相關(guān)工作，不但能促進(jìn)組織形成學(xué)習(xí)創(chuàng)新文化，還可以結(jié)合到科研規(guī)劃工作、成果轉(zhuǎn)化工作，避免“兩張皮”，進(jìn)而促使知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作的資金、人力投入更能有效轉(zhuǎn)變?yōu)楹诵母?jìng)爭(zhēng)力及知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)收益。

4.4 關(guān)于專利專項(xiàng)執(zhí)行效果的因素分析

結(jié)合理化所十余年來(lái)，開(kāi)展的40余項(xiàng)、涉及五大技術(shù)領(lǐng)域的不同類型以及不同復(fù)雜程度的專利專項(xiàng)工作實(shí)踐，并對(duì)比所級(jí)統(tǒng)籌模式啟動(dòng)前后的知識(shí)產(chǎn)權(quán)專項(xiàng)行動(dòng)工作效果，初步總結(jié)出下列對(duì)于項(xiàng)目執(zhí)行效果的積極影響因素。

對(duì)于簡(jiǎn)單專利分析任務(wù)，如針對(duì)單件專利的綜合分析，由于對(duì)科研人員配合度要求不高，外部服務(wù)人員的專業(yè)化水平對(duì)項(xiàng)目執(zhí)行效果影響較大;對(duì)于復(fù)雜的專利導(dǎo)航或者專利布局項(xiàng)目，例如涉及多個(gè)子課題或者技術(shù)可應(yīng)用領(lǐng)域廣泛，除了外部人員的專業(yè)水平以及投入程度外，科研人員知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)水平以及參與程度影響力占比加大，并且內(nèi)外部項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)成員均需要能夠很好溝通協(xié)調(diào)以及起粘合劑作用的身份存在[6]。

由于理化所的“知識(shí)產(chǎn)權(quán)專項(xiàng)行動(dòng)”立項(xiàng)均以成果轉(zhuǎn)化為目標(biāo)導(dǎo)向，且理化所知識(shí)產(chǎn)權(quán)核心激勵(lì)政策體現(xiàn)在成果轉(zhuǎn)化收益分成的50%～70%獎(jiǎng)勵(lì)給個(gè)人，因此執(zhí)行效果最佳的是產(chǎn)業(yè)化收益較為可期的項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)成員，即科研人員是專利專項(xiàng)工作所涉及技術(shù)的核心骨干人員或者未來(lái)可能被委任負(fù)責(zé)管理產(chǎn)業(yè)化公司的核心人員。相應(yīng)工作效果甚至可以超過(guò)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)專業(yè)資質(zhì)優(yōu)于該人員的其他科研人員負(fù)責(zé)的項(xiàng)目，當(dāng)然，該技術(shù)骨干的專利專業(yè)水平基礎(chǔ)起點(diǎn)要在一定水準(zhǔn)之上。事實(shí)上，該類技術(shù)骨干在專利項(xiàng)目執(zhí)行過(guò)程中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用能力方面也是成長(zhǎng)較快的。知識(shí)產(chǎn)權(quán)專項(xiàng)作為科研人員獨(dú)立負(fù)責(zé)承擔(dān)并完成的內(nèi)部項(xiàng)目，對(duì)職稱評(píng)定履歷是有幫助的，或者考慮到可以促進(jìn)自己未來(lái)科研工作及成果轉(zhuǎn)化，科研人員也有相應(yīng)的動(dòng)機(jī)較好完成此項(xiàng)工作。課題組長(zhǎng)比較重視知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作，委托具體負(fù)責(zé)的組內(nèi)科研人員按部就班地執(zhí)行了課題組長(zhǎng)的意圖。因此，科研組織對(duì)于科研人員合理的相關(guān)激勵(lì)措施[7-8]關(guān)系到調(diào)動(dòng)科研人員工作積極性[9]，進(jìn)而成為專利專項(xiàng)的執(zhí)行效果波動(dòng)范圍較大的內(nèi)部影響因素。

充足的資金[10]以及人力資源的投入是項(xiàng)目執(zhí)行的基本保障，設(shè)置合理的項(xiàng)目目標(biāo)[9]以及做好項(xiàng)目執(zhí)行過(guò)程管理，包括質(zhì)量監(jiān)控標(biāo)準(zhǔn)設(shè)定是項(xiàng)目管理的必要措施。另外，日常工作中，加大對(duì)專職管理人員以及科研人員的知識(shí)產(chǎn)權(quán)專業(yè)化隊(duì)伍建設(shè)[11]，并儲(chǔ)備外部?jī)?yōu)秀知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)團(tuán)隊(duì)資源也是項(xiàng)目執(zhí)行效果的關(guān)鍵要素。

5? 結(jié)語(yǔ)

科研組織的學(xué)科方向、項(xiàng)目來(lái)源、人員構(gòu)成等方面的多樣化特點(diǎn)決定了知識(shí)產(chǎn)權(quán)培育及其運(yùn)營(yíng)體制機(jī)制建設(shè)是一項(xiàng)復(fù)雜系統(tǒng)工程，采用內(nèi)部立項(xiàng)開(kāi)展知識(shí)產(chǎn)權(quán)專項(xiàng)工作是理化所的一次管理探索，為其他科研組織、高校按照高質(zhì)量發(fā)展要求設(shè)立知識(shí)產(chǎn)權(quán)專項(xiàng)基金并運(yùn)行提供案例參考。通過(guò)在實(shí)踐中鍛煉內(nèi)部的知識(shí)產(chǎn)權(quán)專業(yè)化隊(duì)伍、篩選外部機(jī)構(gòu)團(tuán)隊(duì)并促進(jìn)其共同成長(zhǎng)、平衡好內(nèi)外部利益相關(guān)方，將為組織發(fā)展贏得開(kāi)放共享良好環(huán)境，同時(shí)促進(jìn)整體能力建設(shè)和創(chuàng)新文化建設(shè)，并有助于推動(dòng)成果轉(zhuǎn)化工作。同時(shí)，為了使負(fù)責(zé)專利布局項(xiàng)目的組織內(nèi)部成員，尤其是兼職科研人員獲得在本課題組內(nèi)策劃開(kāi)展專利布局的充分權(quán)限，發(fā)揮出工作潛力，科研組織應(yīng)探索考評(píng)及激勵(lì)政策，對(duì)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)專項(xiàng)工作中做出優(yōu)秀成績(jī)的團(tuán)隊(duì)或個(gè)人給予相應(yīng)的認(rèn)可及鼓勵(lì)，包括精神和物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)。

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