個案法：漢語二語研究范式探討

胡琬瑩

（北京大學 對外漢語教育學院，北京 100871）

個案研究，指使用任何研究方法對界定清楚的對象展開的細節性研究[1]，是現代社會科學的常用研究方法之一，也是語言教學與習得研究中的常用方法。個案研究這一術語由英語Case Study翻譯而來，在一些研究中，也被譯作“案例研究”。《現代漢語詞典（第七版）》[2]對“個案”與“案例”的定義分別為“個別的、特殊的案件或事例”（P422）和“某種案件的例子”（P10）。在語言教學與研究中，“個案”與“案例”的內涵與外延并不完全相同，但是實際研究中，也有研究者將這兩個概念等同看待。作為研究方法，個案研究與案例研究是否存在本質區別，目前討論較少。

無論是個案研究還是案例研究，目前都有很多漢語作為第二語言（Chinese as a second language，后文簡稱“CSL”）的研究使用這種方法。在中國知網中使用“漢語*個案”或“漢語*案例”為篇名搜索①“漢語*個案”搜索指先以“漢語”為關鍵詞搜索，在以“個案”為關鍵詞在結果中搜索。，可分別搜索到486和398篇論文，而在核心期刊（CSSCI收錄）上發表的使用個案或案例研究方法的CSL論文僅有22篇（經人工篩選）。目前使用這一方法的研究總數大，涉及內容廣，但有些研究對個案（案例）的定義模糊，僅根據所處環境，選擇了少量個體進行調查，沒有嚴格遵守個案研究范式，得到的結論推廣性也有局限。在漢語第二語言領域應該如何定義個案（案例）研究方法，如何提高個案（案例）研究的質量，這個問題有待討論。

本文通過文獻法考察現已發表的個案（案例）研究，首先分析漢語作為第二語言領域個案（案例）研究的發展情況、熱點內容與主要研究工具，然后討論“個案研究”和“案例研究”的術語使用問題，最后深入分析使用個案研究方法的CSSCI期刊論文，歸納成熟的個案（案例）研究應該具備的特征，為今后研究者使用這一方法提供參考。

一、CSL個案（案例）研究的發展、熱點與工具

對現有研究的分析主要使用了Citespace（版本：5.6.R2）和CNKI計量可視化分析系統。在對漢語二語個案（案例）研究基本情況分析的基礎上，還與英語作為第二語言（English as a second language，下文簡稱“ESL”）和用外語發表的個案（案例）研究進行比較，歸納現階段CSL個案（案例）研究的基本特點、發展趨勢、研究熱點和常用數據收集與分析工具。

（一）數據的收集與分析方法

針對CSL個案（案例）研究，本文分別對發文數量與趨勢、熱點內容和常用方法三個方面進行文獻梳理，使用了不同的文獻庫和分析方法，本部分首先簡介數據收集與分析方法，檢索時間為2020年2月。

1.發文數量與趨勢分析

本部分數據主要來源CNKI全庫、期刊庫和碩博士論文庫，采用題目檢索法，檢索式為“漢語*個案/案例”；還收集了CSSCI數據庫的文獻，使用題目檢索+人工篩選的方式，檢索式為“漢語*個案/案例”。數據分析方式為CNKI計量可視化分析。

為了更好的展示漢語二語文獻的數量和發展趨勢，本文還對比了英語二語、其他外語研究和用英文發表的語言學習研究文獻的出版情況。ESL和其他外語研究來源于CNKI全庫、期刊庫、碩博士論文庫和CSSCI數據庫，使用題目檢索法，檢索式為“英語/外語*個案/案例”，CSSCI數據庫檢索的文獻經人工篩選。英文發表的語言學習文獻來源于WOS核心數據庫，檢索式為“題目-case study*主題-language learning”。

2.熱點內容分析

對于熱點內容，使用CNKI的計量可視化分析，數據來源為在CNKI期刊和碩博士論文庫，采用題目檢索法，檢索式為“漢語*個案/案例”。其中，對期刊文獻進行了人工篩選，對碩博士論文全部分析。本文也對ESL文獻進行了CNKI可視化分析。

此外，本文使用了Citespace進行內容分析，數據來源為CNKI期刊篇名搜索，檢索式為“漢語*案例/個案”，檢索后，筆者刪除非漢語作為第二語言的研究（主要是漢語一語習得、翻譯研究和漢語本體研究）、書評、征稿啟事、新聞等①本次檢索包含了中國少數民族地區的雙語教育研究。。最后得到198篇文獻，使用Citespace軟件對這些文獻進行分析。本文也對英語二語文獻和用英文發表的語言學習文獻進行了Citespace可視化分析。

3.常用工具分析

對于常用方法，本文分析了CSSCI數據庫中的漢語二語個案（案例）研究，使用題目檢索（檢索式同前）+人工篩選方法，篩選出22篇CSL個案（案例）研究，總結了其中使用的數據收集與分析工具。

（二）文獻分析結果與發現

1.發文數量與趨勢分析

分析CNKI、CSSCI和WOS核心數據庫收錄情況（見表1），發現漢語的個案（案例）基數較大，但總數少于英語，這也與大部分漢語二語研究的情況一致：無論在總體數量還是內容涉及范圍上，漢語研究都少于英語。

表1 發文數量統計

CSSCI期刊收錄的漢語作為第二語言的個案（案例）研究僅有22篇。一方面，個案（案例）研究的過程需要投入大量的時間、精力，而分析資料、得出結果的過程需要研究者較強的基本功和分析能力，否則很容易寫成“冗長繁瑣、不忍卒讀的文檔”[3]，這也說明有必要進一步討論如何做好個案（案例）研究。另一方面，目前國內很多CSL研究者更關注實驗研究，這也與個案（案例）研究的上述特點有關。

歷時來看（見圖1，統計范圍為經人工篩選后的CSL個案/案例研究），近年來（2010年以來）CSL個案（案例）研究數量穩中有升，ESL的個案（案例）研究則表現出下降趨勢（見圖2）。用英語發表的核心期刊論文數量總體呈上升趨勢，但是近兩年的發文量稍有減少（見圖3）。隨著研究手段的發展，一些學者在二語研究中嘗試使用了新技術、新方法。此外，個案（案例）研究耗時長，也使得很多研究者在研究中選擇了其他研究方法。但是，個案（案例）研究也有其不可替代的使用范圍，將會在后文討論。

圖2 ESL發文數量歷時統計（上圖為個案研究；下圖為案例研究）

圖3 WOS中語言教學的案例（個案）發文數量歷時統計

2.熱點內容分析

個案（案例）研究方法已被應用于CSL研究的各個方面，Citespace分析發現，出現了頻率較高的關鍵詞有“商務漢語”“案例教學法”“教學應用”等。此外，筆者還利用CNKI計量可視化系統，分析了碩博士論文中出現頻率較高的關鍵詞（見圖4）。已有研究顯示，個案（案例）方法已經用在了漢語第二語言各個話題的研究中。

圖4 漢語個案（案例）研究碩博士論文關鍵詞（上圖為案例；下圖為個案）

CSSCI收錄的22篇CSL個案（案例）研究也呈現出和期刊、碩博士論文一致的情況，內容涉及CSL的各個研究話題，比如：第二語言習得[4][5]、國際漢學[6]、師資培養[7][8]、課程研究[9][10]、教師研究[11][12]、課堂研究[13][14]、教學方法研究[15]等。

對比英語二語研究和英文文獻，CSL個案（案例）研究，除了涉及到二語教學與學習的各個話題，還關注了漢語言文化教育、專業建設與孔子學院發展、中文課堂管理等內容。

總體來看，目前漢語二語個案（案例）研究涉及到了語言研究的方方面面，也突出了漢語教學的特點，如涉及了文化、志愿者、專業與孔子學院建設、課堂管理等問題。目前CSL個案（案例）研究中，漢語教學志愿者的碩士論文占有一定比例，這些論文雖然涉及面廣，但是有的研究對個案（案例）研究方法的使用比較隨意，沒有嚴格遵守個案（案例）方法的基本范式，這些研究推廣性、理論性、典型性上都存在局限。

3.常用工具分析

《案例研究：設計與方法》[3]中提出，收集案例的六種主要證據來源是文件、檔案記錄、訪談、直接觀察、參與性觀察和實物證據。通過分析CSSCI收錄的CSL個案（案例）研究的方法發現，語料分析、觀察（課堂、學生）、訪談和描述是目前CSL個案（案例）研究的常用方法。此外，有的研究者還用到了刺激性回憶報告、教學反思、調查問卷等方法。《案例研究：設計與方法》[3]中也提出了案例證據分析的五種主要技巧：模式匹配、建構性解釋、時序分析、邏輯模型和跨案例聚類分析。漢語第二語言語法研究者在分析獲得的證據時，主要采用了模式匹配（pattern-matching）、構建性解釋、跨案例聚類分析等技巧①對案例研究的證據分析技巧的解釋詳見Yin（2010：168-95）。，也有研究者使用了量化指標和量表統計。吳繼峰在分析漢語學習者作文詞匯和句法動態發展時，使用了移動極值圖、去趨勢化、蒙特卡羅模擬、再抽樣技術、移動相關系數等量化分析方法[5]②關于量化方法的具體論述，見吳繼峰（2017）。。曹麗夢、朱勇利用前人為觀察課堂形式聚焦情況而設計的IFOS（Interventionon-Form（s）-Observation Scheme）量表，觀察4個教師的課堂，量化統計了課堂形式聚焦現象[14]。個案（案例）研究雖然是質性研究方法之一，但是并不排斥量化手段。

二、作為研究方法的“個案”與“案例”

從上一部分的綜述中可以看出，不論是“個案研究”還是“案例研究”方法，目前都有了一定數量的漢語二語研究成果。但是作為基本概念相似且翻譯同一英文（case study）的兩個術語，是否有必要區分它們尚沒有定論。本部分即從作為研究方法的“個案”和“案例”出發，分析兩者異同，提出對這種研究方法所用術語的看法。

（一）無需區分“個案”與“案例”

首先，“個案”和“案例”作為研究方法，在定義、目的、分類、步驟等方面都沒有明顯的區別。范偉達從社會研究方法的視角將“個案研究（個案調查）”定義為“從總體中選取一個或幾個調查對象進行深入的研究”。“個案研究的主要作用不是由個體推論總體，而是要深入、細致地描述一個具體單位（如：個人、群體、企業、城鎮）的全貌和具體的社會過程”[16]。楊延寧將個案作為質性研究方法的一種，將其定義為“使用任何研究方法對界定清楚的對象展開的細節性研究”，認為個案研究的目的是對個案的特征做到盡可能充分的理解；個案研究具有整體性、獨特性、啟發性；研究步驟主要有研究方向選擇、研究問題設定、個案選擇、研究資料獲取、研究報告撰寫等五步[1]。

殷將“案例研究”定義為“置于現實世界的情境中所作的實證研究，尤其在現象和社會背景情境沒有明顯邊界的情況下，探究與被研究案例相關的情境和其他復雜條件”，這種研究方法“處理有待研究的變量較多”，使用該方法需要“通過多種渠道收集資料，并把所有資料匯合在一起進行交叉分析”[3]。這一定義也可以用來解釋“個案”研究。殷指出，“案例研究”可以提供充分描述和獨到解釋，也這是“個案”研究的目的和特點。“案例研究”的主要步驟有界定案例、選定案例設計類型（單案例/多案例*嵌入的/整體的）、在設計中使用理論等，與“個案研究”的步驟也基本上重合。

其次，“案例”和“個案”研究方法都來源于英語case study。《朗文當代高級英語詞典》[17]將case study翻譯為個案研究，并解釋為“a detailed account of the development of a particular person,group,or situation that has been studied over a period of time”（經過一段時間的研究，對特定的人、群體、情況的發展做出詳細解釋）。這一定義強調了研究的對象是一個獨特的個體，無論是個案研究還是案例研究的定義中都有體現；同時這個定義也強調個案研究的歷時性和發展性。

最后，文獻綜述顯示，“個案”和“案例”作為研究方法在具體使用中沒有明顯的區別。張連躍使用了案例研究法，以美國巴德分校的戲劇教學法為研究案例，在詳盡描述戲劇教學實踐過程的同時，歸納戲劇在漢語教學種的整合功能，最后對戲劇教學法提出了理論分析和建議。黃婉芬、梁長城的個案研究同樣在詳盡描述個案（一對華裔學齡姐弟）的文化學習后，探討個案文化學習現狀的成因，并對文化教學提出建議。這兩篇論文雖然使用了不同的術語定義研究方法，但是研究的基本模式一致，可以看作是一種研究方法。

通過對比“個案”和“案例”研究方法的描述，我們發現，作為研究方法，“個案”與“案例”不存在本質區別，可以合并。合并使用有助于今后的文獻收集整理工作。

（二）使用“個案”作為case study的中文翻譯

如果將作為研究方法的“個案”與“案例”合并，那么在使用這種研究方法時，就需要對“個案”和“案例”這兩個名詞進行取舍，本文通過分析已有研究，認為“個案”更為合適。

首先，作為研究方法，“個案”的使用范圍大于“案例”。根據詞典定義，“個案”指的是“具有特殊性的案件”，而“案例”是“案件中的例子”，是個案的下位概念。同時，“個案”的定義更符合這種研究方法所要求的獨特性、典型性特征。在翻譯《如何做質性研究》一書時，李雪、張劼穎將這種研究方法稱為“個案研究”，而將其中使用的具體的證據稱為“案例”[18]。在目前的漢語第二語言個案（案例）研究中，很多使用“案例”為題的研究可以換為“個案”。如：《戲劇在二語教學中的整合功能—基于一項海外漢語教學的案例分析》可改為“個案”分析。而很多使用了量化統計手段的個案研究就不能稱為“案例研究”了，如《英語母語者漢語書面語動態發展個案研究》[5]稱為“案例研究”就不合適。因此，“個案”研究更強調研究對象的邊界性，比“案例”研究的應用范圍更廣。

其次，“個案”使用早于、多于“案例”。從圖1和圖2可以看出，排除“案例分析”的文章后，無論在漢語還是英語的第二語言研究中，“個案研究”的使用都早于“案例研究”。根據CNKI搜索結果，漢語研究中第一篇用“個案”命名的論文是古麗尼薩、古麗拜克熱的《優秀漢語教師個案調查與研究》[19]，發表于1998年；而第一篇用“案例”命名、使用了案例研究方法的論文是何丹的《試論漢語的音節結構與認知模式—從對外漢語教學中的“經典案例（‘愛’[ai]的發音）”談起》[20]，發表于2007年。從表1中也可以看出，總體上，以“個案”命名的論文多于以“案例”命名的，而且CSSCI中收錄個案研究也多于案例研究。時間和數量上的證據也支持使用“個案”作為case study的翻譯。

此外，國內很多介紹研究方法的專著，使用“個案研究方法”作為case study的名稱，如《現代社會研究方法》[16]《應用語言學研究方法與論文寫作》[21]《應用語言學中的質性研究與分析》[22]《應用語言學研究的質性研究方法》[1]等研究方法專著都以“個案研究方法”翻譯case study。《朗文語言教學與應用語言學詞典》對case study的翻譯也是“個案研究”。以上均說明“個案”的名稱是學術界較為公認的術語。

最后，“案例”在語言教學研究中還有其他意義。文獻整理發現，以“案例”命名的文獻很多是關于案例教學法或者使用了案例分析的方法。殷在使用“案例”時，多次為這一術語加上了限定成分“作為研究方法的案例”，而在使用“個案”時，一般都會直接使用其作為研究方法的術語，也就是說，“個案”這個術語在使用中不存在歧義。而且，如果使用“案例”，可能引起“案例分析”與“案例研究”的混淆，這不利于對個案研究方法的探討。因此，使用“個案”有助于今后的文獻管理工作，也有助于“案例教學法”“案例分析”等主題的文獻管理。

三、個案研究方法的應用

文獻綜述發現，在漢語第二語言研究中，使用個案方法的研究數量多，但是很多以“個案”或者“案例”為題目的研究僅是借用了這種方法的術語，并不是完整的個案研究，有的只是案例分析報告。針對這些問題，這一部分討論個案方法的適用范圍和高質量個案研究的特征。

（一）個案研究的適用范圍

針對個案研究方法適用范圍這一問題，很多研究者都已討論，不同學者的觀點并不一致。《朗文當代高級英語詞典》[17]強調個案研究需要選擇獨特的個體，并進行動態研究。而《朗文語言教學與應用語言學詞典》則將“個案研究”定義為“長時期或短時期內對某一行為進行的深入研究。個案研究法能夠收集其他研究方法所不能觀察到的詳細資料。個案研究通常以一個假設為基礎，即從某一個特定個人、小組、群體等中收集而來的資料，對于其他個人、小組或群體也同樣適用”。這個定義認為個案研究不一定是動態研究，但強調了個案需要典型、有推廣性，研究需要深入全面。殷也給出了個案研究的具體適用范圍，他認為個案研究適合“尋求對一些既有現象的解釋”，也適合“對某一社會現象做縱深描述”[3]。綜上，個案研究需要選擇某一或某幾個（個案對比）有界限的對象，該對象具有典型性，研究的目的一定是對個案進行深入地分析，且其結果具有推廣性。也就是說，當需要深入地挖掘某個對象的典型特征，并且希望這個研究具有推廣性時，可以選擇個案研究方法。

在應用語言學研究領域，很多學者提出了個案研究的適用范圍。楊延寧提出“作為一種非常關注研究對象的研究模式，個案研究非常適合解決應用語言學中同語言學習者有關的各類問題”[1]。該定義認為應用語言學的個案研究需要關注“語言學習者”，顯然目前CSL個案研究關注的內容更廣泛。楊魯新等將研究范圍進一步擴大，提出在外語教學研究中，個案研究主要用于“探究從教師和學生的角度理解外語教與學的過程”，他們認為個案可以是“學校、教師、學生、專業等”[22]。文秋芳等的概括更為全面，也和目前的研究現狀更加符合。她認為外語學習者、外語教師、班級、學校、決定（語言政策、外語課程安排、教學方法、外語教學科目等）、個人特征（詞匯學習策略、動機等）等都可以作為個案研究的對象[21]。

綜上，目前CSL和語言教學涉及的各個方面都可以使用個案研究法，該方法適用范圍廣。在選擇使用這種研究方法時，可以考慮以下幾個因素：理論上，如需要深入地、探索性地分析某對象，得出理論模型，或者已有理論模型和量化研究尚不能解釋時，需要選用個案研究；對象上，如能找到典型的、具有推廣性的個體時，并針對該個體的研究極具推廣性時，可以選擇個案研究；操作上，如果需要考慮的因素很多，而且各因素間的交互關系復雜，難以用量化的方式分析、解釋清楚，需要選擇個案研究。

（二）高質量個案研究的特征

在描述高質量的個案研究之前，首先討論個案研究與案例分析的關系。案例分析的英文釋義是case-analysis，是一種分析的方式，而不是研究方法。案例分析可以作為案例教學法的一部分，也可以是個案研究的一種資料收集工具。但是，案例分析不等同于個案研究，仔細觀察已有研究也發現，大量以“案例分析”為方法的文章，并沒有使用個案研究方法。研究者需要對個案方法進行更明確的定義和描述。

通過分析典型的、使用了個案研究方法的漢語第二語言研究，發現這些研究具有以下特征：

首先，高質量的個案研究應該明確指出研究方法。案例分析不能等同于個案研究。案例分析有專門的寫作范式，要避免使用“案例研究”等術語。同時在方法介紹中也要明確指出是“案例分析”，還是“個案研究”。此外，“以……為例”是一個較為模糊的術語，這個術語中的“例”既可以指“個案”，也可以指代“案例”或者“例子”。在個案研究中，應該明確指出研究方法，詳細描述研究過程，同時避免使用有歧義的術語。

其次，高質量個案研究的對象是典型的、清晰的。高質量的個案研究論文往往選擇典型性的個案作為研究對象，并對選取標準充分論述。如：王添淼、裴伯杰選擇了代表性的高校作為個案，研究慕課課程[9]。他們選擇這所高校的原因是該高校地處北京，有較多的漢語學習者；其次，這所高校有較好的慕課資源和課程，并十分重視慕課建設；最后，這所高校已開設了多門漢語慕課。劉濤、邢蓉選擇了優秀學生作為個案。該生漢語水平優秀、來自于教育發達的國家，是符合研究目的的典型的研究對象；而且他與研究者十分熟悉，這一條件有助于個案研究的開展[8]。典型的、邊界清晰的研究對象符合個案研究的要求，通過對這類對象的考察，得出的結論也更能服務于教學實踐，同時也具有一定的推廣性。

再次，高質量個案研究分析過程符合研究規范。典型的個案研究往往思路清晰，數據收集多樣、全面，分析過程嚴謹客觀。殷認為“高質量的案例分析應表明考慮了所有的資料；如果有可能，分析中應指出所有合理的競爭性解釋；案例分析要清晰地說明案例研究中最有意義的方面；案例研究中應合理運用自己原有的專業知識”[3]。孫德坤的語料來源于“與兩位教師一對一、面對面訪談，其他語料如課堂觀察及其錄像、筆者的研究日志以及教師的教案、學生的作業樣本等”[12]。在論文中，孫德坤詳細描寫了老師的個人及任教學校背景、教學理念與實踐、核心理念的成因等，最后使用理論框架討論了兩位老師的個人實踐性知識，研究規范、深入，具有理論意義和推廣性，得出的結果也更具信服力。

最后，高質量個案研究有理論上的貢獻。楊魯新等認為“對于剛起步的研究人員來說，個案研究看起來很容易面對案例進行詳細描述就可以了，但是找出案例之間的關系并上升到理論層面需要花很大力氣”[22]。這也是高質量個案研究應該追求的方向。目前CSL個案研究在分析語料的基礎上，往往挖掘內在原因，并據此提出相應的建議等。未來研究者需要在現有的案例分析基礎上，在討論中聯系理論，通過個案研究，挖掘新的理論發現。

四、結語

本文利用文獻可視化的方法，首先回顧了近年來CSL個案研究的基本情況，分析了個案研究的數量發展、熱點內容、常用方法等。在文獻回顧的基礎上，本文認為：（1）個案研究與案例研究本質上是一致的，可用“個案研究”翻譯Case Study，并作為這種研究方法的術語；（2）個案研究適用于漢語作為第二語言研究的各個核心問題；（3）案例分析不等同于個案研究，僅是個案研究的分析手段之一，今后的研究應該對這兩個術語進行區分；個案法是漢語第二語言教學領域的常用方法之一，明確其定義，規范其研究范式對研究者的使用有重大意義。