創(chuàng)新質(zhì)量對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新效率影響的異質(zhì)性
——基于產(chǎn)業(yè)集聚的門檻效應(yīng)

張樨樨，曹正旭，徐士元

（1.中國(guó)海洋大學(xué)管理學(xué)院，山東青島 266100；2.中國(guó)海洋大學(xué)海洋發(fā)展研究院，山東青島 266100；3.浙江海洋大學(xué)，浙江舟山 316022）

在經(jīng)濟(jì)發(fā)展新常態(tài)背景下，我國(guó)提出以創(chuàng)新作為經(jīng)濟(jì)綠色增長(zhǎng)第一驅(qū)動(dòng)力的發(fā)展戰(zhàn)略，旨在降低經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的環(huán)境附加成本，推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展由要素驅(qū)動(dòng)、投資驅(qū)動(dòng)向創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)轉(zhuǎn)變。高技術(shù)產(chǎn)業(yè)作為綠色創(chuàng)新發(fā)展的主戰(zhàn)場(chǎng)和創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)戰(zhàn)略的重要抓手，是推動(dòng)經(jīng)濟(jì)高效、平穩(wěn)增長(zhǎng)的重要引擎。我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)取得突飛猛進(jìn)發(fā)展，但創(chuàng)新數(shù)量多、質(zhì)量低導(dǎo)致的成果轉(zhuǎn)化率不高和環(huán)境成本增加等問題逐漸凸顯，嚴(yán)重阻礙高技術(shù)產(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新效率進(jìn)一步提升，因此，如何將創(chuàng)新數(shù)量轉(zhuǎn)化為創(chuàng)新質(zhì)量?jī)?yōu)勢(shì)，提升高技術(shù)產(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新效率成為現(xiàn)階段亟需解決的重要議題。由于受地理區(qū)位和政策傾斜等因素影響，我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)分布存在區(qū)域差異，在發(fā)展過程中呈現(xiàn)一定規(guī)模集聚現(xiàn)象。高技術(shù)產(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新效率不僅受創(chuàng)新質(zhì)量影響，同時(shí)也可能受產(chǎn)業(yè)集聚水平等其他因素影響。從理論角度出發(fā)，應(yīng)將產(chǎn)業(yè)集聚納入影響高技術(shù)產(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新效率研究框架中，有助于豐富該領(lǐng)域成果；從現(xiàn)實(shí)來看，我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)在發(fā)展過程中集聚特征明顯，如果單獨(dú)研究創(chuàng)新質(zhì)量對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新效率的影響會(huì)失去現(xiàn)實(shí)意義。因此，將高技術(shù)產(chǎn)業(yè)集聚納入創(chuàng)新質(zhì)量對(duì)綠色創(chuàng)新效率影響的研究框架中，對(duì)分析我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新效率影響因素、提升綠色創(chuàng)新效率具有重要現(xiàn)實(shí)意義。

1 文獻(xiàn)綜述

“綠色創(chuàng)新”的概念是由Fussler 等［1］于1996年首次提出，其本質(zhì)是指企業(yè)為降低環(huán)境污染而進(jìn)行的具有商業(yè)價(jià)值的活動(dòng)。從研究范疇來看，綠色創(chuàng)新效率評(píng)價(jià)涉及微觀和宏觀層面。早期針對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新效率的研究主要以企業(yè)、行業(yè)等微觀領(lǐng)域?yàn)橹鳎?］，其中企業(yè)是綠色創(chuàng)新活動(dòng)的主體，研究重點(diǎn)多集中于效率測(cè)度；然而，僅從微觀角度分析無法有效解決外部性影響，為此，研究方向逐漸由微觀向宏觀層面轉(zhuǎn)移，傾向于省域、市域等層面，圍繞指標(biāo)構(gòu)建、模型與方法、時(shí)空特征及影響因素展開。從評(píng)價(jià)方法來看，現(xiàn)有研究主要采用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（data envelopment analysis, DEA）、隨機(jī)前沿分析（stochastic frontier analysis, SFA）、非期望SBM 模型等方法對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新效率進(jìn)行分析。其中，傳統(tǒng)DEA 模型在效率測(cè)度過程中擺脫了生產(chǎn)函數(shù)的束縛，但對(duì)數(shù)據(jù)異常值敏感性較高，并且在測(cè)度效率時(shí)僅考慮經(jīng)濟(jì)效益，忽略了非期望產(chǎn)出對(duì)效率的影響，這與實(shí)際生產(chǎn)過程不符；SFA 模型需要事先確定生產(chǎn)函數(shù)的形式，且期望產(chǎn)出變量具有唯一性，難以解決多投入多產(chǎn)出的問題，而實(shí)際上高技術(shù)產(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新效率是，在經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程和人類活動(dòng)共同作用下產(chǎn)生期望的經(jīng)濟(jì)、社會(huì)效益，又以污染物排放的方式作出非期望的響應(yīng)；基于非期望產(chǎn)出的SBM模型既考慮了生產(chǎn)過程中的非期望產(chǎn)出，解決了忽略松弛變量導(dǎo)致技術(shù)效率高估問題，又考慮了多投入多產(chǎn)出問題，使高技術(shù)產(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新效率測(cè)度值更加準(zhǔn)確，在效率測(cè)度中得到廣泛應(yīng)用。

關(guān)于創(chuàng)新與綠色創(chuàng)新效率間的關(guān)系，學(xué)術(shù)界無論是在理論研究、實(shí)證檢驗(yàn)還是綠色創(chuàng)新效率測(cè)算方法改進(jìn)方面均取得豐碩成果，雖然已有研究從創(chuàng)新投入、創(chuàng)新環(huán)境、創(chuàng)新模式等方面分析對(duì)創(chuàng)新效率的影響，但忽略了創(chuàng)新的核心問題，即創(chuàng)新質(zhì)量。“創(chuàng)新質(zhì)量”的概念最早由Haner［3］提出，并被劃分為產(chǎn)品或服務(wù)、過程及企業(yè)3 個(gè)領(lǐng)域；楊幽紅［4］在此基礎(chǔ)上，將創(chuàng)新質(zhì)量?jī)?nèi)涵擴(kuò)充為創(chuàng)新所提供的產(chǎn)品、服務(wù)、過程、市場(chǎng)或是經(jīng)營(yíng)管理組織、方法的特征滿足顧客要求的程度以及所含不良的免除程度，但并未提出創(chuàng)新質(zhì)量的測(cè)算方法。對(duì)創(chuàng)新質(zhì)量的定量測(cè)算，已有多數(shù)研究以人均技術(shù)市場(chǎng)成交額、專利數(shù)量、新產(chǎn)品銷售收入等指標(biāo)衡量，但以上指標(biāo)僅闡述了“量”的變化，忽視了“質(zhì)”的影響；部分研究從專利質(zhì)量角度衡量創(chuàng)新質(zhì)量，如Hsu等［5］、Akcigit 等［6］分別采用專利被引頻次、專利知識(shí)寬度衡量創(chuàng)新質(zhì)量，吳菲菲等［7］利用多指標(biāo)綜合評(píng)價(jià)法測(cè)算了我國(guó)醫(yī)藥領(lǐng)域?qū)＠|(zhì)量。

在探討創(chuàng)新產(chǎn)出影響因素時(shí)，有學(xué)者指出產(chǎn)業(yè)集聚是影響創(chuàng)新績(jī)效的重要原因之一，且認(rèn)為產(chǎn)業(yè)集聚對(duì)創(chuàng)新具有推動(dòng)作用，這種推動(dòng)作用主要是知識(shí)和技術(shù)溢出造成的［8］。產(chǎn)業(yè)集聚形式主要有3種，分別為單一產(chǎn)業(yè)集聚、多產(chǎn)業(yè)集聚和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，這3 種形式下的溢出效應(yīng)分別被稱為MAR 溢出、Jacobs 溢出和Poter 溢出。其中，產(chǎn)業(yè)集聚有利于加強(qiáng)企業(yè)間交流與合作，實(shí)現(xiàn)知識(shí)和技術(shù)共享，從而出現(xiàn)MAR 溢出和Jacobs 溢出［9］；產(chǎn)業(yè)集聚不僅使企業(yè)出現(xiàn)合作，為爭(zhēng)奪市場(chǎng)資源還存在競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系，為在競(jìng)爭(zhēng)中取得優(yōu)勢(shì)，企業(yè)會(huì)加大研發(fā)投入，提高創(chuàng)新水平，出現(xiàn)Poter 溢出［10］。呂承超等［11］分別探討了高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的3 種集聚模式對(duì)綠色創(chuàng)新效率的作用機(jī)制，并實(shí)證檢驗(yàn)其時(shí)空效應(yīng)；李盛楠等［12］研究發(fā)現(xiàn)，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)集聚提升了高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率。

綜上所述，現(xiàn)有相關(guān)研究無論是從理論還是實(shí)證方面對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新效率、創(chuàng)新質(zhì)量的單方面研究均取得豐碩成果，但鮮有從創(chuàng)新質(zhì)量角度研究創(chuàng)新質(zhì)量對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新效率的影響。基于此，本研究將創(chuàng)新質(zhì)量和高技術(shù)產(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新效率作為研究對(duì)象，揭示二者間的關(guān)系可以更好地詮釋創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)戰(zhàn)略下創(chuàng)新質(zhì)量對(duì)綠色創(chuàng)新效率的影響，為提升高技術(shù)產(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新效率提供決策依據(jù)；同時(shí)，考慮到創(chuàng)新質(zhì)量與綠色創(chuàng)新效率間可能存在非線性關(guān)系，借鑒現(xiàn)有研究方法，將高技術(shù)產(chǎn)業(yè)集聚作為門檻變量，利用面板門檻模型考察不同產(chǎn)業(yè)集聚水平下創(chuàng)新質(zhì)量對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新效率的影響效果，以期能夠從區(qū)域協(xié)同視角為實(shí)現(xiàn)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新效率提升提供對(duì)策建議。

2 模型構(gòu)建與指標(biāo)選取

2.1 SBM 模型

傳統(tǒng)的DEA 模型會(huì)出現(xiàn)多個(gè)無效決策單元且模型自身無法解決的問題，使效率測(cè)度存在偏差，為解決此問題，本研究借鑒Tone［13］提出的非徑向、非角度的基于松弛變量的SBM 模型。該模型解決了投入與產(chǎn)出存在非零的松弛問題和生產(chǎn)過程中的非期望產(chǎn)出問題，測(cè)得的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新效率值更符合研究需求。SBM 模型如下：決策單元；

式（1）（2）中：Eff、N、M、I分別為高技術(shù)產(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新效率、投入類型個(gè)數(shù)、期望產(chǎn)出類型個(gè)數(shù)和非期望產(chǎn)出類型個(gè)數(shù)；x、y、b分別為投入、期望產(chǎn)出和非期望產(chǎn)出的向量；t為時(shí)期；k為 分別為投入、期望產(chǎn)出和非期望產(chǎn)出的松弛變量；λ為權(quán)重系數(shù)；n=1,2,3, ,N;m=1,2,3, ,M;i=1,2,3, ,I。

2.2 門檻模型

面板門檻模型通過將某一變量加入回歸模型構(gòu)建分段函數(shù)，根據(jù)不同門檻區(qū)間，同一指標(biāo)表現(xiàn)出強(qiáng)弱不同的影響關(guān)系。參照Hansen［14］提出的門檻模型，基本方程定義如下：

式（3）中：yit為被解釋變量；μit為待觀測(cè)樣本個(gè)體效應(yīng)；xit為解釋變量，I(.)為指示函數(shù)；α為系數(shù)向量；dit為控制變量；εit為隨機(jī)干擾項(xiàng)；i和t分別為樣本個(gè)體數(shù)和樣本時(shí)間。

以高技術(shù)產(chǎn)業(yè)集聚為門檻變量分析創(chuàng)新質(zhì)量對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新效率的影響，本研究構(gòu)建的單一門檻模型表示如下：

式（4）中：Innov 為創(chuàng)新質(zhì)量；Agg 為產(chǎn)業(yè)集聚；Open、Scale、Labor、Gov 分別為對(duì)外開放程度、企業(yè)規(guī)模、勞動(dòng)者素質(zhì)、政府行為；為門檻值；δit為誤差項(xiàng)。

2.3 變量說明與數(shù)據(jù)來源

（1）被解釋變量：高技術(shù)產(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新效率（Eff）。借鑒張仁杰等［15］、曹正旭等［16］的研究，結(jié)合高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新特點(diǎn)，將高技術(shù)產(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新效率評(píng)價(jià)體系的目標(biāo)層分為投入、產(chǎn)出兩個(gè)方面，投入包括資本投入、勞動(dòng)力投入、資源投入，產(chǎn)出包括期望產(chǎn)出和非期望產(chǎn)出。選取R&D 經(jīng)費(fèi)投入和R&D 人員全時(shí)當(dāng)量分別作為資本和勞動(dòng)投入指標(biāo)；高技術(shù)產(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新旨在提高能源利用效率、減少環(huán)境污染，因此選擇能源消耗量作為資源投入指標(biāo)，能源單位統(tǒng)一為萬t 標(biāo)準(zhǔn)煤；科技研發(fā)旨在獲得新產(chǎn)品或新技術(shù)并獲取利潤(rùn)，因此以專利申請(qǐng)數(shù)和新產(chǎn)品銷售收入表征期望產(chǎn)出；非期望產(chǎn)出主要考慮污染物排放，用廢水排放量和SO2排放量表征，以此體現(xiàn)出高技術(shù)產(chǎn)業(yè)在創(chuàng)新過程中觸發(fā)的環(huán)境效應(yīng)。

（2）核心解釋變量：創(chuàng)新質(zhì)量（Innov）。關(guān)于創(chuàng)新質(zhì)量變量的選取，Lerner［17］采用專利IPC 分類號(hào)前4 位表示，但由于采用我國(guó)省域高技術(shù)產(chǎn)業(yè)宏觀面板數(shù)據(jù)無法獲取專利代碼長(zhǎng)度數(shù)據(jù)，因此該方法不可行。事實(shí)上，一項(xiàng)創(chuàng)新成功與否，不但在于它是否新穎或具有科學(xué)內(nèi)涵，更重要的在于它是否得到市場(chǎng)認(rèn)可，真正具有價(jià)值的創(chuàng)新必定成功轉(zhuǎn)化為產(chǎn)品或服務(wù)并被廣大消費(fèi)者所接受，此時(shí)的創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)了價(jià)值轉(zhuǎn)化，滿足客戶、員工和供應(yīng)商各方利益，是具有質(zhì)量的創(chuàng)新。據(jù)此，本研究將高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新質(zhì)量定義為：通過高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)而產(chǎn)生的能夠滿足廣大消費(fèi)者需求的產(chǎn)品，并且新產(chǎn)品能夠贏得市場(chǎng)和轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟(jì)效益的能力。因此，本研究采用新產(chǎn)品銷售收入占主營(yíng)業(yè)務(wù)收入的比重表示創(chuàng)新質(zhì)量。

（3）門檻變量：高技術(shù)產(chǎn)業(yè)集聚（Agg）。產(chǎn)業(yè)集聚衡量的是某一產(chǎn)業(yè)在特定地理區(qū)域內(nèi)的集中程度，常用的指標(biāo)有基尼系數(shù)、赫芬達(dá)爾指數(shù)、EG指數(shù)、區(qū)位熵等。這些指數(shù)各有優(yōu)缺點(diǎn)，已有研究多選取區(qū)位熵衡量產(chǎn)業(yè)集聚程度。區(qū)位熵可以消除地域規(guī)模的差異因素，能真實(shí)反映地理要素的空間分布，計(jì)算公式為：

式（5）中：Indit/GDPit表示i地區(qū)第t年高技術(shù)產(chǎn)業(yè)總產(chǎn)值與生產(chǎn)總值的比值；Indt/GDPt表示第t年我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)總產(chǎn)值與生產(chǎn)總值的比值。

（4）控制變量：1）地區(qū)開放程度（Open）。對(duì)外開放有利于充分利用外資、加強(qiáng)交流合作，以實(shí)際利用外商投資額與地區(qū)生產(chǎn)總值的比值表示。2）企業(yè)規(guī)模（Scale）。企業(yè)規(guī)模擴(kuò)張能夠緩解創(chuàng)新激勵(lì)扭曲問題，從而有助于提高創(chuàng)新效率，用高技術(shù)產(chǎn)業(yè)主營(yíng)業(yè)務(wù)收入與企業(yè)個(gè)數(shù)比值表示。3）勞動(dòng)者素質(zhì)（Labor）。技術(shù)人才是推動(dòng)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)進(jìn)程持續(xù)發(fā)展的重要引擎，企業(yè)的運(yùn)營(yíng)、管理和銷售等各個(gè)環(huán)節(jié)都需要投入大量人力資本來創(chuàng)造經(jīng)濟(jì)價(jià)值，以大專及以上學(xué)歷勞動(dòng)力規(guī)模占勞動(dòng)就業(yè)人口的比重衡量勞動(dòng)者素質(zhì)。4）政府行為（Gov）。政府行為是影響高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的重要因素。政府對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的支持力度表現(xiàn)在對(duì)教育和科技創(chuàng)新的重視力度，用政府財(cái)政支出中教育支出和科技支出占地區(qū)生產(chǎn)總值的比值表示。

運(yùn)用我國(guó)各省、自治區(qū)、直轄市的面板數(shù)據(jù)，實(shí)證檢驗(yàn)產(chǎn)業(yè)集聚視角下創(chuàng)新質(zhì)量對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新效率的影響。由于社會(huì)制度與統(tǒng)計(jì)口徑差異，未將香港、澳門、臺(tái)灣納入研究范圍；鑒于西藏、內(nèi)蒙古和海南數(shù)據(jù)缺失嚴(yán)重，將其剔除。由此，研究樣本為2008—2018 年我國(guó)28 個(gè)省、自治區(qū)、直轄市的面板數(shù)據(jù)。將28 個(gè)省份分為東、中、西三大區(qū)域，其中東部包括北京、天津、河北、遼寧、上海、江蘇、浙江、福建、山東、廣東；中部包括山西、吉林、黑龍江、安徽、江西、河南、湖北、湖南；西部包括四川、重慶、貴州、云南、廣西、陜西、甘肅、青海、寧夏、新疆。所有數(shù)據(jù)均來源于《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》《高技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》及各省份的統(tǒng)計(jì)年鑒，其中個(gè)別統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)存在缺失現(xiàn)象，缺失數(shù)據(jù)利用前后兩年平均數(shù)進(jìn)行填補(bǔ)，確保數(shù)據(jù)的完整性和準(zhǔn)確性。

3 實(shí)證分析

3.1 綠色創(chuàng)新效率測(cè)算結(jié)果與評(píng)價(jià)

如表1 所示，從整體視角看，28 個(gè)省份高技術(shù)產(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新效率穩(wěn)步提升，年均增長(zhǎng)率為2.50%，總體呈現(xiàn)出顯著的遞進(jìn)演化特征，這與我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展實(shí)際基本一致。近年來，我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展逐漸由投資驅(qū)動(dòng)向創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)轉(zhuǎn)變，加快創(chuàng)新型國(guó)家建設(shè)步伐，增大了高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展空間，堅(jiān)持創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)和綠色理念協(xié)調(diào)發(fā)展，多因素共同驅(qū)動(dòng)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力提升。在生態(tài)文明建設(shè)與綠色發(fā)展評(píng)價(jià)機(jī)制下，各地方政府日益重視生態(tài)環(huán)境保護(hù)，提高資源利用效率，通過環(huán)境規(guī)制等手段加強(qiáng)環(huán)境污染治理力度，改善綠色創(chuàng)新環(huán)境，節(jié)約了高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新成本。此外，綠色消費(fèi)意識(shí)深入人心，形成良好社會(huì)風(fēng)氣及道德力量，對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新效率提升具有促進(jìn)作用。通過分析可知，28 個(gè)省份的綠色創(chuàng)新效率值尚未突破0.9，增長(zhǎng)相對(duì)較慢，說明整體高技術(shù)產(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新效率仍有待提高，可提升空間依舊很大。

表1 2008—2018 年樣本區(qū)域高技術(shù)產(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新效率

從區(qū)域視角看，28 個(gè)省份高技術(shù)產(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新效率空間特征明顯，東部地區(qū)>中部地區(qū)>西部地區(qū)。為進(jìn)一步分析各地區(qū)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新效率差異性，借助SPSS 軟件對(duì)測(cè)算結(jié)果進(jìn)行層次聚類（hierarchical clustering）分析，并將綠色創(chuàng)新能力劃分為較高水平、中等水平和較低水平。其中，北京、天津、山東、江蘇、上海、浙江、福建、廣東8 個(gè)省市高技術(shù)產(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新能力處于較高水平，這些省市多位于我國(guó)東部，不僅經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)雄厚，在政策、資源和人才等方面擁有地區(qū)比較優(yōu)勢(shì)，同時(shí)依靠區(qū)位優(yōu)勢(shì)充分吸收國(guó)外先進(jìn)技術(shù)與管理模式，率先成為國(guó)內(nèi)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略重點(diǎn)推進(jìn)區(qū)域，扶持高技術(shù)產(chǎn)業(yè)充分發(fā)展，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新效率相對(duì)較高；河北、遼寧、河南、安徽、江西、湖北、湖南、四川等8 個(gè)省份高技術(shù)產(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新能力屬于中等水平，這些省份主要位于我國(guó)中部，具有承東啟西的地理優(yōu)勢(shì)，對(duì)區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展具有重要作用，雖然高技術(shù)產(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新能力與東部地區(qū)存在一定差距，但整體來看，效率水平逐年提升，具備廣闊的發(fā)展空間，但是，中部地區(qū)作為國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移中產(chǎn)業(yè)移入的首選地，面臨部分污染型產(chǎn)業(yè)進(jìn)駐導(dǎo)致的環(huán)境問題，增加了環(huán)境成本，由此產(chǎn)生的負(fù)外部作用對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展會(huì)產(chǎn)生一定抑制作用，從而降低高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力；山西、陜西、甘肅、重慶、吉林、黑龍江、貴州、云南、廣西、寧夏、青海、新疆等12 個(gè)省份高技術(shù)產(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新能力水平較低，這些省份多處于我國(guó)中西部經(jīng)濟(jì)欠發(fā)達(dá)地區(qū)，受地理位置限制，資金注入和高技術(shù)產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目與東部地區(qū)存在明顯差距，不僅限制了當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)發(fā)展，還導(dǎo)致創(chuàng)新資源配置不合理，從而抑制高技術(shù)產(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新能力提升。

3.2 門檻模型估計(jì)

為判斷各變量是否為平穩(wěn)變量，對(duì)面板數(shù)據(jù)進(jìn)行單位根檢驗(yàn)。鑒于本研究的樣本是“大N小T”短面板數(shù)據(jù)，因此采用假設(shè)檢驗(yàn)（hypothesis test，HT）、IPS 檢驗(yàn)和Hadri LM 檢驗(yàn)，結(jié)果如表2 所示。

表2 樣本變量平穩(wěn)性檢驗(yàn)結(jié)果

在HT 檢驗(yàn)下，產(chǎn)業(yè)集聚和政府行為未通過顯著性檢驗(yàn)，但二者均通過了IPS 檢驗(yàn)和Hadri LM 檢驗(yàn)，因此可以判定產(chǎn)業(yè)集聚和政府行為是平穩(wěn)變量；勞動(dòng)者素質(zhì)的HT檢驗(yàn)在10%水平下顯著，未通過5%顯著水平，但在1%顯著性水平下通過IPS 和Hadri LM 檢驗(yàn)；此外，其他變量均在5%顯著性水平下通過HT、IPS 和Hadri LM 檢驗(yàn)。因此，本研究中所有變量均為平穩(wěn)變量，可進(jìn)行回歸分析。門檻模型檢驗(yàn)結(jié)果如表3 所示，門檻估計(jì)值及置信區(qū)間如表4 所示。由表3 與表4 可知，在產(chǎn)業(yè)集聚作為門檻變量的情況下，樣本區(qū)域整體、東部與中部的單一門檻和雙重門檻均通過顯著性檢驗(yàn)，西部通過單一門檻顯著性檢驗(yàn)但未通過雙重門檻檢驗(yàn)。

表3 樣本區(qū)域門檻模型檢驗(yàn)結(jié)果

表4 樣本區(qū)域門檻估計(jì)值及置信區(qū)間

根據(jù)門檻值檢驗(yàn)結(jié)果，可將我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)集聚水平劃分為較低水平（Agg<0.636）、中等水平（0.636 ≤Agg ＜0.944）和較高水平（Agg ≥0.944）3 個(gè)區(qū)間。其中，處于較低水平的有山西、陜西、甘肅、四川、貴州、云南、廣西、黑龍江、青海、寧夏、新疆11 個(gè)省份；河北、遼寧、福建、吉林、重慶、安徽、江西、河南、湖北、湖南10 個(gè)省市處于中等水平；北京、上海、天津、山東、江蘇、浙江和廣東7 個(gè)省市處于較高水平。由此可見，我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)集聚以中低水平為主，高水平集聚的主要分布于東部沿海地區(qū)，中西部地區(qū)的集聚水平相對(duì)較低。

以創(chuàng)新質(zhì)量為核心解釋變量、高技術(shù)產(chǎn)業(yè)集聚水平為門檻變量，門檻模型參數(shù)估計(jì)結(jié)果如表5 所示。就雙重門檻效應(yīng)而言，創(chuàng)新質(zhì)量與高技術(shù)產(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新效率間并非呈簡(jiǎn)單的線性關(guān)系，不同門檻值下創(chuàng)新質(zhì)量均會(huì)促進(jìn)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新效率增長(zhǎng)，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)集聚水平低于第一個(gè)門檻值0.636時(shí)回歸系數(shù)通過5%顯著性檢驗(yàn)，表明創(chuàng)新質(zhì)量每提升1%，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新效率提升0.477%；高技術(shù)產(chǎn)業(yè)集聚水平介于0.636～0.944 之間時(shí)，回歸系數(shù)通過1%顯著性檢驗(yàn)，表明每提升1%的創(chuàng)新質(zhì)量將會(huì)促進(jìn)0.848%的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新效率；高技術(shù)產(chǎn)業(yè)集聚門檻值高于0.944 時(shí)，回歸系數(shù)在10%水平下顯著，表明創(chuàng)新質(zhì)量每提升1%，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新效率提升0.531%。產(chǎn)業(yè)集聚是高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的必經(jīng)階段，一方面，產(chǎn)業(yè)集聚形成的規(guī)模效應(yīng)與城市化經(jīng)濟(jì)大大降低高技術(shù)企業(yè)在基礎(chǔ)設(shè)施、公共綠化等方面的投入，極大緩解創(chuàng)新過程中的資金緊張問題；另一方面，產(chǎn)業(yè)集聚也為企業(yè)間合作提供了良好契機(jī)與廣闊平臺(tái)，使專業(yè)人才匯聚，實(shí)現(xiàn)知識(shí)與技術(shù)共享，有利于降低創(chuàng)新過程的風(fēng)險(xiǎn)性，在提高創(chuàng)新質(zhì)量的同時(shí)縮短創(chuàng)新周期。值得注意的是，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)集聚水平跨過第二門檻值時(shí)，雖然創(chuàng)新質(zhì)量依然能夠直接帶動(dòng)綠色創(chuàng)新效率提升，但由于產(chǎn)業(yè)集聚程度較高，擁塞效應(yīng)逐漸顯現(xiàn)，環(huán)境負(fù)外部性抵消了一部分創(chuàng)新質(zhì)量的促進(jìn)作用，創(chuàng)新質(zhì)量對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新效率的正向影響邊際效應(yīng)遞減。

表5 樣本變量門檻模型回歸結(jié)果

從控制變量看，對(duì)外開放程度對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新效率具有顯著抑制作用。在長(zhǎng)期投資驅(qū)動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模式下，外資注入對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展起到重要作用，但外商直接投資主要以第二產(chǎn)業(yè)為主，能源消耗和污染型企業(yè)比重較大，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)獲得資金支持力度較小，且核心技術(shù)仍然被外資企業(yè)控制、技術(shù)擴(kuò)散受到限制，且正向溢出效應(yīng)具有滯后性，對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新效率具有抑制作用。企業(yè)規(guī)模對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新效率具有顯著正向影響。一定的企業(yè)規(guī)模有利于企業(yè)創(chuàng)新，企業(yè)規(guī)模越大，高技術(shù)企業(yè)之間加強(qiáng)技術(shù)交流與合作的機(jī)會(huì)越大，通過提升研發(fā)效率促進(jìn)綠色創(chuàng)新。目前我國(guó)高技術(shù)企業(yè)規(guī)模普遍較小，不能形成規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，因此，擴(kuò)大企業(yè)規(guī)模有利于提升高技術(shù)產(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新效率。勞動(dòng)者素質(zhì)與高技術(shù)產(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新效率呈正相關(guān)，勞動(dòng)者受教育程度越高，從事高技術(shù)產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)機(jī)會(huì)更大。相對(duì)來說，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)從業(yè)人員素質(zhì)對(duì)企業(yè)創(chuàng)新能力的影響比人員數(shù)量更為重要，這是因?yàn)閯趧?dòng)者素質(zhì)提升有助于企業(yè)優(yōu)化勞動(dòng)力結(jié)構(gòu)、提升資本節(jié)控能力、提高勞動(dòng)和資源利用效率，對(duì)綠色創(chuàng)新活動(dòng)產(chǎn)生直接影響。政府行為對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新效率具有正向促進(jìn)作用，教育和科技支出增加有效提高了高技術(shù)產(chǎn)業(yè)從業(yè)人員素質(zhì)、增加對(duì)高技術(shù)企業(yè)資金支持，降低了高技術(shù)企業(yè)綠色創(chuàng)新失敗風(fēng)險(xiǎn)，提高了創(chuàng)新質(zhì)量。

3.3 區(qū)域異質(zhì)性檢驗(yàn)

為分析創(chuàng)新質(zhì)量對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新效率的影響是否存在區(qū)域差異，探究三大區(qū)域創(chuàng)新質(zhì)量對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新效率的影響，并將此作為額外的穩(wěn)健性檢驗(yàn)。結(jié)合上述門檻檢驗(yàn)結(jié)果，回歸結(jié)果如表6 所示，可知在在高技術(shù)產(chǎn)業(yè)集聚作用下，創(chuàng)新質(zhì)量對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新效率的影響存在明顯的區(qū)域差異。其中：

表6 樣本分區(qū)域門檻模型回歸結(jié)果

（1）東部地區(qū)。隨著高技術(shù)產(chǎn)業(yè)集聚水平的提升，東部地區(qū)創(chuàng)新質(zhì)量對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新效率產(chǎn)生正向影響。東部地區(qū)經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)較好，區(qū)位優(yōu)勢(shì)明顯，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)集聚有利于提高創(chuàng)新水平，創(chuàng)新質(zhì)量帶來的知識(shí)和技術(shù)溢出效果明顯；隨著高技術(shù)產(chǎn)業(yè)集聚趨近飽和，擁塞效應(yīng)逐漸顯現(xiàn)，弱化了創(chuàng)新質(zhì)量對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新效率的正向影響。

（2）中部地區(qū)。中部地區(qū)隨著高技術(shù)產(chǎn)業(yè)集聚水平提升，創(chuàng)新質(zhì)量顯著促進(jìn)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新效率提升，且促進(jìn)作用邊際遞增。這是因?yàn)橹胁康貐^(qū)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)初具規(guī)模，大量資源還未充分利用，集聚發(fā)展空間較大，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)集聚更容易使企業(yè)間加強(qiáng)交流與合作、提高創(chuàng)新能力，從而促進(jìn)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新效率提升。

（3）西部地區(qū)。 西部地區(qū)只有在高技術(shù)產(chǎn)業(yè)集聚水平達(dá)到一定程度，創(chuàng)新質(zhì)量對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新效率才會(huì)產(chǎn)生顯著促進(jìn)作用。原因在于前期西部地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展起步較晚，未形成良好的產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)，難以吸引大型高技術(shù)企業(yè)進(jìn)駐，導(dǎo)致高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展緩慢，未形成產(chǎn)業(yè)集群，受人才和資源等要素限制，整體創(chuàng)造力較低，創(chuàng)新質(zhì)量未對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新效率產(chǎn)生影響；隨著西部大開發(fā)戰(zhàn)略的實(shí)施，國(guó)家投入大量資金支持西部基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，鼓勵(lì)東部地區(qū)企業(yè)遷移至西部，并給予政策支持與財(cái)政補(bǔ)貼，西部地區(qū)有了高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的基礎(chǔ)，依托國(guó)家政策扶持建立了一批高技術(shù)產(chǎn)業(yè)園，形成規(guī)模產(chǎn)業(yè)，創(chuàng)新水平逐漸提升，促進(jìn)了高技術(shù)產(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新效率。

此外，從控制變量看，企業(yè)規(guī)模、勞動(dòng)者素質(zhì)和政府行為對(duì)三大區(qū)域高技術(shù)產(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新效率均呈現(xiàn)顯著促進(jìn)作用；對(duì)外開放程度顯著抑制東部和中部地區(qū)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新效率提升，對(duì)西部地區(qū)作用效果不明顯，主要原因?yàn)橥馍讨苯油顿Y多集中于東部和中部地區(qū)，西部地區(qū)受經(jīng)濟(jì)發(fā)展和資源條件限制，對(duì)外開放水平較低、外商直接投資有限，未對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新效率產(chǎn)生影響。

4 結(jié)論與建議

本研究利用考慮非期望產(chǎn)出的SBM 模型測(cè)算我國(guó)28 個(gè)省份2008—2018 年高技術(shù)產(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新效率，并構(gòu)建以高技術(shù)產(chǎn)業(yè)集聚水平為門檻變量的面板門檻模型，考察創(chuàng)新質(zhì)量對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新效率的影響，得出如下主要結(jié)論：

（1）2008—2018 年，28 個(gè)省份高技術(shù)產(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新效率呈明顯上升趨勢(shì)，效率值從2008 年的0.652 上升至到2018 年的0.834，總體呈現(xiàn)出顯著的遞進(jìn)演化特征，但增長(zhǎng)速率相對(duì)較慢，整體效率值仍具有較大上升空間；高技術(shù)產(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新效率空間特征明顯，綠色創(chuàng)新效率東部地區(qū)>中部地區(qū)>西部地區(qū)；北京、天津、山東等東部8 個(gè)省市高技術(shù)產(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新能力處于較高水平，河南、湖北、湖南等中部8 個(gè)省份高技術(shù)產(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新能力屬于中等水平，寧夏、青海、新疆等西部12 個(gè)省份高技術(shù)產(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新能力水平較低。

（2）創(chuàng)新質(zhì)量對(duì)28 個(gè)省份高技術(shù)產(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新效率的影響存在基于高技術(shù)產(chǎn)業(yè)集聚水平的雙重門檻效應(yīng)，門檻值分別為0.636、0.944：當(dāng)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)集聚水平低于0.636 時(shí)，創(chuàng)新質(zhì)量每提升1%，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新效率提升0.477%；當(dāng)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)集聚水平介于0.636 與0.944 之間時(shí)，創(chuàng)新質(zhì)量每提升1%，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新效率將會(huì)提升0.848%；當(dāng)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)集聚水平高于0.944 時(shí)，創(chuàng)新質(zhì)量每提升1%，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新效率提升0.531%。

（3）創(chuàng)新質(zhì)量對(duì)東部和中部高技術(shù)產(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新效率的影響存在基于產(chǎn)業(yè)集聚的雙重門檻效應(yīng)，且創(chuàng)新質(zhì)量顯著促進(jìn)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新效率提升；對(duì)于西部地區(qū)，當(dāng)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)集聚水平跨越0.363 門檻值時(shí)，創(chuàng)新質(zhì)量才會(huì)顯著促進(jìn)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新效率提升。企業(yè)規(guī)模、勞動(dòng)者素質(zhì)和政府行為對(duì)三大區(qū)域高技術(shù)產(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新效率均具有顯著促進(jìn)作用；對(duì)外開放程度顯著抑制東部和中部地區(qū)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新效率提升，對(duì)西部地區(qū)作用效果不明顯。

根據(jù)以上研究結(jié)論，提出如下建議：

（1）國(guó)家綜合考慮區(qū)域發(fā)展差異，借鑒國(guó)外先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)構(gòu)建完善的環(huán)境評(píng)價(jià)體系，鼓勵(lì)企業(yè)建立創(chuàng)新示范基地，搭建科技成果轉(zhuǎn)化平臺(tái)，將創(chuàng)新數(shù)量?jī)?yōu)勢(shì)轉(zhuǎn)化為創(chuàng)新質(zhì)量?jī)?yōu)勢(shì)，提高創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化效率；對(duì)創(chuàng)新乏力企業(yè)，加大創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)扶持力度，建設(shè)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)園，加強(qiáng)企業(yè)間技術(shù)交流和資源共享，為從創(chuàng)新數(shù)量追趕向質(zhì)量超越提供保障，從整體提升高技術(shù)產(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新效率。

（2）充分發(fā)揮區(qū)域內(nèi)部協(xié)同優(yōu)化作用，制定機(jī)制創(chuàng)新型政策，通過技術(shù)和知識(shí)溢出效應(yīng)帶動(dòng)中西部高技術(shù)產(chǎn)業(yè)向綠色創(chuàng)新增長(zhǎng)模式轉(zhuǎn)變；注意東部高技術(shù)產(chǎn)業(yè)集聚水平趨于飽和形成的擁塞效應(yīng)，鼓勵(lì)東部高技術(shù)產(chǎn)業(yè)向中西部地區(qū)梯度轉(zhuǎn)移，充分發(fā)揮創(chuàng)新質(zhì)量?jī)?yōu)勢(shì)，提升高技術(shù)產(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新效率。

（3）中西部地區(qū)積極實(shí)施人才引進(jìn)戰(zhàn)略，加快發(fā)揮產(chǎn)業(yè)集聚優(yōu)勢(shì)，盡快突破技術(shù)因素對(duì)創(chuàng)新質(zhì)量的限制，積極借鑒東部地區(qū)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新相關(guān)經(jīng)驗(yàn)，加強(qiáng)與東部地區(qū)技術(shù)交流與互動(dòng)，并借助國(guó)家推進(jìn)西部地區(qū)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的政策紅利，重點(diǎn)培育新興高技術(shù)企業(yè)，帶動(dòng)區(qū)域綠色技術(shù)創(chuàng)新水平高速發(fā)展。