新時代西部大開發背景下甘肅高校知識產權建設對策研究

李曉蓓,劉 權

(1.蘭州財經大學馬克思主義學院,蘭州 730020; 2.蘭州大學草地農業科技學院,蘭州 730000)

2020年5月,時值西部大開發戰略實施20周年之際,中共中央、國務院印發《關于新時代推進西部大開發形成新格局的指導意見》,將西部大開發再升級、再增強。而要實現美麗西部遠景,必須通過深化改革以激發內生源動力;要實現高質量發展,必須以西部高校、科研院所為支撐,不斷提高區域創新能力。甘肅作為國家“一帶一路”戰略的重要通道,2016年獲批首批特色型知識產權強省建設試點省。本文通過研究分析甘肅高校知識產權建設現狀,梳理現階段發展過程中亟需解決的問題和困難,查找不足和短板,探索如何更高質量地為實現新時代西部大開發國家戰略服務,這對于西部其他省份而言也是一個參考和借鑒。

一、甘肅高校知識產權建設現狀

雖然甘肅省高校知識產權建設能力在全國并不突出,但是幾所理工科高校的科研水平和能力特色鮮明,優勢突出。從產出效率看,甘肅省高校資源較為匱乏,數量僅占全國的1.8%,其中的高職(專科)學校和獨立學院又占到65.3%,但2017年和2018年全省高校專利申請的增長率均高于當年全國、全國高校和全省專利申請的增長速度。從發明專利的申請、授權和有效數量來看,蘭州大學具有明顯優勢,而實用新型專利蘭州交通大學全省領先,隴東學院外觀設計專利能力突出。

甘肅高校專利申請呈現明顯地域分布不均衡的特點,這與學校的地理分布情況有直接關系。2018年,蘭州、慶陽、天水和張掖四個城市的高校專利申請量占到全省95%,其中發明專利蘭州市就占到92.1%,而外觀設計以慶陽市最多,占全省的57.5%(見表1)。

表1 2018年甘肅部分城市高校申請專利量占全省比例

甘肅省高校專利申請量增長率有所降低,2018年全省高校專利申請同比增長了23.1%,低于2017年全省26.9%的增長率。其中,發明專利增長率提高明顯,從2017年的14.6%提高到2018年21.8%;實用新型專利申請量因數量最多,在3種專利類型種比重最大,是引起全省高校專利申請增長率降低的主因。

張掖市是增長速度最快的地市,專利申請總量在2017和2018年連續兩年增長3倍多。其中,實用新型專利年增長速度3倍;外觀設計年增速度高于4倍。

2016—2018年全省高校授權專利主要集中于蘭州市高校,只有實用新型授權呈現上升趨勢,專利授權量比例從2016年86.6%降低到2018年72.4%。蘭州2018年授權專利增長率為25.4%,比2017年增長率低8.7%,低于當年全省高校的授權專利增長率(見表2)。

表2 2016—2018年甘肅省和蘭州市高校專利授權量(件)

二、對策建議

(一)高瞻遠矚,加強頂層設計,強化管理服務

首先,主管部門需制定一系列針對高校知識產權建設的相關指導意見,充分利用科研評價的指揮棒,激發廣大高校師生申請、轉化的熱情,做好政策的幫扶和引導;其次,高校內部要設置專門的管理機構。在調查的部分省內高校中,有非常明確知識產權管理職責部門的只有蘭州大學,建立了校級科研管理部門下屬的獨立科室和擁有2名以上專職管理人員。

據相關研究,專利申報和授權不僅與政策和科研評價系統顯著正相關,加大宣傳力度也可以從主觀上提高研究人員對于專利事業的投入,并有利于專利的授權和轉化。然而,目前甘肅高校的知識產權管理制度和服務意識在高校內部管理體系中還不完善。大多高校師生對知識產權建設的意識不強,很多科研成果僅局限于文章發表,沒有與產業和生產實踐相結合,沒有考慮如何融入和提升生產力的發展。因此,應提高對知識產權建設重要性的認識,在各個學校管理內部建立相應的管理與服務機構,定期對師生講解知識產權知識,對申請、授權、轉化及維權過程中遇到的問題和困難進行及時解答和有效幫助;建立知識產權轉化市場,搭建校企溝通渠道,將現有知識產權有效轉化,促進學校知識產權效益化,提高師生創新的積極性。

(二)厚積薄發,加強保障,持續發展

甘肅高校的知識產權創新能力方面具有顯著優勢,但是常因缺乏保障,后期在專利的維護方面有所欠缺,導致產生很多已授權且失效專利,喪失了專利權本應具有的保護知識產出和創新的初衷。僅以2018年為例,甘肅省高校發明專利有效量為1331件,少于科研院所的1427件,遠低于工礦企業的3320件;而甘肅省高校當年授權發明專利358件,高于科研院所的284件,略低于工礦企業的491件。2018年甘肅高校發明專利授權量雖然比當地工礦企業少,是其72.9%,但有效量僅為工礦企業的40.1%。這其中懸殊拉大的一個比較重要原因,是有一批專利授權后因沒有按時繳納年費而變成無效專利。實際上,很多地方高校對知識產權工作沒有安排經常性預算經費。《2018年甘肅省知識產權事業發展報告》顯示,2018年高校專利權改變180件,占全省變化總量的40.8%,高于工礦企業和科研院所。而該年有效發明專利權因屆滿、放棄或轉移出省發生改變的原因中,未繳年費原因占到89.3%,成為專利失效的主要成因。

為了繼續保持高校科研創新主力軍的能力,實現高校科研創新能力的快速發展,建議增加高校知識產權建設相關專項資金,加大科研成果轉化投入,提高轉化經費投入及人員投入效率,尤其是對跟跑者和追趕者等科研創新能力具有強勁潛力的高校實現個性化專項資金投入和政策上的大力扶持。

(三)韜光養晦,內涵發展,加強人才建設

深入分析2018年專利授權增長率低于2017年,發明授權專利增加延緩的原因,人才的問題是關鍵。應建立知識產權人才儲備基金,尊重并極力保護知識資本的價值實現,探索新型的職務科研成果利益分配機制和知識產權轉化收益分配分享新機制,全方位激發科技人員的創新原動力,最終實現高水平的自主創新成果不斷涌現和科研創新能力不斷提升;以學科為引領,整合內部學科平臺、科研基地、實驗室等科研力量,通過相互協作,實現創新要素和資源的整合、共享,促進技術創新能力的持續提升,實現強強合作、優勢互補,形成有特色、有凝聚力的科研團隊和平臺,優化科研環境,鼓勵原始創新,打造研究前沿與國家需求緊密結合的大成果,助力區域經濟和產業發展。

同時,引進和培養專業的知識產權專業建設人才和管理服務隊伍,以學生為中心,以教師為主體,做好對師生專利保護意識的培育,充分發揮高校人才培育的優勢;重視對本科生、研究生的教育,通過學術講座、公共選修課、通識課、知識競賽、辯論比賽及咨詢宣傳等多種方式和渠道,將知識產權意識、建設現狀、政策法規等相關知識和理論貫穿到學校整體的教學科研活動中來,建構到師生的知識體系中,轉化為其內在發展需要,為西部地區和國家提供源源不斷的知識產權人才隊伍。

(四)推進改革,深挖制度紅利

面對高校擁有較多專利,卻獲益較少的局面,除了常規的措施以外,必須認真分析不同地區、不同學校的具體情況,因地制宜,采取一些切實有效、具有針對性的措施,特別是利用一些制度上的創新,來提高高校知識產權的轉化率和師生的獲得感。

《2018年中國專利調查報告》顯示,專利權人的專利實施率隨著專利擁有量增加呈現出先上升再下降的趨勢。其中,擁有專利件數在10～29件,其有效發明和實用新型專利的實施率達到最高,分別為62.6%和61.9%。而專利產業化其他指標也與專利權人擁有的專利息息相關,擁有3～9件有效發明專利的專利權人,轉讓率相對較高。對于高校來說,專利權人雖然是學校,但是作為發明人的高校師生個人,同樣存在這樣的趨勢。因此,建議政府和學校對于處在3～9件和10～29件兩個階段的師生進行有效重點關注,更多地給予扶持和幫助,同時加大資助力度,鼓勵更多的師生進入到這兩個階段。

設立專業化、獨立的知識產權運營機構,提高知識產權價值評估能力、運營與保護能力和產學研合作協調能力;建立以專利聯盟或專利池為基礎的專利運營機制,綜合運用專利組合構建、專利競爭分析、專利池維護管控等有效手段,加快科技成果的轉移和轉化;建立知識產權內部評估體系,完善評估指標;積極開展職務創新成果知識產權混合所有制試點工作,探索知識產權轉化收益分配分享新機制,建構合法合理合情的高校專利運營模式,實現多方共贏;加快專利轉化效率,對于欠發達省份知識產權建設和創新能力建設具有非常好的帶動和鼓舞作用。

(五)區域協調,穩中求進,蹄疾步穩

甘肅高校專利申請表現出顯著的地域不均,這與甘肅高校分布的地理分布有直接關系。從表1和表2可知,2016—2018年,蘭州市高校在發明和實用新型專利申請和授權數量均居全省第一,特別是發明專利所占比重最大,其中申請量占全省的92%以上,授權量占全省95%以上。由此可見,蘭州高校的知識產權建設能力在全省具有非常突出的地位。蘭州市高校集中在城關、安寧和七里河3個區,其專利申請量和授權量占到蘭州全市的95%。而這3個區的專利又進一步集中在理工類學科較強的幾所學校,但是目前這幾所高校的知識產權建設發展趨勢趨緩,建設動力不足,優勢逐漸減小。因此,要想使這幾所高校保持穩步增長,首先要采取針對性措施,加大對現有重點、優勢和特色學科的支持,充分把握國家“雙一流”建設的歷史機遇,改善科研環境,完善科研績效評價體系,調動高校師生創新創業熱情,打造具有突出原始創新和知識產權建設能力的特色研究方向和一流學科,為地方經濟社會發展提供強大的科技支撐。

同時,全省除蘭州外的13個市(州)具有很大的發展空間,適當引導和扶持就會顯現出巨大效益。2016—2018年蘭州市以外的市(州)專利申請和授權在全省的比例不斷提高,支撐著全省專利的快速增長趨勢。以張掖市為例,2018年該市高校專利申請量是2017年的3倍,其中發明專利增加了將近1倍,實用新型專利增加了2倍多;2018年授權專利量是2017年的7倍,是2016年的16倍,主要為實用新型專利授權量的快速增長。分析原因,與張掖市、河西學院近年來先后出臺一系列人才評價、科研獎勵及其平臺建設的政策密不可分。因此,進一步加強政策和資源分配引導,釋放蘭州以外地方高校蘊藏的巨大創新發展潛力,將成為全省知識產權能力建設的新增長極。

(六)審時度勢,布局海外

充分把握國家大力發展“一帶一路”發展戰略的良機,提高甘肅高校專利海外布局的戰略意識,特別是在“一帶一路”沿線國家,搶占技術先機。截至2018年底,甘肅省PCT國際專利申請還不超50件/年,其中甘肅高校所占比例雖然高,但數量還比較低,有些院校還沒有實現零的突破。因此,應大力鼓勵和加強國際專利海外申請,建立合理的專利海外申請工作機制,提供盡可能多的服務支持,進而增強我國高校科技的國際競爭力。

三、結語

作為西部經濟欠發達省份,甘肅知識產權建設任務和形勢依然非常嚴峻。截至2018年年底,我國國內(不含港澳臺)發明專利擁有量共計160.2萬件,每萬人口發明專利擁有量達到11.5件;甘肅省每萬人口發明專利擁有量2.62件,雖同比增長13.80%,但距離國內平均水平還有很大距離。

高校作為基礎研究的主力軍和知識創新的主體,是高新技術的增長點和輻射源。作為擁有大量待轉化專利技術的高校,其專利運營工作機制與模式仍需要進一步探索與完善。新時代西部大開發背景下,中西部高等教育發展既面臨難得的歷史機遇,也面臨著挑戰和困難。甘肅高校不僅要促進現有建設能力強的高校穩定提升,突出特色優勢,同時也要積極引導科研創新能力明顯的地方高校快速提升,共同促進地方知識產權建設能力和人才隊伍健康發展,服務中西部經濟社會創新發展,努力為中國高等教育發展、實現百年目標和民族復興提供強有力的智力支撐。