優化高等學校科研項目績效評價體系的思考

席月玉，韓 健

(1. 重慶工商大學經濟學院，重慶400067；2. 重慶科技發展戰略研究院，重慶401123)

一、 引言

高校科研經費的來源主要分為兩大類，一是縱向科研項目，這部分的資金通常來自政府的財政性撥款，由各級政府指定科研行政單位代表政府立項。 二是橫向科研項目，此類科研項目主要是企事業單位提供資金支持，委托高校進行科學研發類的活動。 據國家統計局的數據顯示，近年來，我國高校科研經費的支出量在一直在不斷攀升。 2017 ～2019 年各年全國科技經費投入統計公報顯示：2017 年高等學校研究與試驗發展(R＆D)經費支出1266 億元，增長18.1%；2018 年高等學校研究與試驗發展(R＆D)經費支出1457.9 億元，增長15.2%；2019 年，我國高等學校研究與試驗發展(R＆D)經費支出1796.6 億元，同期增長23.2%，占比為8.1%。 根據教育部科學技術司2019 年對高等學校的不完全統計，在科技經費方面，2019 年企事業單位委托經費高達5600 億元，近年來整體呈現出穩步增長的態勢①數據來源：2019 年高等學校科技統計資料匯編。。 日益增長的科研經費總量對高校科研項目的管理水平和績效評價水平也提出了更高的要求，如何將科研經費用在刀刃上，一個系統科學的科研項目績效評價體系作用不容忽視。 對政府而言，一個系統科學的科研項目績效評價體系能夠改善政府財政在科研方向的投入，使政府更加合理地去分配資源。 對高校而言，其意義更加重要。 它能夠加強高校對國家資金使用的謹慎性和責任感，高校也可以借此找出自身科研經費管理方面存在的漏洞和不足，建設更加科學有效的科研項目管理體系，加強對科研項目的管理，提升科研經費的使用效益。

二、 高校科研項目績效評價體系的現狀及存在問題

我國高等學校的科研項目績效評價體系仍處于起步階段，“雙一流”高校的科研績效評價體系在其中起著領頭的作用。 目前我國各高校針對科研項目的績效評價出臺了一系列管理辦法，一般是在科研項目的中后期進行績效考核，大多以科研工作量的多少作為評判依據，再根據考核的結果給出“合格”“優秀”等基礎性評價。 在科研項目的績效評價方法方面，大多數高校仍以專家評審為主要方式，由專家參與項目的可行性評估、立項方案論證、驗收評議等環節的工作，總體上并沒有一套系統的科研項目績效評價客觀機制，且存在諸多問題，具體來說有以下幾點。

(一)績效評價方法有待改善

高校的科研項目目前主要是采用專家評審的方式，很多專家在進行評議的時候，受主觀性影響較大，對于影響力大、成果多的參評人通常會給予更高的評價。 這樣同行評價的方式，勢必會影響項目評價結果的準確性。 評價對象也主要針對科研小組，而對科研組成員的評價極少。 這對于那些影響力較小、成果較少的學者而言是不利的，很可能會打擊到他們在科研方面的積極性。 而且目前科研項目的評價周期較短，評價的靈活性也較差，大多數科研項目的績效評價以科研項目的實施全過程或者以一年為評價周期，忽視了不同科研成果效益產生所需要的時間各不相同。

(二)績效評價內容有待健全

高校科研項目績效評價的指標單調，對項目的驗收大多以論文、著作、專利的數量為準，而對科研成果轉化率、項目產生的社會經濟效益和長遠影響考慮不足，導致大多數科研成果都是以論文的形式來呈現，科研成果轉化率并不理想。在對科研項目經費的評價上，也局限于審查資金在使用過程中的合規性，而忽略了對科研經費使用效益的評估。 地方政府官員績效考核的方式也使得政府官員熱衷通過政府投資短期效益明顯的項目，然而很多科研項目從實施到取得初步成效都需要一定的時間，具有明顯的滯后性。 這樣容易導致高校對于科研項目重數量而不重質量，重視過程而輕視結果，重論文而輕視科技成果轉化率。 此外，高校的科研績效評價體系還存在學科針對性不強的問題，由于人文社科類和自然科學類的研究內容、方法和表現形式都不盡相同，所以不應該以統一的指標來進行衡量，而是應該有所區別。 但是目前高校并沒有根據學科的不同特點而去設計不同的指標體系，經常以相同或者類似的指標體系去評價不同類型的學科項目。

(三)信息公開程度有待提高

目前高校科研項目績效評價的信息公開程度并不是很高。 大多數高校的科研項目采用同行評議的方式，其評議過程和結果并不公開。 雖說科研項目有其特殊性，但是一些可以在一定范圍內公開的內容比如專家代碼、質詢和答辯內容等依然不為社會群體所見。 哪怕是非機密項目和職稱評審類型的項目公開范圍也十分有限，社會難以參與到績效評價的監督過程中。 科研經費的使用情況也不夠明晰，從而導致委托代理關系下產生的道德風險進一步增高，經費的使用效率降低。

(四)績效評價人才有待培養

對科研項目進行績效評價，需要專業知識和綜合素質過硬的工作人員。 一般來說，工作人員只有既懂得經費管理方面的財務知識，又對科研活動的脈絡有清晰的把握，同時還充分了解高校科研項目的管理過程，才能給出科學的績效評價。 然而目前此類人才在科研績效評價領域是稀缺的，大多數高校并沒有成立專門的科研項目績效評價部門。 并且極少有高校能夠意識到此類人才的重要性，愿意投入時間和精力去培養和篩選專門的科研項目績效評價人才。

(五)績效評價結果有待落實

科研項目績效評價的實質，是對科研項目的投入、過程與產出進行效益上的分析和評價，并且也應當將評價結果作為科研經費申報和管理的重要依據。 目前高校在科研經費的預算管理上隨意性較大，科研人員在進行科研經費的預算申報時，由于對財務知識的不了解甚至是匱乏，導致成本核算出現較大的偏差，使得科研經費的預算編制缺乏準確性。而科研的項目負責人為了避免剛性預算管理帶來的缺陷，往往以預算金額最大化作為預算編制的目標和出發點，導致資金經濟效益的浪費。 科研項目績效評價的結果并沒有在科研經費的預算管理上發揮太大的引導作用。

三、 高校科研項目績效評價體系的優化路徑

(一)改進科研項目績效評價方法

應當充分考慮到科研項目成果效益的滯后性，改變過往評價周期過短的問題，實行彈性評價方式。 把績效評價貫穿于整個科研項目實施的過程中，以便及時去糾正項目在實施過程中遇到的問題。 很多科研項目的成果意義，不僅取決于當下，更多的在于長遠影響。 有重要突破的學術研究在多年后仍然具有學習、引用和探討的價值。 所以在項目結束后，也應當不定時地對項目的實施效果和成果意義進行再評價，以求減少時間因素給科研項目績效評價結果準確性帶來的影響。 應該適當引入內外部評價機制。 這里的“外”指的是同行以外的評價主體，可以包括項目的利益相關人、社會科研團體甚至是普通人民群眾，廣泛吸納社會的意見。 當然在內外評價方面應當設置好相應的權重，以保障評價的科學性和合理性。 此外，還應當擴展評價對象的維度，對集體的績效進行評價的同時，也不能忽視個人的努力和貢獻，要注重對科研項目組成員科研能力的培養。

(二)完善科研項目績效評價內容

首先，科研項目的評價目標需清晰明確，要以科研項目管理的現狀為基礎，遵循事物發展的客觀規律。 其次，科研項目績效評價的內容要科學全面。 需要按照一定的原則去構建績效評價指標體系，改變過往評價指標單一的問題。 應根據學科的不同特點，實施分類考核評價，著重考察具有學科特點的標志性成果。 刪繁就簡，對于重復的、意義不大的指標應當盡力摒棄。 使選擇的每一個指標都能夠真實反映出科研工作的效率和意義，形成一個系統的層次分明的指標評價體系。 改變以往科研項目績效評價里重數量而不重視科研成果質量的問題，對科研項目的社會效益、經濟效益和科技成果轉化率應投入更多的關注。 定性與定量相結合，對于難以量化的指標，比如社會效益和經濟效益等方面，可以結合實際情況，按照可操作性原則，采取多樣的評價手段。科研項目績效評價的結果要具有差異性，要能夠體現項目從立項到結項過程中存在的問題，為日后高校科研項目的立項和管理工作提供參考。

(三)搭建科研項目數字管理平臺

應當充分發揮高校科研、財務、信息技術各部門之間的聯動，對科研項目實施從立項、中期到結項全過程實施數字化的管理，對經費的使用情況應進行全過程的監控，對事項、數額詳細記錄和公示。 這不僅能保障科研項目績效評價數據獲取的準確性，同時也有利于績效評價體系在項目的實施過程中發揮出監督和規范作用。 通過信息平臺的監控，高校各個部門相互配合、信息共享，隨時可以掌握科研經費的使用情況，對不合理的超乎常規的開支提出預警，就能有效地避免科研經費的濫用。 此外，數字化平臺還可以大大提升科研項目管理的效率。 如果能夠在平臺內事先設定項目管理的流程和標準，比如在科研儀器設備的采購方面，通過數字化管理，盡量精簡采購的流程和方式，進而能減少因為設備不到位對科研項目的進度和效果的影響。 就技術層面，可以將目前社會討論熱烈的區塊鏈技術運用到數字化平臺的設計上，發揮區塊鏈技術去中心化、不可篡改的優點，實現數據的分布式儲存和點對點傳輸，搭建一個高效的科研項目服務和監管平臺。 區塊鏈的技術在國內發展尚不夠成熟和完善，所以在使用過程中應盡量揚長避短，大膽創新的同時力求謹慎，確保科研項目數據在傳輸過程中和儲存上的安全。

(四)培養科研項目績效評價人才

績效評價人員的綜合素質和專業度會直接影響到評價結果的科學性。 高校可以結合自身的管理水平和實際情況，借鑒先進的績效評價人才建設經驗，打造專業的科研經費評價團隊。 比如可以設置專門的科研績效評價部門，或者對現有的工作人員進行培訓，使工作人員具備科研、財務等方面的專業知識和技能。 同時還應當對科研經費績效評價的人員進行思想建設和素質培養，使其具備公正廉潔、誠信正直的品質。 這種培養不可以一蹴而就，應當不定時對工作人員進行培養，使其接受最新的專業知識，以求保持科研項目績效評價人員的專業敏感度。

(五)建立科研項目信用評價機制

應將信用評價機制納入科研項目績效評價體系，建立科研經費使用信用評價機制，嚴厲懲處濫用科研經費的行為。對于只重視課題的立項，而在科研過程中敷衍完成任務，忽視科研項目質量，從而導致科研經費的浪費，科研項目沒有取得實質性成果的行為，一經查處，應當嚴厲懲罰，并納入科研經費的信用評價機制。 應當利用信用評價機制上的數據，建立相應的獎懲制度或者問責機制，對于被拉入“黑名單”的不良信用者，在科研經費的預算申報和使用上，應采取控制、限制或者更加嚴厲的監督等措施。 而對于那些正確科學安排經費的優良信用者，可以給予適當的鼓勵和獎賞，比如可以在管理流程上給予更多的精簡和優化。