國外預(yù)印本平臺建設(shè)的歷程、特點(diǎn)及啟示

【摘要】預(yù)印本平臺是開放獲取和科學(xué)交流的重要媒介組織。分析國外預(yù)印本平臺的建設(shè)歷程有助于中國預(yù)印本平臺以史為鑒，繼往開來。本研究回顧了國外預(yù)印本平臺建設(shè)的歷史圖景，將其總結(jié)為前時代、雛形期、完善期、擴(kuò)張期、繁榮期等五個建設(shè)階段。在這一過程中，國外預(yù)印本平臺逐漸形成了外部合作性強(qiáng)、平臺影響力強(qiáng)、獨(dú)立程度高等特點(diǎn)。在此基礎(chǔ)上，本研究建議中國預(yù)印本平臺強(qiáng)化與期刊之間的學(xué)術(shù)資源合作，同時將引資與開發(fā)相結(jié)合，不斷優(yōu)化平臺功能，提高科研服務(wù)力和學(xué)術(shù)影響力。

【關(guān)鍵詞】預(yù)印本 預(yù)印本平臺 開放存取 學(xué)術(shù)出版 科技期刊

作為開放獲取背景下學(xué)術(shù)傳播重要渠道的預(yù)印本平臺，被學(xué)界賦予了對抗學(xué)術(shù)壟斷、實(shí)現(xiàn)學(xué)術(shù)自由的重要使命。預(yù)印本平臺的出現(xiàn)不僅深刻地改變了學(xué)術(shù)出版模式，更實(shí)現(xiàn)了科研工作者開放同行評議的愿景。在“新型冠狀病毒肺炎”疫情期間，預(yù)印本平臺天然的即時性為學(xué)術(shù)出版與傳播提供了便利，為推動科研進(jìn)展和解決社會問題做出了重要貢獻(xiàn)。但是，預(yù)印本平臺從誕生到發(fā)展再到成熟，其過程并非一帆風(fēng)順。自20世紀(jì)40年代以來，期刊出版商強(qiáng)行設(shè)置出版壁壘，使預(yù)印本平臺的發(fā)展屢次受挫。經(jīng)歷多次交鋒與博弈，預(yù)印本平臺與期刊出版商最終達(dá)成了妥協(xié)，并形成了合作共享科研成果的出版機(jī)制，為科研人員的科學(xué)交流提供了更多機(jī)會。本研究旨在梳理國外預(yù)印本平臺從誕生到成熟的發(fā)展歷史，試圖勾勒預(yù)印本平臺演變的進(jìn)程。這對于中國發(fā)展以預(yù)印本平臺為載體的學(xué)術(shù)交流模式具有一定的借鑒意義。

一、國外預(yù)印本平臺的建設(shè)歷程

（一）緣起：預(yù)印本平臺的前時代（1945—1960年）

第二次世界大戰(zhàn)對科學(xué)信息的傳播系統(tǒng)造成了破壞（諸多學(xué)術(shù)交流活動陷于停滯狀態(tài)）。出版發(fā)行學(xué)術(shù)論文面臨挑戰(zhàn)。1945年，為了避免重復(fù)工作和資源浪費(fèi)，有學(xué)者提出了一種“印前交換”（preprint exchange）模式。而后史密森學(xué)會（Smithsonian Institution）采納了該模式，并建立了醫(yī)學(xué)科學(xué)信息交換所（Medical Sciences Information Exchange）。該交換所試圖代表美國學(xué)界將印前交換模式制度化。但是，由于該模式默認(rèn)了未經(jīng)審查的學(xué)術(shù)論文可以繞過期刊發(fā)表，在當(dāng)時的認(rèn)知條件下受到了許多資深科研工作者的反對Phelpsrh R H， Herling J P. Alternatives to the Scientific Periodical： A Report and Bibliography， https：//unesdoc.unesco.org/ark：/48223/pf0000180187， 1959-11-19.。

20世紀(jì)50年代開始，全球?qū)W術(shù)出版業(yè)踏入繁榮階段。以期刊為主導(dǎo)的學(xué)術(shù)出版模式日漸無法滿足學(xué)界對科學(xué)信息出版?zhèn)鞑ニ俣鹊男枨蟆?950年，比利時粒子物理學(xué)家萊昂·羅森菲爾德（Leon Rosenfeld）批評科技期刊帶來了研究成果的泛濫，其同行評議模式使許多新興研究淹沒在洪流之中。他觀察到越來越多的物理學(xué)者愿意使用預(yù)印本與同行進(jìn)行學(xué)術(shù)交流，并預(yù)判期刊可能失去其出版?zhèn)鞑サ闹匾δ蹷eaverd P. Collaboration in an Invisible College. American Psychologist， vol.21， no.11， 1966. p. 1011.。1957年，美國國家科學(xué)基金會等主辦的國際科學(xué)信息會議召開。在長達(dá)1600頁的研究報告中，預(yù)印本被多次提及，表明了其已備受學(xué)界關(guān)注National Research Council. Proceedings of the International Conference on Scientific Information： Two Volumes. Washington DC： The National Academies Press. 1959. p.156.。

（二）爭議：預(yù)印本平臺的雛形期（1961—1970年）

在1940年至1960年的二十年間，預(yù)印本多是科學(xué)個體之間的分散式交流，不具有集中性。1960年后，生物學(xué)領(lǐng)域一項(xiàng)名為信息交換小組的實(shí)驗(yàn)則打開了預(yù)印本平臺化發(fā)展的路徑，為預(yù)印本平臺的形成奠定了重要基礎(chǔ)。1961年，美國國立衛(wèi)生研究院（NIH）成立了醫(yī)學(xué)信息交換小組。該小組的功能在于復(fù)制和保存科研人員提交后的預(yù)印本，并以郵寄形式分發(fā)給加入了該小組的成員The Cold Spring Harbor Laboratory. Proposed Creation of Information Exchange Groups Serviced by an Exchange Center， http：//libgallery.cshl.edu/archive/files/35f488909b1283140a5c8b6e2d53e029.jpg， 2020-07-20.。到1965年底，來自46個不同國家的3663名研究人員參與其中，郵寄了2561種不同的預(yù)印本，同時還創(chuàng)建了另外5個信息交換小組Heenan W F， Weeks D C. Informal Communication among Scientists： A Study of the Information Exchange Group Program （Part I）， http：//www.dtic.mil/dtic/tr/fulltext/u2/726650.pdf，2020-07-23.。

然而，由于以科研工作者為主導(dǎo)的學(xué)術(shù)交流機(jī)制將學(xué)術(shù)期刊排除在外，信息交換小組很快遭到了期刊出版商的強(qiáng)烈反對。1966年5月，《今日物理》（Physics Today）發(fā)表了一篇題為《期刊過時了嗎？》（Is Journal Publication Obsolescent？）的社論，該期刊編輯提醒科研工作者應(yīng)努力提升論文質(zhì)量，而不是借預(yù)印本迅速出版成果Dray S. Information Exchange Group No. 5. Science， no.153， 1966. p.694-695.?！蹲匀弧罚∟ature）緊隨其后刊發(fā)了一則社論，其認(rèn)為美國國立衛(wèi)生研究院應(yīng)當(dāng)把花在信息交換小組上的資金轉(zhuǎn)投到商業(yè)期刊方面，以扶持商業(yè)期刊產(chǎn)出更具完整性、系統(tǒng)性、規(guī)范性的論文Pasternak S. Is Journal Publication Obsolescent. Physics Today， vol.38， no.5， 1966. p.38-43.。9月，《化學(xué)生物學(xué)》和《分子生物學(xué)雜志》宣布決不接收任何以預(yù)印本形式發(fā)表過的文章Thorpe W V. Biological Journals and Exchange Groups. Nature， no.156， 1967. p.547-548.。在巨大的壓力下，美國國立衛(wèi)生研究院不得不選擇關(guān)閉信息交換小組。

雖該小組以失敗告終，但為后續(xù)預(yù)印本平臺提供了寶貴的經(jīng)驗(yàn)Confrey E A. Information Exchange Groups to be discontinued. Science， no.154， 1966. p.843.。冷泉港實(shí)驗(yàn)室的檔案顯示，信息交換小組中超過三分之一的成員來自美國以外的其他國家（主要來自英國、日本和澳大利亞），同時還包括一些社會主義國家的研究人員Green D. Death of an Experiment. International Science & Technology， no.65， 1967. p.82-88.。在信息交換小組被封殺后，包括《自然》《新英格蘭醫(yī)學(xué)雜志》等均明確表示不能接收以預(yù)印本形式發(fā)表的文章，并形成了控制醫(yī)學(xué)學(xué)術(shù)內(nèi)容發(fā)布的英杰芬格規(guī)則Anonymous. Secret Colleges End. Nature， no.212， 1966. p.865-866.Anonymous. Information Exchange. The New England Journal of Medicine， no.276， 1967. p.238-239.。

（三）破局：預(yù)印本平臺的完善期（1970—1991年）

1970年后，電子化的信息傳播模式為快速共享學(xué)術(shù)成果提供了可能Mccarthy M J. The Historian and Electronic Research： File Transfer Protocol （FTP）. History Microcomputer Review， no.9， 1993. p.29-46.。1974年，斯坦福大學(xué)（Stanford University）高能物理信息檢索系統(tǒng)（SPIRESHEP）投入使用。到1975年，該中心圖書館平均每周接收到約70份預(yù)印本。同一時期，美國國家射電天文臺（National Radio Astronomy Observatory， NRAO）組織了一項(xiàng)每周整理各個機(jī)構(gòu)預(yù)印本清單的項(xiàng)目。該項(xiàng)目后被稱之為“RAPsheet”Addis L. Brief and Biased History of Preprint and Database Activities at the SLAC Library： 1962-1994， https：//www.slac.stanford.edu/spires/papers/history.html， 2002-01-26.。

20世紀(jì)80年代，預(yù)印本成為了美國科研工作者共享研究成果的主要載體。當(dāng)時一項(xiàng)針對美國科技期刊使用情況的研究表明，有大約一半的科研工作者正在使用預(yù)印本進(jìn)行學(xué)術(shù)交流Martin S. Preprint Listing Service “Rapsheet” and “Unrapsheet”. National Radio Astronomy Observatory Newsletter， no.2， 1981. p.41.。1985年，斯坦福線性加速器中心數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)開發(fā)了名為“QSPIRES”的程序，該程序允許物理學(xué)家使用電子郵件搜索預(yù)印本數(shù)據(jù)庫。這使得科研工作者能即時檢索到特定作者或機(jī)構(gòu)的所有論文，或著作被引用的頻率O’Connell H B. Physicists Thriving with Paperless Publishing， https：//www.osti.gov/biblio/753289/， 2000-02-03.。

1991年，洛斯阿拉莫斯國家實(shí)驗(yàn)室（Los Alamos National Laboratory，LANL）的研究人員金斯帕格（Ginsparg）在NeXT計(jì)算機(jī)上建立了第一個全自動電子郵件存儲庫。該存儲庫因規(guī)模較大，受到了美國國家科學(xué)基金會（National Science Foundation，NSF）的資助，并更名為“arXiv”Gastel B. From the Los Alamos Preprint Archive to the arXiv： An Interview with Paul Ginsparg. Science Editor， vol.25， no.2， 2002. p.42-43.?！癮rXiv”的正式創(chuàng)立標(biāo)志著國外第一個預(yù)印本平臺誕生侯志江：《arXiv預(yù)印本服務(wù)研究及啟示》，《圖書館工作與研究》2019年第2期。。

（四）起舞：預(yù)印本平臺的擴(kuò)張期（1992—2012年）

20世紀(jì)90年代中期，計(jì)算機(jī)技術(shù)、互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)迅速發(fā)展，商業(yè)軟件出版繁榮。在此背景下，號召“自由、開放、合作、共享”的開放科學(xué)運(yùn)動日益興盛Ross J S， Krumholz H M. Ushering in a New Era of Open Science Through Data Sharing： The Wall Must Come Down. Journal of the American Medical Association， vol.309， no.13， 2013. p.1355-1356.。開放科學(xué)運(yùn)動包含了自由軟件及開源軟件運(yùn)動、開放存取運(yùn)動以及開放數(shù)據(jù)運(yùn)動等一系列推動科學(xué)開放獲取與交流的實(shí)踐唐義、肖希明：《開放科學(xué)發(fā)展歷程及存在的問題與對策》，《情報資料工作》2013年第5期。。預(yù)印本平臺自發(fā)布、自傳播的功能恰好迎合了開放科學(xué)運(yùn)動的取向，加之其在物理學(xué)領(lǐng)域的成功運(yùn)營，激發(fā)了計(jì)算機(jī)科學(xué)、圖書館學(xué)等學(xué)科人員的學(xué)術(shù)交流需求。一批專業(yè)屬性較強(qiáng)的預(yù)印本平臺隨后相繼創(chuàng)立。如表1所示，徐佳寧的研究發(fā)現(xiàn)21世紀(jì)初國外預(yù)印本平臺的總數(shù)超過100個，包括美國、英國、法國、德國、瑞士、挪威、俄羅斯、日本等國家均創(chuàng)建了本國的預(yù)印本平臺徐佳寧：《國際電子預(yù)印本發(fā)展現(xiàn)狀實(shí)證研究》，《圖書館建設(shè)》2010年第10期。。這些預(yù)印本平臺覆蓋的學(xué)科范圍廣泛，分屬計(jì)算機(jī)科學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)、圖書館學(xué)等。

預(yù)印本平臺在擴(kuò)張的同時，期刊出版商也感受到了這種新穎的出版形式勢不可擋。2005年3月，《自然》發(fā)表了一篇題為《〈自然〉尊重預(yù)印本服務(wù)》（Nature respects preprint servers）的社論，以澄清關(guān)于《自然》不接受預(yù)印本的流言Anonymous. Nature Respects Preprint Servers. Nature， no.257， 2005. p.434.。2007年，為了對抗日益增長的預(yù)印本平臺，《自然》主動創(chuàng)建了名為“Nature Precedings”的預(yù)印本平臺，試圖奪回期刊運(yùn)營預(yù)印本服務(wù)的主動權(quán)。事實(shí)上，期刊主動介入預(yù)印本服務(wù)是其走向開放獲取的重要一步，但是在當(dāng)時許多科研人員已經(jīng)養(yǎng)成了使用習(xí)慣，對“Nature Precedings”等新預(yù)印本平臺的使用意愿并不強(qiáng)。因此“Nature Precedings”在運(yùn)營5年后黯然退出市場Anonymous. About Precedings， https：//www.nature.com/npre/about， 2020-07-25.。不過，期刊的主動介入讓傳統(tǒng)預(yù)印本平臺運(yùn)營商感受到了威脅，如何達(dá)成一種“共贏”的商業(yè)模式成為了他們思考的方向。

（五）合作：預(yù)印本平臺的繁榮期（2013年至今）

2013年后，智能手機(jī)的普及促進(jìn)了社交媒體的進(jìn)一步發(fā)展。這種富有交互性、即時性的傳播方式在一定程度上啟發(fā)了預(yù)印本平臺的功能開發(fā)。2013年11月，美國冷泉港實(shí)驗(yàn)室（Cold Spring Harbor Laboratory， CSHL）啟動了預(yù)印本平臺bioRxiv。該平臺主要發(fā)表生命科學(xué)預(yù)印本Anonymous. About bioRxiv， https：//www.biorxiv.org/aboutbiorxiv， 2020-07-25.。與之前的預(yù)印本平臺不同，bioRxiv充分借助了社交媒體的互動功能，其為每篇預(yù)印本設(shè)計(jì)了用戶評論界面。投稿者只需打開自己的預(yù)印本鏈接，便可以看到同行對該預(yù)印本的反饋，從而獲得更多專業(yè)的意見Learn J R. What bioRxiv’s First 30000 Preprints Reveal about Biologists， https：//www.nature.com/articles/d41586-019-00199-6， 2019-01-22.。這一設(shè)計(jì)實(shí)際上是對開放性同行評議的踐行，突破了期刊對同行評議的壟斷，使學(xué)術(shù)交流、傳播更加快速和便捷。

不僅如此，bioRxiv還借鑒了社交媒體的“博客迭代”模式。投稿者可以通過該模式不斷更新自己的預(yù)印本版本，使所有用戶都可以看到該篇預(yù)印本豐富與完善的過程。這一設(shè)計(jì)不僅打破了期刊出版內(nèi)容“不可更改”的定律，更使學(xué)者可以搶占論文的首發(fā)權(quán)，滿足了科研工作工作者的出版需求。該預(yù)印本平臺在上線后被《科學(xué)》（Science）評為了十大科學(xué)突破之一Anonymous. 2017 Breakthrough of the Year， https：//vis.sciencemag.org/breakthrough2017/， 2020-07-26.。bioRxiv的成功很快引發(fā)了其他預(yù)印本平臺的效仿，同時也掀起了一股創(chuàng)辦預(yù)印本平臺的熱潮。與擴(kuò)張期不同，此次預(yù)印本平臺創(chuàng)辦的學(xué)科更加細(xì)分，且更重視平臺建設(shè)（如表2所示）。

國外預(yù)印本平臺的繁榮卻沒有改變英杰芬格規(guī)則。預(yù)印本平臺商要做的便是與期刊合作，成為學(xué)術(shù)共同體的成員。在合作過程中，bioRxiv的“雙向傳送模式”和ESSOAr的“一鍵式傳輸模式”被廣泛借鑒。這兩種合作模式調(diào)和了預(yù)印本平臺與期刊出版商之間的矛盾，使預(yù)印本平臺逐漸被納入到科研評價體系中。2017年，英國醫(yī)學(xué)研究理事會、美國國立衛(wèi)生研究院均鼓勵受資助者在基金申請書中引用預(yù)印本。陳和扎克伯格基金會（ChanZuckerberg Initiative，CZI）甚至要求受資助者在論文被提交給期刊的同時發(fā)表預(yù)印本唐耕硯：《科技期刊縮短出版時滯策略研究——以“新型冠狀病毒肺炎”事件中的醫(yī)學(xué)期刊為例》，《出版科學(xué)》2020年第3期。。2019年底，“新型冠狀病毒肺炎”爆發(fā)，預(yù)印本平臺的快速共享功能在一定程度上推動了科研進(jìn)展。

《柳葉刀—全球健康》（The Lancet Global Health）的研究表明，因能夠及時傳播最新信息，預(yù)印本在公共衛(wèi)生緊急情況下可以發(fā)揮強(qiáng)大作用Majumder S M， Mandl D K. Early in the Epidemic： Impact of Preprints on Global Discourse about COVID-19 Transmissibility. The Lancet Global Health， vol.8， no.7， 2020. p.901-908.。此外，在疫情之中，預(yù)印本平臺還受到了期刊界的認(rèn)同?！缎掠⒏裉m醫(yī)學(xué)雜志》摒棄了英杰芬格規(guī)則，宣布接收在預(yù)印本平臺發(fā)布的論文唐耕硯：《〈新英格蘭醫(yī)學(xué)雜志〉應(yīng)對突發(fā)公共衛(wèi)生事件的經(jīng)驗(yàn)及啟示》，《醫(yī)學(xué)與社會》2021年第5期。。麻省理工學(xué)院出版社（MIT Press）的新期刊則使用人工智能工具對收到的預(yù)印本進(jìn)行快速分類，并進(jìn)行公開審稿和分享Anonymous. The MIT Press and UC Berkeley Launch Rapid Reviews： COVID-19， https：//mitpress.mit.edu/blog/mitpressanducberkeleylaunchrapidreviewscovid-19，2020-06-29.。這進(jìn)一步表明，在預(yù)印本平臺的繁榮時期，其對期刊資源的整合，以及對科學(xué)評價體系的統(tǒng)攝力正逐漸增強(qiáng)。按此趨勢，國外預(yù)印本平臺未來可能發(fā)展成為一種資源復(fù)合型的學(xué)術(shù)交流平臺。

二、國外預(yù)印本平臺建設(shè)的特點(diǎn)分析

（一）外部合作性強(qiáng)，且形成了固定協(xié)作模式

從國外預(yù)印本平臺的建設(shè)歷程來看，其已初具特點(diǎn)，主要表現(xiàn)在以下兩方面。其一，外部合作性較強(qiáng)。國外預(yù)印本平臺在建設(shè)初期由于合作意識較弱，與期刊之間存在強(qiáng)烈的利益矛盾，導(dǎo)致期刊出臺英杰芬格規(guī)則限制其發(fā)展。為了緩解此問題，預(yù)印本平臺強(qiáng)化了自身的外部合作性。例如bioRxiv、medRxiv等生命科學(xué)預(yù)印本平臺與《微生物學(xué)》（Access Microbiology）、《美國人類遺傳學(xué)雜志》（American Journal of Human Genetics）等超百本生命科學(xué)類期刊簽訂了合作協(xié)議bioRxiv. About bioRxiv， https：//www.biorxiv.org/aboutbiorxiv， 2020-12-08.。此外，著名的創(chuàng)新型期刊《eLife》在2020年12月宣布未來將只審核合作預(yù)印本平臺傳遞的論文，如作者尚未在預(yù)印本平臺上發(fā)布論文，該期刊將主動為作者發(fā)布Eisen M B， Akhmanova A， Behrens T E， et al. Peer Review： Implementing a “Publish， then Review” Model of Publishing， https：//elifesciences.org/articles/64910， 2020-12-01.。

其二，在合作的過程中，國外預(yù)印本平臺已形成了較為固定的合作模式，其通過設(shè)計(jì)“雙向傳送”或“一鍵式傳輸”等模式強(qiáng)化與期刊的合作。前者在作者存繳預(yù)印本的同時，將稿件自動遞交到期刊的投稿系統(tǒng)。此外作者也可選擇在期刊錄用前，先將稿件發(fā)布在bioRxiv上。這實(shí)現(xiàn)了作者、期刊、預(yù)印本平臺的多方共享。后者則為作者投稿提供了“傳輸稿件”的選項(xiàng)，即稿件經(jīng)過期刊編輯部初審后，采編系統(tǒng)會自動將稿件元數(shù)據(jù)發(fā)送給預(yù)印本平臺，預(yù)印本平臺接收到稿件后，以電子郵件的方式通知作者，并引導(dǎo)作者前往預(yù)印本平臺繼續(xù)完善信息楊碩：《預(yù)印本庫與傳統(tǒng)期刊合作的典型模式研究》，《科技與出版》2020年第7期。。例如，SSRN就通過此模式與《柳葉刀》（The Lancet）建立了深度合作，通過“一鍵傳輸模式”整合學(xué)術(shù)資源。

（二）平臺影響力強(qiáng)，被納入科研評價體系中

國外預(yù)印本平臺的另一重要特點(diǎn)是影響力較強(qiáng)。在學(xué)術(shù)影響力方面，布朗（Brown C）等人的研究發(fā)現(xiàn)，由于物理學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)、生物與臨床醫(yī)學(xué)預(yù)印本的使用率較高，相關(guān)學(xué)科均建立了權(quán)威的預(yù)印本平臺，因此上述學(xué)科的預(yù)印本被引次數(shù)不斷提升Brown C. The E‐Volution of Preprints in the Scholarly Communication of Physicists and Astronomers. Journal of the American Society for Information Science and Technology， vol.52， no.3， 2001. p.187-200.Li X M， Mike T， Kayvan K. The Role of arXiv， RePEc， SSRN and PMC in Formal Scholarly Communication. Aslib Journal of Information Management， vol.67， no.6， 2015. p.614-635.解賀嘉、劉筱敏：《國外預(yù)印本平臺研究述評》，《科技與出版》2020年第6期。。此外，高能物理、太陽物理學(xué)、生物醫(yī)學(xué)等學(xué)科的實(shí)證研究也發(fā)現(xiàn)，國外預(yù)印本平臺上的論文能夠獲得更多引用，在學(xué)術(shù)圈層內(nèi)的影響力較大Conroy G. Preprints Boost Article Citations and Mentions， https：//www.natureindex.com/newsblog/preprintsboostarticlecitationsandmentions， 2019-07-09.。在社會影響力方面，評價論文社會影響力的關(guān)鍵指標(biāo)Altmetrics顯示，預(yù)印本平臺上的論文在社交媒體的轉(zhuǎn)發(fā)量、閱讀量等方面具有較大優(yōu)勢。唐耕硯等人的研究也發(fā)現(xiàn)，在“新型冠狀病毒肺炎”事件發(fā)生期間，預(yù)印本平臺上的論文在官方媒體上表現(xiàn)出了較高的顯示度唐耕硯、蔡豪：《預(yù)印本平臺的輿論治理困境與應(yīng)對策略——基于“新型冠狀病毒肺炎”事件的反思》，《科學(xué)學(xué)研究》2021年第4期。。

國外預(yù)印本平臺較高的影響力源自其在建設(shè)后期被納入到科研評價體系中。從國外預(yù)印本平臺的歷程來看，其為了彰顯此特點(diǎn)，主要采取了三方面的措施：其一，不斷擴(kuò)大與期刊的合作范圍，通過轉(zhuǎn)移符號資本提升平臺的品牌認(rèn)知度;其二，積極取得科學(xué)基金的認(rèn)可，使科學(xué)基金資助的科研項(xiàng)目成果強(qiáng)制發(fā)表在平臺上，從而讓自己接軌科研評價體系;其三，通過提高開放同行評議的活躍度、質(zhì)量，強(qiáng)化學(xué)術(shù)共同體中的認(rèn)同感?，F(xiàn)階段，國外預(yù)印本平臺正在進(jìn)一步強(qiáng)化開放同行評議的透明度，如bioRxiv等預(yù)印本平臺開始允許某些期刊和獨(dú)立評審服務(wù)在預(yù)印本上線的同時，公開發(fā)表對其研究內(nèi)容的評估任芳言：《預(yù)印本平臺bioRxiv將同時刊發(fā)論文與同行評議》，《中國科學(xué)報》2019年10月17日。。這可使預(yù)印本平臺進(jìn)一步提高平臺影響力。

（三）獨(dú)立性程度高，運(yùn)營資金多為機(jī)構(gòu)資助

獨(dú)立性程度高是國外預(yù)印本平臺建設(shè)的一個顯著特點(diǎn)。作為學(xué)界自治、共享的學(xué)術(shù)交流平臺，預(yù)印本平臺一般不會接受商業(yè)機(jī)構(gòu)的資助，同時也向?qū)W術(shù)共同體免費(fèi)開放。在資金來源上，為了保持自身的獨(dú)立性，國外預(yù)印本平臺多是通過學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)的資金維持運(yùn)營，或援求科學(xué)基金的資助。例如bioRxiv、medRxiv等預(yù)印本平臺的運(yùn)營資金就來源于美國冷泉港實(shí)驗(yàn)室的科研資金支出。但學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)屬于非盈利性機(jī)構(gòu)，其對于預(yù)印本平臺的資金支持力度較小，許多預(yù)印本平臺面臨著獨(dú)立性與商業(yè)化之間的矛盾。2020年，第一個面向特定地區(qū)研究工作的預(yù)印本平臺INARXIV就因?yàn)闊o法支付服務(wù)器的托管費(fèi)用而宣布關(guān)閉辛雨：《沒錢，一預(yù)印本服務(wù)器即將關(guān)閉》，《中國科學(xué)報》2020年2月16日。。同年，海洋保護(hù)領(lǐng)域的預(yù)印本平臺MarXiv宣布停止提交論文，部分原因是數(shù)據(jù)庫的托管費(fèi)用過高Smriti M. Popular Preprint Servers Face Closure because of Money Troubles. Nature， vol.578， no.7795， 2020. p.349.。

為緩解獨(dú)立性與商業(yè)化之間的矛盾，bioRxiv等預(yù)印本平臺強(qiáng)化了與科技慈善基金的合作，在歷經(jīng)多次談判后，其最終獲得了陳和扎克伯格慈善資金的資助《論文發(fā)表慢惹急扎克伯格，資助bioRxiv為終結(jié)人類疾病》，財(cái)新網(wǎng)，http：//china.caixin.com/2017-04-29/101084766.html， 2017年4月29日。。該資金將被用于雇員、技術(shù)開發(fā)和基礎(chǔ)設(shè)施的支出。除了引入科技慈善基金的資助，一些預(yù)印本平臺不得不通過引入大型出版商的資本，以實(shí)現(xiàn)規(guī)模擴(kuò)張。例如SSRN為了獲得更多運(yùn)營資金，在2016年便被大型出版商愛思唯爾（Elsevier）收購。但是，預(yù)印本平臺通過此種方式獲得運(yùn)營資金具有較高的風(fēng)險性，有可能會蠶食其獨(dú)立性的特點(diǎn)。SSRN在被收購后就曾引發(fā)了部分科研人員的抗議，科研人員認(rèn)為大型出版商控制下的預(yù)印本平臺將會被壟斷，其獨(dú)立性可能因此降低 徐徐：《愛思唯爾收購社會科學(xué)領(lǐng)域預(yù)印本服務(wù)器》，《中國科學(xué)報》2016年5月19日。。

三、國外預(yù)印本平臺建設(shè)的中國啟示

（一）強(qiáng)化學(xué)術(shù)資源合作，明確自身功能性

與國外預(yù)印本平臺建設(shè)的特點(diǎn)相比，中國預(yù)印本平臺的外部合作性較弱。以“中國科技論文在線”為例，該平臺雖然早期與850本學(xué)術(shù)期刊達(dá)成了論文收錄合作，但由于期刊參與意愿不強(qiáng)，論文收錄項(xiàng)目僅進(jìn)行到2016年。這表明中國預(yù)印本平臺試圖提升外部合作性，但期刊出于利益訴求，并不一定愿意參與其中。不過，由于中國預(yù)印本平臺多帶有官方背景（如“中國預(yù)印本服務(wù)系統(tǒng)”由中國科學(xué)技術(shù)信息研究所與國家科技圖書館聯(lián)合建設(shè);“中國科技論文在線”由教育部科技發(fā)展中心建設(shè)），其具有較高的資源整合能力、協(xié)調(diào)能力。從博弈論的角度來看，這種能力可幫助中國預(yù)印本平臺找到與期刊博弈的納什不動點(diǎn)，從而達(dá)成非零和博弈。

本研究認(rèn)為，中國預(yù)印本平臺可借鑒國外預(yù)印本平臺與期刊的“一鍵傳輸”等合作模式，利用自身的官方背景，與期刊達(dá)成協(xié)商。諸如“中國科技論文在線”等可爭取以主辦單位牽頭的方式，強(qiáng)化與期刊的聯(lián)系，進(jìn)而通過整合學(xué)術(shù)出版資源，建立一個從作者到預(yù)印本、期刊，再到讀者的互動性平臺。在與期刊合作的過程中，中國預(yù)印本平臺應(yīng)遵循中國的出版體制，探尋一種更深度、更具特色的稿件傳遞模式，如以官方背景作為符號資本，將平臺的開放同行評議證明傳送給期刊，既提升平臺在科研評價中的可用性，又幫助科研工作者的論文縮短出版時滯。此外，中國預(yù)印本平臺還應(yīng)確定在科學(xué)交流體系的位置，明確劃分與期刊的功能，厘清利益歸屬，避免版權(quán)紛爭，建立友好型關(guān)系，推動科學(xué)交流與傳播。

（二）建立評議激勵制度，提升平臺影響力

王凌峰、姚依楠的研究發(fā)現(xiàn)國內(nèi)科研人員對“中國科技論文在線”等預(yù)印本平臺的認(rèn)知和使用意愿很低王凌峰、姚依楠：《國內(nèi)高?？蒲腥藛T對“中國科技論文在線”的認(rèn)知與使用狀況調(diào)查》，《圖書情報導(dǎo)刊》2019年第4期。。這表明中國預(yù)印本平臺的影響力仍然較弱。究其原因，中國的預(yù)印本平臺未納入科研評價體系，無法輔助學(xué)術(shù)共同體的職業(yè)晉升，難以取得其認(rèn)同。雖然“中國科技論文在線”曾與國內(nèi)高校合作，取得了部分高校的認(rèn)可（2013年，北京郵電大學(xué)、北京交通大學(xué)等40多所高校把在“中國科技論文在線”發(fā)表的預(yù)印本認(rèn)可為符合研究生畢業(yè)、職稱評定要求的論文），但由于該平臺同行評議的積極性較弱，預(yù)印本發(fā)布后獲得反饋的時滯較長，最終未獲全面推廣《網(wǎng)上發(fā)表論文已被全國40所高校認(rèn)可》，人民網(wǎng)， http：//edu.people.com.cn/n/2013/1011/c1053-23168662.html，2013年10月11月。。不過，這并不意味著中國預(yù)印本平臺無法取得高校的認(rèn)可，在中國科研評價體系改革的背景下，預(yù)印本平臺仍可找到媒介生態(tài)位。

從國外預(yù)印本平臺建設(shè)的歷程來看，其主要通過提高同行評議質(zhì)量來強(qiáng)化平臺影響。因此中國預(yù)印本平臺一方面應(yīng)強(qiáng)化同行評議的積極性，通過建立專家引入制度、青年扶持制度等方式，刺激同行評議的積極性，從而提高平臺的影響力。在專家引入制度上，中國預(yù)印本平臺可設(shè)計(jì)平臺認(rèn)證機(jī)制，給予領(lǐng)域內(nèi)有影響力的專家一定的身份標(biāo)識，鼓勵專家提供高質(zhì)量的同行評議內(nèi)容。在青年扶持制度上，中國預(yù)印本平臺可給予青年學(xué)者一定的物質(zhì)激勵和榮譽(yù)獎勵，刺激其同行評議行為。另一方面，中國預(yù)印本平臺可結(jié)合科研評價制度改革中的“代表作制度”，給予高質(zhì)量預(yù)印本有說服力的“代表作”證明，使平臺與科研評價體系接軌。例如，“中國科技論文在線”就通過提供論文的評級證明給予作者一定的反饋。

（三）引資與開發(fā)相結(jié)合，調(diào)和商業(yè)化矛盾

中國的預(yù)印本平臺由于具有官方背景，主要是以非營利性組織的性質(zhì)而設(shè)立，其主管單位投入的資金相對穩(wěn)定，但如要擴(kuò)張規(guī)模，或增強(qiáng)功能建設(shè)，則需要更多資金的投入。這對于中國預(yù)印本平臺來說具有一定難度。一方面，社會資本的引入可能意味著運(yùn)營者會喪失對平臺建設(shè)的控制權(quán)。例如愛思唯爾對SSRN的收購，就將SSRN的經(jīng)營權(quán)轉(zhuǎn)移到了自身。另一方面，社會資本的引入可能會蠶食預(yù)印本平臺的獨(dú)立性。預(yù)印本平臺被學(xué)界視為實(shí)現(xiàn)學(xué)術(shù)自由的重要渠道，如社會的商業(yè)資本介入，則可能降低其開放性，從而導(dǎo)致科研人員產(chǎn)生抵觸心理。因此，預(yù)印本平臺需平衡好于學(xué)術(shù)出版業(yè)而言的產(chǎn)業(yè)性，以及于學(xué)術(shù)共同體而言的獨(dú)立性。

從國外預(yù)印本平臺建設(shè)的經(jīng)驗(yàn)來看，首先，中國預(yù)印本平臺可積極與知名科技企業(yè)合作，或者尋求科技慈善基金的資助，進(jìn)而強(qiáng)化平臺的學(xué)術(shù)服務(wù)水平，借助基金資助模式彰顯自身的獨(dú)立性特點(diǎn)。其次，中國預(yù)印本平臺可主動進(jìn)行盈利模式的顛覆性創(chuàng)新。例如“中國科技論文在線”就通過創(chuàng)辦期刊《中國科技論文》，利用期刊的市場化運(yùn)作模式反哺預(yù)印本平臺。其他中國預(yù)印本平臺也可借鑒此方式平衡自身的商業(yè)性和獨(dú)立性。最后，中國預(yù)印本平臺還可開發(fā)新的商業(yè)模式，例如通過設(shè)計(jì)年度訂閱模式向作者或圖書館等機(jī)構(gòu)收取一定的服務(wù)費(fèi)用，或通過設(shè)置適當(dāng)?shù)母顿M(fèi)墻，向讀者收取知識服務(wù)費(fèi)，以此調(diào)和獨(dú)立性特點(diǎn)與商業(yè)化訴求之間的矛盾。

四、結(jié)語

本研究分析了國外預(yù)印本平臺建設(shè)的歷程，將其總結(jié)為前時代、雛形期、完善期、擴(kuò)張期、繁榮期等五個階段。在國外預(yù)印本平臺的建設(shè)歷程中，其不斷調(diào)整自身的發(fā)展模式，形成了高外部合作性、高獨(dú)立性、強(qiáng)平臺影響力等特點(diǎn)。由于合作意愿不強(qiáng)、資金支持不足等問題，中國預(yù)印本平臺正面臨發(fā)展的瓶頸，其應(yīng)以史為鑒，通過整合學(xué)術(shù)資源、提升同行評議質(zhì)量、強(qiáng)化學(xué)術(shù)服務(wù)力等，彰顯具有中國特色的平臺特點(diǎn)，推動科學(xué)交流模式向更縱深、更互動的方向發(fā)展。

〔作者唐耕硯，四川省社會科學(xué)院新聞傳播研究所2019級碩士研究生〕The History and Characteristics of and Inspirations

from Foreign Preprint Platform Development

Tang GengyanAbstract：The preprint platforms act as an important media organization for open access and scientific exchanges. An analysis of the development process of foreign preprint platforms will help their Chinese counterparts take that history as a mirror to guide own growth in the future. This paper reviews the past development of foreign preprint platforms， and divides the process into five stages， including preexistence， inception， improvement， expansion， and boom. During this process， foreign preprint platforms have gradually taken on such characteristics as enhanced cooperation with external parties， strong influence and a high degree of independence. On this basis， the paper suggests that Chinese preprint platforms step up academic resource cooperation with journals， and also combine the attraction of investment with development to constantly optimize the platform functions， and improve the scientific research service ability and academic influence.

Keywords：preprints， preprint platforms， open access， academic publishing， science and technology journals