淺析附圖說明在提高專利檢索效能中的應用

關 忠 張 強

一、引言

附圖說明是有附圖的說明書通常包括的內容，其用以對說明書附圖做簡略說明。在專利檢索過程中，常用的是基于技術方案以技術特征的相應關鍵詞進行檢索，檢索結果數量通常較多，需要進一步降噪處理以篩選獲得最接近的現有技術；附圖說明是專利檢索人員在檢索時非常容易忽略的技術內容，但對于涉及機械結構等技術方案，附圖說明通常會記載機械結構的重要信息，相似機械結構的專利文獻的附圖說明也會較為相近，使用附圖說明進行機械結構的檢索有利于更加高效地獲得最接近的現有技術，目前在專利檢索過程中應用附圖說明進行檢索的文章尚未見報道。

二、附圖說明在專利檢索應用中的法律基礎和可行性

中國《專利法》第26 條第4 款規定，“申請發明應當提交請求書、說明書及其摘要和權利要求書等文件”，其他國家中對申請文件內容的規定也均與中國相近；附圖說明作為說明書的組成部分，中國《專利法實施細則》第17 條第1 款第四項還明確地對其作出了規定：說明書有附圖的，對各幅附圖作簡略說明。相應地，美國《專利法細則》（2013版）“§ 1.74 Reference to drawings”這一條款規定了如下內容：“When there are drawings,there shall be a brief description of the several views of the drawings and the detailed description of the invention shall refer to the different views by specifying the numbers of the figures and to the different parts by use of reference letters or numerals(preferably the latter).”，可見，美國《專利法細則》也規定說明書有附圖的應對各幅附圖作簡略說明，綜上，國內外大部分專利文獻均會對涉及附圖的技術方案的附圖說明作出簡略說明，附圖說明也因此而必然被記載于有附圖的說明書中，這為應用附圖說明進行專利檢索提供了一定的法律基礎和保障。

記載附圖說明的技術方案涉及較多的為機械結構類的技術方案，附圖說明通常會記載機械結構的重要信息，相似機械結構的專利文獻的附圖說明也會較為相近，因此，從附圖說明中提取關鍵結構的關鍵詞進行相似機械結構的檢索是值得嘗試的。基于相應法律法規的規定附圖說明會被記載于申請文件中，但附圖說明在專利檢索中進行應用還需要數據庫對其進行標引加工及提供檢索字段。經實踐發現，目前patentics 數據庫提供的FIG 字段可對專利附圖說明部分包含的關鍵詞進行檢索；綜上，應用附圖說明進行專利檢索具備一定程度的可行性。

三、附圖說明在專利檢索應用中的實例

（一）附圖說明在Patentics 英文全文庫中專利檢索的應用

【案例1】

該案權利要求1 要求保護一種打印盒，用于為三維打印機的三維打印過程供給成型材料，所述打印盒可拆卸地安裝于所述三維打印機上，其特征在于：容器，用于容納所述成型材料，所述容器的側壁為波紋管結構；出料口，所述出料口位于所述波紋管結構的一個軸向端；驅動力接收部，所述驅動力接收部位于所述波紋管結構的另一個軸向端，用于接收來自所述三維打印機沿所述波紋管結構的軸向的驅動力。說明書中記載所述成型材料為巧克力。

說明書附圖說明記載如下內容：圖1 是該發明三維打印機第一實施例的結構示意圖；圖2 是該發明打印盒第一實施例的主視圖；圖3 是該發明打印盒第一實施例的結構圖；圖4 是反映該發明三維打印機第一實施例在打印過程中，打印盒、打印噴嘴及環形加熱裝置位置關系的示意圖；圖5 是該發明打印盒第二實施例的主視圖；圖6 是該發明打印盒第三實施例的主視圖；圖7 是該發明三維打印機第四實施例的結構示意圖；圖8 是該發明三維打印機第五實施例略去打印噴嘴、打印盒及驅動力輸出裝置的結構示意圖；圖9是該發明打印盒第六實施的結構；圖10 是該發明打印盒第七實施例的結構示意圖；圖11 是該發明三維打印機第八實施例中打印盒與電極導軌配合關系的結構示意圖；圖12 是該發明打印盒第九實施例的結構示意圖；圖13 是該發明打印盒第十實施例的結構示意圖；圖14 是該發明打印機第十一實施例中打印盒與安裝座配合關系的結構示意圖。

圖1 附圖說明在Patentics英文全文庫中專利檢索結果實例

通過上述附圖說明的關鍵詞分析可知，打印盒為本申請關鍵的技術手段和檢索的關鍵詞。

運用常規的全文關鍵詞檢索，從成型材料和關鍵技術手段兩個角度進行檢索。如在Patentics 英文數據庫中以普通檢索方式關鍵詞+分類號B/(cartridge and print and chocolate) and IPC/A23G 檢索仍有171 項結果，瀏覽難度顯然較大。

運用Patentics 數據庫特有的FIG 字段對附圖說明關鍵詞檢索，從成型材料和關鍵技術手段兩個角度進行檢索，以檢索式FIG/(cartridge AND PRINT) and B/chocolate 得到18 條檢索結果，瀏覽第7 篇文獻時可獲得較為合適的最接近的現有技術US2012251689 A1 如下圖所示；US2012251689 A1 公開了一種巧克力3D 打印設備，并具體公開了具有可拆卸安裝于三維打印機的波紋管儲藏容器印盒，其與該申請的技術領域相同，所對應的打印材料也完全相同，其可作為本案例最接近的現有技術；可見，FIG 字段能夠在Patentics 英文全文庫中對食品機械領域或其他機械領域的案件進行更加精準的檢索，以快速地定位到相似結構的對比文件，且無須分類號限定降噪處理。

（二）附圖說明在Patentics 中文全文庫中專利檢索的應用

【案例2】

該案權利要求1 要求保護一種豆腐漿的電動過濾裝置，其特征在于：裝置結構由5 個部分組成，即由微型電動機、固定電動機支架、攪拌器、豆漿袋和整體支架構成；所述的微型電動機選用電壓12V，攪拌器、支架都選用不銹鋼材料加工構成。

說明書附圖說明記載如下內容：圖1 是一種豆腐漿的電動過濾裝置的結構示意圖。

該案選用FIG/附圖說明關鍵詞對常用的排序檢索進行檢索干預，以檢索式“fig/過濾 and r/cn106857873 and B/豆漿 or 豆腐漿”進行檢索，如圖2 所示可獲得最接近的現有技術CN2131422Y，其公開一種豆漿過濾機，它包括箱體、電機傳動帶和傳動輪，傳動輪的中心為轉動軸，其特征在于：轉動軸1的頂端設有螺旋葉片2，螺旋葉片2 伸入由支承架3撐起的袋狀過濾布4 中，袋狀過濾布4 的外周為留有入料口5、出漿口6 的密封過濾箱7。其與該申請的技術領域相同，公開的技術特征最多，其可作為該案例最接近的現有技術。

圖2 附圖說明在Patentics中文全文庫中專利檢索結果實例

選用FIG/ 附圖說明關鍵詞對常用的排序檢索進行檢索干預，以檢索式“fig/ 過濾 and r/cn106857873 and B/豆漿 or 豆腐漿”進行檢索，如圖3 所示最接近的現有技術CN2131422Y 可在排序第6位；而不選擇FIG/附圖說明關鍵詞進行檢索干預，僅以關鍵詞構建常規檢索式“r/cn106857873 and B/（豆漿 or 豆腐漿）and 過濾”進行檢索，則最接近的現有技術CN2131422Y 則排在第19 位，兩種檢索過程相比可見，采用FIG 字段對附圖說明關鍵詞信息進行檢索可有效提升最接近的現有技術在Patentics 數據庫語義排序中出現的優先級，提高了檢索、篩選效率。

圖3 附圖說明在Patentics中文全文庫中專利檢索結果

四、結語

附圖說明是記載技術方案重要技術手段的有效載體，本文論證了附圖說明在專利檢索應用中的法律基礎和可行性，并結合案例對附圖說明在專利檢索中的應用進行了實踐檢驗和對比分析，案例實踐表明，附圖說明在Patentics 英文全文庫和Patentics 中文全文庫均具有較為有效的適用性，相較于常規檢索方法，利用FIG 字段對附圖說明的技術信息進行檢索能夠有效提高檢索效率，相信隨著更多的數據庫增加對附圖說明的標引和提供檢索字段，利用附圖說明進行檢索將是未來提升檢索效率的重要手段。