如何正確識別建設工程合同變更

劉亞軍

（中國水電建設集團十五工程局有限公司，陜西 西安 710065）

1 建筑項目中合同變更

1.1 合同變更概念

在經濟發展的影響下，我國的建筑企業發展存在較多問題，其中由于業主和建造者之間思想偏差而產生的索賠已經成為一個常見問題。研究建筑工程合同變更的管理策略中，包括對建筑工程變更索賠的控制以及建筑工程合同變更索賠的管理。具體研究合同索賠中的一些問題，給建筑企業意見，保障建筑企業協同發展。

1.2 建筑工程合同變更形成的原因

建筑是工程施工過程中可能會對作業做出改動，同時導致合同范圍變化。施工過程中的合同變更有時是工作人員在工作過程中對合同中不符合規范的內容進行改變，或者是對施工合同中的疏忽進行補救。很多施工工作中的變更都是由一項工作的進展影響另一項，導致施工合同變更產生連鎖反應，這種變更產生的費用難以估算，同時最難對業主解釋。

由于施工地點的改變，合同中的某些技術難以實施，或者提供資料不足導致實際情況難以建設，也是合同變更的一項原因。或者在建筑工程的合同中由于難以購買到某種建筑產品，用其他建筑產品替代導致成本和時間的增加，從而導致建筑工程合同內容改變，圖1為建設工程施工合同范本圖[1、2]。

圖1 建設工程施工合同（范本）

2 現實中合同甲、乙雙方履約情形

現實中施工單位作為合同中的乙方，在履約過程中往往由于甲方擬定的“專用合同條款”而使自身合理權益難以得到保障，往往處于弱勢群體。忽略了因合同情勢環境、工藝改變、質量特性、法律法規引起的價格波動等因素應對施工單位、乙方給予的權力保障。長此以往，乙方不能保本盈利、建設工程市場很難良性、健康發展。

3 合同情勢條件識別程序

3.1 宏觀層面識別

合同由法律和合同兩部分組成，針對合同中的標的物、約定的情勢條件以書面形式訂立合同，合同必須符合法律、法規與法律違背的無效，因此，合同管理的首要工作應為全面檢查合同條款、內容有無違背法律法規情形，并將有出入之處整理，以備后續與發包人協商之用。

3.2 合同層面識別

建筑工程當中合同的主要組成及常規合同的解釋順序為：合同協議書、中標通知書、投標書及其附件、專用條款、通用條款、標準、規范及有關技術文件、圖紙、已標價工程量清單、其他合同文件等，因此，在施工過程的合同管理工作中，應在每項工作開始前仔細按照合同解釋順序進行比對，找出每項工作的合同情勢條件及變化依據，以便盡早與發包人進行協商，并為后續變更索賠工作夯實基礎工作。

4 合同情勢條件變更形式

4.1 合同情勢條件變更的判定

是否為變更問題？變更的依據只有法規和合同兩個層次。合同必須符合法律，在合同實際執行過程中，違背抵觸法律的條款無效；合同執行中新的法律法規的補充及更新說明變更構成合同變更；合同組成可互為說明，解釋順序按約定先后解讀，不應混淆曲解；實際施工時與招標資料明確的情勢條件不一致處，均可視為合同變更，包括但不限于圖紙、政策及環境變化等。

4.2 合同情勢條件變更的形式

（1）合同變更可以發、承包雙方調整合同價款的事項，大致分為以下四大類：①法規變化類的；②工程變更類；③物價變化類；④工程索賠類。

（2）按變更的提出，變更一般分為以下兩種：①設計變更：設計圖紙改變原合同圖紙（招標圖紙和投標圖紙），施工過程中的設計優化、修改（一般由設計提出）；②施工變更：因施工現場需要進行的變更，如隨機錨桿、邊坡錨桿等。

4.3 合同情勢條件變更適用條件解讀

（1）情勢條件變更確立須在合同履行過程中出現當雙方簽訂合同時不可預見的客觀事實情勢，即合同確立時的外部（社會）環境及構成合同基本信息的一切客觀內容。律法的修訂、國內政策的變動或取消、貨幣價值大幅波動、標的物意外缺失以及其他對合同履行產生本質改變的因素都算為情勢范圍。變更，即合同生效后至終止前，合同生效的環境或者基礎發生異常變動，造成合同履行的本質改變。所以，為確定發生事件是否為“情勢變更”，合同雙方應對“情勢”的存在及其對施工合同的影響闡述清楚，并明確情勢變更與經營風險的界限、情勢變更與不可抗力的界限。

（2）合同雙方于情勢變更無主觀過錯。

情勢變更的發生須是當事人不可預見并無法克服，且不是雙方事由發生的情勢變更，致使一方履行合同無意義或者造成重大損失時，才能主張適用情勢變更。如果情勢變更由其中一方的事由引起，或客觀事實的變化是由當事人的過錯導致，則應由過錯方承擔責任，雙方都有過錯的應由過錯大小分擔責任。

（3）情勢變更導致繼續履行合同將顯失公平。

在事件發展結果上，情勢變更導致初始合同的履行使一方沒有行為無意義或者造成重大損失，即雙方權利義務嚴重失衡。建設工程一般具有涉及金額大、履行周期長、約束條件多的特點，只有在合同確立時的外部因素（即客觀）出現較大變化，使合同履行困難或者不利，延續履行將使雙方當事人的利益嚴重失衡、顯失公平才適用。承包人在投標報價時要參考當地工程造價管理部門發布的人工、材料價格信息，并且不得突破招標控制價限制；在此基礎上通過價格競爭按照合理低價中標形成合同價。

5 建筑工程合同變更索賠的因素

5.1 建筑工程設計變更引起索賠風險

建筑工程企業的施工過程都是用設計圖紙作為依據進行具體的建筑施工工作。但是由于地形等外力因素的影響，在設計建筑圖紙時不能充分考慮外界因素導致在施工過程中改變設計圖紙。例如在建筑施工過程中現場發現了古代遺留文物，施工過程中不能破壞。

在這些特殊問題下要保護自然文化，否則將會受到國家法律法規的懲罰，嚴重情況下會影響企業發展。因此遇到這些問題施工部門要及時與企業進行溝通，修繕建筑工程設計圖紙，獲得業主的許可后，再繼續進行工程建設。

5.2 建筑工程進度影響索賠

在建筑工程建設過程中，可能會有關部門對現場情況進行篩查而影響施工的情況，這些情況的發生會在一定程度上影響建筑工程施工進程，極大可能導致建筑工程不能如期完成，同時會引發索賠問題。其次在建筑工程建設中，有些建筑部門會對建筑工程有著特殊的要求，這些要求加大了工程執行力度，可能會延長施工時間，導致工程不能按時完成，產生索賠問題。

另外，由于建設單位施工過程中對建筑工程的不合理要求導致施工中止，這樣大大增加了建筑工程的各種費用損失，導致變更索賠發生。

6 建筑工程中合同變更與索賠管理方法

6.1 對建筑工程變更索賠的控制策略

在建筑工程中，設計環節是在工程施工前進行的，因此要對相關的外觀以及材料成本提出明確要求，減少因設計不合理產生的索賠，企業在確保工程基礎質量的同時減少造價，科學合理地實施工程造價工作。在工程進行中，由于設計問題造成的索賠費用會隨著工程進行而增大，因此在設計初期就要減少問題產生。

6.2 建筑工程合同變更索賠的管理

建筑工程企業的合同管理中，變更處理以及索賠問題是一項重要內容，一定程度上體現了項目的管理水平。建筑工程企業應當加強對建筑工程施工現場的調查以及相關資料的研究，對于建筑施工過程中可能產生的問題進行探討，利用建筑工程合同變更索賠來提升企業經濟效益，這對于建筑企業發展有著很重要的作用。

要保證建筑工程施工質量，同時做到企業利益最大化，需要良好的管理能力作為基礎。在建筑工程施工前，要做好企業與業主的溝通工作，對合同中有關建筑工程的各項內容進行分析總結。根據投標文件對市場情況進行調查，制定理想的施工方案，盡力達到建筑工程質量要求。

7 結語

為做好合同管理工作，保障施工單位合理利益，適應社會進步需要，商務人員應熟練掌握合同相關法律法規，在洞悉合同文件的基礎上，從細處著手，有組織、有思路、有步驟地進行“情勢條件”變更問題處理工作，以事實為依據，以道德為準繩，合理、合法、合規地維護自身合理利益。