刑事合規(guī)：“檢企共建”新內(nèi)涵

◎ 文 《法人》特約撰稿 卞傳山 柳慧敏

“檢企共建”是檢察機(jī)關(guān)業(yè)與企業(yè)開展相互合作、共同針對企業(yè)刑事法律風(fēng)險防范開展調(diào)查研究、發(fā)揮檢察職能保障企業(yè)健康發(fā)展的一種良好工作機(jī)制。在推進(jìn)“檢企共建”過程中，檢察機(jī)關(guān)可以針對企業(yè)中可能存在的刑事法律風(fēng)險或不合規(guī)經(jīng)營管理行為，主動履職幫助企業(yè)建立刑事法律風(fēng)險機(jī)制、保障企業(yè)健康發(fā)展；企業(yè)可以依托檢察機(jī)關(guān)的豐富法律資源開展法制宣傳和警示教育，將“檢企共建”嵌入日常管理工作中，推進(jìn)重點(diǎn)領(lǐng)域、關(guān)鍵崗位和業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的風(fēng)險防控。

“檢企共建”工作的傳統(tǒng)方式方法

近年來，“檢企共建”在全國各地廣泛開展，檢察機(jī)關(guān)強(qiáng)化延伸職能,積極主動參與社會治理，在保障促進(jìn)企業(yè)健康有序發(fā)展上發(fā)揮了重要作用。

建立聯(lián)席會議制度，加強(qiáng)預(yù)防犯罪情況通報和信息交流。定期召開工作會議，交流通報信息，總結(jié)和部署懲治和預(yù)防犯罪工作，分析涉企犯罪案件的原因、特點(diǎn)和規(guī)律，企業(yè)在檢察機(jī)關(guān)指導(dǎo)下研究預(yù)防企業(yè)刑事法律風(fēng)險的對策和措施，并有針對性地開展預(yù)防活動。

法制宣傳和警示教育。檢察機(jī)關(guān)結(jié)合共建企業(yè)犯罪案件的特點(diǎn)，組織干警宣講組在企業(yè)內(nèi)進(jìn)行宣講，提供懲治和預(yù)防犯罪的宣傳資料，組織參觀警示教育基地等多種形式，有針對性地開展教育活動。企業(yè)可以利用“檢企共建”平臺豐富教育內(nèi)容，在員工的職業(yè)道德和法治理念等方面開展教育。

注重法律效果、經(jīng)濟(jì)效果、社會效果的有機(jī)統(tǒng)一。檢察機(jī)關(guān)在查辦相關(guān)企業(yè)人員犯罪案件時，準(zhǔn)確把握罪與非罪、此罪與彼罪的法律界限，既要注重法律效果，也要注重保障企業(yè)健康發(fā)展。企業(yè)在“一案雙查”時可以就相關(guān)法律問題向檢察機(jī)關(guān)進(jìn)行專業(yè)咨詢，檢察機(jī)關(guān)在辦案中發(fā)現(xiàn)企業(yè)在管理、監(jiān)督和執(zhí)法等方面存在漏洞的，及時向企業(yè)發(fā)出檢察建議并積極協(xié)助企業(yè)改進(jìn)落實(shí)。

強(qiáng)化風(fēng)險點(diǎn)排查，加強(qiáng)對關(guān)鍵崗位的監(jiān)督。對于企業(yè)的苗頭性問題，圍繞問題的多發(fā)崗位開展調(diào)查研究，進(jìn)行預(yù)測性分析，提出預(yù)期性和前瞻性預(yù)防對策、治理意見和防范措施，完善各項監(jiān)管制度，消除誘發(fā)刑事法律風(fēng)險出險的隱患，同時進(jìn)一步完善監(jiān)督機(jī)制，強(qiáng)化權(quán)力制約，完善防范措施，加強(qiáng)對高風(fēng)險崗位和人員的職務(wù)犯罪預(yù)防和監(jiān)督，筑牢防范職務(wù)犯罪的制度底線。

刑事合規(guī)是“檢企共建”工作的新內(nèi)涵

隨著檢察機(jī)關(guān)不斷改革發(fā)展，新的司法政策依次出臺，如依法“能不捕的不捕、能不訴的不訴、能不判實(shí)刑的就提出適用緩刑的建議”等，這些政策要真正在企業(yè)落地，“檢企共建”工作必須要賦予新的內(nèi)涵。

2021年3月8日，最高人民檢察院檢察長張軍在十三屆全國人大第四次會上的工作報告指出，“對民營企業(yè)負(fù)責(zé)人涉經(jīng)營類犯罪，依法能不捕的不捕、能不訴的不訴、能不判實(shí)刑的提出適用緩刑建議，同時探索督促涉案企業(yè)合規(guī)管理，促進(jìn)‘嚴(yán)管’制度化，不讓‘厚愛’被濫用?！?020年3月，最高檢啟動涉案違法犯罪依法不捕、不訴、不判處實(shí)刑的企業(yè)合規(guī)監(jiān)管試點(diǎn)工作，確定上海市浦東新區(qū)、金山區(qū)檢察院，廣東省深圳市南山區(qū)、寶安區(qū)檢察院，江蘇省張家港市檢察院，山東省郯城縣檢察院為試點(diǎn)單位。2020年12月，最高人民檢察院召開企業(yè)合規(guī)試點(diǎn)工作座談會，張軍檢察長突出強(qiáng)調(diào)要“嚴(yán)格依法推進(jìn)試點(diǎn)”“要落實(shí)好認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度，對于不捕、不訴的企業(yè)，可以敦促其作出合規(guī)承諾”“要把合規(guī)承諾與‘掛案’清理工作結(jié)合起來，給涉案企業(yè)一個明確的整改方向”“刑事處罰和行政處罰要銜接好，督促涉案企業(yè)把合規(guī)承諾落實(shí)到位”。

企業(yè)合規(guī)既是企業(yè)經(jīng)營發(fā)展的內(nèi)在保障機(jī)制,也是經(jīng)濟(jì)秩序和社會秩序的基礎(chǔ)性保障機(jī)制。合規(guī)的主要功能是防控法律風(fēng)險,避免因被剝奪資格、遭受嚴(yán)厲處罰而帶來滅頂之災(zāi),保持企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展。從企業(yè)建立合規(guī)管理體制的必要性看，首先,外部環(huán)境的不確定性迫切需要企業(yè)建立有效的合規(guī)制度,要以合規(guī)的確定性來應(yīng)對外部環(huán)境的不確定性;其次,涉及合規(guī)的事件可能會給公司、企業(yè)造成災(zāi)難性的影響,需要建設(shè)有效的合規(guī)制度;再者,新的法治理念需要國家治理、社會治理和企業(yè)內(nèi)部治理有機(jī)銜接,檢察機(jī)關(guān)參與社會治理,也需要對涉案企業(yè)從事后打擊到兼顧促進(jìn)前端的治理。

檢察機(jī)關(guān)在企業(yè)刑事合規(guī)構(gòu)建中的不可替代作用。檢察機(jī)關(guān)不僅要履行好逮捕、起訴、抗訴等職能,實(shí)現(xiàn)刑罰的懲治和威懾功能,還應(yīng)當(dāng)通過督促、吸引企業(yè)建立合規(guī)機(jī)制,來發(fā)揮改造企業(yè)經(jīng)營模式、加強(qiáng)企業(yè)自我監(jiān)管、預(yù)防企業(yè)犯罪的社會功能。在推行刑事合規(guī)機(jī)制時，不僅要督促其建立一套形式化的合規(guī)管理體系，更要注重推動企業(yè)“展開實(shí)質(zhì)性的合規(guī)整改”，也就是針對既有的違法違規(guī)情況，針對特有的合規(guī)風(fēng)險，對其公司治理結(jié)構(gòu)和治理方式進(jìn)行“脫胎換骨”式的改造，由此才能防止企業(yè)重蹈覆轍，再次走上犯罪的道路。

檢察履職企業(yè)刑事合規(guī)的路徑

檢察機(jī)關(guān)正在進(jìn)行企業(yè)合規(guī)試點(diǎn)改革的案件范圍，主要是限于構(gòu)成犯罪但依法可以不追究責(zé)任的企業(yè)和企業(yè)管理人員，也就是符合相對不起訴條件的部分刑事案件，才能適用。綜合檢察建議（不起訴或暫緩起訴）和附條件不起訴兩種模式，檢察履職刑事合規(guī)的主要路徑有：

第一、建立企業(yè)刑事法律風(fēng)險的全面調(diào)查分析評估機(jī)制。

檢企雙方共同對企業(yè)的全部經(jīng)營管理進(jìn)行調(diào)查，對法律事務(wù)重要性充分認(rèn)識，加強(qiáng)法律風(fēng)險防控知識普及，對企業(yè)刑事法律風(fēng)險進(jìn)行全面識別、評估。企業(yè)刑事法律風(fēng)險識別，是指對企業(yè)各業(yè)務(wù)單元、經(jīng)營活動、業(yè)務(wù)流程中存在的刑事法律風(fēng)險進(jìn)行查找與辨別，并對應(yīng)歸入相應(yīng)刑事法律風(fēng)險類型的過程。企業(yè)刑事犯罪的罪名看起來有限，對犯罪行為的界定，理論上也很清晰，然而涉及具體犯罪行為，罪與非罪的界線較難掌握，因此必須要運(yùn)用結(jié)構(gòu)化的識別模型，考慮行業(yè)屬性和企業(yè)自身特點(diǎn)，深入企業(yè)，了解企業(yè)的具體經(jīng)營管理，按職權(quán)查風(fēng)險，按風(fēng)險設(shè)防線，按權(quán)力定流程，著力構(gòu)建事前預(yù)防、事中控制、事后救濟(jì)的刑事法律風(fēng)險防控機(jī)制?？茖W(xué)評估是有效防控的前提。企業(yè)刑事法律風(fēng)險的后果可能不僅僅是刑法中規(guī)定的內(nèi)容，其引發(fā)的間接法律后果可能更加嚴(yán)重。在評估一個刑事法律風(fēng)險對企業(yè)的影響時，要將刑法規(guī)定的懲罰與企業(yè)的實(shí)際情況聯(lián)系起來，與企業(yè)整體的目標(biāo)和發(fā)展戰(zhàn)略聯(lián)系起來，將刑事法律風(fēng)險對企業(yè)的最終影響作出科學(xué)地評價，列出企業(yè)的刑事法律風(fēng)險清單。

第二、建立企業(yè)刑事犯罪風(fēng)險事先預(yù)防機(jī)制。

科學(xué)合理地制定行之有效的防控和管理計劃是企業(yè)刑事法律風(fēng)險管理體系最終的落腳點(diǎn)。對每一個刑事法律風(fēng)險的科學(xué)地評價以及相應(yīng)的法律意見和管理建議，可以在分清企業(yè)所有被識別出來的刑事法律風(fēng)險輕重緩急的同時，估算防控和管理企業(yè)刑事法律風(fēng)險的成本和代價，從而為科學(xué)合理地制定防控和管理計劃，合理分配企業(yè)資源，最終實(shí)現(xiàn)對企業(yè)刑事法律風(fēng)險的有效防控和管理。建立事先防范機(jī)制是法律風(fēng)險防控最有效、最低成本的防控方式。在企業(yè)經(jīng)營和管理中，對于某項業(yè)務(wù)或企業(yè)內(nèi)容關(guān)聯(lián)行為是否具有刑事法律風(fēng)險的考察，應(yīng)當(dāng)作為企業(yè)行為的必備前置程序。

第三、建立和完善刑事合規(guī)激勵機(jī)制。

刑事合規(guī)激勵可以分為作為違法阻卻事由或責(zé)任阻卻事由、起訴激勵方式（不起訴或暫緩起訴）、量刑激勵方式、個人責(zé)任聯(lián)結(jié)點(diǎn)（刑法中未涉及單位犯罪的領(lǐng)域）四種類型，而刑事合規(guī)激勵是雙向的，對于企業(yè)而言，正向激勵是企業(yè)建立合規(guī)計劃可以作為排除、減輕企業(yè)罪責(zé)或暫緩起訴、不起訴的事由；反向激勵是不實(shí)施合規(guī)計劃可以成為從重刑罰的依據(jù)。就起訴激勵方式而言，要建立和完善涉罪企業(yè)合規(guī)考察制度，即在企業(yè)涉嫌犯罪案件審查起訴過程中，設(shè)立考察期，在考察期內(nèi)檢察機(jī)關(guān)會同行政監(jiān)管機(jī)關(guān)，指導(dǎo)涉罪企業(yè)制定合規(guī)計劃，通過健全管理規(guī)章制度，規(guī)范生產(chǎn)經(jīng)營方式，完善企業(yè)治理結(jié)構(gòu)。涉罪企業(yè)在合規(guī)考察期內(nèi)，由檢察機(jī)關(guān)對企業(yè)的合規(guī)計劃及其執(zhí)行情況進(jìn)行考察，檢察機(jī)關(guān)可以就涉罪企業(yè)在合規(guī)建設(shè)中存在的問題，提出考察建議，責(zé)令涉罪企業(yè)重建合規(guī)計劃，完善合規(guī)管理體系，也可以通過委任合規(guī)監(jiān)督員對涉罪企業(yè)進(jìn)行合規(guī)監(jiān)督；企業(yè)應(yīng)當(dāng)定期以書面形式向檢察機(jī)關(guān)報告合規(guī)計劃執(zhí)行情況，同時將執(zhí)行情況抄報行政監(jiān)管機(jī)關(guān)。在考察期結(jié)束后，檢察機(jī)關(guān)將綜合考慮犯罪事實(shí)、犯罪情節(jié)、合規(guī)計劃完成情況、行政機(jī)關(guān)意見等因素，決定是否提起公訴。

第四、建立企業(yè)刑事合規(guī)文化的培訓(xùn)教育機(jī)制。

企業(yè)要想合規(guī)經(jīng)營，就要通過刑事合規(guī)文化的落地，樹立企業(yè)全員刑事合規(guī)意識、培育企業(yè)的刑事合規(guī)文化。企業(yè)各級人員都要有刑事合規(guī)意識，充分認(rèn)識到防范刑事法律風(fēng)險的重要性，努力提高刑事法律風(fēng)險的防范意識，把防范刑事法律風(fēng)險貫徹到企業(yè)的經(jīng)營管理全過程中。企業(yè)刑事合規(guī)的重要內(nèi)容是實(shí)現(xiàn)企業(yè)內(nèi)部規(guī)范化、制度化、動態(tài)化的刑事犯罪防控機(jī)制，而這一目標(biāo)的最終實(shí)現(xiàn)高度依賴企業(yè)內(nèi)部成員主觀上的認(rèn)可和客觀上的行為遵循，因此對企業(yè)人員的刑事合規(guī)風(fēng)險培訓(xùn)應(yīng)當(dāng)具有全面性和長期性。