區塊鏈在電子文件管理中的應用研究與展望

陳勇 張鈺 高維浩

摘? 要：本文通過文獻研究法，從電子文件管理的真實性、完整性、可用性和安全性等方面，對區塊鏈在電子文件管理中的應用研究進行梳理分析;從法律政策、管理標準、技術風險和推廣應用等方面，展望區塊鏈在電子文件管理中的應用發展。

關鍵詞：區塊鏈;電子文件管理;應用;展望

Abstract： Through literature research， this paper analyzes the application of blockchain in electronic document management from the aspects of authenticity， integrity， availability and security of electronic document management; From the aspects of laws and policies， management standards， technical risks and promotion and application， this paper looks forward to the application and development of blockchain in electronic document management.

Keywords： Blockchain; Electronic document management; Application; Expectation

1 引言

本文主要從電子文件管理的真實性、完整性、可用性、安全性[1]等方面，對區塊鏈在電子文件管理中的應用研究進行文獻梳理分析。從區塊鏈的法律政策、管理標準、技術風險、推廣應用等方面，展望區塊鏈在電子文件管理中的應用發展。通過以下綜述及探討，以期對推進區塊鏈在電子文件管理中的應用，拓展電子文件管理研究視野提供一些參考。

2 區塊鏈在電子文件管理中的應用研究

2.1 區塊鏈應用于電子文件管理的真實性研究

區塊鏈的不可篡改特性能否有效滿足電子文件管理的真實性要求，國內學者對該問題進行了相關的研究。研究主要集中在以下幾方面：一是通過元數據的過程記錄、封裝等方案結合電子簽名、時間戳等技術，形成事前規范、事中記錄、事后審計的完整的真實性保障鏈條，為電子文件防篡改提供技術支持。[2][3]二是基于區塊鏈構建系統網絡架構、結合共識機制，將電子文件摘要儲存在區塊中，最后進行真實性檢驗的全流程電子文件真實性保障系統。[4]三是借助聯盟制定的統一編號規則，將電子文件ID、業務信息、驗證信息進行上鏈保存，從而對電子文件的真實性提供保障。[5]四是通過對鏈上的電子文件哈希值進行驗證，以對電子文件真實性進行管理和降低管理成本且提供電子文件法律效力的保障機制。[6][7]五是在管理過程中借助區塊鏈的非法篡改可追溯、分布式儲存避免個別節點遭到攻擊、共識算法增加信息可信等以保障電子文件檔案的真實性。[8]

2.2 區塊鏈應用于電子文件管理的完整性研究

區塊鏈通過智能合約、共識機制能夠對電子文件進行鑒別收集，一定程度上能夠減少管理人員的人為失誤造成對電子文件完整性的破壞。相關研究包括基于區塊鏈的分布式儲存和通過區塊鏈中的共識機制、保密算法、時間戳對于文件的傳輸儲存進行保密，保障數據庫中電子文件的關聯可追溯，以此來保障電子文件的完整性。[9][10][11]基于區塊鏈構建檔案管理中心或由區塊鏈進行數據記錄、云平臺進行文件保存、節點管理監控三部分構建電子文件流轉系統，[12] [13]數字簽名通過哈希算法和非對稱加密算法的結合方法，[14]等以確保檔案流轉過程中檔案數據完整。

2.3 區塊鏈應用于電子文件管理的可用性研究

電子文件的可用性主要體現在可查詢、可利用、可重現。區塊鏈同樣可以從電子簽名以及時間戳的可追溯特性來對電子文件進行重現，而經過聯盟鏈的統一標準后入鏈的文件數據也可以得到快速查詢與利用。

相關研究包括采用賦權模型并結合Fabric聯盟鏈對基于區塊鏈的檔案管理框架進行改進的方法以及利用期時間戳特性保障檔案信息數據的穩定性和可用性等。[15][16]也有學者提出了一種鏡像型區塊鏈檔案管理系統，保證文件數據可用性 [17] 和利用P2P網絡對電子檔案進行組合以保障上傳的電子檔案的可用性等。[18]

2.4 區塊鏈應用于電子文件管理的安全性研究

電子文件的安全性是真實性、可用性和完整性的基礎保障。區塊鏈對電子文件管理的安全性提供技術支持，分布式儲存保證數據完整、數據驗證保證不可篡改、密鑰對訪問權限進行限制等。[19][20]相關研究還針對區塊鏈的雙鏈系統、中心化的數據冗余儲存、非對稱加密技術、智能合約技術、分布式云儲存技術、鏈上鏈下儲存相結合方式、優化網絡環境和建立有效監督機制等方面用于電子文件管理的安全性進行了探討。[21][22][23][24][25]也有學者從保密規章和信息保護沖突角度，認為區塊鏈技術尚缺完整安全體系。[26]

3 區塊鏈在電子文件管理中的應用展望

3.1 加快區塊鏈立法及區塊鏈應用政策制定

區塊鏈立法，是對區塊鏈在電子文件管理中的應用提出約束和規制。第一，建議優先在部分領域開展立法工作，并進行相關評估工作。電子文件涉及政務、教育、醫療、金融等多個領域，隨著相關法律法規的不斷完善也可以為電子文件管理工作提供一定的指導。第二，建議明確數據權屬針對區塊鏈進行專項立法，以有效保證在電子文件管理中數據權屬爭議的解決。第三，建議明確電子文件主管部門和監管部門職責，規制區塊鏈在電子文件管理中的合理開發與應用。

3.2 重視區塊鏈標準與電子文件管理標準的結合

區塊鏈標準對電子文件管理工作的開展有著至關重要的作用。全國區塊鏈和分布式記賬技術標準化委員會的組建與《信息技術區塊鏈和分布式記賬技術存證應用指南》《信息技術區塊鏈和分布式記賬技術智能合約實施規范》《信息技術區塊鏈和分布式記賬技術參考架構》三項國家標準的制定，為區塊鏈技術應用的進一步規范提供了依據。目前，區塊鏈電子文件管理標準并未專項設立，建議基于區塊鏈技術構建電子文件管理系統標準體系并與區塊鏈標準相銜接，保障區塊鏈技術在電子文件的歸檔、流轉、存儲、查詢、安全等應用。

3.3 加強區塊鏈應用技術漏洞與風險的研究

區塊鏈在電子文件管理中應用的技術漏洞與風險，應高度關注，加強研究。隨著計算機不斷發展，算力的強化會對區塊鏈加密算法構成威脅，數字簽名等或被篡改的風險，同時將直接影響電子文件的安全。而對于外部風險仍然存在著管理人員對智能合約設置的不當操作，非對稱密鑰丟失等數據前端真實性控制在實踐中也是應用難點。

3.4 開展區塊鏈在電子文件管理中的推廣應用

區塊鏈技術在電子文件管理中的推廣應用中應加強電子文件管理人員素質培養，提升電子文件管理水平和區塊鏈技術應用方法。同時，開展區塊鏈技術在電子文件管理中的應用試點，為廣泛推廣應用奠定基礎。

*基金項目：國家社會科學基金項目“信息網絡技術驅動檔案移動服務創新路徑研究”（項目批準號20BTQ103）階段性研究成果。

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（作者單位：廣西民族大學管理學院? 來稿日期：2021-06-19）