健全科技評價機制 促進衛生事業高質量發展

文/濟寧醫學院附屬醫院 蔣歆昶 李鈺銘 劉茂菊；濟寧任城鳳凰怡康醫院 秦宇通

科學的評價指標、完善的評價體系，是科研活動與人才評價不可或缺的重要內容。一直以來，我國的科技評價體系存在指標單一、評價標準不盡科學等問題，過度強調論文、學歷職稱、獲獎層級等指標，在醫療衛生系統的科技評價工作亦為如此。近年來，現行的醫療科技評價機制也逐漸暴露出一系列比較突出的問題，如《科學引文索引》（Scientific Citation Index，SCI）論文造假、學術不端等。面對日新月異的科技創新實踐，國家主管部門也越發意識到，現有的評價體系可能難以滿足創新發展的多元化需求，健全、優化科技評價體系勢在必行。2021年6月，國務院辦公廳發布了《關于推動公立醫院高質量發展的意見》，職稱晉升、科技成果評價關系到廣大醫務人員的切身權益，建立健全多元化科技評價機制，提高評價體系的科學性、合理性、公平性，進一步激活醫務人員的工作熱情與創新活力，對促進衛生事業高質量發展具有積極的意義。

一、科技評價機制回顧

1978年全國科學大會的召開，被認為是我國科學技術事業的歷史性轉變點，科技事業迎來了“科學的春天”。該會議明確提出，恢復科學技術職稱，逐步推行專業技術人員職稱評定制度，將職稱與工資等級對應起來。

自1986年，職稱逐漸成為與行政職務并行的一種職務新體系，與工作性質、工作內容、薪資水平相對應。當時職稱評定的指標主要是論文，此后這一評價體系由高校開始逐步在全國展開，成為專業技術人才評價的一項基本制度。隨著競爭的加劇，對論文數量和質量的要求也水漲船高，由此促進了以論文為主要評價體系的形成與成熟，推動了人才選拔的趨向性，幾十年來引領了我國以職稱為人才選拔手段及用人機制的成熟與發展。

在30多年的運行過程中，以論文為主要指標和內容的評價機制也暴露出一些問題，由此國家層面啟動了對職稱評審和科技評價比較密集的改革方案。2016年11月，中共中央辦公廳、國務院辦公廳印發《關于深化職稱制度改革的意見》，提出要健全職稱制度體系、完善職稱評價標準、創新職稱評價機制，克服唯學歷、唯資歷、唯論文的傾向，改進職稱管理服務方式，促進職稱評價與人才培養使用相結合。2018年7月，中共中央辦公廳、國務院辦公廳發布《關于深化項目評審、人才評價、機構評估改革的意見》，從進一步優化科研項目評審管理機制、改進科技人才評價方式、完善科研機構評估制度、加強監督評估和科研誠信體系建設等方面提出了具體要求，從破除體制機制障礙入手，更加注重質量、貢獻、績效，樹立正確評價導向，提高改革的含金量和實效性。2018年11月，科技部、教育部、人力資源社會保障部、中國科學院和中國工程院聯合發布《關于開展清理“唯論文、唯職稱、唯學歷、唯獎項”專項行動的通知》；2020年2月，科技部發布《關于破除科技評價中“唯論文”不良導向的若干措施（試行）》；2020年12月，人力資源社會保障部、教育部聯合發布《關于深化高等學校教師職稱制度改革的指導意見》；2021年6月，人力資源社會保障部、國家衛生健康委、國家中醫藥局聯合發布《關于深化衛生專業技術人員職稱制度改革的指導意見》。這些文件都指出了現行職稱評審中普遍存在的“唯論文”等不良傾向，職稱評審和科技評價逐漸形成了一種扭曲的社會現象，出現了“唯論文”等不良追求，甚至忽視本職工作，由此導致了人才評價與業務發展之間出現了一些新矛盾、新問題。

二、現行醫療科技評價機制分析

醫療衛生事業是我國民生保障的重要組成部分，醫務人員的職稱晉升、科技活動及其成果評價等與個人的切身權益息息相關。在醫療衛生系統，現行的職稱晉升、科技評價體系與機制已運行數十年，在提升醫療技術水平、發現和培養醫療衛生人才、保障人民群眾健康權益等方面發揮了積極的作用。但是，隨著原有機制“指揮棒”的作用，逐漸暴露出越來越多的問題，如“唯論文”傾向、論文造假與學術不端、重科研輕臨床等，都引起了社會的廣泛關注。

（一）現有評價機制的促進作用分析。主要有如下幾個方面：

1.引導醫務人員投身科研工作，提升醫療技術水平。在醫療衛生系統的職稱評審、科技評價中，學術論文、科研課題與獎項是重要的評價要素。如有些醫療機構在職稱晉升方面要求，“在核心期刊、SCI/EI/CSSIC等學術刊物發表本專業學術論文或出版本專業學術論著3篇(部)”。在這些政策指揮棒的引導下，廣大的醫務人員積極投身于科學研究工作，申請各級各類科研課題、撰寫發表研究論文。研究認為，科學論文產出數量是顯示某個國家研發活躍程度的最基本指標。據日本放送協會（NHK）統計數據，僅2017年我國發表的論文數量是1996～1998年均值的18倍，是2006～2008年均值的3.6倍。據Web of science數據庫統計，我國發表的SCI論文數量已連續10年居于世界第二位，2021年5月我國SCI論文數量已超越美國。而且，我國SCI論文的質量與被引用頻次也持續提高。在我國每年發表的浩如煙海的學術論文中，醫學及其相關的學術論文又貢獻了巨大的份額，北京協和醫院、華西醫院、復旦大學附屬中山醫院等國內排名靠前的醫院在發表論文方面占有主導地位，論文產出集中的特征較明顯。通過撰寫發表學術論文，不僅增強了醫務人員工作中的經驗知識傳承，更為重要的是有效促進了醫學知識的傳播、學術交流、成果推廣與科技發展，進而顯著推動了醫療技術的發展。

2.建立醫務人員成長發展模式，培養醫療技術人才。職稱晉升、科技評價也是一種有效的激勵機制，在成熟的評價機制下，醫務人員在做好業務工作的同時，善于發現工作中的創新性問題，以科研的視角進行探索，在申請課題、撰寫發表論文中個人的業務素質和能力得到了顯著提升，使他們在眾多的醫務工作者脫穎而出，獲得了更多的職稱晉升和職務提拔等機會。在這一激勵模式下，多年來成功為我國醫療衛生事業選拔出了優秀業務及管理人才，這些優秀的人才以飽滿的工作熱情、昂揚的工作斗志、務實的工作作風，將醫療衛生事業推向高速發展的快車道。

（二）現有評價機制下暴露出的諸多問題。具體有以下方面：

1.“唯論文、唯帽子、唯職稱、唯學歷、唯獎項”等不良傾向。在現行職稱評審和科技活動中，一直以來學術論文普遍占有較大的賦分權重，是必不可少的“硬通貨”，甚至有演變為“以論文論英雄”的趨勢。隨著競爭激烈程度的增加，撰寫和發表學術論文的數量和質量也呈現出“水漲船高”的趨勢。如在某些地市級醫院，數年前職稱晉升所提供的學術論文以核心期刊為主，而時隔數年迅速攀升為以SCI為主的情況。丁香園開展過一項職稱晉升中關于論文要求的問卷調查，約42.74%的醫院晉升副高級、高級職稱要求有SCI論文，約85%的醫院晉升高級職稱要求有2篇及以上SCI，要求有5篇以上的達到29.21%。在這種情況下，醫院里面潛心臨床而疏于論文課題的醫生，自然就難以晉升。一位在基層單位的內科副主任醫師表示：“看到一些臨床能力一般的醫師，在發表了若干篇灌水的論文后，就晉級專家行列，我心里不是滋味。像我們這種給患者看了幾十年病的老醫生，到退休都是副主任醫師，有的由于不會寫論文，也不想找人寫論文，還頂著主治醫師的頭銜原地踏步，叫人心寒。”

除論文外，在職稱晉升中，諸如獲得國家自然科學基金項目、甚至冠以“XX博士”“XX學者”等頭銜，往往可以獲得直接推薦或優先推薦的特權。在爭奪各種“帽子”方面，學術界也內耗嚴重，從校級人才頭銜到省級人才頭銜“青拔”“優青”，再依次申報“萬人領軍”“杰青”“長江”，對于申請人而言，基本是將相同的材料進行不同的組織，就可以提交申請。部分學者從校級人才頭銜，一路披荊斬棘，獲取了多頂“帽子”，人為增加了競爭難度，導致學術界內卷嚴重，由此也導致很多優秀的業務人員難有發展的平臺和機會。另一方面，一些原本優秀的醫療和科研人員為了獲取更多的“帽子”，不再潛心于醫療與科研工作，而是熱衷于各種“社交關系”“獎勵評定”“行政職務”等事項。

2.個別人員職稱與醫德、業務水平不相匹配。在現行職稱評審和科技評價體系模式下，個別醫務人員在職稱與醫德和業務水平等方面出現了一定的“錯位”。在社會上流傳的順口溜在一定程度上反映了這種“錯位”：“教授不拿手術刀，學術會議到處跑，著名醫生不坐診，講課費用收腰包。”醫德和業務水平是對一名合格醫務人員的基本要求，醫德評價的標準是指衡量醫務人員醫務行為善惡及其對社會效果優劣的尺度和依據，是道德的善惡標準在醫療衛生保健實踐活動中的具體化，它包括：有利、自助、公正、互助等等。當前，個別醫務人員職業道德缺失，為了個人利益不惜犧牲患者的利益，在一定程度上導致“看病貴”“看病煩”“看病難”，醫患關系緊張。在這種情況下，如果醫務人員醫德缺失、業務技能不高，即使職稱再高級，對患者乃至整個醫療衛生系統和社會而言都是沒有任何意義的。

3.論文造假與學術不端問題。在現行職稱晉升、科技評價活動中，一般而言，學術論文的數量和級別越高就越具有競爭優勢，以及某些醫院對SCI論文給予高額度的獎勵政策，在一定程度上推波助瀾使得近年來我國SCI論文的發表數量達到國際第一的地位。但是，在SCI論文發表數量位居第一的情形下又有多少“水分”呢，其中醫療衛生系統的SCI貢獻了較大的份額，這也導致了近年來頻繁爆雷的SCI論文以醫療機構居多。

2017年4月，著名出版商Springer旗下知名期刊《腫瘤生物學》（Tumor Biology）撤銷雜志于2012～2016年發表的107篇論文，其中絕大多數都被證實同行評議造假，而且基本來自中國，大部分來自國內各大醫院，涉及524名醫生，就連國內一些頂級醫院亦未能幸免。2020年2月，前斯坦福大學助理研究員Elisabeth Bik又曝出中國學術圈的驚人消息，指出至少有412篇來自不同作者和機構的文章存在圖片格式、標題布局相似的情況，Elisabeth Bik質疑這些論文似乎都由同一個論文工廠（paper mill）產出，而這些文章的作者主要來自中國的醫院。歸根結底，導致SCI論文造假的原因可能主要在于我國長期存在的“唯論文”的職稱評審和科研評價體系。對于臨床醫生而言，其主要的工作時間仍然是在臨床為病患服務，難有充足時間和精力潛心從事基礎研究、撰寫論文。另外，職稱評審中“做1000臺手術不如發表1篇SCI論文”的不良導向，也導致醫務人員熱衷于花重金購買SCI論文，由此也逐漸滋生出論文中介機構，甚至部分不良期刊為收取高額版面費而縱容論文造假。

4.巨額科研經費浪費和流失。在我國現行的科研活動及其管理中，論文版面費多由單位或科研經費列支，如SCI論文版面費由相關的課題經費予以報銷。目前，SCI期刊普遍采用作者或機構付費、讀者免費的出版模式。統計研究顯示，2015年我國為SCI論文版面費支付了7217萬美元，折合人民幣約4.7億元，而這些費用主要由科研經費和機構買單。2015年，我國92.8%的OA論文標注了基金項目資助，其中以國家自然科學基金資助最為多見。除部分免費資源外，國內科研人員普遍需要通過購買使用權才能獲取文獻資源。據粗略估計，僅我國211高校每年購買國外文獻數據庫使用權花費約十幾億元。此外，為了鼓勵發表SCI論文，多數醫療機構給予版面費報銷和（或）科研獎勵。丁香園調查顯示，33.4%的機構按照影響因子每1分獎勵1萬元，35.68%的機構獎勵標準低于1萬元/分，10.11%的機構獎勵標準1萬元/分。

科研成果是國家重要的戰略資源，在中國學者引用文章在國外大量發表的同時，各類人才及科技成果在以論文為導向的指揮棒下處處“世界領先”之際，我國科技型企業偏少、科技創新能力偏低、科技成果轉化率不高的現狀卻沒有根本改變。這充分表明，我國的學術導向存在一定的偏差，職稱晉升、科研成果和學術應用評價機制存在問題。

三、職稱評審和科技評價的改革導向

習近平總書記在全國教育大會和2018年兩院院士大會上發表重要講話指出，要深化高等學校體制創新，健全立德樹人落實機制，扭轉不科學的評價導向，注重標志性成果的質量、貢獻、影響。如前所述，醫療衛生系統現行的職稱評審和科技評價不僅備受從業人員的詬病，引起了社會的關注，國家和主管部門也開始采取行動，近年來密集的制定發布了一系列文件和指導意見，旨在引導醫療衛生系統職稱評審和科技評價的改革方向。綜合近年來密集發布的文件和指導意見的精神，改革的導向主要體現在如下的方面：

（一）構建更加科學合理的評價指標和體系。以科學評價為核心，以促進人才開發使用為目的，健全職稱制度體系，完善職稱評價標準，科研成果和人才評定標準要多元化。在評價體系中，可將科技成果的轉化率、專利的轉化率、科技成果服務企業的效果、研究成果的決策參考價值以及專著、各類獎項等作為評定指標。

（二）克服“唯論文、唯帽子、唯職稱、唯學歷、唯獎項”等不良傾向。突出品德、能力、業績導向，堅決破除“唯論文、唯帽子、唯職稱、唯學歷、唯獎項”等不良傾向，破除過度看重論文數量、影響因子高低，忽視標志性成果的質量、貢獻和影響等“唯論文”不良導向。同時，建立與破除“唯論文”導向相適應的資金管理措施，從嚴控制論文資助范圍、從緊管理論文發表支出。科學客觀公正評價專業技術人才，讓專業技術人才有更多時間和精力深耕專業，讓作出貢獻的人才有成就感和獲得感。不得簡單以頭銜高低、項目多少、獎勵層次等作為前置條件和評價依據，不得以單位名義包裝申報項目、獎勵、人才“帽子”等。優化整合人才計劃，避免相同層次的人才計劃對同一人員的重復支持，防止“帽子”滿天飛。

（三）突出評價專業技術人才的業績水平和實際貢獻。以職業屬性和崗位需求為基礎，分系列修訂職稱評價標準，注重考察專業技術人才的專業性、技術性、實踐性、創造性，突出對創新能力的評價。注重考核專業技術人才履行崗位職責的工作績效、創新成果，將科研成果取得的經濟效益和社會效益作為職稱評審的重要內容。堅持以用為本，深入分析職業屬性、單位性質和崗位特點，合理確定評價與聘用的銜接關系，評以適用、以用促評。

（四）培育打造中國的高質量學術期刊。以培育打造世界一流的國內頂級期刊為目標，推動中國學術科技期刊高質量發展。樹立正確的科研導向，破除一味追求在國際期刊發表“頂級論文”的錯誤思想，通過扶持和打造國內頂級期刊，以評定政策的引導和認同加持，吸引國內外學者在中國發表論文，降低投入成本，有效促進科研成果在國內優先應用。

（五）弘揚科學家精神。激勵和引導廣大科技工作者弘揚胸懷祖國、服務人民的愛國精神，弘揚勇攀高峰、敢為人先的創新精神，弘揚追求真理、嚴謹治學的求實精神，弘揚淡泊名利、潛心研究的奉獻精神，弘揚集智攻關、團結協作的協同精神，弘揚甘為人梯、獎掖后學的育人精神。

（六）加強學風建設，營造風清氣正的學術氛圍。科研誠信是科技工作者的生命，要把教育引導和制度約束結合起來。科技工作者要嚴守科研倫理規范，守住學術道德底線，樹立“紅線”意識，對學術不端行為實行“零容忍”，在晉升使用、表彰獎勵、參與項目等方面“一票否決”。力爭通過持續的努力，科技創新生態不斷優化，學術道德建設得到顯著加強，新時代科學家精神得到大力弘揚，在全社會形成尊重知識、崇尚創新、尊重人才、熱愛科學、獻身科學的濃厚氛圍中，為建設世界科技強國匯聚磅礴力量。

四、職稱晉升與科技評價的基層建議

除國家關于職稱晉升、科技評價的改革導向之外，結合調研情況以及作者多年從事職稱評審、科技評價等相關工作的實際，提供基層的若干建議。

（一）正確領會國家引導性政策文件的精神。針對現行職稱評審、科技評價等工作中暴露出來的問題，國家及行業主管部門出臺了一系列的政策性文件，以引領職稱評審、科技評價等工作的健康、良性發展。這些文件均從不同的角度提出了破除“唯論文”傾向，經調研了解，部分醫院的人事、科研部門對此尚存在一定的認識誤區，甚至個別單位將SCI論文“一棍子打死”，與政策導向存在偏差。事實上，論文的學術性從未改變，論文的學術質量逐年提升的趨勢沒有變，改變的只是專業技術人員評價體系和考評方式以及方法。主管部門導向并非要完全拒絕“寫論文”，而是要更加講究論文的學術質量，注重研究論文的原創性和對經濟與社會的實際貢獻價值。因此，建議醫療單位的人事、科研等管理部門認真研讀政策性文件，在實際工作中，既要做到積極按照國家政策導向改進工作，又要避免走向對立面，避免顧此失彼。

（二）給予基層醫療單位更充分、自主的管理權限。近年來，國家及各行業主管部門積極倡導“放管服”工作，旨在進一步“簡政放權、放管結合、優化服務”，建議職稱評審、科技評價等可以借鑒“放管服”工作舉措。主管部門制定評審權限核驗制度，合理下放職稱評審、科技評價等工作權限。建議主管部門將適宜的職稱聘任權下放至具備條件的所屬單位，由所屬單位根據自身實際情況，靈活自主的進行崗位或名額設置，發揮用人主體的主導作用，使有真才實學的人才脫穎而出，基層單位將職稱聘任結果報主管部門備案。

（三）構建多元化的科技評價指標、體系與機制。根據醫療機構的級別、學科門類等，分類設置職稱晉升評審的指標、體系，避免現行評審體系下的“大一統”“一刀切”，突出評價專業技術人才的業績水平和實際貢獻，促進職稱制度與用人制度有效銜接。對于成果產出的主要表達形式是論文的基礎研究，堅決摒棄“以刊評文”，評價重點是論文的創新水平和科學價值，不把SCI論文相關指標作為直接判斷依據；對于應用研究和技術創新，評價重點是對解決生產實踐中關鍵技術問題的實際貢獻，不以論文作為單一評價依據。如對于外科醫師，在評價臨床工作量中可考慮增加三、四級手術工作量、DRGs、CMI、開展的新技術等情況；對于基層醫務人員，可考慮其社區服務工作情況；對于參與的疫情防控、重大突發公共事件、支援及志愿服務等工作，予以適當傾斜或加分。

（四）“騰籠換鳥”，優化考核指標，促進醫療衛生事業高質量發展。近年來，國家及主管部門出臺了一系列引導醫務人員職稱評審、科技評價改革的政策性文件，但是“文件”歸“文件”，“意見”歸“意見”，醫療機構在具體實施過程中出于各種考慮或因素影響，并未摒棄現行的考核指標體系，在執行中難見效果。如醫療機構可能出于學科影響、科研績效等層面的考慮，仍然將SCI論文給予較高的賦分權重，這其實并未改變“唯SCI”傾向。近年來，隨著醫改的深入推進，國家提出了實現公立醫院高質量發展的意見。基于此，結合國家對科技評價和公立醫院發展的引導方向，建議醫療機構借助醫改的契機，順勢改革的方向，“騰籠換鳥”，摒棄或替換落后過時的考核指標，進一步優化或完善考核指標，更加適應醫療衛生事業高質量發展的要求。

五、結語

時代是向前發展的，所以醫療衛生系統的職稱評審、科技評價等工作也不能故步自封，墨守成規。國家關于醫療衛生系統職稱評審、科技評價改革的號角已經吹響，導向十分明確，隨著各項事業改革的逐步推進，相信醫療衛生系統的職稱評審、科技評價機制與體系將更加健全、完善，進一步提升醫務人員的獲得感、幸福感，激發醫務人員的工作熱情，從而更快更好地實現醫療衛生事業的高質量發展。