關于出口轉內銷促進出口產品質量升級的文獻綜述

郭媛媛

（上海對外經貿大學 ,上海 201620）

引言

改革開放以來，我國對外貿易取得了飛速發展。統計資料顯示，中國貿易總量從1978年到 2018年，已經增長了223倍。而在受新冠疫情嚴重影響的2020年，我國外貿進出口總值同比增長1.9%，成為了全球上實現貨物貿易正增長的唯一一位主要經濟體。

但在我國對外貿易快速發展的同時，人口紅利的消失帶來了生產成本的上升，我國對外貿易賴以依存的低成本和低質量的出口優勢逐漸消失，中國在國際市場的發展空間因此受到一定程度影響，尋找新的競爭優勢來源成為出口企業的發展方向。上述背景下，2020年5月14日，中共中央政治局常委會會議提出“深化供給側結構性改革，充分利用我國超大規模市場優勢和內需潛力，構建國內外雙循環能夠相互促進的新發展格局”； 2020年6月22日，國務院辦公廳發布了《關于支持出口產品轉內銷的實施意見》，明確強調積極發揮政府引導作用，支持出口產品轉內銷，充分利用國內市場優勢，緩解外貿企業出口難題；“十四五”提出：必須通過建立有效制度來擴大內需，要加快培育完整內需體系，強大國內市場。如今，國內收入水平的不斷提高和需求的升級使得利用強大的國內市場來促進我國對外貿易轉型升級成為重要的戰略選擇。

相關的文獻可以歸結為三大類：首先是關于企業出口與內銷選擇的研究，該類研究主要分析了影響企業選擇的相關因素，闡明了在當前的國際貿易背景下，完全出口企業部分轉內銷成為出口企業的貿易新模式；其次是關于利用國內市場提升企業出口競爭力的研究，這些研究證實了利用強大的國內市場來提高企業出口競爭力是可行的；最后是關于企業出口轉內銷對出口產品質量提升作用的研究，該類研究不僅呈現了企業出口產品質量的測算方法，而且通過已有研究總結了企業通過出口轉內銷來提升出口產品質量的機制，這些機制與國內市場對企業出口競爭力的提升是一致的。

一、 關于企業出口行為模式轉變的研究

（一）以出口為導向的對外貿易模式

在以出口為導向的政策指引下，我國對外貿易規模得到了快速發展。企業的出口行為受到出口學習效應和自選擇效應共同影響，高生產率的企業往往選擇出口（melitz,2003）[1]。一方面是基于出口成本較內銷成本更大的假設，所以只有效率更高的企業才能在較高的成本下選擇出口；另一方面是出口后的企業由于學習效應而得到進一步發展。在有差異的市場上進行多產品出口不僅有助于企業生產率提升（桑瑞聰、范劍勇，2017），還可以顯著提升企業的創新能力（崔靜波，2021），增強企業的適應能力，進而延長出口企業的平均壽命（逯宇鐸等，2013；于嬌，2015；戚建梅等 ，2017）。而且，相較于國內市場，國外市場規模更大，需求更加強大，這些都激勵更多企業選擇出口。

（二）企業出口轉內銷的選擇

以出口為導向的對外貿易模式雖然擴大了我國的對外貿易規模，但同時也使得我國出口企業對國外市場的依賴度增強。如今受中美貿易摩擦，新冠疫情等影響，出口企業多次受到負向外部需求沖擊。在此背景下，很多出口企業面臨外部需求縮減，出口成本增加的境況，選擇轉向國內市場，即出口轉內銷（戴覓等，2015）[2]。而且伴隨著我國人口紅利的消失，出口企業賴以生存的低成本低質量的出口優勢無法持續。但是，國內收入水平的不斷提高和需求的升級使得立足國內市場，借助強大內需提升出口產品競爭優勢成為我國對外貿易轉型升級的重要路徑選擇（江小娟，2007；林發勤等，2010；崔娜等，2018；唐宜紅、姚曦，2015）。所以轉變對外貿易方式，降低對國外市場的依賴度，增加對國內市場的投入成為我國重要的發展方向。

（三）內銷企業與出口企業的表現差異

新新貿易理論考慮到企業的異質性，基于一系列的假設，研究認為出口企業由于自選擇效應和出口學習效應，最終使得其表現要優于純內銷企業。但隨著國內市場的快速發展，大量的研究發現出口企業的生產效率并非絕對高于國內銷售企業，即存在“出口-生產率悖論”（李春頂，2010[3]；Lu等，2010；湯二子，2017等）。針對此現象，相關研究認為，國內市場分割或壟斷等因素導致我國國內銷售成本過高反而出口的交易成本，所以這打破了原有理論的假設，進而使得原有結論不再成立，出現內銷企業生產率更高的現象（徐蕾和尹翔碩，2012；安虎森等，2013；周世民和沈琪，2013；Yang和He，2014；巫強和余鴻暉，2019等）。雖然國內市場的不完善是導致內銷企業的生產率高于出口企業的原因之一，但是隨著國內市場的發展 ，已有研究發現，國內市場對企業出口競爭力提升作用同樣顯著。

二、關于國內市場對企業出口競爭力提升的研究

根據已有研究，國內市場對企業競爭力提升的機制主要概括為規模經濟和內需升級的推動作用。規模經濟效應主要通過降低出口商的生產成本來提高出口企業競爭力。內需升級的推動作用主要體現在需求側對供給側的激勵作用。

（一）國內市場提升企業出口競爭力的理論分析

從理論上來看，Krugman（1979、1980）從產業角度、Melitz（2003）、Melitz和Ottaviano（2008）等從企業角度，以及Porter（1990）從國家層面都論述了國內市場規模是本地出口企業競爭力提升的重要源泉。易先忠、歐陽峣（2018），歐陽峣、湯凌霄（2017），許德友（2015），劉志彪（2012），孫軍、梁東黎（2010）等從理論上闡述了立足中國本土市場需求，基于規模經濟和內需升級等多種路徑促進出口企業創新和升級，提升企業出口競爭力的相關途徑。支樹平（2013）指出，如今國內的消費水平也有了很大提升，但供給方面卻存在不足，難以滿足消費者的需求層次的提高，這會激勵我國產品質量的升級。劉憲（2020）從產業結構視角研究發現，居民消費升級推動產業結構的升級。

（二）國內市場提升企業出口競爭力的實證分析

從實證分析方面來看，趙奇偉、楊秋和嚴兵（2016）[4]利用中國工業企業微觀數據發現，本地市場規模和出口競爭力成正比。這主要是因為較大的本地市場規模會帶來產業集中生產，進而形成外部規模經濟，而這些外部規模經濟又通過降低企業出口成本增強企業出口競爭優勢，推動企業出口。此外，企業通過在國內銷售積累經驗，培養企業出口能力。陳豐龍和徐康寧（2012）利用2001-2010年中國制造業行業層面的數據，證明了本土市場規模能促進行業全要素生產率和創新，而這些要素的提升也能帶來企業出口產品質量的提高。任保全等（2016）基于戰略新興產業，路風，慕玲（2003）以中國激光光盤播放機的微觀數據檢驗都發現本地市場需求對出口企業創新和競爭力提升具有較強驅動力。

三、出口轉內銷對出口產品質量的提升作用

關于企業出口行為的研究說明了出口轉內銷成為當下出口企業新型戰略選擇，而國內市場與企業出口競爭力提升的研究證明了基于國內市場來提升企業出口競爭力是可行的。基于以上文獻，出口企業轉內銷后充分利用國內市場，利用內需提高出口產品質量的機制理論上是存在的。

（一）出口產品質量的測算

為了衡量企業出口產品質量的變化，在闡明出口轉內銷提升出口產品質量的機制前，歸納比較出口產品質量的測算方法是必須的。

1.單位價值法

單位價值法使用產品的單位價格來測算出口產品質量。最早使用該方法的是schott（2004）。李坤望等（2013）利用出口總價值除以出口總數量來得到單位價值，以此來衡量出口產品質量。xu（2010）采用相對單位價值測算產品質量，其將產品單位價值以其世界平均水平為參照進行標準化。Hummels和Klenow（2005）利用產品單位價值構建價格指數測算產品質量。以上方法衡量出口產品質量雖然使用起來比較簡單，但使用產品單位價值測算出口產品質量不僅包含質量信息，其還包括一些非質量因素，所以使用以上方法衡量出口產品質量存在較大的問題。

2.直接估計法

直接估計法主要是將產品價格方程中的非品質因素剔除后的剩余部分來作為對出口產品質量的衡量。最先使用該方法的是 Henn et al.（2013）。Hallak 和 Schott（2011）、Feenstra和Romalis（2012）、王明益 （2013）都采用品質調整價格指數法來衡量產品質量。該方法將價格指數分解為品質指數與品質調整價格指數的乘積，通過求解價格指數和品質調整價格指數來得到品質指數。雖然該方法克服了單位價值法的一些缺陷，但其希望全面考慮到非品質因素，這在微觀企業層面是很難實現的。

3.反推法

反推法在利用產品價格的同時，還考慮到市場績效等信息，產品的市場績效往往取決于價格和品質，對于價格相同的產品，績效越好通常品質也越好，所以市場績效中剔除價格因素后，剩余部分便能衡量企業出口產品質量。由于該方法同時考慮到質量因素和非質量因素，所以該方法目前使用最為廣泛。Mark et al（2012）基于產品價格和銷售量反推品質，將產品出口量對價格和其他控制變量進行回歸，得到的殘差就是品質。施炳展等（2013）利用嵌套Logit模型來反推品質，將產品市場份額中的價格和水平差異剔除掉，剩余部分作為對產品質量的度量。Khandelwal et al.（2013）[5]利用需求方程來估計出口產品質量，在CES效用函數下，效用與質量和數量有關，根據消費者效用最大化的原則，通過回歸得到的殘差來衡量產品質量。

（二）出口轉內銷提升出口產品質量的機制

1.內源因素

內源因素即為企業性質對出口產品質量的影響，同為出口轉內銷企業，由于其生產率等差異導致其出口產品質量不同，而生產率與企業出口產品質量是呈正比的。張學良等（2021）[6]指出國內市場分割使得企業國內交易成本增加，低效率的企業只能以出口代替內銷，而那些能夠進行一定規模內銷的出口企業往往是生產率較高的企業，所以純出口企業需要有足夠高的生產率才能實現轉內銷。同時企業生產率與企業出口產品質量是緊密相關的，比如企業生產率能顯著提高企業出口產品質量（張夏等，2020；樊海潮、郭光遠，2015；李方靜，2014），生產率高的企業往往出口產品質量也更高（Verhoogen，2008等）。并且 Hallak & Sivadasan（2009）基于企業異質性框架得出企業的生產效率和固定投入效率最終取決于出口產品質量的結論。還有研究從企業規模，創新能力等方面研究影響企業出口產品質量的因素，Khandelwal（2010）發現出口商研發水平越高，其出口產品質量也越高，Kugler 和 Verhoogen（2008）從理論和實證兩方面證明產品質量與產業內企業規模是正相關的。

2.外源因素

外源因素即為外部市場環境的變化對企業出口產品質量的影響。外源因素有很多，已有研究可以歸納為三大類：需求、供給和交易條件。其中需求變動對出口產品質量的影響也是極其重要的，正向的需求沖擊能對企業出口產品質量提升起促進作用，反之則不利于出口產品質量的提升（鐘騰龍，2020）[7]。在世界貿易格局動蕩，外需市場不景氣的情況下，將研究重點放在國內市場，僅僅依靠外需的出口模式，會使中國本土企業失去利用內需來提高企業出口競爭力的機會（張杰等，2010）。出口產品質量是企業出口競爭力的表現之一，與國內市場對企業出口競爭力提升的機制類似，出口轉內銷企業利用內需提升出口產品質量的機制同樣可以歸結為：規模經濟效應和內需升級的促進效應。

（1）基于規模經濟的出口產品質量提升

規模經濟是指假設技術水平不變的情況下，生產規模的擴大使得長期平均成本下降。企業通過擴大生產和銷售規模來降低平均生產成本，增加企業利潤進而增加企業研發和產品生產等方面的投入，最終帶來企業出口產品質量的提升。如今已有大量文獻研究國內市場規模對企業出口產品質量的影響。史本葉和王曉娟（2019）利用出口產品跨國面板數據證明了國內市場規模對出口產品質量的顯著提升作用。Helpman & Krugman（1985）、Davis & Weinstein（2002）、陳豐龍和徐康寧（2012）等從不同角度論證了國內市場規模對企業生產效率具有促進作用，而生產效率高的企業往往出口產品的質量較高，這也為國內市場規模對企業出口產品質量的影響提供了一定的理論依據和經驗證明。

（2）基于內需升級的出口產品質量提升

內需升級提升企業出口產品質量主要是因為內需的升級會激勵企業為滿足消費者需求而進行出口產品質量的改進（支樹平，2013）。在我國經濟發展水平不斷提高的背景下，人民收入水平有了一定程度的提升。Fajgelbaum，Grossman 和 Helpman（2011）指出隨著收入水平的上升，將會有更多消費者購買更高質量的產品。對高質量產品需求的增加最終會帶來生產者產品質量的提升。

四、結論

外需不足成為阻礙企業發展的一大問題，加上貿易保護主義的發展，凸顯中國經濟發展更需依靠國內需求的緊迫性。如今已有大量文獻從需求角度來分析影響企業出口產品質量的影響因素，包括進口國的收入水平和收入分配、市場規模等，但基于國內市場的出口轉內銷對出口產品質量影響的研究并沒有。

當下，國內市場規模和需求水平都有一定程度的改善，基于內需的發展模式成為出口企業新的選擇，在發展內需的同時，找到對外貿易兩者的內在聯系，以內需促外貿，在此背景下，國內出口企業正在開啟新的出口模式：出口轉內銷。關于國內市場對企業出口競爭力以及基于內需的出口轉內銷對企業出口產品質量的影響的理論和實證研究都表明，出口企業能夠利用國內市場的規模經濟效應和內需升級的推動作用來改善出口產品質量。所以，出口轉內銷在實現貿易模式的轉變的同時，還能促進出口產品質量的升級，外貿企業開展“出口轉內銷”是應對對外貿易困難，同時提升企業競爭力的有效手段。