刑事合規(guī)：“檢企共建”新內(nèi)涵

◎ 文 《法人》特約撰稿 卞傳山 柳慧敏

“檢企共建”是檢察機(jī)關(guān)業(yè)與企業(yè)開展相互合作、共同針對(duì)企業(yè)刑事法律風(fēng)險(xiǎn)防范開展調(diào)查研究、發(fā)揮檢察職能保障企業(yè)健康發(fā)展的一種良好工作機(jī)制。在推進(jìn)“檢企共建”過程中，檢察機(jī)關(guān)可以針對(duì)企業(yè)中可能存在的刑事法律風(fēng)險(xiǎn)或不合規(guī)經(jīng)營(yíng)管理行為，主動(dòng)履職幫助企業(yè)建立刑事法律風(fēng)險(xiǎn)機(jī)制、保障企業(yè)健康發(fā)展；企業(yè)可以依托檢察機(jī)關(guān)的豐富法律資源開展法制宣傳和警示教育，將“檢企共建”嵌入日常管理工作中，推進(jìn)重點(diǎn)領(lǐng)域、關(guān)鍵崗位和業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)防控。

“檢企共建”工作的傳統(tǒng)方式方法

近年來，“檢企共建”在全國(guó)各地廣泛開展，檢察機(jī)關(guān)強(qiáng)化延伸職能,積極主動(dòng)參與社會(huì)治理，在保障促進(jìn)企業(yè)健康有序發(fā)展上發(fā)揮了重要作用。

建立聯(lián)席會(huì)議制度，加強(qiáng)預(yù)防犯罪情況通報(bào)和信息交流。定期召開工作會(huì)議，交流通報(bào)信息，總結(jié)和部署懲治和預(yù)防犯罪工作，分析涉企犯罪案件的原因、特點(diǎn)和規(guī)律，企業(yè)在檢察機(jī)關(guān)指導(dǎo)下研究預(yù)防企業(yè)刑事法律風(fēng)險(xiǎn)的對(duì)策和措施，并有針對(duì)性地開展預(yù)防活動(dòng)。

法制宣傳和警示教育。檢察機(jī)關(guān)結(jié)合共建企業(yè)犯罪案件的特點(diǎn)，組織干警宣講組在企業(yè)內(nèi)進(jìn)行宣講，提供懲治和預(yù)防犯罪的宣傳資料，組織參觀警示教育基地等多種形式，有針對(duì)性地開展教育活動(dòng)。企業(yè)可以利用“檢企共建”平臺(tái)豐富教育內(nèi)容，在員工的職業(yè)道德和法治理念等方面開展教育。

注重法律效果、經(jīng)濟(jì)效果、社會(huì)效果的有機(jī)統(tǒng)一。檢察機(jī)關(guān)在查辦相關(guān)企業(yè)人員犯罪案件時(shí)，準(zhǔn)確把握罪與非罪、此罪與彼罪的法律界限，既要注重法律效果，也要注重保障企業(yè)健康發(fā)展。企業(yè)在“一案雙查”時(shí)可以就相關(guān)法律問題向檢察機(jī)關(guān)進(jìn)行專業(yè)咨詢，檢察機(jī)關(guān)在辦案中發(fā)現(xiàn)企業(yè)在管理、監(jiān)督和執(zhí)法等方面存在漏洞的，及時(shí)向企業(yè)發(fā)出檢察建議并積極協(xié)助企業(yè)改進(jìn)落實(shí)。

強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查，加強(qiáng)對(duì)關(guān)鍵崗位的監(jiān)督。對(duì)于企業(yè)的苗頭性問題，圍繞問題的多發(fā)崗位開展調(diào)查研究，進(jìn)行預(yù)測(cè)性分析，提出預(yù)期性和前瞻性預(yù)防對(duì)策、治理意見和防范措施，完善各項(xiàng)監(jiān)管制度，消除誘發(fā)刑事法律風(fēng)險(xiǎn)出險(xiǎn)的隱患，同時(shí)進(jìn)一步完善監(jiān)督機(jī)制，強(qiáng)化權(quán)力制約，完善防范措施，加強(qiáng)對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)崗位和人員的職務(wù)犯罪預(yù)防和監(jiān)督，筑牢防范職務(wù)犯罪的制度底線。

刑事合規(guī)是“檢企共建”工作的新內(nèi)涵

隨著檢察機(jī)關(guān)不斷改革發(fā)展，新的司法政策依次出臺(tái)，如依法“能不捕的不捕、能不訴的不訴、能不判實(shí)刑的就提出適用緩刑的建議”等，這些政策要真正在企業(yè)落地，“檢企共建”工作必須要賦予新的內(nèi)涵。

2021年3月8日，最高人民檢察院檢察長(zhǎng)張軍在十三屆全國(guó)人大第四次會(huì)上的工作報(bào)告指出，“對(duì)民營(yíng)企業(yè)負(fù)責(zé)人涉經(jīng)營(yíng)類犯罪，依法能不捕的不捕、能不訴的不訴、能不判實(shí)刑的提出適用緩刑建議，同時(shí)探索督促涉案企業(yè)合規(guī)管理，促進(jìn)‘嚴(yán)管’制度化，不讓‘厚愛’被濫用。”2020年3月，最高檢啟動(dòng)涉案違法犯罪依法不捕、不訴、不判處實(shí)刑的企業(yè)合規(guī)監(jiān)管試點(diǎn)工作，確定上海市浦東新區(qū)、金山區(qū)檢察院，廣東省深圳市南山區(qū)、寶安區(qū)檢察院，江蘇省張家港市檢察院，山東省郯城縣檢察院為試點(diǎn)單位。2020年12月，最高人民檢察院召開企業(yè)合規(guī)試點(diǎn)工作座談會(huì)，張軍檢察長(zhǎng)突出強(qiáng)調(diào)要“嚴(yán)格依法推進(jìn)試點(diǎn)”“要落實(shí)好認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度，對(duì)于不捕、不訴的企業(yè)，可以敦促其作出合規(guī)承諾”“要把合規(guī)承諾與‘掛案’清理工作結(jié)合起來，給涉案企業(yè)一個(gè)明確的整改方向”“刑事處罰和行政處罰要銜接好，督促涉案企業(yè)把合規(guī)承諾落實(shí)到位”。

企業(yè)合規(guī)既是企業(yè)經(jīng)營(yíng)發(fā)展的內(nèi)在保障機(jī)制,也是經(jīng)濟(jì)秩序和社會(huì)秩序的基礎(chǔ)性保障機(jī)制。合規(guī)的主要功能是防控法律風(fēng)險(xiǎn),避免因被剝奪資格、遭受嚴(yán)厲處罰而帶來滅頂之災(zāi),保持企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展。從企業(yè)建立合規(guī)管理體制的必要性看，首先,外部環(huán)境的不確定性迫切需要企業(yè)建立有效的合規(guī)制度,要以合規(guī)的確定性來應(yīng)對(duì)外部環(huán)境的不確定性;其次,涉及合規(guī)的事件可能會(huì)給公司、企業(yè)造成災(zāi)難性的影響,需要建設(shè)有效的合規(guī)制度;再者,新的法治理念需要國(guó)家治理、社會(huì)治理和企業(yè)內(nèi)部治理有機(jī)銜接,檢察機(jī)關(guān)參與社會(huì)治理,也需要對(duì)涉案企業(yè)從事后打擊到兼顧促進(jìn)前端的治理。

檢察機(jī)關(guān)在企業(yè)刑事合規(guī)構(gòu)建中的不可替代作用。檢察機(jī)關(guān)不僅要履行好逮捕、起訴、抗訴等職能,實(shí)現(xiàn)刑罰的懲治和威懾功能,還應(yīng)當(dāng)通過督促、吸引企業(yè)建立合規(guī)機(jī)制,來發(fā)揮改造企業(yè)經(jīng)營(yíng)模式、加強(qiáng)企業(yè)自我監(jiān)管、預(yù)防企業(yè)犯罪的社會(huì)功能。在推行刑事合規(guī)機(jī)制時(shí)，不僅要督促其建立一套形式化的合規(guī)管理體系，更要注重推動(dòng)企業(yè)“展開實(shí)質(zhì)性的合規(guī)整改”，也就是針對(duì)既有的違法違規(guī)情況，針對(duì)特有的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)其公司治理結(jié)構(gòu)和治理方式進(jìn)行“脫胎換骨”式的改造，由此才能防止企業(yè)重蹈覆轍，再次走上犯罪的道路。

檢察履職企業(yè)刑事合規(guī)的路徑

檢察機(jī)關(guān)正在進(jìn)行企業(yè)合規(guī)試點(diǎn)改革的案件范圍，主要是限于構(gòu)成犯罪但依法可以不追究責(zé)任的企業(yè)和企業(yè)管理人員，也就是符合相對(duì)不起訴條件的部分刑事案件，才能適用。綜合檢察建議（不起訴或暫緩起訴）和附條件不起訴兩種模式，檢察履職刑事合規(guī)的主要路徑有：

第一、建立企業(yè)刑事法律風(fēng)險(xiǎn)的全面調(diào)查分析評(píng)估機(jī)制。

檢企雙方共同對(duì)企業(yè)的全部經(jīng)營(yíng)管理進(jìn)行調(diào)查，對(duì)法律事務(wù)重要性充分認(rèn)識(shí)，加強(qiáng)法律風(fēng)險(xiǎn)防控知識(shí)普及，對(duì)企業(yè)刑事法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全面識(shí)別、評(píng)估。企業(yè)刑事法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別，是指對(duì)企業(yè)各業(yè)務(wù)單元、經(jīng)營(yíng)活動(dòng)、業(yè)務(wù)流程中存在的刑事法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行查找與辨別，并對(duì)應(yīng)歸入相應(yīng)刑事法律風(fēng)險(xiǎn)類型的過程。企業(yè)刑事犯罪的罪名看起來有限，對(duì)犯罪行為的界定，理論上也很清晰，然而涉及具體犯罪行為，罪與非罪的界線較難掌握，因此必須要運(yùn)用結(jié)構(gòu)化的識(shí)別模型，考慮行業(yè)屬性和企業(yè)自身特點(diǎn)，深入企業(yè)，了解企業(yè)的具體經(jīng)營(yíng)管理，按職權(quán)查風(fēng)險(xiǎn)，按風(fēng)險(xiǎn)設(shè)防線，按權(quán)力定流程，著力構(gòu)建事前預(yù)防、事中控制、事后救濟(jì)的刑事法律風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制。科學(xué)評(píng)估是有效防控的前提。企業(yè)刑事法律風(fēng)險(xiǎn)的后果可能不僅僅是刑法中規(guī)定的內(nèi)容，其引發(fā)的間接法律后果可能更加嚴(yán)重。在評(píng)估一個(gè)刑事法律風(fēng)險(xiǎn)對(duì)企業(yè)的影響時(shí)，要將刑法規(guī)定的懲罰與企業(yè)的實(shí)際情況聯(lián)系起來，與企業(yè)整體的目標(biāo)和發(fā)展戰(zhàn)略聯(lián)系起來，將刑事法律風(fēng)險(xiǎn)對(duì)企業(yè)的最終影響作出科學(xué)地評(píng)價(jià)，列出企業(yè)的刑事法律風(fēng)險(xiǎn)清單。

第二、建立企業(yè)刑事犯罪風(fēng)險(xiǎn)事先預(yù)防機(jī)制。

科學(xué)合理地制定行之有效的防控和管理計(jì)劃是企業(yè)刑事法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系最終的落腳點(diǎn)。對(duì)每一個(gè)刑事法律風(fēng)險(xiǎn)的科學(xué)地評(píng)價(jià)以及相應(yīng)的法律意見和管理建議，可以在分清企業(yè)所有被識(shí)別出來的刑事法律風(fēng)險(xiǎn)輕重緩急的同時(shí)，估算防控和管理企業(yè)刑事法律風(fēng)險(xiǎn)的成本和代價(jià)，從而為科學(xué)合理地制定防控和管理計(jì)劃，合理分配企業(yè)資源，最終實(shí)現(xiàn)對(duì)企業(yè)刑事法律風(fēng)險(xiǎn)的有效防控和管理。建立事先防范機(jī)制是法律風(fēng)險(xiǎn)防控最有效、最低成本的防控方式。在企業(yè)經(jīng)營(yíng)和管理中，對(duì)于某項(xiàng)業(yè)務(wù)或企業(yè)內(nèi)容關(guān)聯(lián)行為是否具有刑事法律風(fēng)險(xiǎn)的考察，應(yīng)當(dāng)作為企業(yè)行為的必備前置程序。

第三、建立和完善刑事合規(guī)激勵(lì)機(jī)制。

刑事合規(guī)激勵(lì)可以分為作為違法阻卻事由或責(zé)任阻卻事由、起訴激勵(lì)方式（不起訴或暫緩起訴）、量刑激勵(lì)方式、個(gè)人責(zé)任聯(lián)結(jié)點(diǎn)（刑法中未涉及單位犯罪的領(lǐng)域）四種類型，而刑事合規(guī)激勵(lì)是雙向的，對(duì)于企業(yè)而言，正向激勵(lì)是企業(yè)建立合規(guī)計(jì)劃可以作為排除、減輕企業(yè)罪責(zé)或暫緩起訴、不起訴的事由；反向激勵(lì)是不實(shí)施合規(guī)計(jì)劃可以成為從重刑罰的依據(jù)。就起訴激勵(lì)方式而言，要建立和完善涉罪企業(yè)合規(guī)考察制度，即在企業(yè)涉嫌犯罪案件審查起訴過程中，設(shè)立考察期，在考察期內(nèi)檢察機(jī)關(guān)會(huì)同行政監(jiān)管機(jī)關(guān)，指導(dǎo)涉罪企業(yè)制定合規(guī)計(jì)劃，通過健全管理規(guī)章制度，規(guī)范生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)方式，完善企業(yè)治理結(jié)構(gòu)。涉罪企業(yè)在合規(guī)考察期內(nèi)，由檢察機(jī)關(guān)對(duì)企業(yè)的合規(guī)計(jì)劃及其執(zhí)行情況進(jìn)行考察，檢察機(jī)關(guān)可以就涉罪企業(yè)在合規(guī)建設(shè)中存在的問題，提出考察建議，責(zé)令涉罪企業(yè)重建合規(guī)計(jì)劃，完善合規(guī)管理體系，也可以通過委任合規(guī)監(jiān)督員對(duì)涉罪企業(yè)進(jìn)行合規(guī)監(jiān)督；企業(yè)應(yīng)當(dāng)定期以書面形式向檢察機(jī)關(guān)報(bào)告合規(guī)計(jì)劃執(zhí)行情況，同時(shí)將執(zhí)行情況抄報(bào)行政監(jiān)管機(jī)關(guān)。在考察期結(jié)束后，檢察機(jī)關(guān)將綜合考慮犯罪事實(shí)、犯罪情節(jié)、合規(guī)計(jì)劃完成情況、行政機(jī)關(guān)意見等因素，決定是否提起公訴。

第四、建立企業(yè)刑事合規(guī)文化的培訓(xùn)教育機(jī)制。

企業(yè)要想合規(guī)經(jīng)營(yíng)，就要通過刑事合規(guī)文化的落地，樹立企業(yè)全員刑事合規(guī)意識(shí)、培育企業(yè)的刑事合規(guī)文化。企業(yè)各級(jí)人員都要有刑事合規(guī)意識(shí)，充分認(rèn)識(shí)到防范刑事法律風(fēng)險(xiǎn)的重要性，努力提高刑事法律風(fēng)險(xiǎn)的防范意識(shí)，把防范刑事法律風(fēng)險(xiǎn)貫徹到企業(yè)的經(jīng)營(yíng)管理全過程中。企業(yè)刑事合規(guī)的重要內(nèi)容是實(shí)現(xiàn)企業(yè)內(nèi)部規(guī)范化、制度化、動(dòng)態(tài)化的刑事犯罪防控機(jī)制，而這一目標(biāo)的最終實(shí)現(xiàn)高度依賴企業(yè)內(nèi)部成員主觀上的認(rèn)可和客觀上的行為遵循，因此對(duì)企業(yè)人員的刑事合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)培訓(xùn)應(yīng)當(dāng)具有全面性和長(zhǎng)期性。