技術改造工程承包方式的分析與選擇

耿永凱

【摘? 要】隨著石油化工裝置、煤制油、煤化工裝置的逐步建設和運行，生產裝置為解決產品升級、擴能、環保和節能等技術問題，勢必會進行一系列技術改造，技術改造所選的承包方式既要達到改造的效果，又要滿足合規合法的需求。技術改造工程的承包方式，是業主和承包商共同面臨的問題。論文通過對不同承包方式的分析，對技術改造中各類承包方式的選擇展開研究，從而提高業主投資的有效性，兼顧承包商的合理利益。

【Abstract】With the gradual construction and operation of petrochemical equipment， coal-to-oil and coal-chemical equipment， production equipment is bound to carry out a series of technical transformation to solve technical problems such as product upgrading， capacity expansion， environmental protection and energy conservation. The contracting method selected for technical transformation should not only meet the effect of transformation， but also meet the requirements of compliance and legality. The contracting method of technical transformation project is a common problem faced by both the owner and the contractor. Through the analysis of different contracting methods， this paper studies the selection of various contracting methods in the technical transformation， so as to improve the effectiveness of the owner's investment and take into account the reasonable interests of the contractor.

【關鍵詞】技術改造工程;承包方式;選擇

【Keywords】technical transformation project; contracting methods; selection

【中圖分類號】F426? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?【文獻標志碼】A? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?【文章編號】1673-1069（2021）10-0161-03

1 引言

技術改造工程不同于基建工程，一般是在已經建成的裝置區域內進行局部新建、擴建部分功能設施，實現產品升級增效、環保和節能。常規承包方式基本存在以下幾種：EPC（設計、采購、施工）總承包工程，俗稱“交鑰匙”工程，業主將涉及工程的設計、采購和施工全部委托一家承包商（含聯合體）執行。E+PC（采購、施工）施工總承包工程，業主委托一家承包商進行設計，委托另外一家承包商進行采購和施工，共同完成工程建設任務。E+P+C工程，業主將工程的設計、施工分別委托有資質的單位進行，采購一般情況由業主自己完成。其中施工承包的類別不同，業主還有框架單位進行實施，方式較為多樣化。

2 各類承包方式的優缺點

2.1 EPC總承包工程

總承包工程對于業主來講，不受規模的限制，無疑是最佳選擇，業主可以將工程風險絕大多數轉移給承包商，投入很少的人力資源便可以完成項目的管理。承包商將面臨技術風險、原材料漲價風險、進度風險、性能考核風險等絕大多數風險。

①技術改造工程與基建工程存在投資方面的差距，一般情況從幾十萬到一兩個億不等，個別工程也不會超過5個億。這種工程規模限制了工程設計綜合資質甲級等較高級別工程公司的積極性，參與度不高。一般情況下參與的多數為石油化工行業設計甲級及以下、環保工程專業設計等單位。

②這些設計單位在營業執照上雖然具有總承包管理的資質，但是強項一般在于設計和采購方面，沒有與承擔建設項目工程總承包或工程項目管理相適應的組織機構或管理體系，為實現這一目的，業主會要求采用聯合體的形式，實現相應的管理要求。除了國內一些綜合資質較強的單位，如中國石化工程建設有限公司（SEI）、中石化洛陽工程有限公司（LPEC）等工程設計綜合資質甲級公司，除了過硬的設計資質，同時具有較為系統的工程總承包或工程項目管理相適應的組織機構或管理體系，其他行業類設計單位缺少相關的管理要素。對于一些環保類工程公司，很多情況下更是缺少相關的管理要素。這些情況，在市政等一些公共事業工程上不是很明顯，但是在石油化工、煤化工等專業領域，就會有很明顯的差距。

③在施工管理方面，如果不采用聯合體形式，不限定施工管理的方式，承包商會以勞務分包的方式選擇施工隊伍，由于缺少必要的工程管理手段，無法掌控現場的安全、質量和進度管理，造成施工現場一片混亂，嚴重影響業主的總體部署。

④在設計方面，設計公司由于缺乏施工管理經驗且存在設計經驗不足的短板，無法通過現場的優化、合理的布置，進一步降低工程投資，普遍存在為了設計而設計的現象，大大降低了工程的收益。另外，一些偏重于設計的工程公司，思想還停留在按設計任務取費上，嚴格按照教科書形式的要求進行設計，不考慮施工、采購的綜合成本，會進一步降低施工和采購的盈利水平，甚至嚴重超出預算指標。從某種意義上講，對業主不是壞事，但是從工程總體來看，總承包虧損會導致合作的失敗，也不會取得很好的效果。例如，某地根據氣象條件，最大凍土層厚度為2.1m，相關規范要求，循環水管線不宜設置在凍土層，消防水管線管頂最小覆土深度不得小于土壤冰凍線以下0.15m等。有經驗的設計院會根據現場場地情況、介質情況等調整埋地深度，而沒有經驗的設計院會嚴格按照設計規定，不綜合考慮，完全照搬，最終導致現場工程量大幅增加，還有可能產生大量的工程降水成本等。

⑤采購方面，采購同設計的銜接度不夠，同施工的協調性差，不能滿足現場施工的要求。在缺少管理經驗的前提下，采購策劃同施工不能有效銜接，采購不能滿足工程的需要，會產生一定的窩工現象。承包商會盡可能地采購價格低的產品，會大大降低業主的裝置質量和可維護性。為規避這些風險，在很多情況下，業主不是采用了供貨商長短名單制度，就是結合現有的裝置運行維護的便利性推薦了潛在的供貨商，進一步限制了采購的自由度，原本作為利潤點的采購空間進一步縮小。

⑥業主在基礎設計方面存在不足。改造工程方案是否成熟，重要技術方案是否可靠，都是一系列問題，尤其是近年來，各個企業對環境治理等方面有更高的技術要求，新產品的開發技術尚在摸索階段，對總承包成功實施工程影響巨大。如果業主沒有完全了解并解決工程中的技術問題，就將工程發包給承包商，將面臨巨大的工程不確定性，無法保證完成約定的考核指標，投資風險很大，最終雙方都會有巨大的損失。

⑦綜合方面分析。鑒于上述因素，石油化工、煤化工等企業業主很大程度考慮施工的可靠性，在要求施工管理方面，考慮施工的安全和質量，通常要求石油化工施工總承包二級以上單位進行施工。無論是石油化工施工總承包一級還是二級，體能方面很大程度大于上述設計單位，以設計牽頭管理的優勢不再存在。無論是聯合體，還是發包的形式，對于設計單位都是很有利。在這種情況下，設計單位如果沒有項目管理機構，承包商也不能提供有效的管理機構，雙方互相指責，合作會出現重大分歧，項目將無法正常運轉，嚴重制約項目總體目標。

2.2 E+PC施工總承包工程

E+PC施工總承包工程是業主在完成建設工程的可行性研究、基礎設計或工程詳細設計等工作后，在預算的基礎上委托承包商進行的施工和采購方面的總承包工程。

①施工總承包的優點。業主經過詳細的工程設計，詳細分解了工程的技術問題、費用問題，編制較為嚴謹的工程預算或工程量清單，這在于執行合同方面，對于雙方還是比較合理的。業主可以根據建筑市場，設置設計和施工總承包商的選擇條件，制訂詳細的設計、采購和施工的要求。施工總承包商可以根據工程圖紙和業主的要求進行采購和施工，落實質量管控，達到設計條件就可以和業主交差。

②施工總承包的缺點。業主將承擔設計單位和施工總承包單位的設計協調管理、進度管理，承擔設計深度不足的影響、費用調整的影響、性能考核的責任劃分等管理問題，會投入較多的管理資源。

2.3 E+P+C工程管理模式

業主對工程的設計、施工委托不同的單位管理，采購方面往往自己實施。優點是業主可以完全掌控工程各個環節的管理。缺點是管理的界面更加復雜，業主既要協調3個單位之間的界面管理，又要自行進行采購，投入更多的人員進行管理。部分企業集團，對于各級子分公司的物資采購程序相對復雜，流程相對煩瑣，大大限制了業主的采購效果。業主同時對設計質量、采購質量、施工質量進行把控，協調性能考核的平衡，管理任務非常艱巨。如果管理技術與經營不足，將會對項目的執行產生巨大的影響。尤其是較大型項目，業主往往疲于奔波，收效不是很顯著。

2.4 EP+C工程管理模式

這是較少采用的管理模式，主要解決業主的采購問題，介于EPC總承包和E+P+C之間。

3 技術改造工程承包方式的選擇

業主技術改造工程類型復雜多樣，面臨各種各樣的選擇。如何選擇合理的工程承包方式，需要結合工程的成熟度、工程規模、業主的管理水平、業主的資源情況進行比較，提前籌劃，做到有的放矢。以下就幾種承包方式的選擇策略及注意事項進行研究。

①EPC總承包方式的選擇。對于常規的化工裝置的改造工程，結合石油化工行業及煤化工的特點，較為成熟的煉油及配套工程，氣體處理、制備及配套工程，配套電站系統、煤粉系統（含固體加工處置）及脫硫脫硝系統、污水處理系統等改造工程，盡量考慮采用EPC總承包工程，技術成熟是招投標法明確強調的。需要綜合考慮潛在投標人的資質和管理特點，過去招標經常用到聯合體方式，目前一些單位已經淡化，僅對施工承包商提資質要求，有的還不是很明確。為保證工程的安全和質量，建議增加承擔建設項目工程總承包或工程項目管理相適應的組織機構或管理體系作為招標條件，明確管理要求和人員配置，這樣會在一定程度上限制一些以單純設計為主業的工程公司參與競爭。結合設計單位的缺點和施工總承包企業體能較大、管理資源豐富的現狀，可以嘗試由施工總承單位做牽頭單位，通過施工制衡設計管理，同時約束承包商之間簽訂責任劃分的協議，有條件的要簽訂書面合同，明確雙方的管理職責。如此，將大大激發施工總承包單位的積極性，發揮在施工組織管理、施工圖的優化方面的優勢，規避設計單位紙上談兵的不足。作為施工總承包單位，應該積極研究取得相應的設計資質，這是國家提倡和推行的制度，發揮現場作業指導設計的優勢。

②作為業主，有條件的情況下，根據改造工程的特點，建議以產業板塊或聯盟的形式，探索施工、供貨商長短名單制度，將合作業績優秀、管理水平良好、供貨質量穩定的單位納入企業發包的資源市場，避免遍地撒網、參差不齊的現象。各承包單位，有了多次準入的機會，會更加珍惜企業榮譽，也會提高改造工程的總體水平。例如，國內石油化工、電力等企業就有較為完善的采購資源市場，采購的有效性和機動性大大加強。其他的企業集團，往往在基建工程采用這種方式，建議延伸到生產管理的環節，解決改造工程的需要。

③E+PC施工總承包工程的選擇。這種方式是業主在改造工程中采用比較多的管理方式。作為連續運行的化工生產企業，或多或少地選用了設計框架單位，這些設計框架單位一般規模中等，具有較好的行業資質，熟悉企業裝置特點，從項目立項到詳細工程設計介入較早，有很大的優勢。業主的生產裝置，或多或少擁有一定數量的框架保運單位，為提高工程實施的有效性，可以安排保運單位進行工程的實施測算，包括材料價格的詢價，工程費用，重點是不確定性費用的精確測算，如安全管理的成本、生產運行期間的降效、生產運行期間的隔離等措施情況，進一步提高工程的準確性。業主改造工程中選擇施工總承包的優勢較為明顯，由于改造的工程很多在招標紅線附近，需要業主正確識別招標與非招標的風險。隨著產業技術的發展，業主在采用新興的技術方案或更加先進的示范性產業技術的過程中，改造工程如涉及的技術不完善，方案有陸續優化的潛在影響，無論規模大小，也宜采用此種模式。這種模式下，業主應高度注意，在施工總承包的選擇方面，結合行業特點，盡量選擇專業性較強的承包商，例如，石油化工施工總承包、電力施工總承包、建筑施工總承包等單位，一、二級資質資源比較豐富，在此種情況下，盡可能地選擇高一級別的單位。考慮化工等生產裝置聯系生產的特點，生產裝置改造工程或多或少會受生產運行的影響，安全管理的風險大于工程自身的風險，業主應充分考慮此種因素，在選擇承包商時，建議增加設置生產運行保運單位的業績要求。為了規模采購的隨意性，降低工程質量，建議參考EPC總承包業主采購資源的管理。要結合勞務分包和掛靠單位的隱蔽性和多樣性，盡可能地提高承包商合同制人員的比例，從而降低業主潛在的風險。

④E+P+C工程管理模式的選擇。業主需要根據自身企業的特點，選擇管理方式。很多大型的石油化工、煤化工等企業，既有設計框架單位，又有一定數量和資質的生產維護框架單位，充分發揮這些單位在業主單位產業特點清晰、作業環境熟悉、管理規范適應等優勢，會大大降低企業的安全管理風險。由于存在一定的長期利益，對于施工的管理、設計的管理，這些單位有一定程度的歸屬感，更容易和企業的管理文化接軌，減少業主管理資源。前提是設計和施工的額度不得超過招標紅線要求的限制，必須做到合規合法。

4 結語

石油化工、煤制油、煤化工企業技術改造工程應結合改造項目的特點，結合自身的管理資源，合規合法地推進項目的建設。國有企業，尤其是大型央企，同民營企業的管理方式會有一定的差異性。無論是哪種企業類型，高效完成建設任務，取得雙方共贏是當前形勢下最完美的結果，任何一方的利益都是國家法律所保護的，任何一方利益受到傷害，都可能產生法律糾紛。業主更加關注時效性、工程質量、可運行性及維護成本等方面的綜合效益，在投資策劃時，更加應該考慮可能影響實施的因素，編制合理的概算或預算;在實施方面，制訂合理的工期，嚴格管控安全、質量、進度和費用，原則不能超過批復的投資。對于承包商，著重重視企業榮譽和效益，盡量不惡意參與競標，盡可能地優化各類成本。為此，建議各生產企業其他或產業板塊，需要在招投標法允許的范圍，建立針對性的設計、采購和施工的有效資源，從而推動項目的快速進行。改造工程的特殊性，也要求業主在管理活動中，充分認識生產制度與改造工程之間的區別，制定針對性的管理措施。在選擇管理方式時，需要業主單位充分分析各類管理方式的特點，結合自身的管理模式進行選擇，以期達到理想的目標。

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