羊群效應下的合作社農產品質量監控博弈分析

付夢杰 賈偉強

(南昌航空大學經濟管理學院，江西 南昌 330000)

引言

效益優先、質量導向的農產品高質發展是深化農業供給側結構性改革的重要環節。分散化小規模經營是農產品提質的制約制度因素，而以農民合作社為代表的新型農業經營主體有效提高了農戶組組織化程度[1]，日益成為管控農戶生產行為、提升農產品質量的主導力量[2]。農民合作社通過多環節專業化生產服務[3]、全范圍社員生產行為治理[4]，采取前端控制、過程控制和結果控制[5]介入社員生產過程，直接或間接限制農產品質量的變異空間。但農民合作社是一種特殊的經濟組織[1]，存在社員異質性顯著、集體行動困境、收益分配困難、治理結構不完善等諸多缺陷，致使現實情景下的部分農民合作社表現出農產品提質功能的喪失。

通過多種方法和角度，學者們剖析農民合作社提質功能失靈深層原因從而探究其解決方案。基于調研數據統計分析，相關研究分別結合擴展的集體行動分析框架[3]、合作社組織行為邏輯理論[6]分析得出合作社內部群體監督對改善社員生產行為的有效性。基于多案例研究，學者們分別從合作社內信任機制[7]、合作社內外道德約束[8]得出信任制度建設、道德資本及組織模式創新等對合作社提質功能發揮的可行性和重要性。另有學者利用動態博弈對合作社農產品提質進行研究。費威[9]在考慮社員努力程度的基礎上，利用動態博弈構建合作社與龍頭企業博弈模型，探究合作社提升農產品質量相關舉措。蒲徐進等[10]考慮公平偏好及強互惠傾向下構建社員間生產行為演化博弈模型，分析合作社提質行為演化邏輯。此外，陳莫凡等[11]、王建華等[12]多數學者基于農產品供應鏈視角，利用演化博弈分析各參與主體提質行為的激發。可見，以往關于農民合作社提升農產品質量的研究多運用實證及統計分析，而少量運用演化博弈進行的研究也多將視野集中于農民合作社外部環境。實際上，社員生產行為決定農產品提質與否，而農民合作社作為人合性經濟組織[13]，其本質是一個多類型社員參與的博弈過程，與演化博弈分析方式具適配性。

農民合作社內社員具明顯異質性，同時由于鄉村親地緣和“熟人社會”特征，導致社員內羊群效應的顯著存在。羊群效應也稱從眾效應，該理論由凱恩斯提出后備受學術界關注。現有關于羊群效應的研究多集中于金融投資、網絡輿論傳播及消費促銷領域。卞曰瑭等[14]、許露等[15]以投資及鄰居主體自我偏好、投資者間的關聯網絡為角度構建股市羊群效應協同演化模型，解構金融市場中羊群行為的演變特征。韓少春等[16]、陳福集等[17]、趙玲等[18]結合動態博弈和羊群效應理論探究網絡輿情傳播過程中的動態演化規則。邵曉雙等[19]、郝曉玲等[20]就消費市場中羊群效應的調節作用進行刻畫。在農業領域，少數學者基于羊群效應進行研究。羅琦等[21]運用二元Logistic回歸方法探究農戶創業過程中羊群行為的產生機理；李博[22]曾建立序貫決策數理統計模型，分析農村土地交易過程中羊群效應的傳播機理；張雪[23]采用Bootstrap中介檢驗和工具變量法驗證了種植結構調整中正式農戶較非正式農戶更易出現羊群效應。

本文借鑒心理學研究成果，考慮羊群效應影響，引入心理效用、從眾效用等相關變量，構建核心社員、普通社員及合作社的合作社農產品質量監控演化博弈模型，并結合系統動力學仿真進行分析，探究關鍵變量對各參與主體的演化路徑，從而提出有效促進措施，提高合作社農產品提質功能的效率。

1 演化博弈模型描述與假設

1.1 模型描述

合作社農產品質量監控過程涉及核心社員、普通社員、合作社為主要利益主體。

1.1.1 社員方面

合作社內核心社員與普通社員具明顯異質性，其中，核心社員定義為擁有更大生產規模、社會資本及優先使用新生產技術；普通社員定義為“名義社員”，與合作社的關系多只限于產品交易[24]；為便于量化研究，定義核心社員生產農產品產量Q1，普通社員生產農產品產量Q2，核心社員農產品產量大于普通社員，即Q1>Q2。

1.1.2 普通社員方面

普通社員存顯著羊群效應，即從眾效應，核心社員占據新技術與社會資本優勢，掌握信息通暢的優勢地位，而普通社員由于環境不確定等原因，信息掌握不完備，同時由于合作社內各群體之間互動頻繁、聯系緊密，此時，處于信息劣勢的普通社員易發生觀察核心社員行為作為自身決策信息參考，從而產生從眾行為。

1.1.3 合作社方面

質量分級是實現農產品優質優價的重要手段。合作社在統一收購農產品中執行“保底收購、質量分級論價”的定價方式，規定農產品收購價格為P，具體公式：

p=p0+λ(qi-q0)

式中，p0為基礎收購價格；λ為對高質農產品偏好系數；qi、q0分別為實際農產品質量水平與農產品質量水平基準。

1.2 基本假設

假設1：核心社員、普通社員、合作社分別用M1、M2、T表示，3類主體均為有限理性。

核心社員的空間策略SM1=(高質生產，低質生產)

普通社員的空間策略SM2=(高質生產，低質生產)

合作社的空間策略ST=(嚴格監控，寬松監控)

假設3：核心社員高質生產比例x(0≤x≤1)，低質生產比例為1-x。信息及資本優勢使其高質生產獲得額外收入D；π1i表示核心社員銷售農產品基本利潤，具體公式：

假設4：普通社員高質生產比例y(0≤y≤1)，低質生產比例為1-y。普通社員行為與核心社員行為一致時，獲得心理效用u，而實際心理效用受其組織規范度η、情感感知半徑v影響，最終實際心理效用公式：

U=(v+η)u

π2i表示普通社員農產品基本利潤，具體公式：

假設5：合作社嚴格監控比例z(0≤z≤1)，寬松監控比例1-z。合作社嚴格監控獲得收益R1，對高質生產社員實施獎勵，并規定核心及普通社員的獎勵分別為aQ1、bQ2，其中a>b。合作社寬松監控獲得收益R2，對低質生產社員實施懲罰，由于“法不責眾”思維，規定當僅有一方進行低質生產，則實施懲罰θQi，當雙方都進行低質生產，則實施懲罰βQi，其中θ>β。

1.3 支付矩陣與復制動態方程

基于以上模型描述、基本假設，可得核心社員、普通社員與合作社的混合策略博弈矩陣，如表1所示。

表1 核心社員、普通社員與合作社三方主體博弈收益矩陣

根據三方博弈收益矩陣，可得核心社員、普通社員與合作社平均期望收益，進而得出雅可比矩陣求出特征值，如表2所示。

表2 Jacobian矩陣特征值

根據動力系統理論可根據雅可比矩陣特征值的符號來判斷系統的局部穩定性，即當某均衡點對應的雅可比矩陣的特征值均為負時，則該均衡點為局部漸進穩定點；當雅可比矩陣的特征值至少有一個為正時，則該點為不穩定點。

根據合作社“保底收購、質量分級論價”的定價方式，π11-π12、π21-π22恒>0，即A>0、C>0。因此，由表2可知，核心社員無條件選擇高質生產策略，說明核心社員高質生產是其最優策略選擇。在核心社員高質生產下，受到質量分級定價及羊群效應的雙重影響，普通社員無條件選擇高質生產策略。對于合作社是否選擇嚴格監控策略，則取決于能否承受監控收支，但由于涉及變量眾多且變量間關系復雜，僅依靠上述傳統的方式不僅計算復雜，也無法直觀確定演化均衡點及各變量對主體策略選擇的影響路徑，因此，結合系統動力學仿真對多參與主體演化穩定情況及關鍵變量影響演化路徑進行分析。

2 系統動力學仿真

2.1 系統動力學流圖模型構建

借助系統動力學把合作社農產品質量監控三方演化博弈模型通過Vensim軟件進行數值模擬的方法建立相應的系統，以動態博弈去獲得策略選擇，探究其具體演化路徑關鍵風險點。本文以演化博弈模型為基礎，構建核心社員、普通社員與合作社三方演化博弈系統動力學流圖模型，具體如圖1所示。Wu和Xie[26]指出，系統動力學模型結構設計的正確性遠比參數值設定的準確性更為重要，根據系統動力學仿真模型的構建原則，對模型中變量賦值為D=0.33，a=0.3，β=0.4，Q1=1.8，q1=1.1，λ=1，q0=1，p0=1，q2=0.8，θ=0.5，Q2=1，e1=1.5，e2=1.2，R1=5，R2=1.5，b=0.2，M=0.5，u=1.2，v=1.5，η=0.7。設置INITIAL TIME=0，FINAL TIME=10，TIME STEP=0.125。

圖1 合作社農產品質量監控的三方演化博弈SD模型

2.2 策略選擇的仿真分析

本文意圖探究考慮羊群效應的影響下，合作社農產品質量監控系統中參與主體的選擇策略演化路徑，為便于分析，將x,y,z的初始值分別設置為0.2、0.5、0.5。

2.2.1 核心社員策略選擇的影響因素

根據核心社員的復制動態方程及穩定點成立條件，影響核心社員選擇策略的因素主要有質量分級定價制度及獎懲制度相關變量。因此，著重高質農產品偏好系數λ、高質生產獎勵系數a、低質生產懲罰系數θ、β對其策略選擇的影響路徑。

其它參數不變，改變λ、a、β與θ的值，分別令λ=0.4、0.7、1；a=0.3、0.5、0.7；β=0.1、0.4、0.6；θ=0.2、0.5、0.7，仿真結果如圖2所示。結果顯示，隨著高質農產品偏好系數、高質生產獎勵系數、低質生產懲罰系數的增大，核心社員選擇高質生產比例增大。分析認為，高質農產品的生產會帶來相應的生產成本的上升，造成生產高質農產品與低質農產品間的生產成本差異，而通過提高高質生產農產品偏好系數，能提高高質農產品溢價功能，同時給予高質生產獎勵，可有效縮小兩者之間生產成本差異。此外，在傳統“法不責眾”懲罰規則下，難以形成明確處罰制度，造成合作社懲罰承諾的失信，使核心社員易存有僥幸心理，通過提高低質生產懲罰，尤其是群體性懲罰，有效建立懲罰守信制度，可以直接抑制核心社員選擇生產行為的變異空間。

圖2 λ、a、β、θ對核心社員策略選擇的影響

2.2.2 普通社員策略選擇的影響因素

根據普通社員的復制動態方程及穩定點成立條件，影響普通社員選擇策略的因素主要有質量分級定價制度、羊群效應及獎懲制度相關變量，但質量分級定價制度與獎懲制度對普通社員的作用與核心社員具相似性，不在此處做重復分析，故著重分析羊群效應相關變量即從眾效用M、實際心理效用U對其策略選擇的影響路徑。

從眾效用是人們模仿他人行為的一大驅動力，在農產品生產過程中，從眾效用既可以起到正面作用，也可能起到反面作用。改變從眾效用M取0.3、0.6、0.85，仿真結果如圖3所示。結果顯示，從眾效用越大，前期普通社員選擇高質生產策略的比例略微變大，中后期選擇高質生產策略的比例明顯變小，這表明從眾效用在合作社農產品質量監控系統中起著先正向、后負向作用，且負向作用的抑制程度大于正向作用的激勵程度。分析認為，由于羊群效應的存在，前期普通社員生成從眾心理，自愿或非自愿借鑒核心社員行為選擇高質生產策略，但從眾壓迫僅微小改變普通社員選擇；隨著時間推移，普通社員內可能出現個體逆反心理，即在合作社內部，普通社員的根本目的是追求個人利益最大化，而大環境受到羊群效應不斷加壓，反復強調集體利益最大化，客觀環境與主題需求的不相符直接導致某個體出現“逆反心理”，造成“反從眾者”出現，“反從眾者”的出現可以緩解其他人的從眾壓力，使原本迫于壓力而非自愿選擇高質生產的個體成為非從眾者，由此造成從眾效用的負向作用。

圖3 M對普通社員策略選擇的影響

實際心理效用受情感感知半徑及組織規范程度正向影響，因此，依次增大心理效用u、情感感知半徑v、組織規范程度η，仿真結果如圖4所示。結果顯示，隨著心理效用、情感感知半徑、組織規范程度不斷增大，普通社員選擇高質生產策略比例先減小后增大，這表明實際心理效用呈現出對普通社員策略選擇的先負后正的激勵作用。分析認為，早期的實際心理效用使低質生產普通社員生成僥幸心理，形成“人人為之，我亦為之”狀態，從而抑制普通社員趨向高質生產策略，中后期隨著合作社獎懲聯動措施和參與高質生產社員的雙重壓力下，僥幸心理喪失，正確的從眾行為出現，最終實際心理效用發揮積極作用促使普通社員選擇高質生產策略。

圖4 U對普通社員策略選擇的影響

2.2.3 合作社策略選擇的影響因素

根據合作社的復制動態方程及穩定點成立條件，影響合作社選擇策略的因素主要有監控收益及成本，較之于嚴格-寬松監控收益、嚴格-寬松監控固定成本，實施獎懲制度收支為合作社收支中的較為靈活部分，因此，分析高質生產獎勵系數a、b與低質生產懲罰系數β、θ對其策略選擇的影響路徑。

改變高質生產獎勵系數及低質生產懲罰系數，分別設置a=0.3、0.6、0.9；b=0.2、0.5、0.8；β=0.1、0.4、0.6；θ=0.2、0.5、0.7，仿真結果如圖5所示。結果顯示，隨著高質生產獎勵系數的增大，合作社選擇嚴格監控策略比例降低；隨著低質生產懲罰系數的增大，合作社選擇嚴格監控策略比例增加，但兩者引起合作社策略的變化波動較小。以上結果表明，合作社對獎懲實施收支反映較不敏感，表明高質生產獎勵支出不會對合作社造成嚴重的負擔，而低質生產懲罰收入也不是合作社重要的收入來源，在保證合作社正常運轉的前提下，合作社有較高的積極性進行監控。

圖5 a、b、β、θ對合作社策略選擇的影響

3 結語

農民合作社農產品質量監控本質是一個多類型社員參與的博弈過程，而合作社內具成員異質性、群體交流密切等特征，導致社員行為受羊群效應影響顯著。本文在考慮羊群效應實際影響下，引入心理效用、從眾效用相關變量，創新復制動態方程表達式，利用系統動力學仿真分析，以探究關鍵變量對各參與主體的演化路徑，得出相關結論。合作社農產品質量監控系統演化過程中，最終達到(高質生產、高質生產、嚴格監控)的最佳狀態。質量分級定價制度與獎懲制度影響社員與合作社策略選擇。提高高質農產品偏好與高質生產獎勵能有效提高高質農產品溢價功能，激勵社員維持高質生產策略，同時高質生產獎勵支出不會對合作社嚴格監控造成嚴重負擔；加強低質懲罰尤其是群體性懲罰，能進一步擴大社員生產行為的提升空間，而低質生產懲罰收入不是合作社嚴格監控的重要收入來源。因此，合作社應制定且完善科學、靈活的質量分級定價制度，加之實施嚴格的獎懲制度，保證合作社農產品質量的高質。

從眾效用對普通社員維持高質生產策略起先正向、后負向作用，且負向作用的抑制程度大于正向作用的激勵程度。羊群效應的存在，使從眾效用促使普通社員自愿或非自愿選擇高質生產策略，但由于客觀環境與主體需求不符，主體需求難以表達，易引發“逆向心理”，造成“反從眾者”及“非從眾者”的大量涌現。因此，合作社應建立通暢、自由的雙向信息交流渠道，以便聆聽普通社員真實觀點，及時發現畸形從眾狀態。

實際心理效用對普通社員維持高質生產策略起先負向、后正向作用。早期羊群效應的存在，使普通社員產生僥幸心理，產生錯誤從眾行為，從而實際心理抑制普通社員趨向高質生產策略，中后期隨著合作社獎懲聯動措施及高質生產社員的雙重壓力不斷加深，正確從眾行為出現，最終實際心理效用發揮正向激勵作用。因此，合作社應及時疏通社員不良心理，建立信任、和諧、組織規范的社會網絡及組織氛圍，擴寬情感感知半徑，正確把握作用轉向節點。