低碳試點(diǎn)政策、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型與戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展文獻(xiàn)綜述

劉雙霞

（桂林理工大學(xué)，廣西 桂林541004）

一、引言

黨的十九屆五中全會(huì)強(qiáng)調(diào)了推動(dòng)綠色低碳發(fā)展，改善生態(tài)環(huán)境的重要性以及發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，加快發(fā)展現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系。改善環(huán)境，發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展已成為當(dāng)今世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展的一大主題。為應(yīng)對(duì)氣候變化，我國于2010年開始實(shí)施低碳試點(diǎn)政策，在試點(diǎn)城市實(shí)行低碳經(jīng)濟(jì)，旨在建立環(huán)境友好型社會(huì)。低碳城市建設(shè)過程中，城市內(nèi)產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向及結(jié)構(gòu)尤為重要，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)是發(fā)展現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系的重要途徑，同時(shí)也順應(yīng)綠色低碳發(fā)展的要求。從新興產(chǎn)業(yè)視角探尋城市低碳發(fā)展路徑，不僅有利于降低碳排放強(qiáng)度以及實(shí)現(xiàn)低碳發(fā)展，也有利于培育發(fā)展新動(dòng)能，把握新一輪發(fā)展機(jī)遇，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展。文章通過對(duì)以往文獻(xiàn)的梳理總結(jié)，分析低碳試點(diǎn)政策對(duì)新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展可能產(chǎn)生的影響作用和機(jī)理，為推動(dòng)低碳城市建設(shè)、深化相關(guān)研究提供一定理論參考。

二、低碳政策對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型的影響

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整是節(jié)能減排的重要途徑（劉再起和陳春，2010）。低碳試點(diǎn)政策的實(shí)施作為一個(gè)外部政策沖擊，改變了產(chǎn)業(yè)發(fā)展的外部環(huán)境，限制高污染行業(yè)的發(fā)展，并激勵(lì)發(fā)展新興低碳產(chǎn)業(yè)，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)內(nèi)部資源的重新配置，通過促進(jìn)低碳技術(shù)創(chuàng)新、引導(dǎo)居民綠色消費(fèi)、節(jié)能減排目標(biāo)約束等推動(dòng)城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型。

（一）技術(shù)創(chuàng)新

一方面，試點(diǎn)政策會(huì)增加企業(yè)的排污成本，政府通常會(huì)通過提供補(bǔ)貼、稅收優(yōu)惠、設(shè)立低碳發(fā)展專項(xiàng)資金等方式激勵(lì)企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，降低減排成本（Hojnik and Ruzzier，2016）。另一方面，試點(diǎn)政策增加了企業(yè)治理污染的成本，減少了原來可以用于企業(yè)技術(shù)研發(fā)的資金，對(duì)企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)生擠出效應(yīng)；也減少了擁有更多政府資源和物質(zhì)資源的企業(yè)為獲得政府補(bǔ)貼等產(chǎn)生的尋租行為，對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新水平產(chǎn)生顯著性影響（李紅林等，2019；孫林和周科選，2020）。

技術(shù)創(chuàng)新對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型的貢獻(xiàn)體現(xiàn)在供需兩方面。供給方面，技術(shù)創(chuàng)新使企業(yè)生產(chǎn)技術(shù)流程和生產(chǎn)模式得到更新和改善，生產(chǎn)要素的投入配比更加合理，推動(dòng)企業(yè)生產(chǎn)向低碳化轉(zhuǎn)型。在需求方面，技術(shù)創(chuàng)新不僅能滿足消費(fèi)需求升級(jí)，帶動(dòng)服務(wù)業(yè)發(fā)展，還能夠滿足生產(chǎn)需求升級(jí)。為適應(yīng)更高層次生產(chǎn)需求，產(chǎn)業(yè)內(nèi)相應(yīng)進(jìn)行生產(chǎn)結(jié)構(gòu)調(diào)整，從而實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)低碳轉(zhuǎn)型（逯進(jìn)等，2020）。

（二）綠色消費(fèi)

消費(fèi)是生產(chǎn)的動(dòng)力與目的，消費(fèi)者的偏好將決定產(chǎn)業(yè)變遷的方向。試點(diǎn)城市通過大力宣傳普及低碳生活理念，推廣使用綠色能源，提倡節(jié)能建筑，發(fā)展低碳交通體系，推動(dòng)全民廣泛參與和自覺行動(dòng)。公眾低碳生活理念的形成和消費(fèi)習(xí)慣的改變，為廠商提供了信號(hào)。生產(chǎn)商為了追求利潤(rùn)最大化，根據(jù)公眾消費(fèi)需求和消費(fèi)習(xí)慣調(diào)整產(chǎn)品生產(chǎn)計(jì)劃和結(jié)構(gòu)，提供與居民消費(fèi)結(jié)構(gòu)適應(yīng)的綠色產(chǎn)品（張廣柱，2019）。供給結(jié)構(gòu)的低碳化進(jìn)一步影響消費(fèi)者的需求偏好，同時(shí)也給高碳產(chǎn)品和服務(wù)帶來升級(jí)壓力，推動(dòng)行業(yè)內(nèi)低碳化進(jìn)程。居民綠色消費(fèi)觀念所產(chǎn)生的規(guī)模效應(yīng)使得低碳綠色行業(yè)迎來新的發(fā)展機(jī)遇。居民消費(fèi)偏好的改變引致資金流向低碳行業(yè)，通過投資乘數(shù)效應(yīng)，低碳產(chǎn)業(yè)的份額將有所增加，進(jìn)而推進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)低碳化轉(zhuǎn)型（肖興志和李少林，2013；趙詩源和王林，2020）。

（三）目標(biāo)約束

低碳試點(diǎn)政策的根本目標(biāo)就是控制溫室氣體的排放，各地區(qū)根據(jù)溫室氣體排放總量的控制目標(biāo)制定相應(yīng)的行動(dòng)方案。從產(chǎn)業(yè)角度來講，就是通過命令控制型政策工具，對(duì)高耗能、高污染行業(yè)進(jìn)行強(qiáng)制干預(yù)和約束，激勵(lì)清潔產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，引導(dǎo)產(chǎn)業(yè)朝低碳化方向發(fā)展。

首先，試點(diǎn)城市污染型生產(chǎn)要素價(jià)格上升，增加了企業(yè)生產(chǎn)成本；高污染企業(yè)為達(dá)到減排目標(biāo)的要求，購買排污設(shè)備、使用環(huán)保型原材料進(jìn)行生產(chǎn)等也大幅提高了企業(yè)的生產(chǎn)成本（萬光彩等，2019）。其次，低碳政策的實(shí)施會(huì)形成綠色壁壘，對(duì)污染型企業(yè)進(jìn)入市場(chǎng)產(chǎn)生一定的阻礙作用。面對(duì)低碳政策節(jié)能減排的目標(biāo)約束，污染型企業(yè)主要有三種選擇：第一種，試點(diǎn)政策的實(shí)施大幅增加了企業(yè)的生產(chǎn)成本，削弱了企業(yè)利潤(rùn)和企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力，企業(yè)最終選擇退出市場(chǎng)。第二種選擇，根據(jù)“污染避難說”的思想，高污染企業(yè)對(duì)環(huán)境規(guī)制政策的敏感程度更高，試點(diǎn)區(qū)域內(nèi)高污染企業(yè)選擇向外地轉(zhuǎn)移（Liu et al.，2019；Cheng et al.，2019）。第三種選擇是企業(yè)為了在試點(diǎn)地區(qū)繼續(xù)生存下去，對(duì)其產(chǎn)品結(jié)構(gòu)、生產(chǎn)模式和技術(shù)水平等做出相應(yīng)的調(diào)整和創(chuàng)新，抵消上升的成本（原毅君和謝榮輝，2014）。這三種選擇都有利于減少低碳政策實(shí)施區(qū)域內(nèi)高污染產(chǎn)業(yè)的比重，促進(jìn)區(qū)域內(nèi)產(chǎn)業(yè)低碳化發(fā)展。

三、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型對(duì)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的影響

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型與戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展是密切聯(lián)系的，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展可以推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型；產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)型升級(jí)又為戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)提供了良好的發(fā)展環(huán)境和發(fā)展空間，為發(fā)展新動(dòng)能積聚了力量，是推動(dòng)新舊產(chǎn)業(yè)交替、新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換的重要力量（盛朝迅，2020）。

（一）創(chuàng)新資源

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的過程就是創(chuàng)新資源重新配置的過程（楊思瑩等，2019）。首先，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型引致資金重新配置。在低碳政策實(shí)施背景下，污染型生產(chǎn)要素價(jià)格升高，高污染企業(yè)根據(jù)市場(chǎng)價(jià)格傳遞出的節(jié)能減排信號(hào)，自發(fā)地調(diào)整其生產(chǎn)模式，減少污染型要素的投入，增加清潔能源和低碳技術(shù)的投入；地方政府對(duì)企業(yè)低碳技術(shù)創(chuàng)新和新興低碳產(chǎn)業(yè)的發(fā)展給予資金支持，政府補(bǔ)貼信號(hào)又幫助企業(yè)吸引更多社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)資金的投入（Bai et al.，2019）。在產(chǎn)業(yè)不斷向低碳化發(fā)展的過程中，投入在污染型要素的資金逐漸流向清潔能源和低碳技術(shù)的研發(fā)。其次，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)低碳化轉(zhuǎn)型創(chuàng)造了創(chuàng)新型人才的勞動(dòng)力需求，倒逼地方政府完善招才、引才和用才機(jī)制，吸引更多科技人才向新興低碳產(chǎn)業(yè)流動(dòng)（宋德勇等，2020）。最后，隨著產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的不斷調(diào)整，知識(shí)、技術(shù)、人才等創(chuàng)新要素不斷向新興低碳產(chǎn)業(yè)流動(dòng)，提高了新興產(chǎn)業(yè)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新質(zhì)量和效率（呂薇，2018）。綜合而言，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)在轉(zhuǎn)型升級(jí)的過程中更合理地配置創(chuàng)新資源，促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新，培育經(jīng)濟(jì)發(fā)展新動(dòng)能，將產(chǎn)業(yè)發(fā)展重點(diǎn)逐步轉(zhuǎn)移到戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)（陶克濤等，2020）。

（二）需求結(jié)構(gòu)

產(chǎn)業(yè)的市場(chǎng)需求可以預(yù)示和指引技術(shù)創(chuàng)新方向，是戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的關(guān)鍵性因素和最直接的推動(dòng)力（付永萍，2019）。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)低碳化產(chǎn)業(yè)方向調(diào)整，減少了市場(chǎng)上高碳產(chǎn)業(yè)的比重，直接減少了居民對(duì)高碳產(chǎn)品的需求。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型也增加了市場(chǎng)上的新知識(shí)、新技術(shù)產(chǎn)品，增加人們對(duì)環(huán)境友好型的高質(zhì)量、高品質(zhì)、高技術(shù)的綠色產(chǎn)品的需求，為技術(shù)創(chuàng)新提供了巨大的市場(chǎng)需求。

一般均衡理論認(rèn)為市場(chǎng)供需結(jié)構(gòu)的調(diào)整有其內(nèi)在的平衡機(jī)制，需求結(jié)構(gòu)的變遷必然會(huì)引起供給結(jié)構(gòu)的相應(yīng)調(diào)整。企業(yè)從市場(chǎng)發(fā)現(xiàn)居民需求結(jié)構(gòu)向綠色低碳方向調(diào)整的信號(hào)，并為適應(yīng)市場(chǎng)需求進(jìn)行產(chǎn)品創(chuàng)新和技術(shù)創(chuàng)新（陸菊春等，2019；董鵬剛和史耀波，2019）。新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展最開始就是以供給結(jié)構(gòu)優(yōu)化起步的，通過供給影響需求，之后供給結(jié)構(gòu)又不斷響應(yīng)需求結(jié)構(gòu)的變化而不斷優(yōu)化。

（三）產(chǎn)業(yè)規(guī)模

低碳試點(diǎn)政策為限制區(qū)域內(nèi)高污染行業(yè)的發(fā)展，加快淘汰高耗能、高排放的落后產(chǎn)能，限制高碳產(chǎn)業(yè)進(jìn)入市場(chǎng)；同時(shí)大力增加對(duì)節(jié)能減排和低碳技術(shù)的投入，為低碳產(chǎn)業(yè)發(fā)展創(chuàng)造條件（王海霞，2010）。一方面，高污染企業(yè)進(jìn)入市場(chǎng)的綠色壁壘增加，生產(chǎn)成本也大幅增加，企業(yè)利潤(rùn)減少，選擇退出市場(chǎng)或轉(zhuǎn)型升級(jí)，減少了市場(chǎng)中高污染產(chǎn)業(yè)的比重，污染型產(chǎn)業(yè)規(guī)模逐漸減小。同時(shí)，高碳產(chǎn)業(yè)退出市場(chǎng)，使新興產(chǎn)業(yè)可以獲得更多的市場(chǎng)份額，為新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展提供了更多的發(fā)展空間和發(fā)展機(jī)遇。地方政府又通過相關(guān)財(cái)稅政策、產(chǎn)業(yè)政策等對(duì)新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展予以支持，使新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展獲得比較優(yōu)勢(shì)，并通過創(chuàng)新擴(kuò)散效應(yīng)得到進(jìn)一步發(fā)展，新興產(chǎn)業(yè)在市場(chǎng)中的比重逐漸增加，產(chǎn)業(yè)規(guī)模逐漸擴(kuò)大（毛琦梁和王菲，2017）。

四、低碳政策對(duì)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的影響

（一）低碳試點(diǎn)政策影響新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的直接效應(yīng)分析

1.刺激低碳技術(shù)創(chuàng)新

試點(diǎn)地區(qū)政府為降低減排成本，通過引進(jìn)創(chuàng)新型人才、對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新給予資金支持等方式，激勵(lì)企業(yè)進(jìn)行低碳技術(shù)創(chuàng)新（張華，2020）。企業(yè)為達(dá)到環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)，并降低減排成本，選擇通過技術(shù)創(chuàng)新改進(jìn)生產(chǎn)工藝流程，提高產(chǎn)品質(zhì)量和企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力（Chakraborty et al.，2017）。

2.試點(diǎn)政策實(shí)施地區(qū)大力普及綠色生活理念，引導(dǎo)和培養(yǎng)綠色消費(fèi)需求

試點(diǎn)地區(qū)內(nèi)對(duì)產(chǎn)品的“綠色認(rèn)證”“綠色標(biāo)簽”等可以減少消費(fèi)者與生產(chǎn)者之間的產(chǎn)品環(huán)保信息的不對(duì)稱，有助于消費(fèi)者購買真正的綠色產(chǎn)品，促進(jìn)綠色消費(fèi)（鄭加梅，2018）。這就會(huì)鼓勵(lì)綠色產(chǎn)品的開發(fā)和應(yīng)用，有利于試點(diǎn)地區(qū)新興綠色產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。

3.通過嚴(yán)格的命令控制性規(guī)制工具，完成節(jié)能減排目標(biāo)

嚴(yán)格的節(jié)能減排目標(biāo)約束，增加了污染型企業(yè)進(jìn)入市場(chǎng)的綠色壁壘、沉沒成本等，減少污染型企業(yè)進(jìn)入市場(chǎng)。同時(shí)，試點(diǎn)地區(qū)政府通過相關(guān)政策對(duì)綠色低碳產(chǎn)業(yè)給予支持，可以使新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展獲得比較優(yōu)勢(shì)，吸引資金、人才等向新興產(chǎn)業(yè)流動(dòng)轉(zhuǎn)移，提升新興產(chǎn)業(yè)在市場(chǎng)中的比重。

（二）低碳試點(diǎn)政策影響新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的中介效應(yīng)分析

低碳試點(diǎn)政策加速了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)低碳轉(zhuǎn)型，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型過程中市場(chǎng)內(nèi)創(chuàng)新資源、需求結(jié)構(gòu)和產(chǎn)業(yè)規(guī)模等發(fā)生變化，對(duì)新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展產(chǎn)生間接影響。

1.創(chuàng)新資源配置

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)型使創(chuàng)新資源向新興產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移（廖常文和張治棟，2020）。

2.需求結(jié)構(gòu)改變

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的改變引起需求結(jié)構(gòu)的改變，增加了消費(fèi)者對(duì)高技術(shù)綠色產(chǎn)品的需求，是新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的動(dòng)力之一（劉尚希和蘇京春，2017）。

3.產(chǎn)業(yè)規(guī)模改變

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型過程中，污染型產(chǎn)業(yè)規(guī)模逐漸減小，新興產(chǎn)業(yè)產(chǎn)業(yè)規(guī)模逐漸擴(kuò)大，形成更有利于新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的環(huán)境和空間。

五、結(jié)語

學(xué)者們關(guān)于低碳試點(diǎn)政策與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型與戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)之間關(guān)系的研究逐漸豐富，但將低碳試點(diǎn)政策與戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)放在一起研究的文章較少；同時(shí)考慮低碳試點(diǎn)政策與戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，不僅可以考察試點(diǎn)政策實(shí)施的經(jīng)濟(jì)績(jī)效，也有利于探尋城市產(chǎn)業(yè)低碳化發(fā)展路徑，因此關(guān)于二者之間關(guān)系及互動(dòng)機(jī)制值得進(jìn)一步探索和研究。