基于新經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論的人力資本與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)

彭松松

（西安工業(yè)大學(xué) 經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，西安 710021）

0 引言

知識(shí)經(jīng)濟(jì)背景下，人力資本驅(qū)動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的潛力日益凸顯，人才成為各個(gè)國家和地區(qū)競(jìng)相爭(zhēng)奪的關(guān)鍵性資源。不同國家的人才戰(zhàn)略和創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)戰(zhàn)略充分表明，只有不斷引進(jìn)高質(zhì)量人才，提升人力資本存量，激發(fā)人力資本潛能，區(qū)域經(jīng)濟(jì)才能得到長(zhǎng)期充分的發(fā)展。在理論研究方面，通過將人力資本的諸多要素納入經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型，學(xué)者們解釋了不同國家和地區(qū)之間的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)差異。一方面，人力資本反映了一個(gè)國家和地區(qū)擁有人才資源的豐富性，通過發(fā)揮人才價(jià)值來激活經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)命脈。另一方面，現(xiàn)有研究中關(guān)于人力資本對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響結(jié)論不一致。因此，本文基于新經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論視角，通過梳理人力資本與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)關(guān)系的理論和實(shí)證研究，分析導(dǎo)致人力資本對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)影響不一致的原因，為未來學(xué)者深入探討兩者間影響機(jī)制厘清思路，為區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供方向。

1 新經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論的演進(jìn)

傳統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論認(rèn)為，技術(shù)進(jìn)步是促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的外生因素，并不具備知識(shí)溢出的內(nèi)生效應(yīng)。Arrow（1962）的“干中學(xué)”模型和Uzawa（1965）的“兩部門經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型”試圖突破技術(shù)進(jìn)步的外生化瓶頸，首次將技術(shù)進(jìn)步和人力資本納入經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型來分析問題，并指出技術(shù)進(jìn)步和人力資本顯著促進(jìn)收益遞增。但他們的模型都假定經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)取決于外生的人口增長(zhǎng)，未從根本意義上建立新經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型。此后，Romer（1986）和Lucas（1988）的研究提出了新經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論。該理論以技術(shù)內(nèi)生化為核心觀點(diǎn)，將人力資本作為生產(chǎn)要素納入經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型，解決了資本邊際產(chǎn)出遞減的問題，也被稱為內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論。新經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論剖析了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的本質(zhì)內(nèi)涵，揭示了人力資本與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用機(jī)制，發(fā)現(xiàn)了人力資本是經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長(zhǎng)的不竭動(dòng)力，為區(qū)域間經(jīng)濟(jì)發(fā)展差距提供了科學(xué)解釋。

2 人力資本與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)關(guān)系的理論基礎(chǔ)

人力資本與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)關(guān)系的理論基礎(chǔ)是Romer （1986）的知識(shí)溢出模型和Lucas（1988）的人力資本積累模型。Romer 認(rèn)為，知識(shí)作為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的源動(dòng)力，其邊際產(chǎn)出是不斷遞增的。技術(shù)進(jìn)步是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的內(nèi)在引擎，產(chǎn)生于正向的市場(chǎng)反饋，具有低成本的無限復(fù)制性。該模型清楚闡釋了人力資本與技術(shù)進(jìn)步的關(guān)系，認(rèn)為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率依賴于人力資本的存量多少。因此，只有不斷提高知識(shí)和技術(shù)的資源投入，才能促進(jìn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)的持續(xù)增長(zhǎng)。Lucas 則將人力資本效應(yīng)分為內(nèi)部效應(yīng)和外部效應(yīng)兩種，內(nèi)部效應(yīng)關(guān)注個(gè)體自身，表現(xiàn)為人力資本能夠提高個(gè)體勞動(dòng)生產(chǎn)率，使得邊際收益逐漸遞減；外部效應(yīng)從社會(huì)性角度出發(fā)，認(rèn)為人力資本可以提高他人的勞動(dòng)生產(chǎn)率和其他勞動(dòng)要素的使用效率，保證了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的長(zhǎng)期性。因此，人力資本脫離于個(gè)體的社會(huì)效應(yīng)進(jìn)一步解釋了經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期增長(zhǎng)的原因，即人力資本積累是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的真正來源。

3 人力資本與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)關(guān)系的研究

3.1 人力資本與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間存在線性關(guān)系

眾多研究表明，人力資本可以通過不同的路徑作用于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。本文總結(jié)了現(xiàn)有文獻(xiàn)中最具代表性的四個(gè)方面：技術(shù)進(jìn)步、物質(zhì)資本、勞動(dòng)力配置和制度環(huán)境，深度剖析人力資本如何促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。

3.1.1 技術(shù)進(jìn)步的內(nèi)生性

新經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論的要點(diǎn)之一是技術(shù)進(jìn)步的內(nèi)生化，因此學(xué)者們首先探究了人力資本如何通過技術(shù)進(jìn)步影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。Romer（1990）構(gòu)建了三部門的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型，研究發(fā)現(xiàn)，通過在不同部門間進(jìn)行資源配置與均衡，知識(shí)與技術(shù)的邊際收益不斷遞增。因此，人力資本存量能夠大幅度地提升企業(yè)的知識(shí)創(chuàng)新能力，推動(dòng)技術(shù)進(jìn)步的步伐，從而影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。但是，這種宏觀層面的人力資本難以區(qū)分知識(shí)積累與人力資本的差異。從個(gè)體層面來看，人力資本投資可以提升個(gè)體的自主創(chuàng)新能力和技術(shù)研發(fā)能力，從而積極作用于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。因此，作為一種靈活的資本形態(tài)，人力資本與新經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論的技術(shù)內(nèi)生化特征緊密相關(guān)。只有加大對(duì)人力資本的投入，充分發(fā)揮人才資源的自主創(chuàng)新能力，不斷研發(fā)新興技術(shù)，才能使經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的局面長(zhǎng)期向好發(fā)展。

3.1.2 物質(zhì)資本的互補(bǔ)性

人力資本被納入新經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型之前，學(xué)者們普遍關(guān)注物質(zhì)資本如何影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。但物質(zhì)資本作為一種重要的資源補(bǔ)充，具有邊際收益遞減性，難以保證經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的長(zhǎng)期性。傳統(tǒng)的物質(zhì)資本投資立足當(dāng)下，卻沒有著眼未來，對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的支持十分有限。已有研究表明，人力資本為物質(zhì)資本賦能，物質(zhì)資本為人力資本保底。兩者間不是替代關(guān)系，而是互為補(bǔ)充。通過不斷增加人力資本存量，既吸引了外來物質(zhì)資本投資，補(bǔ)充了現(xiàn)有資源，又可以優(yōu)化物質(zhì)資本的高效配置，減緩了物質(zhì)資本邊際收益遞減的速度，進(jìn)而促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

3.1.3 勞動(dòng)力配置的后備性

勞動(dòng)力是人力資本的重要載體，人力資本與其緊密相關(guān)。有研究表明，人力資本總量可以通過人口生育率來影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。這是從人口學(xué)的角度來解釋勞動(dòng)力供給在兩者關(guān)系中的重要作用，但未解決勞動(dòng)力供給外生的問題。此外，勞動(dòng)力作為一種資源，其高效配置離不開分工程度的不斷深化。隨著知識(shí)積累，個(gè)體對(duì)崗位的訴求趨于細(xì)分化和專業(yè)化，導(dǎo)致勞動(dòng)分工的逐漸深化。個(gè)體的知識(shí)積累也能轉(zhuǎn)化為更高的產(chǎn)出水平，顯著促進(jìn)了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。

3.1.4 制度環(huán)境的差異性

新經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論還受到了不同國家和地區(qū)制度環(huán)境的考驗(yàn)。制度作為一個(gè)重要的外生變量，對(duì)企業(yè)有優(yōu)勢(shì)面和不適面。一方面，人力資本的初期差異導(dǎo)致了不同國家和地區(qū)的制度差異，進(jìn)而影響到經(jīng)濟(jì)發(fā)展的程度。另一方面，隨著國家和地區(qū)經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展，人力資本受制于制度變遷的影響，對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)產(chǎn)生了不同作用。此外，制度具有很強(qiáng)的靈活性和動(dòng)態(tài)性，沒有統(tǒng)一的衡量標(biāo)準(zhǔn)。由于各國制度因素的共性和差異難以把握，學(xué)者們很難通過科學(xué)的實(shí)證研究深入探討其在人力資本與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間的重要作用。

3.2 人力資本與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間存在非線性關(guān)系

盡管上述研究已經(jīng)表明人力資本可以通過不同的作用機(jī)制促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，但也有一些研究發(fā)現(xiàn)兩者間存在非線性關(guān)系。探究這種非線性關(guān)系有助于規(guī)避人力資本戰(zhàn)略制定中的不利因素，充分發(fā)揮人力資本的巨大潛力，真正指導(dǎo)政策制定者用好人才。例如，有學(xué)者在生產(chǎn)函數(shù)中引入人力資本的門檻效應(yīng)，發(fā)現(xiàn)兩者間存在非線性關(guān)系，也有學(xué)者證實(shí)了這種關(guān)系的真實(shí)存在。近年來，一些學(xué)者從人力資本集聚視角出發(fā)，分析出人力資本對(duì)中國經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)具有門檻效應(yīng)。研究表明，隨著人力資本集聚程度的提高，其對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響效果呈現(xiàn)出先增加后減小的倒U 型特征。當(dāng)人力資本的集聚度達(dá)到一定值時(shí)，其利用效率偏低，難以促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。總之，只有充分評(píng)估人力資本的門檻效應(yīng)，制定適宜的人力資本戰(zhàn)略，設(shè)計(jì)合理的人力資本結(jié)構(gòu)，才能真正發(fā)揮人力資本對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的積極作用。

4 結(jié)論與啟示

通過梳理基于新經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論的人力資本與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間關(guān)系的研究，本文發(fā)現(xiàn)，人力資本能夠有力推動(dòng)不同國家和地區(qū)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。但是，為了使人力資本轉(zhuǎn)化為更多的生產(chǎn)力，分析其對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的非線性影響很有必要。

第一，人力資本的不同測(cè)量標(biāo)準(zhǔn)引發(fā)了其對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的差異化影響。這主要是因?yàn)椴煌瑢W(xué)者對(duì)人力資本的內(nèi)涵有不同的認(rèn)識(shí)，選用了不同的測(cè)量指標(biāo)。例如，一些學(xué)者使用健康人力資本、教育人力資本等概念去測(cè)度人力資本，使人力資本對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響產(chǎn)生不一致的結(jié)果，且難以比較。由于人力資本包含不同的維度，因此研究人力資本的基礎(chǔ)測(cè)度和不同人力資本的具體測(cè)度很有必要。

第二，人力資本對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響具有門檻效應(yīng)，不同層次的門檻值會(huì)限定人力資本的合理利用范圍，這為人力資本戰(zhàn)略的制定提供了客觀依據(jù)。人力資本的不斷投入并不會(huì)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)起到持續(xù)促進(jìn)作用。這是因?yàn)殡S著人力資本的不斷增多，該國家或地區(qū)難以有效利用足量的人力資本，產(chǎn)生了人力資本錯(cuò)配，造成了人力資本浪費(fèi)，從而降低了人力資本對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的積極作用。因此，不同國家和地區(qū)應(yīng)該以自身經(jīng)濟(jì)發(fā)展情況為基礎(chǔ)，合理評(píng)估現(xiàn)有的人力資本存量，設(shè)計(jì)出適宜的人力資本結(jié)構(gòu)。

第三，人力資本對(duì)不同時(shí)期不同國家和地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響作用是不一致的。不同時(shí)期不同國家或地區(qū)間的基本情況具有動(dòng)態(tài)差異，對(duì)人力資本的需求并不相同。即使投入再多的人力資本，也不一定能顯著促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)。因此，未來研究應(yīng)該展開人力資本的本土化與跨國研究來完善人力資本對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響機(jī)制，更好地指導(dǎo)國家或地區(qū)制定出適宜的人力資本戰(zhàn)略，以促進(jìn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)的長(zhǎng)期發(fā)展。

總之，人力資本是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)鍵推動(dòng)力，能夠顯著改善不同國家和地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r，有效縮小區(qū)域間的經(jīng)濟(jì)發(fā)展差距。但是，如何制定出適宜的人力資本戰(zhàn)略，如何激發(fā)人力資本的內(nèi)在潛力，如何縮小不同國家地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展差距等問題仍需深入探討。只有充分利用人力資源，發(fā)揮人力資本的巨大潛力，國家和地區(qū)才能獲得經(jīng)濟(jì)的持續(xù)增長(zhǎng)。