農機作業服務研究述評

薛信陽 韓一軍

(中國農業大學 經濟管理學院/國家農業市場研究中心，北京 100083)

農業機械化是實現農業現代化的重要標志，多年來中國農業機械化實現了巨大進步。根據農業農村部統計，2020年全國農作物耕種機械化率達到71%，其中，小麥、水稻和玉米耕種收綜合機械化率分別超過95%、85%和90%。農戶獲取農業機械有2種途徑，一是農戶自購農機，二是購買農機作業服務。農機作業服務始于歐洲，壯大于中國，目前學者們對其作了大量的研究，取得了較為豐富的研究成果，其中的研究結論既有一致也有分歧。本研究從農機作業服務理論基礎、內在機制、影響因素等方面對文獻進行系統梳理，重點關注農機作業服務的影響因素及影響效應研究。通過文獻梳理，對現有研究成果進行總結和歸納，形成對農機作業服務多視角、全方位的認識，以期為農機作業服務的后續深入研究提供參考和依據。

1 農機作業服務概念界定

概念界定一方面可以對研究對象的內涵和外延有更加清晰的識別，另一方面也為實證分析的變量設定做鋪墊。目前，農機作業服務還沒有清晰統一的概念界定，蔡鍵等[1]將農機作業服務表述為是社會化服務的一種模式，其本質是農機手以有償形式為不具備農業機械裝備的生產者提供機械作業服務，從而實現機械化生產的過程。在研究過程中，農機作業服務具有多個相近或相似概念，如“農機服務”、“農機社會化服務”、“農業機械化服務”等(表1)。

表1 農機作業服務及相關概念Table 1 Agricultural machinery operation services and related concepts

對現有概念及其關系進行比較可知，各概念的差別主要體現在農機作業的供給主體和服務范圍兩個方面。從供給主體來講，主要指自我服務和市場上其他主體提供作業服務，如農機服務包含兩者，農機社會化服務只包含后者。從服務范圍來講，主要指提供生產環節服務(耕、種、防、收等)和非生產環節服務(維修、租賃等)，如農機社會化服務包含兩者，農機作業服務只包含生產環節服務。

2 農機作業服務發展歷程

一般認為，中國農機作業服務緣起于上世紀的農機跨區作業[6-10]。分歧在于起始的具體時間，有研究認為江蘇沛縣是中國農業機械跨區作業的“先行者”，該縣的農機跨區作業可以追溯到1998年[11]，也有研究認為1996年小麥跨區機收是農機作業服務的開端[12]。但已有記錄表明中國農機跨區作業時間可以追溯到二十世紀八十年代，如1986年石家莊、佳木斯和四平市等地出現了由政府和企業組織的聯合收割機服務隊跨區麥收服務[13]，而據《人民日報》報道，1986年山西省太谷縣農民就利用麥熟時間差，在運城市和太谷縣之間往返提供麥收作業服務[7]。可以推測，中國農機作業服務的真實起源點可能并沒有被有效記錄，主要源于農業市場發育引致的個別農戶的自發行為。

中國農機作業服務的發展并非憑空產生，而是有其制度淵源。1949—1978年，中國建立了自上而下的以拖拉機站為主的農機作業服務體系，該體系為改革開放后向以農機戶為主的市場化農機作業服務主體的轉型提供了制度基礎[13]。改革開放以來，農機作業服務體系經歷了從興起到深化發展的過程，不同學者根據不同分類標準對該歷史時期農機作業服務發展階段進行劃分，時間節點和發展特征大同小異，可大致分為：1)初步發展階段(1978—1995年)，農村改革為中國農機作業服務發展提供制度基礎，農戶自營農機逐漸興起，1982—1986年中央一號文件和1985年《關于加強農機化管理工作的意見》等文件為農機作業發展提供的政策支持。2)快速發展階段(1996—2003年)，1996年，農業部首次召開了全國跨區小麥機收現場會，開始參與全國性的跨區機收推廣活動。此外，《聯合收割機跨區作業管理辦法》等一系列文件相繼出臺，農機跨區作業服務開始快速發展。3)全面發展階段(2004—2012年)，2004年，中國開始實行《農業機械化促進法》，為農業機械化發展提供了法律保障。同年開始實施農機購置補貼政策，推動了農機跨區作業服務加速發展[25]。4)深化發展階段(2013年至今)，2013年，農業部發布了《關于大力推進農機社會化服務的意見》，為中國農業機械化發展進一步指明了方向。2017年農業部聯合其他部委印發了《關于加快發展農業生產性服務業的指導意見》，對農機作業服務發展作出了細化，推動了農機作業服務深化發展[10,14-17]。

3 農機作業服務發展的理論基礎和內在機制

3.1 理論基礎

農機作業服務發展具有堅實的理論基礎，在眾多研究中，誘致性技術創新理論、農戶行為理論和社會分工理論使用最為廣泛。

誘致性技術創新理論的雛形由Hicks[18]提出，在經濟學界引起重視，后被速水等[19]和賓斯旺格等[20]發展深化至現有含義，因此又被稱為“希克斯-速水-拉坦-賓斯旺格”假說，該理論認為由資源稀缺變化所引起的要素相對價格變化對技術變化具有誘致性作用。農戶行為理論可大致劃分為3大學派，一是以Schultz[21]為代表的“理性小農”學派，該學派以農戶效用或利潤最大化為行為準則。二是以恰亞諾夫[22]為代表的“生存小農”學派，該學派認為農戶生產的目的在于滿足自身消費而非追求利潤最大化。三是以黃宗智[23]為代表的歷史學派。該學派認為農戶具有“理性小農”和“生存小農”的雙重特征。在研究中，大多學者假定農戶是理性經濟人，其農業生產活動遵循利潤最大化的目標。在勞動力成本不斷提高的背景下，農機作業服務成為農戶勞動力要素替代的自然選擇[16,24]。社會分工理論最早被亞當·斯密提出，斯密認為勞動分工受市場范圍的限制，后被稱為“斯密定理”。在此基礎上，揚格[25]認為勞動分工由市場規模決定，而市場規模又取決于勞動分工，亦即后來的“楊格定理”。

3.2 內在機制

農機作業服務發展的過程體現了有效市場和有為政府的有機結合，發展的內在機制簡單來說是由“供一需”所決定(圖1)。即農戶面臨的勞動力約束、資金約束、技術約束和土地約束引致的需求，由自然、經濟、政治和社會因素引致的供給。

圖1 農機作業服務發展的內生機制Fig.1 Endogenous mechanism of agricultural machinery operation services development

不斷推進的農村改革為農機作業服務發展創造了需求市場。經過多年單向流動，農村勞動力稀缺程度不斷增加，不僅老齡化、婦女化問題突出，還引發了“誰來種地”、“如何種地”等問題。一方面，農戶生產面臨勞動力約束，尋找替代要素成為需求[26]。另一方面，隨著勞動力價格上升，農業機械對勞動力展現出價格優勢，農機對勞動力形成替代成為規律使然和現實選擇[27-28]。而以三大平原為代表的農耕區是中國農業生產的主要區域，與之相適應發展大中型農機具才可以獲得足夠的規模經濟，但是小農經濟條件下的農戶難以完成相應農機具的購買，購買農機作業服務便成為農戶的最優選擇[1,29]。這不僅是農戶理性行為的體現，同時也是誘致性技術創新作用的體現。進入新世紀，土地流轉速度提升，但中國面臨著“大國小農”的基本國情沒有改變，未來小農戶家庭經營仍將是中國農業的主要經營方式[30]，人多地少的土地約束為農戶尋求農機作業服務提供了客觀條件。同時，我國傳統農耕技術普遍落后，以機械為代表的科學技術在農業領域的快速普及和應用，加速了對我國傳統農業的改造，提高了農業生產效率和效益，解決了農戶面臨的技術約束[31]。

供給市場的形成有多方面因素。在空間范圍上，中國南北跨緯度差較大為早期以跨區作業為主要形式的農機作業服務提供了自然條件[12]，雖然目前農機跨區作業服務半徑逐漸縮小，但也應該看到服務市場容量仍在不斷擴大。農機作業服務供給主體數量增加，類型逐漸多樣化，其中，農機戶、農機專業合作社等是重要組成部分，如果僅以自我服務為主，供給主體將面臨著巨大的沉淀成本[32]，因此，根據利潤最大化原則，加入農機作業服務供給市場成為最優選擇。隨著農機作業服務市場的發展，農戶將部分生產工序外包給農機作業服務的供給者，其實質是將農戶從家庭內部的自然分工卷入到社會分工[33]。根據“楊格定理”，隨著農戶對社會分工的深度參與，各種農業機械不斷被發明并被應用于各類生產環節，越來越多的經營主體加入到農機作業服務供給的行列中來[1,10]。而縱觀中國農機作業服務發展歷程，以2004年開始實行農機購置補貼為節點，農機作業服務進入全面發展時期。此后，又有多個鼓勵農機作業服務發展的專項文件相繼出臺，為農機作業服務發展提供了堅定的政策支持。

綜上，供給與需求相互促進使中國農機作業服務市場呈現蓬勃發展態勢，走出了一條有別于歐美日等發達國家發展模式，具有中國特色的機械化發展道路。有別于多數西方經濟學理論的釋義，陳義媛[34]還從政治經濟學的角度出發，認為農機作業服務供給者的主要目的是通過提供服務獲得利潤，本質是對農業活動的重塑和農業剩余的占取。

4 農機作業服務供需及影響因素

4.1 農機作業服務供給狀況

農機作業服務的供給隨著農村改革和市場需求發展而不斷調整和完善。首先，農機作業服務供給主體向多元化、組織化方向發展。改革開放以前，農機作業服務由各級拖拉機站提供[13]。改革開放至今，中國已經形成了以農機戶為主的農機作業服務供給體系，包括農機戶、農機專業合作社、農機作業服務公司、土地托管服務組織等。組織化表現為農機專業戶開始減少，以農機專業合作社為代表的新型服務供給主體數量開始增加。其次，農機作業服務范圍由單環節、單品類向全鏈條、多品類延伸。農機作業主體的服務能力不斷提高，由傳統的耕地和收割為主的產中環節為主，向耕種防收、儲存運輸全鏈條擴展。由服務小麥、玉米等傳統糧食作物，向服務糧食作物、經濟作物等多品類方向發展。最后，農機作業服務模式由單一化向多樣化演變。目前，農機作業服務模式包括訂單作業模式、托管作業模式、承包經營模式和跨區作業模式等類型[1,10]。當然，目前農機作業服務供給也存在問題，供需不匹配的結構性矛盾依然存在，薄弱環節和薄弱品種的服務有待增強。區域發展不平衡問題明顯，非平原地區受制約較大[6,35-36]。

4.2 農機作業服務供給影響因素

農機作業服務供給受多種因素的影響，目前主要從家庭特征、土地特征、外部環境等角度予以分析。通過對水稻種植戶數據進行實證分析發現，農業生產要素配置對農機戶參與農機作業服務供給行為具有顯著影響。其中，務農勞動力人數對農機戶提供整地和收割作業服務有正向影響，務農勞動力兼業比例對農機戶提供收割作業的影響顯著為負，家庭水田經營規模對農機戶提供整地和收割作業有顯著負向影響[37]。考慮供給主體的異質性，對于新型農業經營主體而言，參與農機作業服務的供給決策取決于外部市場容量和交易成本約束，隨著經營規模的擴大和對農機作業服務需求的增加，將在節約的生產成本與增加的交易成本之間進行權衡，逐步完成從需求主體到供給主體的轉變[38]。而對于農機戶而言，現有研究表明經營規模負向顯著影響服務供給決策，即規模越大的農機戶越傾向于不參與農機服務市場。耕地細碎化程度對其參與農機服務供給決策有顯著抑制作用[39]。

4.3 農機作業服務需求狀況

以改革開放為節點，中國農機作業服務需求及其結構開始演變，集體和國營農機站開始推行承包制，集體機械被分配給農戶后再為其他農戶提供服務。在農機作業服務需求結構方面，小型拖拉機服務需求先增長后下降，大中型拖拉機服務需求先下降后增長，變化的時間區間為1996—2004年[40]。以需求是否可得為標準進行劃分，農機作業服務需求可具體分為需求行為和需求意愿兩方面。對于不同類型經營主體，其農機作業服務需求具有差異性。以水稻經營主體為例，從需求行為來看，規模經營主體對農機作業服務的需求最為強烈，全程化需求傾向也較為明顯。從需求意愿來看，所有類型經營主體的需求意愿都與需求行為之間存在較大偏差，具體表現為需求意愿高于需求行為[10]。以小麥種植戶為例，選擇農機作業服務的比重明顯高于自購農機和人畜力作業兩種方式，但是小規模戶無論從耕、種還是收，其農機作業服務所占比重都低于大規模和中等規模戶。從地形條件來看，平原地區農機作業服務水平高于丘陵和山區[41]。需要指出的是，農機作業服務的供給主體與需求主體并不是非此即彼的割裂關系，相當一部分的供需主體處于相互轉化的動態統一體中，這與自身經營的土地規模具有很大關系[33]。

4.4 農機作業服務需求影響因素

農機作業服務發展的影響因素研究是農機作業服務研究的重要組成部分，研究表明勞動力特征、土地特征、國家政策、區域特性等是影響農機作業服務需求的重要變量，變量既涵蓋微觀主體的特征，又體現宏觀環境的作用，有機統一于對農機作業服務需求的影響機制(圖2)。

圖2 農機作業服務發展的影響因素研究Fig.2 Research on influencing factors of agricultural Machinery operation services development

勞動力特征對農機作業服務需求的影響。農戶非農勞動力轉移是引致農機作業服務發展的重要原因，非農就業在一定程度上帶來農業生產勞動力的短缺，從而增加農機使用來補充勞動力不足，然而小農戶無力支付大型農業機械的購買費用，因此不會對農戶自購農機服務產生激勵作用[42-43]，但會對農機作業服務的使用產生正向激勵作用[44-45]。從勞動力成本不斷上升的角度考慮，農機購置補貼等惠農政策的實施使農機購置成本不斷降低，從而使農業機械對勞動力的相對價格下降，也增加了農機作業服務的購買[46]。勞動力質量與農機作業服務使用之間存在正相關關系，一方面高質量勞動力傾向于用機械替代勞動，另一方面高質量勞動力對新技術的接受和采納能力更強，農機作業服務使用更多[1,47]。在勞動力年齡和性別方面，老齡戶采用農機作業服務比重較高，收割環節較耕地環節使用比例高。女性勞動力較非女性勞動力農機作業服務的比重高[48]。

土地特征對農機作業服務需求的影響。土地特征是影響農機作業服務發展的重要變量，在產權穩定方面，李寧等[49]和胡新艷等[50]認為隨著農地確權概率的提高，農戶通過服務外包的方式來實現機械投入的可能性增加。同時，農地確權對農戶農業機械化程度的提高具有顯著正向作用。將農地產權穩定性作為居間變量考慮時，土地流入戶的農機技術采納行為也將受到顯著正向影響[1]。土地細碎化是中國農戶土地經營的重要特征，土地細碎化提高了農機作業成本和交易費用從而限制農戶購買農機作業服務[51]，以水稻種植為例，土地細碎化程度與生產環節農機作業服務外包程度成負向關系[52-53]，相較于技術密集型生產環節，土地細碎化對勞動密集型生產環節農機作業服務外包實現的阻礙程度偏高[52]。將土地細碎化作為調節變量，土地細碎化會削弱農戶兼業化對農機作業服務采用的積極影響[45]。學者們還從土地經營規模角度分析，認為土地經營規模與農機作業服務使用呈倒“U”型關系，表明農戶在自購農機與購買農機作業服務之間具有經濟轉折點[47,54]。

5 農機作業服務的影響

農機作業服務是農業社會化服務的典型代表，作為提升農業機械化水平的重要途徑，正在對中國傳統農業進行著深刻改造。研究表明農機作業服務對糧食生產、農戶收入和土地使用等方面的具有直接或間接影響(圖3)。

圖3 農機作業服務的影響效應研究Fig.3 Research on the Influence effect of agricultural Machinery operation services

農機作業服務對生產效率的影響。效率問題是經濟學研究的核心問題之一，農機作業服務作為農戶要素投入的一種，對糧食生產效率具有直接影響。目前在效率問題研究方面，多集中在農機作業服務對糧食生產技術效率的影響。現有研究多數肯定了農機作業服務對糧食生產技術效率具有正向促進作用[55-59]，但是該促進作用正在不斷減弱[57,60]。由于時空效應的存在，不同時期和地區農機作業服務對糧食生產技術效率的提升效果存在差異[55]。此外，農機作業服務的形成需要一定的時間，會表現為對糧食生產技術效率的提升具有滯后效應[61]。當然，也有研究認為農機作業服務并未對糧食生產效率產生顯著影響[11]。還有少數研究關注農機作業服務對糧食生產成本效率的影響研究，認為農機作業服務正向顯著影響糧食生產成本效率，有利于糧食生產降本增效[62]。現有研究在具體研究對象選擇上，多以小麥、玉米和水稻為主，效率值的測算多采用隨機前沿分析法(SFA)，在數據選擇上，涵蓋省級面板數據和農戶面板數據(表2)。

表2 農機作業服務對糧食生產效率的影響研究Table 2 Study on the effect of agricultural machinery operation services on grain production efficiency

農機作業服務對糧食產量的影響。農機作業服務本質是農戶農業生產的資金要素投入，通過發揮科技引入效應，提高糧食生產技術效率的同時，也增加糧食產量[63]。現有研究表明，無論是對糧食生產總量還是糧食單產，農機作業服務都具有正向促進作用，全國省級層面數據和縣級層面數據都支持這一結論[16]。值得一提的是，在農村勞動力老齡化程度不斷提高的背景下，勞動力老齡化會抑制糧食產出的增加，但是農機作業服務可以發揮正向調節作用，削弱勞動力老齡化對糧食產出的負面影響[64]。此外，農機作業服務還對中國糧食產量具有空間溢出效應[65]，該效應主要通過跨區服務的大型農機產生，溢出效應主要發生在維度不同的區域[15]，這符合農機跨區服務的產生機理。但是可以預見的是，隨著農機跨區作業半徑的逐漸縮小，空間溢出效應會逐漸減弱。

農機作業服務對土地使用的影響。農機作業服務可以有效解決農戶面臨的多重約束，改變農戶勞動能力與土地規模的匹配度，通常表現為既有勞動力可以經營更多的土地，因此，可以促進農戶轉入土地[66]，但康晨等[67]的研究認為農機作業服務對小農戶的土地流轉行為沒有明顯影響，對規模經營農戶增加土地轉入影響顯著，并帶動了農村土地流轉租金的上漲。對于新型農業經營主體來講，農機作業服務可以通過降低農業生產成本正向影響農地經營規模，但是由于交易成本的存在，會促使新型農業經營主體從農機作業服務需求者向兼顧農機作業服務供給者的角色轉變[68]，這與曾雅婷等[47]和李虹韋等[54]的農地經營規模與農機作業服務使用呈倒“U”型關系的結論不謀而合。農機作業服務是農業生產性服務的重要組成部分，與其他品類的服務共同構成完整的生產性服務集合，研究表明：不同品類的農機作業服務對土地規模經營也表現出異質性，農機作業服務與灌溉服務、防治病蟲害服務和種植規劃服務對土地適度規模經營的影響顯著為正，邊際影響系數依次遞減。與之對應，生產資料購買服務和組織勞動力外出服務的影響效應則不顯著[69]。

農機作業服務的其他影響。1)對勞動力配置的影響。農機作業服務對勞動力具有替代效應，但會在農作物生產環節和品類間表現出差異。楊思雨等[70]的研究發現：就不同農作物生產環節來講，耕整地和收獲階段比播種階段的農機作業服務對農戶勞動力轉移的作用明顯。就不同農作物種植模式來說，以水稻為例，發現農機作業服務對雙季稻生產的勞動力替代難度要高于對單季稻生產的勞動力替代[71]，農機作業服務的采用會促使農戶種植單季稻[72]。2)對農戶收入的影響。農機作業服務通過2方面影響農戶收入，一方面通過技術引進效應提高糧食收益增加總收入，另一方面通過要素重配效應提高工資性收入來增加總收入。因此，對農戶家庭總收入具有正向顯著影響[71]。此外，農機作業服務還可以作為土地流轉與農戶增收的中介變量影響農戶收入，但會表現出收入差異和地區差異，對高收入農戶的影響大于對低收入農戶的影響，對東部地區的影響最大[73]。3)對新型農業經營主體的影響。農機作業服務的使用有助于農戶降成本、提效率、增稟賦，從而增強其成為新型農業經營主體的意愿[74]。

6 文獻述評

農機作業服務的發展為中國未來農業發展及模式探索提供了方向。目前，學者們對農機作業服務進行了較為豐富的研究，涵蓋定性分析和定量分析，尤其是近年來的定量分析明顯增加。現有研究對增加農機作業服務發展的認識起到了很好的促進作用，同時，也為農機作業服務的未來研究提供了良好的基礎和借鑒。但是，現有研究也存在一些問題。

一是農機作業服務供給側研究較少。在農機作業服務的供給與需求研究問題上，呈現出不均衡的特點，與現有研究更多的關注農戶農機作業服務的需求相比，對供給問題涉及不多，在推進農業高質量發展、深化農業供給側結構性改革背景下，有必要增加對農機作業服務供給問題的相關研究，為完善農機作業服務供給提供依據，對于促進中國農業現代裝備發展、小農戶與現代農業發展有機銜接等具有理論和現實意義。

二是農機作業服務對農戶要素配置影響研究偏少。現有農機作業服務對農戶生產要素配置的相關研究集中在對勞動力轉移、土地流轉等方面，雖有涉及但總量較少，且研究深度還有待提升。農機作業服務本質作為農戶資金要素投入，其投入增加是否影響以及如何影響農戶對勞動力、土地等生產要素的配置，事關全面推進鄉村振興戰略背景下農業生產要素的優化配置，因此，可以將鄉村振興的要求與農機作業服務發展相融合，增強研究的戰略性。

三是對農戶異質性問題討論不足。農村改革至今，農戶分化過程持續深化。目前，農戶分化仍處于進行時狀態，但是現有研究更多的假定農戶具有同質性，或對新型農業經營主體單一類型進行考察。進行農機作業服務相關研究時，考慮農戶異質性的存在，將使農機作業服務的供需決策以及使用效應的呈現差異化。具體來講，可以將農戶按照規模或兼業程度劃分對比分析，使分析結果更具針對性。

四是實證分析中對內生性問題考慮不足。內生性問題是實證分析中的較為常見，無論是進行農機作業服務的影響因素研究還是影響效應研究都需要考慮內生性問題，但現有研究對此考慮不足，難免會使估計結果出現偏誤。除卻遺漏變量、測量誤差等原因外，雙向因果導致的內生性問題最為常見，如農機作業服務使用與勞動力、土地等要素投入互為因果，可以通過工具變量法或準自然實驗方法加以解決。