知識產權保護對經濟高質量發展的影響
——來自2008—2017 年中國30 個省份的經驗數據

萬倫來，陳永瑞

（合肥工業大學經濟學院，安徽合肥 230601）

隨著科技進步對經濟增長貢獻率的不斷提升，知識產權已成為支撐一國經濟快速增長重要戰略資源。然而，知識產權的“庇古外部性”特點容易造成知識產權侵權事件頻發,加大知識產權保護已成為激勵全社會創新創業，搶占未來科技競爭至高點的關鍵舉措。我國政府高度重視知識產權保護，制定了諸如“嚴保護、大保護、快保護、同保護”等一系列重要措施。習近平總書記高度重視知識產權保護工作，在中央政治局第二十五次集體學習會議上再次強調指出：知識產權保護工作關系國家治理體系和治理能力現代化，關系高質量發展。那么，知識產權保護與經濟高質量發展究竟存在何種關聯性？知識產權保護對經濟高質量發展是否存在地區異質性？厘清這些問題不僅有助于揭示知識產權保護對經濟高質量發展的影響機理，而且對于重新審視知識產權保護的重要作用具有重要的現實意義。

1 文獻綜述

當前，中國經濟已進入由注重“量”的高速增長轉向強化“質”的高質量發展的新時代，高質量發展本質是滿足人民日益增長的美好生活所需要的使用價值，即滿足人類的真實需要［1］。自我國大力推動高質量發展以來，學術界就其內涵特征、實現路徑、評判體系構建及測度方法等方面進行了廣泛研究［2-4］，雖然鮮有學者就知識產權保護與經濟高質量發展之間關系做過系統深入研究，但是關于知識產權保護對經濟增長影響的研究較為成熟。如Kumar［5］研究證實，美、英、德等西方發達國家通過嚴格的知識產權保護制度不僅維護了本國研發成果，而且也為搶占全球研發資源，實施技術推動型增長戰略提供了重要支撐；Thurlow［6］研究認為，在過去的50 年中，知識產權領域呈指數增長。2012 年美國專利商標局的報告顯示，知識產權密集型產業為美國經濟帶來了5 萬億美元的收益和4 億個就業機會；Elias 等［7］基于內生增長模型和南北分析框架研究指出，加大知識產權保護不僅有助于促進區域創新，還能夠顯著提高經濟增長率；Kyungchul 等［8］基于韓國行業面板數據研究表明，知識產權保護不僅可以通過提高產業附加值對經濟增長產生直接影響，還可以通過創新對經濟增長產生間接影響；Yang 等［9］研究發現，在技術輸出過程中加強知識產權保護不僅能提高技術租賃水平，而且還可以降低許可合同成本，因此發展中國家注重加強知識產權保護，努力通過技術許可獲取自主創新能力。有學者提出不同的意見，Helpman［10］提出嚴格的知識產權保護不僅會抑制南方國家的模仿行為，損害南方國家社會福利，還將導致全球創新速度減緩；Puga 等［11］認為知識產權保護過強會導致行業壟斷，這不利于技術擴散和經濟快速增長。也有學者認為知識產權保護對經濟增長的影響視具體情況而定。一方面，兩者關系可能主要取決于該國人均GDP 水平、市場結構、技術水平和初始知識產權水平。如Chen 等［12］、Hudson 等［13］研究發現強化知識產權保護對一國或地區經濟增長積極影響具有不確定性；另一方面，兩者關系可能存在區域異質性和時間異質性，如Chin 等［14］提出嚴格的產權保護有利于北方國家技術進步和經濟發展，但卻損害了南方國家福利，增加了模仿成本，抑制了創新能力；Parello［15］則基于南北方模型研究證實，雖然強化知識產權保護在短期內會導致創新率下降，但是從長遠來看加大知識產權保護能鼓勵南方加大教育投入，這有助于增加社會技能積累和提升知識存量，從而有利于經濟發展。

受國外研究的啟發，我國學者從中國國情出發探討知識產權保護對經濟增長和經濟高質量發展的影響。如吳超鵬等［16］研究指出，知識產權保護可以通過減少研發溢出損失和緩解融資壓力來促進企業創新，推進經濟發展方式轉變；邵素軍［17］從數字經濟角度分析認為，加強知識產權保護能為數字經濟注入源源不斷的動力，從而帶動企業創新和促進經濟增長。也從區域和時間異質性角度對兩者關系進行探究，如李靜晶等［18］基于我國省級數據研究發現，知識產權保護對發達地區的創新能力和經濟增長產生正向影響，對欠發達和中等發達地區的創新能力和經濟增長卻有抑制作用；楊麗君［19］證明當知識產權保護不足時會加劇技術創新領域市場失靈，短期內對經濟增長具有促進作用但是長期而言由于缺乏自主創新會阻礙經濟增長，因此進一步加強知識產權保護是推動經濟增長的制度保障。彭衡等［20］研究結果表明就全國而言嚴格的知識產權保護由于其外部性反作用于綠色技術進步，從而阻礙了綠色全要素生產率的增長。

綜上可見，目前學術界研究大多只關注到知識產權保護對經濟增長“量”的影響，鮮有學者關注到知識產權保護對經濟增長“質”的作用。本文研究創新主要有如下三個方面：一是將知識產權保護與經濟高質量發展納入統一框架進行系統的理論分析，并運用計量經濟學方法包括選用港口和開埠通商歷史作為知識產權保護的工具變量緩解潛在內生性問題對其實證檢驗，豐富了政策制度要素對經濟高質量發展影響的文獻研究；二是從技術創新、產業結構升級和人力資本三個角度闡述知識產權保護影響經濟高質量發展的理論機制；三是厘清了知識產權保護對經濟高質量發展的激勵效應存在區域異質性。

2 理論分析與研究假說

經濟高質量發展與傳統意義上只追求經濟總量擴張的增長不同，它是經濟效益、社會效益和生態效益的結合,是人與自然、人與社會相協調的一種包容性增長［2］。自“高質量發展”概念提出以來，中國經濟從依靠要素驅動轉向依靠創新驅動，經濟結構調整，產業結構優化，新動能快速成長。本文將從技術創新、產業結構升級和人力資本三個角度闡述知識產權保護影響經濟高質量發展的理論機制。

一是從技術創新視角來看，保護知識產權就是保護技術創新，而技術創新又是引領高質量發展的第一動力。首先，基于外部性理論，企業研發活動獲得的知識產權具有外部性的特征，導致企業的技術創新成果易被復制和模仿［16］。政府加強知識產權保護力度，通過壟斷授權使創新者合法權益得以維護的同時還獲得超額利潤［21］，這不僅充分體現了對智力勞動成果的尊重，有效解決智力成果外部性，促進創新效率提高，還補償他們創新過程中投入的各種經濟成本，從而鼓勵微觀主體進行更多地R&D 投入，促進技術創新水平提升，為經濟高質量發展提供技術支持。其次，基于信息不對稱理論，企業研發活動存在信息不對稱問題，由于企業研發信息并非強制披露，使得外部投資者無法對企業的創新活動進行客觀評價，再加上研發過程具有不確定性和高風險性，從而導致企業外部融資受約束。如果政府能夠加強知識產權保護，嚴厲打擊侵權行為，那么不僅企業將更愿意向外界披露研發信息，外部投資者也會因為技術創新投資的預期收益將得到法律保護而增強投資意愿，從而有效緩解信息不對稱所帶來的融資約束，即知識產權保護可以通過減少融資約束進而促進技術創新，推動經濟高質量發展［22-23］。第三，基于市場競爭理論，企業研發活動不僅會受到超額利潤驅使，還會受到對手競爭壓力影響［24］，一般而言擁有良好知識產權保護的地區，經濟發展水平越高，市場競爭越激烈，這會“倒逼”企業不斷加大技術創新來提高自身的競爭力［25］，即知識產權保護可以通過市場競爭力“倒逼”企業加強技術創新水平，為經濟高質量發展注入活力。

二是從產業結構升級角度來看，知識產權保護是調整產業結構升級的重要途徑,而產業結構升級是實現經濟高質量發展的必由之路。首先，基于“政策效應”，培育戰略性新興產業是產業結構優化升級的重要舉措，而加強知識產權保護是引領戰略性新興產業搶占發展制高點的關鍵［26］。政府加強知識產權保護，大力培育知識產權密集型產業，通過引導戰略性新興產業知識產權科學布局，構建以產業化為導向的專利聯盟，提升新興產業競爭力，促進產業從依靠低效率的要素投入轉向高效率的創新驅動［27］，推動產業結構優化升級，實現經濟高質量發展。其次，基于“技術溢出效應”，加強知識產權保護不僅營造尊重知識價值的營商環境，還減少高技術產品輸出國技術被剽竊的風險，這有利于吸引高質量外商直接投資和進口貿易，兩者帶來的技術外溢效應促進我國高技術產業的發展，增加高技術產業在產業結構中的占比，從而推動產業結構優化升級［28］，為經濟高質量發展注入新活力。第三，基于“品牌效應”自主品牌建設也是產業結構升級的重要支撐。目前，我國企業發展目標之一是從無品牌到有品牌，從有品牌到打造自主品牌。以消費者需求為導向，實現產品品牌化，促進資本、技術、勞動力等生產要素優化組合,加強知識產權保護為企業打造自主品牌提供法律支持，推動產品資源優勢向商標品牌優勢和質量、效益優勢轉變,增強品牌軟實力，為產業結構優化升級奠定基礎［29］。這正如Woo 等［30］研究所指出那樣，加強知識產權保護不僅能夠促進技術商品化和技術資本化，還能夠提升企業品牌知名度，從而帶動經濟走向高端化。

三是從人力資本角度來看，人力資本是知識經濟最主要的生產要素，中國經濟高質量發展，離不開技術創新，更離不開駕馭新技術的人力資本。嚴格的知識產權保護進一步規范市場競爭秩序，營造鼓勵知識創新的法律環境，從而吸引高質量人力資本集聚。這是因為擁有良好知識產權保護的地區具有較高制度公平性，制度公平有利于公眾對經濟、社會秩序達成共識，增進微觀經濟主體之間的合作，進而吸引人力資本流入，提高人力資本供給。為論證知識產權保護能夠促進人力資本向高技術產業集聚進而促進經濟高質量發展，本文借鑒唐禮智等［31］的研究成果，知識產權保護對人力資本配置模型如下：

由（1）式可以看出，當國家大力扶持高技術產業發展，鼓勵和支持企業自主創新，必然會促使更多人力資本流入自主創新高技術產業，即有，亦即。由此可知，加強知識產權保護能夠促使人力資本流入自主創新相對高的高技術產業。這正如李俊青等［32］研究,認為加大知識產權保護使新產品利潤提升，促進人力資本流入研發部門，投入到高技術產業。顯然，高技術產業迅猛發展必將能夠加快經濟高質量發展。

3 模型設計與變量說明

3.1 模型設計

3.2 變量說明

（1）被解釋變量:經濟高質量發展。經濟高質量發展是一個綜合性概念，目前學術界沒有統一的度量標準，本文借鑒魏敏等［33］的研究成果從經濟結構優化、創新驅動發展、資源配置高效、市場機制完善、經濟增長穩定、區域協調共享、產品服務優質、基礎設施完善、生態文明建設和經濟成果惠民等10 個方面構建經濟高質量發展指標體系，并運用熵權法為各指標賦予權重。其中對數據進行無量綱化處理主要參考既有研究成果［34-35］，采用全序列化動態無量綱法對數據進行處理：

（2）解釋變量：（1）知識產權保護水平。參考Ginarte 等［36］、韓玉雄等［37］等研究成果，測算公式如下：

（3）控制變量:1）投資規模，選取人均固定資產投資進行度量。投資是拉動經濟增長的“三駕馬車”之一，可以優化資源配置、改善民生、促進就業。2）公共安全：本文采用每萬人交通事故發生數（起），公共安全關乎民生，是地區高質量發展的重要影響因素。3）環境規制：選取排污收費占GDP比重來衡量。環境規制政策不僅可以改善環境質量，產生健康協同效應還可以推動地區生態文明建設，對地區高質量發展至關重要。4）勞動報酬占比：采用勞動報酬占GDP 比重來度量。勞動報酬占比關乎初次分配公平問題，調整收入分配格局，使發展成果惠及全民從而助推地區高質量發展。5）資源稟賦水平：采用年末耕地面積除以總人口數，即人均耕地面積。各省份依托資源稟賦可以助力地區高質量發展。6）人口老齡化：借鑒何冬梅［38］的研究，采用老年人口撫養比即65 歲以上的人口數比上15 歲～64 歲的勞動人口總數。人口老齡化導致勞動力供給減少、資本形成率降低等，給社會帶來巨大壓力，從而阻礙地區高質量發展。

3.3 數據來源與描述性統計

本文實證分析的數據來源于2008—2018 年國家統計局、《中國科技統計年鑒》《中國高科技產業統計年鑒》《中國能源統計年鑒》《中國農村統計年鑒》《中國工業統計年鑒》《中國旅游統計年鑒》《中國固定資產投資統計年鑒》《中國知識產權年鑒》。各變量的描述性統計見表1。圖1 繪制了知識產權保護與經濟高質量發展水平的散點圖及擬合線，可以看出，知識產權保護與經濟高質量發展顯著正相關。

圖1 知識產權保護與經濟高質量發展

表1 描述性統計

4 實證分析

4.1 基準回歸

本文基于2008—2017 年中國30 個省份（西藏、香港、澳門和臺灣地區數據缺失嚴重予以剔除）面板數據進行研究，實證分析知識產權保護與經濟高質量發展兩者之間關系。表2 報告了知識產權保護對經濟高質量發展影響的基準回歸結果。第（1）列結果顯示了，在控制了一系列省份特征變量及固定效應后，知識產權保護與經濟高質量發展顯著正相關。考慮到投資規模可能同時影響知識產權保護與經濟高質量發展，所以進一步加入這個變量盡可能減少遺漏限量導致的偏誤，從而增加研究結果的可靠性。第（2）列和第（4）列加入投資規模，結果顯示，知識產權保護與經濟高質量發展呈現出顯著的正相關關系。最后考慮到知識產權保護作為一種制度對經濟高質量發展可能具有滯后效應，與（1）-（2）列相對應，第（3）-（4）列對知識產權保護這個解釋變量滯后一期，回歸結果顯示，知識產權保護對經濟高質量發展依然存在顯著的相關性，且至少在5%水平上顯著。說明加強知識產權保護有利于推動各地區經濟高質量發展，這可能是因為加強知識產權保護提高了模仿成本，抑制了模仿行為，一方面可以“倒逼”國內企業加強自主創新能力［39］；另一方面通過營造良好的制度環境，鼓勵知識、技術等積累吸引外商直接投資從而推動經濟高質量發展，這與沈國兵［40］研究成果一致。

表2 基準回歸結果

從控制變量的回歸結果看，投資規模、資源稟賦水平對經濟高質量發展具有促進效應，人口老齡化對經濟高質量發展具有阻礙效應，這與以往研究和預期結果一致。每萬人交通事故發生數衡量的公共安全對經濟高質量發展存在顯著的正效應，一個可能的原因是每萬人交通事故發生數這一指標從側面反映了城市發展水平。排污收費占GDP 比重衡量的環境規制對經濟高質量發展具有顯著負效應，這與范慶泉等［41］研究結論基本相似，這是因為環境規制與經濟高質量發展存在非線性關系，低于門檻值時會出現這種情況。

4.2 區域異質性分析

由于中國各地區之間在資源稟賦、經濟發展基礎和制度環境要素等方面存在較大差異，為了進一步考察地區差異可能對知識產權保護與經濟高質量發展產生影響，本文把中國30 個省份劃分為三大經濟圈（其中包括長三角經濟圈4 個，分別為上海市、江蘇省、浙江省、安徽省；珠三角經濟圈1 個，廣東省；環渤海經濟圈5 個北京市、天津市、河北省、山東省、遼寧省）和非三大經濟圈，再次進行估計，估計結果見表4。

表3（2）-（3）列的結果顯示，同全樣本一樣，三大經濟圈和非三大經濟圈的知識產權保護對經濟高質量發展都具有顯著的正效應，三大經濟圈的促進效應至少在5%水平上顯著，非三大經濟圈的促進效應至少在10%水平上顯著，三大經濟圈的顯著性高于非三大經濟圈。這說明知識產權保護對經濟高質量發展的作用高度依賴當地的發展背景和制度環境，三大經濟圈代表中國經濟發展最高水平，該地區擁有良好的基礎設施、營商環境和完善的市場機制等。

表3 異質性檢驗

4.3 內生性問題的檢驗

考慮到知識產權保護與經濟高質量發展之間可能存在“反向因果”和“遺漏變量”等內生性問題，知識產權保護會促進經濟高質量發展，反過來經濟高質量發展也會促進知識產權保護制度的完善。因此，本文嘗試運用工具變量法緩解其內生性問題，本文選取了兩個工具變量：第一個工具變量是港口啞變量：若某省份至少擁有十大港口之一，該變量取值1，否則取值0。選擇這一變量的原因一是港口一般是由于地理位置優越，擁有港口的地區商貿比較發達，該省份可能有較強的知識產權保護制度，滿足工具變量相關性假定。二是原始港口大都是天然港口由良好的的自然條件和優越的地理位置所決定，滿足工具變量內生性假定。借鑒董志強等［42］研究，第二個工具變量選擇截止到1992 年各省份開埠通商歷史的自然對數。選擇這一變量的原因一是各省的開埠通商歷史時長可以說明各省受改革和開放影響的強弱，開埠通商越早的省份現代化工商業孕育的越早［43］，越有市場經濟觀念和意識，容易形成良好的制度環境，該省的知識產權保護意識越強，滿足工具變量相關性假定。二是開埠通商時長是歷史事件，當前的變量不會影響到歷史事件的發生，滿足工具變量外生性假定。

表4 報告了工具變量兩階段的回歸結果，在第一階段的回歸中，兩個工具變量與知識產權保護呈現出顯著地正相關關系。表明擁有港口和開埠通商歷史時間越長的省份知識產權保護水平比較高。第二階段回歸結果顯示，知識產權保護對中國各省經濟高質量發展的影響與表2基準回歸結果基本一致，進一步檢驗了知識產權保護對經濟高質量發展具有激勵效應。

表4 內生性檢驗

表4（續）

4.4 其他穩健性檢驗

為了進一步確保上述研究結論的可靠性，我們以表4 第二個工具變量回歸為基準進行一系列穩健性檢驗，結果如下：

（1）變量替換。一是替換被解釋變量：經濟高質量發展，本文借鑒陳詩一等［44］的研究，用實際人均GDP 和詹新宇等［45］全要素生產率作為經濟高質量發展代理變量對模型進行穩健性分析，結果如表5 第（1）列、第（2）列所示，替換了經濟高質量發展變量后，知識產權保護仍可以促進經濟高質量發展，總體結果與前文一致；二是替換解釋變量：知識產權保護，本文借鑒李俊青等［46］使用樊綱等編寫的《中國市場化指數》中市場中介組織的發育和法律制度環境衡量知識產權保護，該變量包含市場中介組織發育、維護市場的法制環境和知識產權保護，更能反映一個地區知識產權保護水平，原數據更新至2016 年，本文2017 年數據由加權平均法擬合而成，結果在下表第（3）列展示，說明本文結論有較強的穩健性。

（2）控制變量滯后。控制變量可能存在“反向因果”導致偏誤，表5 第（4）列將所有控制變量滯后一期，回歸結果與前文基本一致，知識產權保護對經濟高質量發展具有顯著正效應且在1%水平上顯著。

表5 穩健性檢驗

5 結論與建議

在中國經濟處于高質量發展的背景下，加大知識產權保護對經濟高質量發展是否有激勵效應？本文以2008—2017 年我國30 個省級面板數據為樣本，借鑒魏敏的指標體系測算出了各省近十年的經濟高質量水平數據，進而對此進行實證檢驗，得出如下結論：第一，從總體來看，無論是當期的知識產權保護還是滯后一期的知識產權保護對經濟高質量發展都具有顯著的激勵效應；第二，知識產權保護是通過技術創新、產業結構升級和人力資本對經濟高質量發展產生影響作用的；第三，知識產權保護對經濟高質量發展的影響存在區域異質性，知識產權保護對三大經濟圈經濟高質量發展的促進作用顯著高于非三大經濟圈。

基于上述結論，本文提出以下政策建議：

第一，充分認識知識產權保護的重要性。當前，全國上下正在全力以赴地推進以高質量發展為主題，以供給側結構性改革為主線的發展戰略，努力為“十四五”開好局，而本文研究業已證實知識產權保護對經濟高質量發展具有顯著的正向激勵作用。因此，必須從國家戰略高度和進入新發展階段要求出發，充分認識到知識產權保護事關高質量發展之大局，切實踐行習近平總書記關于加強知識產權保護的一系列重要指示精神，著力加強知識產權保護，為貫徹新發展理念、推動高質量發展提供堅實保障。

第二，注重知識產權保護的差異性。本文研究發現，知識產權保護對經濟發達地區經濟高質量發展的促進作用相對較大。因此，強化知識產權保護切忌一刀切，必須注重推行區域差異化的知識保護，即對于代表中國經濟發展相對較高，肩負著率先實現現代化重任的三大經濟圈各省市應著力強化知識產權保護制度約束，確立嚴格知識產權保護政策導向；而對于非三大經濟圈各省市，應注重加強傳統知識、民族遺傳資源、生物多樣性、地理標志等方面知識產權的開發、利用和保護，倡導走模仿式創新之路，積極吸收知識和技術外溢帶來的紅利。

第三，重視知識產權保護的協同性。本文研究表明，知識產權保護是通過推動企業技術創新、區域產業結構升級和人力資本水平提升等對經濟高質量產生促進作用的，這說明知識產權保護對高質量發展的影響是一項復雜的系統工程，各方面因素的整合、搭配非常重要。因此，必須高度重視企業技術創新激勵、產業結構升級政策和人力資本水平戰略等各方面的協同配合，綜合運用法律、行政、經濟、技術、社會治理等手段打通知識產權創造、運用、保護、管理、服務全鏈條，努力構建知識產權各方面協同推進的大保護社會氛圍。

第四，努力提高經濟對外開放水平。本文研究證實，擁有港口和開埠通商歷史時間相對長的地區其知識產權保護水平和經濟高質量發展水平均相對較高。因此，必須從加強知識產權保護，助力高質量發展的視角重新審視提高經濟對外開放的重要意義，將提高區域經濟對外開放水平看作是加強知識產權保護和高質量發展的重要內容，強化以更高水平對外開放，努力構建以國內大循環為主體、國內國際雙循環相互促進的新發展格局。