推動科技成果轉化對策研究

文/劉曉云 尹傳波（安徽大學）

科技發展是一個循序漸進的過程，從科技成果研發成功到科技成果的實際運用并不是一蹴而就，每一項科技成果的成熟都經過研發、轉化和應用。本文詳細分析科技成果轉化現狀，理清科技成果轉化過程中存在的問題，著重探討如何提高科技成果轉化率。

一、 現狀分析

1.宏觀環境——面臨他國科技封鎖

根據瑞士洛桑經濟管理學院國際競爭力年度報告，我國的科學技術水平在世界主要國家中居中游水平，處于發展中國家的前列，但與發達國家和一些新興工業化國家的差距仍然很大。我國科技發展面臨嚴峻挑戰，一方面，我國的科技實力落后于發達國家，存在科技投入產出不匹配、人才與資金短缺、科技成果轉化機制不完善等問題；另一方面，我國面臨著西方國家的技術創新壓制，阻礙了我國的技術發展。比如美國企業在部分上游設備領域幾乎壟斷市場，下游的中國企業在利潤壓縮的同時還會隨時被“卡脖子”，由此會形成企業沒有利潤繼續投入研發，造成技術難以進步的惡性循環。

2. 兩國對比——中美專利占比兩極化

根據《2018 年專利統計年報》顯示，當年我國授權發明專利中，企業占63.9%，高校占23.2%，科研單位占6.4%，而美國的高校發明專利占整個國家的比例不足4%，企業發明專利占比則達85%，中國企業發明專利占比低于美國超過20%，而高校發明專利占比則要高出近20%。這一獨特現狀并不能說明高校比企業發明專利多是我國科技的弱點，相反，如果可以提高企業和學校的合作，這將成為我國科技創新的優勢。但是為何中美之間發明專利呈現兩極分化這個問題值得思考，是不是我國對企業的限制過多，導致企業創新受限制，不敢打破常規？或者是不是中國企業缺乏一種創新的氛圍，導致企業發明專利難以超越院校？中國企業創新程度低是不是還有其他的問題？

在科技成果轉化率方面，根據教育部《高等學校科技統計資料匯編》數據，中國科技成果轉化率約為6%。而根據斯坦福大學對成功商業化專利進行統計后的結果數據發現，美國的科技成果轉化率在2000年后基本穩定在50%，這一數據還保持上升趨勢。

3.我國現狀——科技指標不斷向好

我國科技發展越來越得到國家重視。高校方面，科技成果轉化規模持續擴大，2018 年，3200 家高校院所轉化科技成果的合同金額達177.3 億元，同比增長52.2%，合同項數為11302 項。財政資助項目產生的科技成果轉化合同金額為56.1 億元，同比增長78.4%。科研人員獎勵方面持續加強，越來越多人才被吸引到科技創新各個領域。2018 年，現金和股權獎勵科研人員6.8 萬人次，科研人員獲得的現金和股權獎勵金額達67.6 億元，同比增長44.9%。產學研合作持續加強，2018 年，3200家高校院所簽訂的技術轉讓、開發、咨詢、服務合同總金額達930.8 億元，同比增長16.6%。從官方數據可以看出，我國科技創新發展的各項指標不斷向好。但應該看到，我國的前沿科技成果只有10%～30%被應用于實際生產中，能夠真正形成產業的科技成果僅為其中的20%。也就是說，我國科技成果中發揮作用的僅有2%～6%。這一數據相對于發達國家來說明顯偏低，距離建設創新型國家和世界科技強國的目標仍然存在較大的差距。

二、 問題分析

1.企業——資金問題

在他國科技巨頭不斷壓榨利潤的背景下，我國部分科技企業僅僅充當加工者的角色，無法獲得超額利潤，即使有一些企業的效益不錯，但是受到他國企業限制也很多。2019 年7 月，消息面傳聞英特爾暫停向浪潮信息供貨，浪潮信息股價多次觸及跌停。2020 年9 月1 日，業內傳聞歐菲光被蘋果剔除供應鏈名單消息，市值五百億的歐菲光股價開盤跌停。盡管這些消息最后證明是謠言，但也可以一窺我國部分科技企業的尷尬窘境。分析可見，我國高校的科研資金投入超過了企業，使得我國企業科技成果數量遠遠低于院校。

近幾年，國家一直大力支持企業融資，2019 年，國家大基金二期注冊成立，注冊資本為2041.5 億元，投資集成電路產業。國家大基金一期帶動大約6500 億元投資于集成電路產業，大基金二期投資比一期多一倍，預計帶動萬億投資。在企業利潤不足以支撐企業連續創新時，國家通過各種方法提供資金，解決企業最緊迫的問題。

2.高校——應用問題

為鼓勵整個社會重視知識產權，政府出臺各類激勵政策并配套諸多公共資源鼓勵專利申請，雖然促進了專利申請量的增加，但也存在很多人只重視申請專利，而不考慮實際應用的問題。首先，對于老師來說，申請專利不需要付出成本，隨著專利補貼獎勵政策的推出，學院的專利數量呈現暴漲現象。其次，專利可以用于職稱評定、績效獎勵、學生畢業、學生獎學金獲得、項目結題等各個方面，是否能夠實現產業化可能并不在專利申請人的考慮范圍，發明人往往以獲得專利為最終目標而申請專利。這種為了獲得專利而發明專利的現象違背了政策的初衷。

3.綜合——合作問題

“科技強國”口號提出后，很多學者投入到科技發展的各個領域進行研究。如陳紅喜從科技與學術方面提出從2009 到2019 年間，我國科技成果數量與學術論文呈現逐步上升趨勢，但是，學者之間的合作程度卻并不高，這樣就難以形成影響力大的群體。所以，如何加強各個學者之間、企業與高校之間的合作等是亟待解決的難題。郭鐵成從科技理論方面提出我國科技重大原始創新不多，缺乏重大科學發現，很多領域基本原理沒有突破，學科體系建設沒有進展。理論研究耗時耗力，成果很難出來，導致很多人望而卻步。不僅學者之間合作問題突出，校企之間的合作也需加強，現狀分析中發現我國院校的科技成果比例遠遠大于企業的成果比例，如果院校根據企業和社會需求研發相關科技成果，就會大大提高科技成果轉化率。同時，高等院校既是創新成果的原發地，也是創新人才的集聚地，加強產學研深度融合，也可以為企業和社會輸送更多的高科技人才。

三、 對策分析

1.解決企業融資問題

首先，需要加大對科技企業的投資。自科創版開市以來，中國股市IPO 速度繼續加快，國家大基金也不斷投入，高科技企業獲得融資力度越來越大。而在企業獲得融資的同時，還需進一步鼓勵加大企業的研發投入。其次，進一步全面放開金融資本市場，讓全球資金可以聚集到中國市場中，但需要防范金融風險。最后，加大引入海外優質產能，如2019 年特斯拉在上海設廠為中國新能源汽車帶來“鯰魚效應”，促進我國新能源汽車領域競爭。

2.鼓勵科技應用于實際

高校的科研需要以企業和社會需求為導向，杜絕“閉門造車”的現象，專利激勵政策不能盲目地以數量為主。應該鼓勵科技成果應用于實際，同時界定清晰知識產權，在科技成果轉化中為老師、學校帶來實際的利益，增強院校老師的創新動力。把發明人、企業和學校的利益牢固地綁定在一起，共同推動科技成果的成功轉化。

3.加強產學研合作

高校和企業雖然是獨立的系統，但是他們是建立在供需上的合作關系，高校是科研成果的主要提供者，企業是科研成果的主要需求者。激發高校科研成果轉化潛力，已經成為產學研合作刻不容緩的課題之一。理順科技成果轉移轉化各環節，優化資源配置，充分調動高校科技人員積極性，促進科技成果向現實生產力轉化，提升高校科技成果轉移轉化水平，才能切實增強高校服務經濟社會發展的能力。

4.營造科技創新氛圍

首先，認識真實的科技差距。在現代，一家企業不可能掌握所有的技術。所以，要面對科技發展，不能妄自菲薄，要發現差距在哪里，彌補差距，實現國產替代。其次，樹立獨立自主思想。國家要鼓勵和支持各領域龍頭企業開展核心技術自主研發，促進科技成果轉化率不斷提高。最后，讓獨立自主的思想擴展到高校、小企業等領域。當大企業開始注重技術上面的突破的時候，與公司合作的高校和其他企業也會被帶動，共同追求技術的突破，使得社會上形成一種崇尚科技的氛圍。