高校科研項目管理的特點與對策探析

蔡愛娟

（南京大學 社會科學處，南京 210023）

0 引言

科研項目管理涵蓋課題申報、組織實施和鑒定結項的全過程管理，涉及相關經費、成果等的管理，是高校科研管理活動的重要組成部分。近年來，國家和地方對高校科研的投入力度不斷增強，科研經費呈逐年增長態勢，科研項目的數量和類別日趨豐富，對管理工作提出了更高的要求。隨著《關于改進加強中央財政科研項目和資金管理的若干意見》《關于進一步完善中央財政科研項目資金管理等政策的若干意見》 等文件陸續發布實施，高校科研管理“放管服”不斷推進，給科研管理部門帶來了新的挑戰。在“雙一流”建設的背景下，提升科研項目管理水平，對高校科研事業健康可持續發展意義重大。本文以人文社會科學研究項目為例，分析項目管理的特點與難點，提出改進建議。

1 科研項目的特點與管理難點

第一，文科科研的持續性。人文社科研究講究厚積薄發，研究周期通常較長。以國家社科基金項目的完成時限為例，基礎理論研究一般為3～5 年，應用對策研究一般為2～3 年，重大項目研究期限往往更久，可達5 年以上。從申報論證，到組織開題會，到申請結項鑒定等不同階段，課題組往往有不同的需求，需要科研管理部門長期跟蹤、持續跟進。

第二，管理要求的多樣性。一方面，項目主管部門不同，項目類型不同，管理要求不同。文科科研項目種類繁多，國家、部省以及地市廳局等不同級別的主管部門制定了各自的管理辦法，需要遵照執行；同一主管部門組織實施的項目，也有不同類型。以國家社科基金為例，包括重大項目、重點項目、一般項目、青年項目、后期資助項目等不同類別，還有教育學、藝術學等單列學科項目，以及冷門絕學研究、思政課研究等各類專項，這些項目的申報條件、資助額度和結項要求等不盡相同。另一方面，即使是同一類型的項目，立項年度不同，管理要求也往往有差異。以教育部人文社會科學研究一般項目為例，從2013 年至今，經費撥付比例和方式、經費屬性、是否可計提間接經費、是否需要編制年度預算、中檢要求、結項方式等，每年都不盡相同，加大了管理的難度。此外，企事業單位或相關部門委托的橫向項目，也有其相應的管理要求。

第三，項目管理的復雜性。項目管理服務涉及面廣，除協助項目負責人做好申報、中檢、結項等基礎工作外，課題開展過程中的預算變更、科研服務采購和出版合同審批等相關活動，都需要科研管理部門審核把關。項目管理還涉及預決算管理和經費分配、財務審計以及成果認定等相關工作，通常歸口于高校的財務、審計和人事等部門，但也需要科研管理部門配合、協助、協調做好相關工作。此外，不同學科有不同的需求，具體項目也有其特殊需求等。

2 高校科研管理的改進對策

承擔科研項目是高校產出優秀成果、促進人才成長、加強團隊建設和提升科研能力的重要抓手，也是高校科研實力的重要體現。鑒于科研項目的特點和管理難點，科研管理部門可以從以下幾個方面著力，提升管理服務水平，助推科研增量提效。

一是強化全過程管理。加強前期規劃。科研管理部門應每年按照年齡、職稱、學科等統計立項分布情況，進行比較分析，把握學校科研現狀，為下一年度的申報提供參考。對有較好研究基礎、有持續創新潛力、有望產出標志性成果，尤其是面向國家重大戰略需求的課題，以及冷門“絕學”和瀕危學科相關研究，可以以校內預培育方式提供前期支持，以此為基礎申報省部級乃至國家級課題。有針對性地動員青年教師、榮退專家承擔國家科研任務，挖掘潛力資源。

重視中期監管。隨著科研“放管服”要求，近年來，國家社科基金、教育部人文社科基金等項目，過程管理逐漸精簡，但這不意味科研管理部門可以不管不顧。例如在2020 年，對實施周期在3 年及以下的人文社會科學研究一般項目，教育部不組織中檢，但高校科研管理部門應當實行自我管理，定期跟進項目執行進度，依據項目申請書或投標書的要求和預期目標，及時發現課題組研究過程中存在的困難，協助其解決問題，推動課題組按期高質量完成研究任務。

完善后期管理。當下，科研項目的成果導向趨勢日益凸顯，項目結題是終點，也應當是起點，科研管理部門應引導科研人員樹立科研項目成果服務社會、服務國家的意識，促進項目成果的普及和轉化。

二是致力精細化管理。科研項目管理并非簡單的“上傳下達”，管理部門應當發揮主觀能動性，把工作做細、做好。以重大項目的選題征集和招標工作為例，國家社科基金和教育部重大項目都公開征集選題，高校科研管理部門應結合本校研究優勢和特色，鼓勵知名專家學者依托長期學術積累和個人學術創見，提出有分量、有價值的選題，必要情況下組織遴選，提高選題質量。如果本校報送的選題入選，既發揮了專家的學術專長，又充分彰顯了學科優勢。再如，重大項目招標鼓勵協同攻關，學校應整合平臺資源，集中力量有計劃有重點地引導、支持和協調，跨學科、跨單位、跨地區聯合投標，形成集成優勢。

科研管理部門要結合管理經驗，將工作“前置”，依據項目研究的時間節點要求，做好預前提醒。申報階段，在上級主管部門發布通知前，提醒教師提前開始準備，預留充足的時間打磨申請書；實施階段，在研究年限內，按季度或學期提前提醒中檢、結項事宜，尤其是對臨近最長研究年限的項目要提前提醒，避免超期清理。持續跟進不同課題組的研究進度，把握課題組成果情況，研讀規則，吃透精神，對項目成果符合相關要求的，協助項目負責人申請“免予鑒定”，節省項目負責人精力和科研經費，提高資金使用效益。

三是做好規范化管理。總體而言，各級各類項目有相應的管理辦法供科研管理部門遵照執行，但管理辦法不可能事無巨細、面面俱到，高校在落地實施時仍然可能面臨具體操作上的問題，需要從校級層面上予以規范。以教育部項目為例，2018年起，繁榮計劃專項資金撥付方式發生轉變，經費以預算的形式下達，且帶有年度屬性，給科研管理帶來了新的要求，需要高校科研管理部門與經費管理部門共同商榷，確定項目的開卡管理、額度管理、間接費用管理、預算管理以及結余資金使用等的管理方式，確保經費執行有據可依、有章可循，保障資金使用安全規范有效。

四是推進信息化建設。隨著科研項目的類型和數量逐年增多，以及與之相應的成果類型多樣化，科研管理人員迫切需要以更系統規范、更便捷高效的方式來管理日趨龐大的科研信息，建立一套能滿足當下科研管理需求的系統成為各高校的重要任務之一。加強高校哲學社會科學科研管理信息化建設被列入教育部社會科學司2020 年工作要點。各大高校都在信息化建設方面發力，但科研管理系統建設面臨著一些難點，如科研信息重復或分散、平臺不能共享等。南京大學深化科研“放管服”改革，著力推進信息化建設，做出了較好的嘗試，建成了“科研創新服務平臺”。該平臺是學校、學院、科研人員三級平臺，科研人員登錄系統，能夠檢索到其人員信息、項目信息、經費信息、成果情況和獲獎情況等數據，可以隨時獲取項目材料。此外，論文網推數據的抓取、認領得以實現，成果登記更準確、完善、及時。院系、學校可以通過系統對科研項目的實施過程和產出成果進行動態監管，提高管理效率。系統還設置了數據統計分析功能，可以自動生成統計報表，直觀呈現年度項目立項情況、經費入賬情況，實現不同年度到款經費的縱向比較和不同院系、特定年齡段教師成果產出的橫向比較等，為科研評估和科研決策提供依據。該科研管理平臺不是孤立的“數據孤島”，打通了與人事和財務系統的對接：與人事綜合管理服務系統整合協同，人員信息變更可即時同步；與職稱評審系統數據共享，人事管理部門可直接從科研系統獲取教師的科研項目、論文、專著等數據，解決了科研人員重復填表的問題；與財務系統互聯互通，實現科研經費在線認領等，切實為教師帶來便利。以經費認領為例，銀行來款信息直接推送到科研創新服務平臺，科研人員可以在線查詢認領，平臺自動生成入賬申請表，認領信息與項目信息、經費卡信息和人員信息自動關聯，線上完成經費入賬。入賬完成后，科研人員即可在線預約經費報銷，無縫對接經費使用，真正實現了信息多跑路，科研人員“最多跑一次”。發票辦理、預算追加、經費外撥和結轉等功能也即將實現線上審批辦理，大大提高了科研管理效率和服務水平。

3 結語

科研項目管理是高校科研活動的重要組成部分。文科科研的持續性、項目要求的多樣性和項目管理的復雜性加大了管理的難度。科研管理部門應當遵循科研規律，總結管理經驗，克服管理難點，加強全過程管理、精細管理、規范管理，推進信息化建設，從而提升管理服務水平，促進科研項目出績效、出成果，推動高校哲學社會科學繁榮發展。